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文档简介

支行内控合规知识问答考试1.员工临时离柜可不签退终端。对错(正确答案)2.员工在营业时间内可随意离开营业网点。对错(正确答案)3.严禁单人装入或取出ATM现钞。对(正确答案)错4.无正当理由旷工，连续旷工时间超过10个工作日，或一年以内累计旷工时间超过20个工作日的，可解除劳动合同。对(正确答案)错5.客户经理可将将理财产品与存款进行强制性搭配销售，将理财产品与其他产品进行强制捆绑销售。对错(正确答案)6.员工异常行为中表现为“经常以各种借口向他人借钱，或借他人信用卡套现消费的”是属于员工异常行为中的“投资消费方面”特征。对(正确答案)错7.客户经理可引导客户通过现金交易、转账、汇款等系统外交易方式完成产品购买。对错(正确答案)8.代客户办理账户开立、注册、信息变更、撤销或密码重置等业务的行为，给予警告处分，情节较重或造成不良后果的，给予记过至记大过处分。情节严重或造成严重后果的，给予降级至留用察看处分。情节较重造成严重后果或情节严重造成不良后果的，同时解除劳动合同。对(正确答案)错9.员工不得违规复制、记录、存储、获取、持有、扩散国家秘密或本行商业秘密。对(正确答案)错10.员工可为客户存放卡、折、印鉴、U盾、空白重要凭证及理财协议。对错(正确答案)11.员工可以向他人提供与自己经济实力不符的个人担保，或向民间借贷资金担保对错(正确答案)12.夸大产品收益或误导客户购买与其风险认知、承受能力不相符产品的；违背客户本人真实意愿，将理财产品与其他产品进行捆绑销售的；违规承诺收益或承担损失的；情节较重或造成不良后果的，给予记过至记大过处分。对(正确答案)错13.只要全面遵守《员工行为禁止规定》就可以规避日常行为中的风险和操作行为误区。对错(正确答案)14.员工可出租或违规出借员工本人账户（卡）对错(正确答案)15.员工异常行为中表现为“行踪神秘，经常出入与身份不符场所的”是属于员工异常行为中的“社会关系”特征。对(正确答案)错16.受理本行领导、客户经理及其他员工违规代客户办理的各类业务的行为，给予违规积分、批评教育或核减绩效收入，情节较重或造成不良后果的，给予警告至记过处分。情节严重或造成严重后果的，给予记大过至留用察看处分。情节较重造成严重后果或情节严重造成不良后果的，同时解除劳动合同。对(正确答案)错17.对于排查出存在重大外部欺诈风险隐患问题，各级机构和相关业务部门应当组织外部欺诈风险评估。对(正确答案)错18.向他人提供与自己经济实力不符的个人担保以及向民间借贷资金提供担保的行为，给予警告处分，情节较重或造成不良后果的，给予记过至记大过处分。情节严重或造成严重后果的，给予降级至留用察看处分。情节较重造成严重后果或情节严重造成不良后果的，同时解除劳动合同。对(正确答案)错19.员工违反禁止规定的，可以由行领导进行责任认定和责任追究。对错(正确答案)20.禁止规定的执

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