第02章统计调查(2015年下学期)(《应用统计学》：施金龙主编)

第二章统计调查第一节统计调查的概述 第二节统计调查方案的设计 第四节统计调查的组织方式

【学习目标】通过对本章的学习，了解统计调查的概念、基本要求、分类与方法；了解统计调查方案设计的内容；了解统计调查的组织方式等。

一、统计调查的概念

统计调查是按照统计任务的要求，运用科学的调查方法，有组织、有计划地向调查对象搜集实际资料的过程。

第二章统计调查

所谓原始资料，是指向调查单位搜集的，需要由个体过渡到总体的统计资料也称第一手资料。所谓次级资料是指经过加工，由个体过渡到总体，能够在一定程度上说明总体现象的统计资料。也称第二手资料。

统计调查是关键环节。只有搞好统计调查，才能保证统计工作达到对于客观事物规律性的认识，从而预测未来。实际资料：包括原始资料与次级资料第一节统计调查概述

二、统计调查的基本要求

第二章统计调查1、准确性2、及时性

指统计调查所取得的调查资料必须真实可靠，符合客观实际。

指统计调查的各项工作必须按规定的时间及时开始和完成。

第二章统计调查指统计调查所获得的资料应系统全面、完整无缺。

指统计调查工作应力争用最小的投入获得最好的调查效果。3、完整性4、经济性

三、统计调查的种类第二章统计调查

全面调查是对调查对象中所包括的全部单位都进行调查，其主要目的在于取得总体现象的全面系统的问题指标。

普查和全面统计报表都属于全面调查。

非全面调查是对调查对象中的一部分单位所进行的调查，包括重点调查、典型调查、抽样调查等。

(一)按所包括的调查单位是否完全，分为全面调查和非全面调查

统计报表是国家统计系统和各业务部门，为了定期取得系统、全面的基本统计资料而采用的一种搜集资料的方式；是以原始数据为基础，用一定的表格形式自上而下地统一布置、自下而上地逐级提供基本统计资料的一种统计数据搜集方式。

专门调查是为了研究某些问题，由进行调查的单位专门组织的调查。这种调查，多属一次性调查，如普查、重点调查、抽样调查、典型调查等。第二章统计调查（二）按组织方式不同，分为统计报表和专门调查

经常性调查是随着被研究对象在时间上的发展变化而连续不断地进行登记。现象在一段时间内发展变化的总量资料往往通过连续调查所取得。

一次性性调查是间隔一段相当长的时间后，对事物在一定时点上的状态进行登记。

现象在某一时点上的总量资料，往往采用非连续调查取得。第二章统计调查（三）按登记时间是否连续，分为经常性调查和一次性性调查

第二章统计调查（四）按组织实施的主体的不同，分为：1、国家统计调查2、地方统计调查3、民间统计调查四、统计调查的具体方法第二章统计调查统计调查方法

直接观察法访问法报告法网络调查法实验法登记法卫星遥感法第二章统计调查直接观察法指调查人员到现场对调查对象进行观察、计量和登记，以取得统计资料的方法。报告法指报告单位以原始记录和核算资料为依据，向有关单位提供统计资料的方法。第二章统计调查网络调查法指通过互联网系统分发和收回调查表，搜集统计资料的方法。访问法指调查者通过当面向有关人员（被调查者）提出问题来搜集统计资料的方法。第二章统计调查登记法指由有关组织机构发出通告，规定当事人在某事发生后到该机构进行登记、填写所需登记的信息资料的方法。如人口出生登记，婚姻登记、死亡登记、企业登记、社团登记等。卫星遥感法指利用在卫星上配备遥感器来获取信息资料的方法。第二章统计调查实验法

实验法是指在严格控制的条件下，通过一定的实验手段来确定条件与现象之间的因果关系的研究方法，它包括实验室实验法和自然实验法。抽样调查的应用案例

1936年，美国总统大选前夕，当时，调查业在美国也刚刚起步，该届总统大选的候选人有两位，就是兰登和罗斯福。当时有一本杂志叫《文学文摘》，它随杂志发了1000万张预选票，最后收回237万张，统计结果是兰登获胜。同时，有一位研究人员叫乔治·盖洛普，他运用了与刚才不同的方法——科学抽样的调查方法，在全美国选取了1000个样本，他的分析结果是罗斯福获胜。大选结果是罗斯福获得选票1800万张，而兰登只获得选票700万张。这件事使得盖洛普所采用的这种调查方法在全球引起了轰动。第二章统计调查【专栏2－1】

第二章统计调查第二节统计调查方案确定调查的任务和目的确定调查对象和调查单位确定调查项目和调查表确定调查时间和调查期限确定调查工作的组织实施计划

设计一个完整的统计调查方案应包括以下内容:第二章统计调查

调查的任务，就是为管理和决策部门提供相关的、准确的、可靠的、有效的和当前的信息。确定调查目的，就是明确在调查中要解决哪些问题，通过调查要取得什么样的资料，取得这些资料有什么用途等问题。

一、确定调查的任务和目的——即为什么调查第二章统计调查例：第六次全国人口普查目的：目的在于查清2000年以来我国人口在数量、结构、分布和居住环境等方面的变化情况，以便为科学制定国民经济和社会发展规划，统筹安排人民的物质和文化生活，实现可持续发展战略，构建社会主义和谐社会，提供科学准确的统计信息支持。例：第二次全国经济普查的目的：全面调查了解我国第二产业和第三产业的发展规模及布局；了解我国产业组织、产业结构、产业技术的现状以及各生产要素的构成；摸清我国各类企业和单位能源消耗的基本情况；建立健全覆盖国民经济各行业的基本单位名录库、基础信息数据库和统计电子地理信息系统。第二章统计调查

二、确定调查对象和调查单位——即向谁做调查调查对象：需要进行研究的总体范围，即调查总体。它是由性质相同的许多调查单位所组成的。

确定调查对象的方法：定义法与列举法。调查单位：要调查的具体单位，是进行登记的标志表现的直接承担者。例：人口普查的调查单位是每一个人。填报单位：负责填写与上报统计调查资料的单位。注意：填报单位与报告单位有时一致，有时不一致。第二章统计调查例：第六次全国人口普查调查对象：普查标准时点在中华人民共和国境内的自然人以及在中华人民共和国境外但未定居的中国公民，不包括在中华人民共和国境内短期停留的境外人员。调查单位：第六次全国人口普查对象中的每一个人。第二章统计调查全国经济普查第二次全国经济普查的普查对象：在我国境内从事第二产业和第三产业的全部法人单位、产业活动单位和个体经营户。普查具体范围：包括采矿业，制造业，电力、燃气及水的生产和供应业，建筑业，交通运输、仓储和邮政业，信息传输、计算机服务和软件业，批发和零售业，住宿和餐饮业，金融业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究、技术服务和地质勘查业，水利、环境和公共设施管理业，居民服务和其他服务业，教育，卫生、社会保障和社会福利业，文化、体育和娱乐业，以及公共管理与社会组织等国民经济行业。第二章统计调查调查项目：要向调查单位调查的问题，即要向调查单位登记的标志。

三、确定调查项目和建立调查表——即调查什么拟订调查项目时要注意几个原则：-调查项目要少而精；-调查项目含义要明确；-尽可能做到各个调查项目之间有一定的联系。第二章统计调查第六次全国人口普查普查表分为短表和长表两种，百分之十的户填报长表，其余的户填报短表。普查方案规定，人口普查登记的主要内容包括：姓名、性别、年龄、民族、户口登记状况、受教育程度、行业、职业、迁移流动、社会保障、婚姻、生育、死亡、住房情况等。普查表短表共有18个项目，按户填报的有6项，按人填报的有12项。项目内容反映了人口基本状况、受教育程度和户的基本情况等。第二章统计调查第二章统计调查普查表长表共有45个项目，按户填报的有17项，按人填报的有28项。除了短表的项目内容外，还反映了人口的迁移流动、身体健康状况、就业状况、妇女生育状况和住房情况等。第二章统计调查第二章统计调查

（二）按人填报的项目

R1.姓名

R2.与户主关系

R3.性别。

R4.出生年月

R5.民族

R6.普查时点居住地

R7.户口登记地。

R8.离开户口登记地时间

R9.离开户口登记地原因

R10.户口登记地类型

R12.出生地

R13.五年前常住地

R14.是否识字

R15.受教育程度

R16.学业完成情况

R17.工作情况

R18.行业

R19.职业---本人从事的具体工作

R20.未工作原因

R21.三个月内是否找过工作设有7个标准答案：

R22.能否工作

R23.主要生活来源

R24.婚姻状况

R25.结婚（初婚）年月

R26.生育子女数

R27.2009.11.1-2010.10.31的生育状况

R28.身体健康状况

（一）按户填报的项目

H1.户编号

H2.户别

H3.本户应登记人数

H4.2009.11.1---2010.10.31出生与死亡人口

H5.住房用途---按本户住房实际情况据情圈填

H6.本户住房建筑面积---与普查短表H5相同

H7.本户住房间数---与普查短表H6相同

H8.建筑层数---按本户住房实际情况据情圈填

H9.承重类型---按本户住房实际情况据情圈填

H10.住房建成年代---按本户住房实际情况据情圈填

H11.主要炊事燃料

H12.住房内有无管道自来水

H13.住房内有无厨房

H14.住房内有无厕所

H15.住房内有无洗澡设施

H16.住房来源

H17.月租房费用第六次全国人口普查长表调查项目第二章统计调查第二次全国经济普查的主要内容包括：单位基本属性、财务状况、生产经营情况、生产能力、能源消耗、主要生产设备、信息化和科技活动情况等。其中：各类被调查单位必须填报的共性内容为：单位基本情况、财务状况、水及能源消费情况、信息化情况主要指标。第二章统计调查调查表：把调查提纲中的各个调查项目按照一定的顺序排列在一定的表格上，就构成了调查表。调查表是统计调查的核心部分。调查表的内容一般由表头、表体和表脚三部分组成。表头表体表尾调查表名称、编号、填报单位等被调查者的基本情况、调查项目等指标解释、调查者签名以及调查日期等第二章统计调查单一表将一个调查单位的项目登记在一份表或一种卡片上。这便于容纳较多的项目，且便于整理、分类，缺点是繁琐。一览表把许多调查单位和相应的项目按次序登记在一张表格里。这便于汇总，但缺点是分不开，故调查深度不够。调查表分为：单一表与一览表第二章统计调查损益表项目本月数本年累计数一、产品销售收入

减:产品销售成本

产品销售费用

产品销售税金及附加二、产品销售利润

加：其他业务利润……单一表第二章统计调查

点名册序号学号姓名性别第周19901张晓岚女29902施元娜女39903李浩男49904刘光男59905王英女69906陈真男一览表第二章统计调查第二章统计调查

调查时间指调查资料所属的时间。如果所要调查的某一时期的现象，确定调查资料时间就是要确定调查资料的起止时间。如果所要调查的是某一时点的水平，确定调查资料时间也称确定标准时点。

四、确定调查调查时间与调查地点

调查工作时间是指整个调查工作的起止时限。包括搜集资料或报送资料的整个工作所需的时间。

第二章统计调查例：第六次全国人口普查

标准时点：2010年11月1日零点

调查工作期限：10天（2010年11月1日到10日）时点资料时间：2008年12月31日24时时期资料时期：2008年1月1日－12月31日调查资料时间第二次全国经济普查调查工作期限：各级普查机构应在普查数据上报上一级普查机构后20天内完成验收表汇总和上报。标准时点

调查地点是指调查单位所在地点。

第二章统计调查

要使统计调查工作顺利进行，就要做好组织工作，其主要内容包括：

1.建立调查工作的办事机构和领导机构；

2.配备调查人员；

3.做好调查前的准备工作；

4.确定调查试点。

五、制定调查工作的组织实施计划等第二章统计调查第三节统计调查体系

改革开放前，我国政府统计是采用全面报表的方式搜集资料的。随着改革开放的深入，全面统计难以覆盖急剧增加的统计调查单位或对象。国家统计局积极开展有关抽样调查理论研究和实践探索，于1994年向国务院提出“关于建立国家普查制度改革统计调查体系的请示报告”，国务院同意并转发了这一报告。文件提出：建立以必要的周期性普查为基础，经常性的抽样调查为主体，重点调查、科学核算等为补充的多种方法综合运用的统计调查方法体系。

一、统计报表制度第二章统计调查第三节统计调查体系它是指由政府部门组织，自上而下布置，采用统一的表格，按照统一的报送程序和报送时间，自下而上逐级提供统计资料的一种统计调查方式。特点：统一性、全面性、周期性、可靠性第二章统计调查任务：搜集国民经济和社会发展基本情况的资料，为制订国民经济和社会发展计划和检查计划执行情况服务。优点：1、精心周密设计、高度统一、规范。2、回收率高，内容相对稳定，便于资料积累、对比。3、层层上报、逐级汇总，可以满足各部门需要。第二章统计调查统计报表的分类按调查范围不同分，可分为：全面统计报表非全面统计报表按报表内容与实施范围不同，可分为：国家统计报表地方统计报表部门统计报表按报送周期长短不同统计报表分为：定期报表：日报、旬报、月报、季报、半年报年报。第二章统计调查第二章统计调查统计报表资料来源:

基层单位的原始记录、统计台帐和内部报表第二章统计调查

普查是专门组织的一次性的全面调查。

二、普查

任务：搜集重要的国情国力和资源状况的全面资料，为政府制定规划、方针政策提供依据。方式：1、建立专门机构，配备专门人员调查。2、不另行建立新的机构，利用基层单位原始记录和核算资料填报。原则：规定统一的标准时点。规定统一的普查期限。规定调查的项目和指标。第二章统计调查第一次全国经济普查的标准时点是2004年12月31日24时，时期资料为2004年度。全国人口普查：逢0年份全国经济普查：逢3、8年份全国农业普查：逢6年份我国对国家普查项目和周期安排作出重大调整，将原来的工业、第三产业和基本单位3个普查合并为经济普查，并将在2004年首次实施。第二章统计调查一般普查和快速普查：按照普查资料汇总的特点不同，又分为一般普查和快速普查两种形式。

一般普查是逐级布置和逐级汇总上报，前后花费的时间较长。快速普查的特点是突出一个“快”字，即这种普查从布置任务到报送资料都越过中间环节，由组织领导普查工作的最高机关直接和各基层单位联系，进行超级汇总、集中汇总。

适用场合：只对那些国民经济发展中的重大问题或某些专项问题，才进行普查。如人口普查、经济普查、农业普查等。

第二章统计调查

重点调查就是在调查对象中选择一部分重点单位所进行的调查。

重点调查的组织方式有两种：一种是专门组织一次性调查；另一种是利用定期统计报表经常地对一些重点单位进行调查。

三、重点调查这些单位数目不多，但其标志值在总体标志总量中占有较大比重，能反映总体的基本情况第二章统计调查适用情况：

当调查任务只要求掌握基本情况，而且调查对象中又确实存在重点单位时，方可实施。优点：

可以做到用较少的人力、物力、财力和时间花费，掌握调查对象的基本情况。第二章统计调查

典型调查是根据调查的目的任务，对所研究现象总体进行初步分析的基础上，有意识地选取若干具有代表性的单位进行调查和研究，借以认识事物发展变化的规律。典型调查的主要作用有：1、应用典型调查来总结经验和教训，深入研究新生事物，提出正确的预见；2、深入研究问题，认识同类事物的一般规律；3、用典型调查材料补充全面调查的不足，并可以在一定条件下验证全面调查数字的准确性。

四、典型调查第二章统计调查典型单位的选择方法：1、突出选典法（“抓两头”法）；2、取中选典法（“解剖麻雀”法）；3、划类选典法。适用场合：

统计研究对象的统计总体中存在有代表性的单位，又希望对统计研究对象有深入的了解，并欲达到以点带面效果的。第二章统计调查

五、抽样调查（参见第8章）(一)抽样调查的概念

抽样调查是一种非全面调查。它是按照随机原则从调查对象中抽取一部分单位进行调查，并根据这一部分单位的调查结果推断总体的数量特征的工作过程。抽样调查必须按照随机原则来抽取被调查单位。

所谓“随机原则”，就是总体中调查单位的确定完全由随机因素决定，单位中选或不中选不受主观因素的影响，保证总体中每一单位都有同等的中选可能性。第二章统计调查（二）抽样调查的适用场合（抽样调查的作用）1、适用于不可能进行全面调查或进行全面调查就会失去现实意义的场合；2、适用于人力、物力、财力以及时间上不允许进行全面调查的场合；3、适用于对全面调查的结果进行验证、修正和补充；4、适用于在生产过程中产品质量的检查和控制；5、适用于对关于总体的假设进行检验。第二章统计调查（三）抽样调查的优点（优越性）1.经济性好2.速度快（及时性好）3.准确性高4.调查项目多第二章统计调查（四）抽样调查的组织方式（组织形式）

1、简单随机抽样（simplerandomsampling）

简单随机抽样：对全及总体中各单位不加任何分组、排队，完全随机地从全及总体全部单位中抽取一定个数的单位构成样本。第二章统计调查（1）优点：

1）方法简单；

2）不要求对总体单位有详细了解。（2）缺点：

1）样本的代表性可能较差；

2）取得样本资料可能较困难；（3）适用情况：

1）在对调查对象情况了解不多的情况下采用；

2）总体规模不大，内部差异也不大；

3）调查单位在空间上分散也不太影响调查工作。简单随机抽样的优缺点及适用情况第二章统计调查简单随机抽样的取样方法①直接抽取法②抽签法③随机数字表法④计算机抽样法第二章统计调查63271599867174451102151418071458683931081355479945885470989695436791150830301041200306375408459283645595757243838650991119761663554010226646601471570246276874534479067122455738435821625169991338522782553630744934835152907661667191127772186168689032636939392785499025844742048303788761826933406401628113186294318819004588387338129089541702904011308243177262865256836783514732718518922225520127340104933652064465055503015782242295206975372602237565493581628361003925456835376360242198063896416495399337

在随机数码表中，可以从任何一个位置、任何方向开始挑选随机数字。一旦选择一个任意起点，就采用事先确定的程序抽取样本。

随机数字表（摘录）第二章统计调查第二章统计调查2、分层抽样(stratifiedsampling)

它是按与调查目的有关的一个或几个主要标志将总体划分为若干层（或类），然后从各层中按随机原则分别抽取一定数目的单位构成样本。

又叫分类抽样（stratifiedsampling）或类型抽样。

分层（类）要求：（1）应尽量将性质差别大的单位分开，而将性质一致或相近的单位归类在一层（类型组）中；

（2）层数适当。分层抽样的概念第二章统计调查（1）优点：

1）样本的代表性强，抽样平均误差小；

2）抽样的组织工作比较方便；

3）便于掌握总体中各层（类型组）的情况。（3）适用情况：适用于总体情况比较复杂，各层或类型组之间的差异较大，而且总体单位又较多的情况等。分层抽样的优点、缺点及适用情况（2）缺点：需要事先掌握总体各单位的情况并进行分层。第二章统计调查3、等距抽样(equidistantsampling，systematicsampling)

等距抽样是先将总体单位按某一标志排队，然后按固定的顺序和间隔来抽取样本单位。又叫机械抽样或系统抽样。(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)(9)(10)(11)(12)(13)(14)(15)(16)(17)(18)(19)(20)第二章统计调查等距抽样按排队时所依据的标志不同，可分为按无关标志排队等距抽样和按有关标志排队等距抽样。按无关标志排队等距抽样，其抽样效果相当于简单随机抽样；按有关标志排队等距抽样，其抽样效果相当于分层抽样。1.按无关标志排队等距抽样：

排队时选择的标志与抽样调查所研究内容无关的等距抽样，称按无关标志排队等距抽样。2.按有关标志排队等距抽样：排队时选择的标志与抽样调查所研究的内容有关的等距抽样，称按有关标志排队等距抽样。第二章统计调查等距抽样按样本单位抽选的方法不同，可分为三种：1.随机起点等距抽样2.半距起点等距抽样3.随机起点对称等距抽样(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)(9)(10)(11)(12)(13)(14)(15)(16)(17)(18)(19)(20)(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)(9)(10)(11)(12)(13)(14)(15)(16)(17)(18)(19)(20)(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)(9)(10)(11)(12)(13)(14)(15)(16)(17)(18)(19)(20)第二章统计调查第二章统计调查等距抽样的好处：

1.可以使抽样过程大大简化，减轻抽样的工作量；2.如果用有关标志排队，还可以缩小抽样平均误差，提高抽样推断效果。等距抽样通常是按自然位置排队，其调查效果应该是介于分层抽样与简单随机抽样之间，为使抽样估计结果更加可靠，常采用简单随机抽样的估计方法计算等距抽样的抽样平均误差及相应的各项估计值。第二章统计调查4、整群抽样

整群抽样的概念

整群抽样也叫集团抽样。它是将研究对象的总体划分为若干群（或称为组），然后按随机原则从中成群（成组）地抽取样本单位，对抽中的群（组）进行全面调查的一种抽样方法。

整群抽样的优点是：

简单、方便，能节省抽样所需要的人力、物力、财力和时间，

整群抽样的缺点是：其样本代表性往往较差。分群要求：（1）应使群与群之间的差异尽量小；