中国通史概说4

第四章大一统帝国的规制与运作

绪论

一、大一统帝国的开创1.建立：秦始皇26年（西元前221年）吞灭六国，建立第一个帝国2.立国规模A.政治上：议定帝号，自称始皇帝，开创了皇帝制度与官僚体系B.地方上：废封建，行郡县，建立地方行政制度的基础C.思想上：箝制士人的言论，将道统置於政统之下D.文化上：统一度量衡、钱币、车轨等法度与文字a.战国时代的文字：六国⌒蝌蚪文（古文）；秦国⌒大篆b.秦代以李斯的小篆颁行全国，有助於国家的统一二、大一统帝国的规制1.经两汉的变迁发展，奠定了政治、文化、社会、经济、民族、疆域等各方面立国的基础2.秦汉是中国历史发展上的关键，之后各朝代的政治社会结构，大致是维持其基本体制不变第一节封建与郡县制度的演变一、春秋战国时代郡县的出现1.西周的封建体制A.根据礼乐、宗法与井田制度，化整为零的分散统治B.王朝由许多大小不一的独立封国所组成，非真正统一的国家2.东周郡县的出现A.定义：郡，指君主的邑；县，象徵君主遥领的土地B.原因：a.封建体制崩解，农民成为直接负担徭役租税的「编户齐民」b.农工商业发达，国君应用谷禄雇聘官僚取代世袭的贵族c.新并土地不再分封，往往设郡县直接统治C.演变a.春秋：晋最早设置，楚、秦等为加强中央集权，巩固边疆防务，亦跟进实施b.战国：(1)实施更盛；商鞅变法后，以县为地方行政单位

(2)秦於新占地区设郡，长官为「守」，范围较县大，兼有军事守备性质(3)其后郡的权责转以民政为主，下辖若干县，郡县制度乃形成二、秦始皇的废封建行郡县1.封建与郡县的争议A.封建派：王绾倡分封诸子为王，以收威镇之效B.郡县派：李斯认为封建将重蹈周朝诸侯自相攻伐的覆辙C.结果：a.始皇以封建为天下乱源，采行郡县制b.博士淳于越主张恢复封建，李斯奏请「焚书」以禁绝其说，郡县制确立2.分层统治的组织系统A.郡：郡守⌒行政；郡尉⌒军事；监御史⌒监察郡务B.县：县令（县长）、县尉与县丞C.乡：a.三老⌒宣讲法令并教化民众b.啬夫⌒徵收赋税及审理诉讼c.游徼⌒治安捕盗D.亭：设亭长，掌管治安，类似今之地方派出所E.里：由里正掌理地方行政及户口3.郡县制的作用A.基层百姓尽成编户齐民，国家因而掌握稳定的赋税、徭役与兵源B.地方官僚的「上计」，使天子能直接统治全国，行中央集权4.秦末大乱与封建制的重现A.始皇死，赵高当权，陈胜、吴广揭竿而起，六国后裔随即响应，自立为王；六国后裔仍眷恋旧制，

以世族为优越B.项羽分封不公，诸王彼此猜忌不安而转相攻伐，终为刘邦安享其成

三、汉初的郡国并行制1.由来：A.郡县制度有利於君主的集权，但易使皇室孤立无援；封建制度有助於屏障王室，但易生内哄B.诛灭异姓诸侯王，并有白马（刑马）盟誓：「非刘氏而王者，天下共击之。」；但惠帝时，

吕后称制，大封诸吕为王，打破此誓言2.推行：A.王国的丞相由朝廷派遣，统御众官B.中央的直辖区域扩大，仍置郡县；王国内亦设郡县，但租税徭役和军事政权均操於诸侯王

3.封建制度衰微A.文帝：a.贾谊上《治安策》，建议：「欲天下之治安，莫若众建诸侯而少其力。力少则易使以义，国小则亡邪心。」b.以温和手段抑制宗室，如分齐为六、淮南为三B.景帝：a.诸侯王（吴王刘濞）愈骄横乱法，晁错建议以武力削藩b.引发「七国之乱」，为太尉周亚夫平定，诸侯国的实力大为削弱(1)诸侯不得治理国事，仅能衣食租税(2)减缩王国政府编制，重要官员均由中央任命，完全不具行政权C.武帝：a.主父偃建议「推恩」、「众建」政策b.封建名存实亡，郡县成为大一统帝国的地方行政规制D.局限：国君英明，自易统制全局，开创盛世；一旦君主幼弱昏暗，因无宗室夹辅，大权易为亲近的外戚或宦官所夺四、封建制度的复活1.西晋：A.原因⌒武帝鉴於曹魏缺乏宗室辅佐，造成王室孤立，而导致灭亡，所以大封宗族为王，并派他们掌握兵权B.结果⌒惠帝时的八王之乱，更导致五胡乱华2.明代：A.原因⌒太祖为确保帝国长存，分封诸子为王，分镇各地B.结果⌒惠帝时，燕王朱棣发动「靖难」之役，自立为成祖第二节君权与相权的消长一、皇帝制度的成立1.特徵：君主拥有至尊的地位与绝对的权力A.春秋以前：「王」是人间最尊贵的称号，「帝」是天上最高神的尊称B.战国时代：七国相继僭号称王，王的称号已非人间至尊C.秦王政：自认「德兼三皇，功过五帝」，定尊号为「始皇帝」，成为中国传统帝制时代最高统治者的尊号，也是国家统一的象徵a.拥有至高无上的权力，包括官吏任免、军事、律令等，集天下大权於一身，如虎符调兵制度，正是皇帝独揽军权的标志b.名义上是一切权力的根源，采「五德终始说」以强调政权的合理性和神圣性D.汉高祖：令叔孙通制定朝仪，规定百官的朝贺礼节，以正君臣之位2.维护：控制思想与严刑峻罚A.焚书：a.起因⌒博士淳于越批评始皇废封建行郡县b.结果⌒(1)除医药、卜筮、种树之书外，民间藏书悉数焚毁，百姓以吏为师学习法令(2)偶语诗书者弃市，以古非今者族B.儒：a.起因⌒方士侯生、卢生讥诋始皇不德b.结果⌒本为偶发事件，却殃及四百六十多名儒生惨遭活埋二、秦代丞相的地位与职权1.中央行政官僚体系A.三公：a.丞相⌒掌行政，其下设有九卿，有左右之分以互相牵制，以右为尊b.太尉⌒掌军事c.御史大夫⌒为副丞相，掌监察百官B.三公九卿各有自己的府寺，为处理日常事务之所在2.丞相的地位：百官之长A.起源：封建时代的「相」，是诸侯朝聘宴享时辅导行礼的官；春秋时，由相礼的官变为总理国政的大员B.职权：a.《汉书百官公卿表》：「掌丞天子，助理万机」，有选任僚属、执行赏罚、叁与最高决策之权b.相权常视皇帝而定：皇帝精明，相权受限；皇帝庸懦，相权滥用c.除总汇大事外，议事亦采「集议制」，故有限制君权的作用C.作用：a.积极⌒辅助天子，助理万机b.消极⌒牵制君权，匡正君主缺失；宰相制度本身实具有理性成分D.天子有任免丞相之权，未必有知人善任之明，是中国传统官僚政治的致命伤三、西汉时代的君相与政局1.高祖～景帝：君权独盛→君相共治A.原因：虽仍采尊君卑臣政策，但丞相大都由功臣列侯出任，备受礼遇B.相权上升：被赋予选任臣僚、执行赏罚、先斩后奏、政策决行等大权C.制衡：御史大夫与博议（廷议）制a.叁与者(1)富行政经验的公卿、列侯、二千石的三辅（京兆尹、左冯翊、右扶风）长官(2)怀藏学识理想的大夫、博士b.目的：平衡理想与现实，藉收集思广益之效，使政策更臻合理可行c.表决：非多数决，而以意见的贤明为依归，决定权在天子2.武帝的改革：「内朝」与「外朝」之分A.形成原因：君权与相权冲突的结果，君权渐趋於专制独断B.擢用人才：a.打破封侯拜相之惯例，宰相不为一阶级所独占，如公孙弘b.汉政府渐由宗室、军人、商人之组合，走向文治的士人政府C.内朝（中朝）a.建立：为削弱相权，武帝另建一官僚系统来对抗以丞相为首的官僚系统b.运作：(1)以大司马为长官，主要任务是与闻朝政，诘难大臣，以侵夺相权(2)特别加重主管文书档案的「尚书」职权，作为审阅公文、谋画政事、起草诏令的机构(3)凡有决策，即交由「外朝」的三公九卿公布执行D.结果a.武帝对外积极征伐四夷，权力亟须高度集中，内朝有助於皇帝的大权独揽b.外朝政府机构被架空，丞相由全体百官之长降为外朝长官，不得过问中朝事务3.昭帝～王莽篡位：相权愈轻，外戚得势A.武帝死后，霍光以「大司马大将军领尚书事」辅政，政权遂转归於中朝官的大司马大将军，丞相沦为其僚属B.只要冠以「领尚书事」之衔，其他将军即可叁与辅政；辅政将军均为外戚，丞相只是备员而已C.王莽以「大司马大将军」辅政，终至篡位

四、东汉时代尚书权力的发展1.光武帝的改革A.原因：鉴於西汉外戚僭窃国柄，君权旁落B.方法：a.不设辅政将军，改设司徒、太尉、司空（掌重大水土工程）三公鼎立，互相制衡以分削相权b.三公虽是外朝最高官职，但徒有虚名，实权则归於内朝的尚书2.尚书权力扩张A.原职掌传宣诏令奏议，最初不过预闻国事而已，武帝后成为内朝的核心，取代了部分的相权B.成帝时，正式组成了宫廷内的政治机构，尚书实权已超越宰相C.东汉光武帝益倚重尚书，成为国家权力的中枢，组织渐扩大为尚书台（中台）D.章帝时，「尚书出纳王令，赋政四海」，成为决策及发号施令的中枢机构，三公九卿不过奉命行事

而已E.终东汉之世，太傅或三公均须加「录尚书事」头衔，始得叁预中枢决策3.宰相制度的演变A.三次重大的变迁a.秦汉三公制：为中国官僚制度的起源，也是文官政治的开始b.隋唐三省制(1)三省分权且合议制：三省长官皆是宰相，有事则合议於政事堂，君权虽然高涨但不专制，故隋唐的中央官制最受后世称颂(2)宋代政制采行政、军事、财政三权分立，分削并制衡相权(3)南宋丞相兼掌军事（军政合一，故多奸相），但就制度与地位而言，相权仍旧是渐趋没落c.明清内阁制(1)明太祖废除丞相，皇帝亲统六部，建立专制政体；成祖另设内阁为皇帝的顾问，内阁大学士仅有「票拟」之权，无昔日丞相权威(2)清代阁臣权力有限，出现军机处，皇帝大权独揽，君权之高为历代之最，成为真正的君主专制政体B.演变动力：皇帝欲维持其至高无上的君权，当相权发展到某种程度时，皇帝便出来打乱行政系统，以微臣取而代之，使之重回「君尊臣卑」的格局C.结果：a.时代愈前，相权愈重；时代愈后，相权愈轻b.君主的私臣转化为公职的宰相，内朝压制外朝，丞相职权被侵夺D.意义：显示中国的官制往往由天子的近侍微臣渐攫取大官的权力，成为正式的官员→相权下降，皇权上升第三节道统与政统的关系一、先秦时代的道统与政统1.分立的系统A.周代以礼为主体的封建文化，为官师合一、政教合一的王官之学，政统与道统是一体的B.分立形成：春秋以后a.道统：诸子百家争鸣，都想以本身所学的「道」来匡时济世(1)士地位介於贵族与平民之间，在社会流动激烈的时代中，恰成为上下升降的汇聚之所，观念转变也较快(2)在礼崩乐坏的时代，士成为文化的传承者，以孔子最具代表性，常据此来批评贵族种种僭礼的行为，如针对季孙氏舞八佾：「是可忍也，孰不可忍也」，并整理礼、乐、诗、书等经典，促成私学的兴起(3)礼乐流散於士阶层之手后，开始有了精神上的凭藉，可与王侯分庭抗礼，并有了对天下国家负责、对自己的良知负责的怀抱与情操b.政统：指时君世主，多愿尊贤重道以增强其政治号召的能力C.中国历代知识分子常以道德与知识为凭藉，批导时政2.儒家的道统思想A.诸子百家中，儒家以道自任的精神表现得最为强烈a.孔子：首先提出「士志於道」的原则(1)天下有道时，以「叁政」来实践道的理想；天下无道时，以「论政」来护卫道的尊严→「邦有道，则仕；无道，则卷而怀之」、「道不行，乘桴浮於海」(2)主张士人应该从政以寻求实践道的机会；庶人应该论政，故据鲁史作《春秋》b.孟子：强调政治是士人的专业(1)在政统中，君主（位之主体）与士人是君臣关系；在道统中，师儒（德之主体）与君主是师友之间的关系(2)主张对无道之君加以讨伐c.荀子：论君臣关系，坚持「从道不从君」的原则B.开创了道尊於势（政统）的传统3.道尊於势A.魏文侯尊礼卜子夏、田子方、段干木，正是尊贤重道的反映B.齐国的稷下学风：最能表现「道尊於势」的关系a.临淄的稷下先生不任职、不治事，仅以君主的师友身分，各持其道议国事、论治乱b.稷下学官的出现代表先秦士阶层发展的最高峰，也象徵尊贤重道风气的制度化二、秦代大一统与道势的消长1.以势制道A.东周时：本僻处西陲，民性质朴无文，客卿尽属纵横法术之士，对学术思想的独立价值缺乏真正的了解B.统一后：政统上建立了空前的皇帝至尊地位，以道自任的游士遂被指为惑乱黔首的罪魁2.道消势长A.稷下养士遗风随齐国力中衰而式微，蜕变成战国晚期的博士制度，并为秦所承袭B.秦代博士制a.与稷下制之差异(1)齐国筑学官，称之稷下「先生」，即是王者待士以师友之礼(2)稷下先生不仕不宦，是自由身分的士人，所以能持「道」与「势」相抗(3)秦的博士是太常属官，为官僚系统中的成员，故已不能持道与势抗礼b.始皇34年议封建时，博士淳于越即因「以古非今」而引发焚书事件C.秦人施行「以吏为师」的官师政教合一政策，不仅「师」从属於吏，而且「教」也完全由「政」出三、西汉治术与道势的关系1.诸子再兴A.惠帝除挟书律，百家争鸣渐有复兴之势，无不力求干预政治，影响国家大政方针B.在政治、社会、文化思想上占有统治地位者，只有儒、法、道三家，且早已彼此交互影响融合2.枉道以从势A.汉初：道家的黄老学派得势a.非因「清静无为」的主张，而是因其提供新的统治策略，将道统与政统合一掌握在帝王手中b.代表黄老的黄生在与儒家的辕固生争辩汤武是否顺天受命时，否认儒家道统高於政统的观念，也否认臣下可以根据道统推翻代表政统的帝王c.黄老学派认为政治的尊卑秩序是绝对的，且沾染浓厚的法家色彩B.武帝后：尊儒a.董仲舒(1)建议「罢黜百家，独尊儒术」，设五经博士，兴太学(2)独尊儒术真正目的在为武帝统一思想以利政治专制，虽有助於儒学的发展，但也使儒家的道统沦於政统权威之下(3)武帝的尊儒与「尚法」同时并行，甚至往往以儒术缘饰法家政策b.公孙弘(1)为第一个封侯拜相的儒生，因其擅长「习文法吏事，缘饰以儒术」(2)建议置博士弟子员，儒学遂成为士人进身之阶c.儒家仅在政治上获得表面的优势，汉家制度是「霸王道杂之」(1)霸道：指法家的政策，用严刑峻罚和权谋威势进行统治(2)王道：指儒家的方法，以仁政德治为施政的原则3.掺杂阴阳五行学说A.推演天变灾异、谶纬符命，高唱王朝德衰的禅国让贤理论，影响西汉晚期的政治B.非「醇儒」，王莽更利用神学化的经学理论作为转移汉祚的工具四、东汉士风与道势的关系1.道统复兴A.光武帝於开国后，偃武修文，尤重视表彰气节，如《后汉书独行传》记载的卓茂、谯玄及《后汉书逸民传》记载的严光、周党等B.士人竞尚名节，社会风气趋於淳美，多义夫节妇、特立独行之士，甚至形成士人激烈的殉道精神→过於强调私人德行2.以道抗势A.汉武帝时董仲舒提出「天人相应」，显然有镇压「势」的作用B.东汉宦官骄横贪暴，太学生多以卫道为己任，发出清议a.背景：自和帝后，天子幼年即位，太后临朝，外戚与宦