私募基金管理人登记信息披露制度

【公司名称信息披露管制目录第一章第二章第三章第四章第五章第六章第七章第八章第九章

总则..............................................................................................................................2信息披露的频度、式、内容、格式、渠道......................................................2信息披露相关文件资料的档案管理；..................................................................3信息披露管理部门流程、应急预案......................................................................信息披露的责任机..................................................................................................4一般规定......................................................................................................................4基金募集期间的信披露..........................................................................................6基金运作期间的信披露..........................................................................................6附则..............................................................................................................................8附表1私募基金信息披露月报表.............................................................................................9附表2私募基金信息披露季度报表.......................................................................................10附表3私募基金信披露年度报表..........................................................................................13附表4重大事项临时报.......................................................................................................19

第一章

总则第一条为了保【公司名称】（以简称“公司私募股权基金投资理工作规范、有序、高效、科学地行，保护投资者合法益，规范公司私募投基金的信息披露活动，根据《证券资基金法投资基金监督管理行办法投基金管理人登记和基备案办法（试行基金信披露管理办法》等律法规及相关自律规，制定本制度。第二条公司作为信息披露务人应当接受中国金业协会的自律管，管理内容依据《投资基金信息披露理办法第三条公司作为信息披露务人应当保证所披信息的真实性、准性和完整性.第四条公司作为信息披露务人应当依法对所获的私募基金非公开露的全部信息、商业秘密、个人隐等信息负有保密义务第五条公司作为信息披露务人应当建立健全息披露管理制度，定专人负责管理信息披露事务，并按要在私募基金登记备案统中上传信息披露相制度文件。第二章

信息披露的频度、式、内容、格式、渠道第六条公司作为信息披露务人应当按照中国基业协会的规定以及金合同、公司章程或者合伙协议（下统称基金合同）约的频度以信息披露报或基金定期报告方式向投资者进行息披露。第七条信息披露报告的内与格式详见附件：募投资基金信息披内容与格式。第九条公司的信息披露报应包括月度报告、度报告和年度报告月度报告应当在每月

结束之日起5个工作日内完成。度报告应在每季结束之日起10个工作日内完成。年度报告应每个会计年度结束后个月内完成，每年月日前发布上一年度报告。第十一条公司作为信息披义务人保证信息披报告披露的信息不在任何虚假记载、误导性陈述或者重大漏，并对内容的真实、准确性、完整性承法律责任。第十二条除基金合同另有定的外，月报、季、年报应通过中国金业协会指定的私募基金信息披露平台行发布。第十三条除基金合同另有定的外，基金份额值或基金份额累计值应通过公司官方网站或微信公众平台行发布。投资者须登后查询。第三章

信息披露相关文件资料的档案管理；第十四条公司作为信息披义务人应当妥善保私募基金信息披露相关文件资料，保存期限自基金清算终之日起不得少于10年。第十五条

公司的产品部将作私募基金信息披露的关文件资料的保管部。第四章

信息披露管理部门流程、应急预案第十六条公司总经理作为息披露的管理人，责公司信息披露的理工作，公司投资总监、产品部、财务、市场部予以配合。第十七条

私募基金信息披露程主要涉及以下部门相关责任人：

第十八条公司息披露的应急预案公司《紧急情况处制度第五章

信息披露的责任机第十九条公司全体人员应充认识信息披露工作重要性。公信力是金的生命力，信息披露工作是公力建设的根本举措。司要把信息披露工作入重要工作日程。第二十条公司应加强对信披露制度实施情况总结。要在信息披工作中，不断进行总结和补充，逐渐成带规律性和比较完的信息披露制度，推基金信息披露工作的常态化和范化。同时，信息披工作情况将纳入相关员工作年终考核中，奖优罚劣。第二十一条对于违反本制的主管人员和其他接责任人员，公司将究其责任，可采取谈话提醒、书面示、要求强制培训、司内通报、暂停或取相关职责等处分。情节严重的，主动移交中国证监会理。第六章

一般规定第二十二条公司作为信息露义务人应当向投者披露的信息包括一)基金同；二)招募明书等宣传推介文；三基金销售协议中主要权利义务条（如有(四)基金的投资情况；五)基金资产负债情况；

六)基金投资收益分配情况七)基金担的费用和业绩报安排；八)可能在的利益冲突；九)涉及募基金管理业务、金财产、基金托业务的重大诉讼、裁；十)中国监会以及中国基金协会规定的影响资者合法权益的其重大信息。第二十三条私募基金进行管的，私募基金托人应当按照相关法法规、中国证监会以及中国基金业协会规定和基金合同的约，对私募基金管理人制的基金资产净值基金份额净值、基份额申购赎回价格、金定期报告和定期更的招募说明书等向资者披露的基金相关息进行复核确认。第二十四条公司作为信息露义务人披露基金息，不得存在以下为：一)公开露或者变相公开披；二)虚假载、误导性陈述或重大遗漏；三)对投业绩进行预测；四)违规诺收益或者承担损；五)诋毁他基金管理人、基托管人或者基金售机构；六)登载何自然人、法人或其他组织的祝贺、恭维性或推荐性文字；七)采用具有可比性、公平、准确性、权威的数据来源和方法行业绩比较，任意使用“业最佳最大”等相关措辞；八)法律行政法规、中国证会和中国基金业会禁止的其他行为第二十五条向境内投者募集的基金信息露文件应当采用中文本，应当尽量采用明、易懂的语言进表述。同时采用外文本的，公司作为信息露义务人应当保证种文本内容一致。两文本发生歧义时，以文文本为准。

第七章

基金募集期间的信披露第二十六条私募基金的宣推介材料（如招募明书）内容应当如披露基金产品的基本信息，与基金合保持一致。如有不一，应当向投资者特别明。第二十七条私募基金募集间，应当在宣传推材料（如招募说明）中向投资者披露如下信息：一基金的基本信息金名称基金架（是为母子基金是否平行基金基金类型、基金注地（如有金募集规模、最低缴出资额、基金运方式（封闭式、开放式者其他方式金的存续期限、基金系人和联系信息、基金托管人（如有二)基金理人基本信息：基管理人名称、注地主要经营地址、成时间、组织形式、基金管人在中国基金业协会登记备案情况；三)基金投资信息：基金的资目标、投资策、投资方向、业绩较基准（如有险收益特征等；四基金的募集期限应载明基金首轮割日以及最后交割事项（如有(五)基金估值政策、程和定价模式；六)基金同的主要条款：出方式、收益分配亏损分担方式、管费标准及计提方式、基金费承担方式、基金业务告和财务报告提交制等；七)基金申购与赎回安排；八)基金理人最近三年的诚情况说明；九)其他项。第八章

基金运作期间的信披露第二十八条基金合同中应明确信息披露义务人投资者进行信息披的内容、披露频

度、披露方式、披责任以及信息披露渠等事项。第二十九条私募基金运行期，公司作为信息披义务人应当在每季结束之日起

10个工作日以内向投资者露基金净值、主要务指标以及投资组合况等信息。单只私募证券投资基管理规模金额达到万元以上的，应当持续在月结束后5个工作日以内向投资披露基金净值信息。第三十条私募基金行期间，公司作为息披露义务人应当在年结束之日起6个月以内向投资者披露以信息：一)报告末基金净值和基金额总额；二)基金财务情况；三)基金资运作情况和运用杆情况；四)投资账户信息，包括实出资额、未缴出额以及报告期末所有基金份额总额等；五)投资益分配和损失承担况；六)基金理人取得的管理费业绩报酬，包括提基准、计提方式支付方式；七)基金同约定的其他信息第三十一条发生以下重大项的，公司作为信息露义务人应当按照金合同的约定及时向投资者披露：一)基金称、注册地址、组形式发生变更的二)投资围和投资策略发生大变化的；三)变更金管理人或托管人；四管理人的法定代人行事务合伙委派代表制人发生变更的五)触及金止损线或预警线；六)管理率、托管费率发生化的；

七)基金益分配事项发生变的；八)基金触发额赎回的；九基金存续期更或展期的；十基金发生清或清算的；十一)发生重大关联易事项的；十二)基金管理人、际控制人、高管人涉嫌重大违法违规行或正在接受监管部门或自律管理门调查的；十三)涉及私募基金理业务、基金财产基金托管业务的重大讼、仲裁；十四)基金合同约定影响投资者利益的他重大事项。第九章

附则第三十二条本制度依据现有效的法律、法规有关规定而制定，公将适时根据有关法规的要求和公司务的发展作进一步的整和完善；如遇有关律、法规作出调整本制度不一致时，公将依据新的法律、法的规定执行。第三十三条本制度适用于司及各控股子公司由公司总经理负责释。第三十四条本制度自发布之起实施。【公司名称】2015年3月日

附件私投资金息披内与格附表1私募基金信息披露月报1、基概基名基运方式基管人基合生效期2、净月估日

份净

基编基类基托人基合存续截日份累净值

基资净值…注、额净，是每份金单位的资产价值等于基金总资产减总负债后余额除基金部发的位份总。、份额累净值=份净基金成后计份分金额、金资净值是指某一基金值时点上按照公允格计算的金资产的市值除债后余额该额是金位持人权益

1、金本情项基名基编基管人基托人（有基运方式基合生效期报期基金额额投目投策业比基准如）风收特征2、基净表现

附表2私基金信息露季报表信阶

净增率

净增率标差选）

业比基准益（填）

业比基准益标差选填当自金同生起今注净增率=期累净值期累净）期累净值当净增率（季度末累净上季末累计净）上度净值3、主财指标单：元项本已现收本利期基资产值期基份额值4、投组情况期基资产组合况

金单：元序

项

金（××）

占金资产比（）

权投

序…

项其：通股存凭基投固收投资其：券资支证券金衍品投其：期期期权买返金融产其：断式购买入售融资货市工具银存和结备金合合

金（××）

占金资产比（）报期按行业分的股票投组合金单：元序

行类农林牧、业采业制业电、力、气水生和应业建业批和售业交运、仓和政业住和饮业信传、软和息技服业金业房产租和务服业科研和技服业水、境和共施管业居服、修和他服业教卫和会工文、育和乐综

公价

占金产净比%）合

5、金份变动况报期初基份总额报期间基总购份减报期期基总赎份报期间基拆变动额份额少填列）报期末基份总额

单：6、管人告如报期高管基金经理其关联基经验、基运作遵规信情况、金投资策略业表现对观经、券市及行业势望、部金监稽核工作基金估值序基运情况运杠杆况投资益配和失担情、计师务所出具标准审计告涉关项、本金持人或基资净值警形、能在的益冲突）

附表3私基金披露年度表1、基产概况基基情况基名基编基运方式基合生效期基管人基托人报期基金额额基合存续基产说明投目投策业比基准如）风收特征基管人和基金管人项名信披姓负人联电电邮传注地办地邮编法代人其相资料项会师务所注登机构外机…

基管人名

基托人办地2、主财指标基净值现利润配况主会数据和财指标

期数和指

年

年

年本已现收本利期数和指

年

年

年期可分配润期可分配金额利期基资产值期基份额值累期指标

年

年

年基份累计值长率基净表现阶

净增率

净增率标差（填

业比基准益（填）

业比基准益率准（选）当自金同生起今注净增长期末累计值期初计值）期累净值当净增长（本度末累计值上年度累计净值上年度末计净过三基金的利分配情况年

每基份额红

现形发放总

再资式发总

年利分配计

备3、基份变动况单：报期初基份总额报期间基总购份减报期期基总赎份报期间基拆变动额份额少”列报期末基份总额4、管人明的他况如报告期内高管基金经理其关联基经验、基运作遵规信情况、基投策略业表现对观经、券市及行业势望、部基金监稽核工作基估程、基运情况运杠杆况投资益配和失担情、会计师务所出具标审报所涉关项、本金持人或基资净值警形、能存在的益冲突等5、托人告报期本基金托人遵规守情况声明托人报告期内基金投资作遵规守、净值计、利润分等情况的明托人本年度报中财务信等内容的实、准确完整发表见

6、年财报表6.1资负表资资：银存结备金存保金交性融资其：票投基投债投资支证券资贵属资衍金资产买返金融产应证清算应利应股应申款递所税资其资资总负和有者益负：短借交性融负衍金负债卖回金融产应证清算应赎款应管人报应托费应销服务应交费用应税应利应利递所税负其负负合所者益：实基未配润

本2015-12-31本2015-12-31

单：上度末2014-12-31上度末2014-12-31

所者益合负和有者益计利表项一收利息入其：款利收债利收入资支证券息入买返金融产入其利收入投资益损失“”填列其：票投收基投收益债投收益资支证券资益贵属资收衍工收益股收公允值动收（失”列汇兑益损失“”填列其他入损失“”填列减二费用．理人酬．管费．售服费外包务费．易费．息支其：出回金资产出．他费三利总额（损额以填列减所税费