江西省期货从业资格：套期保值考试题

江西省期货从业资格：套期保值考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A身份证复印件并加盖推荐公司公章B学历证书复印件并加盖推荐公司公章名推荐人的书面推荐意见D资质测试合格证明2、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A企业法人B自然人会员D国有企业3、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。A非结算会员名单及其变化情况B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况4、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。A处年以下有期徒刑或者拘役B处年以下有期徒刑或者拘役，并处万元以上万元以下罚金处年以上年以下有期徒刑，并处万元以上万元以下罚金D处年以下有期徒刑或者拘役，并处万元以上万元以下罚金5、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A为客户从事期货交易提供融资或者担保.代客户下达交易指令协助期货公司向客户提示风险D利用客户的期货结算账户进行期货交易6、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成日B交易完成日收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间7、下列可以从事期货交易的是（）。A国家机关和事业单位B某集团下属公司期货交易所的工作人员D中国期货业协会的工作人员8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.亿5元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，200年7曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A予以批准B不予批准给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D予以批准，但应当限制其结算业务范围9、__的计算方法就是求连续若干天市场价格（通常采用收盘价）的算术平均。A移动平均线B几何平均线支撑线D压力线10、期货交易和交割的时间顺序是_。_A同步进行B通常交易在前，交割在后通常交割在前，交易在后D无先后顺序11、我国期货交易所会员必须是（）。A自然人B事业单位境内企业法人D境外企业法人12、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A中国证监会B财政部期货投资者保障基金管理机构D期货投资者13、中国期货业协会是（）。A事业单位B企业法人社会团体法人D从事期货经营的机构14、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。5、管理和使用的具体办法由（）制定。．国务院期货监督管理机构．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会1、6非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A无权代理B职务代理越权代理D表见代理17、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。A在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B参加协会组织的专项后续职业培训自我反省，公开道歉D向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为8表明在近日内市场交易资金的增减状况。A市场资金总量变动率B市场资金集中度现价期价偏离率D期货价格变动率19、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。20、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员21、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。2、统一、严格的监管。．英国．新加坡．美国．日本3、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。A双向指令B止损指令套利指令D市价指令24、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。.4理分析B技术分析基本分析・价值分析25、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。A分类评价申诉机制B分类评价“一票降级”制度分类结果的披露和使用D分类评审的集体决策制度二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货交易所会员享有的权利包括（）。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权联名提议召开会员大会D按照规定转让会员资格2、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。.向中国证监会报告B移交司法机关追究刑事责任直接对其进行刑事处罚D对其进行行政处罚后再移交司法机关处理3、金融期货的特点包括_。_A金融期货的交割具有极大的便利性B金融期货的交割价格盲区大大缩小金融期货中期现套利交易更容易进行D金融期货中逼仓行情难以发生4、转移外汇风险的手段主要有__。A分散筹资B外汇期货交易远期外汇交易D外汇期权交易5、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A会员资格的取得条件B会员资格的终止条件C对会员的监督管理D会员资格的取得程序6、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A客户交易指令记录中的全部内容是否一致B客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D客户交易指令记录中的交易数量是否一致7、下列关于基差的说法，正确的有__。A套期保值的效果主要由基差的变化决定B基差期货价格现货价格.特定的交易者可以拥有自己特定的基差D正向市场中，基差为正值8、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__。A采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险B套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施D会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额9、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易违反规定从事与期货业务无关的活动的D从事期货自营业务的10、期货交易所总经理的职权有（）。・拟定风险准备金的使用方案B决定结算担保金的使用组织协调专门委员会的工作D决定期货交易所机构设置方案11、期货从业人员在执业过程中应当（）。A诚实守信B勤勉尽责坚持公开、公平、公正原则D对期货交易各方高度负责12、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员13、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用14、保证金可以以（）方式支付。A现金B标准仓单可流通国债D支票15、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。A期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B期货交易所可以实行会员分级结算制度实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D期货交易所会员不能是个人16、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。.代理客户从事期货交易B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易收付、存取或划转期货保证金D挪用客户的期货保证金17、按执行时间划分，期权可以分为__。A看涨期权B看跌期权欧式期权D美式期权18、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B研究制定风险管理、内部控制制度审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D审议并决定风险管理、内部控制制度19、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A执业纪律B专业胜任能力职业品德D职业创新能力20、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A设立目的和职责.名称、住所和营业场所注册资本及其构成D对会员的纪律处分21、下列对系统风险的描述正确的是__。A这种风险对投资者来说是不可抗拒的B系统地作用于整