第3章 基本法律原则汇总

第二章WTO的基本法律原则1国际贸易组织与惯例WorldTradeOrganization

第二章WTO的基本法律原则2第三章WTO的基本原则第一节非歧视原则第二节贸易自由化原则第三节公平贸易原则第四节透明度原则第五节其他原则第二章WTO的基本法律原则3第一节非歧视原则

非歧视性待遇原则：又称为无差别待遇原则一成员在实施某种限制或禁止措施时，不得对任何其它成员实施不同的待遇，或者说是差别待遇。最惠国待遇和国民待遇原则。第二章WTO的基本法律原则4第一节非歧视原则一、最惠国待遇原则（Most-Favored-NationTreatment，简称MFN）（一）含义：指WTO任一成员现在和将来给予任何第三方（WTO成员和非WTO成员）的优惠和豁免，也应给予WTO的其他成员。（二）由来：

11世纪发端于地中海沿岸商人的要求。

18世纪，国家之间相互给予最惠国待遇开始出现。二战后，最惠国待遇成为双方或多边贸易条款中的基本条款之一。第二章WTO的基本法律原则5无条件性是指受惠成员在享受各种优惠或特权时不需要提供给惠成员某种效应的补偿；互惠性指成员相互给予彼此在某一领域的优惠，而不是某一方单方面承担义务而不享受权利；普遍性是指成员给予另一成员或非成员的各种优惠待遇，必须无条件地给予其他所有成员，不得有任何歧视。（三）特点：无条件性、互惠性、普遍性。第二章WTO的基本法律原则6适用于货物贸易（GATT1994第1条第1款）：禁止对原产于或输往不同国家的同类产品的歧视。服务贸易（第2条第1款）：禁止对来自不同国家的同类服务和服务供应商之间的歧视。与贸易有关的知识产权：在知识产权保护方面，某一成员提供给其他成员国民的任何利益、优惠、特权或豁免，均应立即和无条件地给予世贸组织任何其他成员国民。（四）适用范围第二章WTO的基本法律原则7边境贸易、关税同盟和自由贸易区的例外维护公共道德和保障人民或动植物的生命或健康等；国家安全例外服务贸易例外知识产权例外（五）最惠国待遇原则的例外第二章WTO的基本法律原则8MFN案例分析1【案由】

甲国以保护本国国民健康为理由，决定禁止从乙国进口含有荷尔蒙的牛肉，但事实上甲国境内并不禁止此类牛肉的销售；另外，甲国仍然从丙国进口含荷尔蒙的牛肉。乙国认为其根据GATT应获得的利益受到损害，甲国认为其采取的措施为WTO一般例外条款所允许，两国对此产生争议。第二章WTO的基本法律原则9

甲国在不禁止从丙国进口含有荷尔蒙牛肉的情况下，惟独禁止从乙国进口这种产品，在实行贸易限制方面给乙国货物歧视待遇，违反了GATT1994的最惠国待遇原则。甲国的做法是GATT1994第20条一般例外所不允许的。甲国的进口限制措施虽然属于GATT1994第20条一般例外所指的为保护人民、动植物生命健康所采取的措施，但是该条要求进口国在采取此类贸易措施时不得在情况相同的各国之间构成武断的不合理的差别待遇或变相限制国际贸易，甲国的做法违反了这一规定。【分析】第二章WTO的基本法律原则10MFN案例分析2：

阿根廷和欧共体的农产品出口贸易纠纷

西班牙和葡萄牙加入欧共体后，由于欧共体的共同农业政策，出口农产品到这两个国家比以前困难。1987年初，美国和欧共体通过协商达成协议，作为补救措施，欧共体向美国提供年进口230万玉米和高粱的配额，限期为4年。

阿根廷为主要农产品出口国，其出口的主要农产品也是玉米和高粱，它要求在欧共体得到与美国同样的待遇。1987年阿根廷向GATT申诉，认为欧共体违反了GATT第24条款的规定，即加入关税同盟时寻求提高约束性关税的GATT成员在修改关税减让表时，应与其他成员进行关于补偿性调整的谈判。

第二章WTO的基本法律原则11阿根廷和欧共体的农产品出口贸易纠纷

最后，欧共体和阿根廷达成协议，欧共体向阿根廷提供了和美国相同的配额，同时还增加了一些肉类配额。1990年，美欧协议延长，欧阿协议也相应延长。第二章WTO的基本法律原则12MFN案例分析3【案由】

第52页欧盟进口香蕉案第二章WTO的基本法律原则13二、国民待遇原则（NationalTreatment，NT）（一）含义：指WTO成员保证其给予其他WTO成员的产品、服务和国民的待遇不低于其给予本国产品、服务和国民的待遇。与最惠国待遇的区别：内外平等（而非外外平等）。2023/2/4第二章WTO的基本法律原则14中国对于外资的超国民待遇第二章WTO的基本法律原则15（二）由来最早可溯及1789年法国大革命的《人权宣言》；1804年《法国民法典》首次规定了外国人在法国境内享有国民待遇；不同国家对国民待遇适用的程度不同。第二章WTO的基本法律原则16适用于货物贸易（GATT1994第1条第1款）：禁止对原产于或输往不同国家的同类产品的歧视。服务贸易（第2条第1款）：禁止对来自不同国家的同类服务和服务供应商之间的歧视。与贸易有关的知识产权：在知识产权保护方面，某一成员提供给其他成员国民的任何利益、优惠、特权或豁免，均应立即和无条件地给予世贸组织任何其他成员国民。（四）适用范围第二章WTO的基本法律原则17

GATT1994（第3条第2款、4款）：禁止世贸组织成员在进口产品已经进入国内市场之后，进口产品的待遇低于国内同类产品的待遇。《服务贸易总协定》：在不违反本协议而与承诺细目表上的条件和要求相一致的条件下，一成员应该在所有影响服务供给的措施方面，给予其他成员的服务和服务提供者以不低于其给予国内服务和服务提供者的待遇。《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPS）：在知识产权的获取、范围、持有和实施等方面，一成员所给予另一成员公民的待遇不应低于其给予本国公民的待遇。（三）适用范围2023/2/4第二章WTO的基本法律原则18（四）国民待遇原则的例外

一般例外：成员可为维护公共道德和保障人民或动植物的生命或健康，对进口产品实施有别于本国产品的待遇。货物贸易例外：政府采购、只给予某种产品的国内生产者的补贴、有关外国电影片放映数量的规定。

服务贸易例外：国民待遇作为成员经谈判而承担的具体义务，而不是必须遵守的一般普遍义务。第二章WTO的基本法律原则19知识产权例外：有关知识产权的其他国际公约中的国民待遇原则例外的规定均构成该协议的例外；投资措施中的例外：不仅所有例外规定都适用于该协议的各项规定，而且允许发展中国家成员可以暂时背离适用国民待遇原则和数量限制规定，允许发展中国家成员和最不发达国家成员背离该原则的期限分别为5年和7年。2023/2/4第二章WTO的基本法律原则20MFN/NT案例分析

——委内瑞拉诉美国石油标准违反GATT非歧视原则一、案由

在20世纪90年代的美国，为了提高市场份额，国内和国外的汽油销售公司的竞争变得异常激烈。在销售量衰退和新的要求提高汽油质量的环保标准压力下，美国大型石油公司发现了阻挡进口商的良机。美国石油公司积极支持美国环保局修订《净化空气法》。在1990年法案的修改中，国会指导环境保护局规定：在美国一些重污染区，采取新的规章来提高空气质量。只有经改良的、减少有毒物放射的汽油和天然气才能在这些地区销售。环保局负责签署改良汽油和惯用油标准原则。第二章WTO的基本法律原则211991年，环保局提出了对于国内和国外炼油商不同的标准，他们认为国外炼油商缺乏1990年检测的、足以证明汽油质量的真实数据，只能通过一个“法令的底线”显示他们汽油的质量。而国内炼油商可以通过3种可行方法制定“独立的底线”。这一标准对外国炼油商采取了歧视政策，造成市场竞争的不均衡，从而引起一场贸易纷争。委内瑞拉在给WTO的诉状中强调，美国石油标准违背了GATT中的最惠国待遇，因为它对从某一第三国（加拿大）进口的石油采用了“独立底线”方案。同时，美国也违背了国民待遇，因为对美国国内石油公司采取了更优惠的待遇。2023/2/4第二章WTO的基本法律原则22二、裁决此案的结果是美国败诉。WTO的其他案例，如印度和波兰关于汽车进口体制的纠纷、美国及中美洲国家和欧盟关于香蕉进口体制的纠纷、巴西和欧盟关于咖啡进口体制的纠纷等都是涉及到非歧视性原则的。因此，我们对WTO的关注要从这个最基本的原则开始。第二章WTO的基本法律原则23国民待遇原则及韩国电影之盛衰2023/2/4第二章WTO的基本法律原则24一、WTO及国际公约有关电影制品的例外关贸总协定第四条款明确指出影像制品具有特殊性质，并将其纳入第三条款（“国民待遇”）的例外范畴，允许成员国使用影片银幕时间配额制度（screentimequota,该制度已被广泛应用于法国、西班牙、墨西哥、韩国等国）。此外，总协定第二十条也指出文化领域适用一般例外条款，比如在宗教、习俗、风土人情、艺术、历史、考古等方面，一个国家应该予以特别尊重和保护。2023/2/4第二章WTO的基本法律原则25

《服务贸易总协定》对文化产品贸易的态度是“允许存在不同意见”的原则。根据GATS第十七条，成员国可根据自身不同的情况，制定适用“国民待遇”的“产品种类清单”。就“电影、录像带的生产和分销服务”而言，只有美国等少数几个国家将此类产品划入“国民待遇产品清单”，中国、加拿大和包括法国、英国、德国在内的几乎所有欧洲国家都未对此类产品进行“国民待遇”承诺。2023/2/4第二章WTO的基本法律原则26电影——文化产业的特殊性

电影业之所以成为WTO贸易自由化原则和国民待遇原则的例外，是因为：电影的进口不是一个简单的国产片、进口片市场份额问题。电影所承载的东西，是一个国家的文化。文化产业是一种特殊产业，文化产品是一种特殊商品。它不仅具商业价值，而且对一个国家在公共道德、社会凝聚力和民族文化独立上的重要性不言而喻。2023/2/4第二章WTO的基本法律原则27电影配额制韩国电影的繁荣

银幕配额制度（ScreenQuota）也被称作国产电影义务上映制度，强制规定所有影院的每一个影厅，每年都必须放映一定天数以上的国产电影。韩国的规定：义务播放国产影片146天2004年的票房总收入能达到120亿元，中国电影2004年上半年50部电影加在一起才1亿元多一点。”2023/2/4第二章WTO的基本法律原则282006年的韩国电影配额缩减问题韩国政府为了推进韩美自由贸易谈判，于2006年1月26日宣布从同年7月1日起将实行新的国产影片配额——国内电影院每年义务播放国产影片的天数将从原来的146天减少到73天。消息公布后，立即引起韩国影视界的强烈反对。一直以来韩国实行国产电影配额是为了保护国内电影产业的发展。但美国方面则认为这使美国电影在韩国国内处于不利位置，所以要求韩国减少国产电影配额，并以此作为韩美自由贸易协定谈判的前提条件。第二章WTO的基本法律原则29NT案例分析3【案由】

第43页欧盟诉韩国酒税案2023/2/4第二章WTO的基本法律原则30第二节贸易自由化原则含义：贸易自由化是指各成员通过多边贸易谈判，降低和约束关税，取消贸易限制，消除国际贸易中的歧视待遇，扩大本国市场的准入程度，使货物、服务、技术等尽可能的在国家间按照市场规律自由的流动，而免遭各种不合理的扭曲影响。理论来源：比较优势理论2023/2/4第二章WTO的基本法律原则31贸易自由化原则的要素：以共同规则为基础以多边谈判为手段以争端解决机制为保障以贸易救济措施为“安全阀”以过渡期方式体现差别待遇2023/2/4第二章WTO的基本法律原则32

贸易自由化原则的内容关税减让减少非关税贸易壁垒服务贸易的开放2023/2/4第二章WTO的基本法律原则33贸易自由化原则的例外例外是对于成员国就政治、经济、文化等方面差异性以及发展水平的考虑，旨在为成员国在贸易自由化的压力下提供必要的缓冲时间和空间；有关过渡期的规定；对于发展中国家的优惠待遇；保障措施等等。2023/2/4第二章WTO的基本法律原则34案例：金枪鱼案2023/2/4第二章WTO的基本法律原则35案例：美墨金枪鱼案（第一起金枪鱼案）背景：【美国】1972《海洋哺乳动物保护法》由于围网捕鱼技术已经危及诸如海豚等海洋哺乳动物的生存，因此美国将限制渔产品的进口，并禁止在太平洋东部海域使用围网捕捞金枪鱼，除非捕捞者能够证明在使用围网捕捞时，其哺乳动物的平均捕获率比不使用围网的美国渔船相同或更低。由于墨西哥渔船基本上使用围网捕捞，这实际上禁止了墨西哥向美国出口包括金枪鱼在内的渔业产品，沉重地打击了墨西哥的渔业生产。1990年美国政府根据法院命令禁止墨西哥的金枪鱼及其制品进口。2023/2/4第二章WTO的基本法律原则36案例：美墨金枪鱼案（第一起金枪鱼案）1991【墨西哥】GATT墨西哥的诉请①美国限制渔产品进口的措施与GATT第11条数量限制的规定相悖，并且美国的做法也不在第11条第2款的例外情况之列；②美国的做法也与GATT第13条相悖，美国对地理区域的指定（太平洋东部热带海域）属于歧视性限制；③美国的做法违背渔业常识，因为海豚等海洋哺乳动物的平均捕获率只有在捕鱼季节过后才可知道，在此之前，墨西哥不可能知道能否向美国出口金枪鱼；④美国以其国内法来对其他国家的资源进行保护，带有明显的治外法权性质，违反了基本国际法原则。2023/2/4第二章WTO的基本法律原则37案例：美墨金枪鱼案（第一起金枪鱼案）

专家组：如果美国适用的是一项卫生标准，达不到标准的食品对人体或动物有害，那么它的标准就不违反GATT规则。但现在美国的标准要约束的是一个生产过程，而这个过程完全发生在美国境外，如果这样的标准可以实施而不认为是违反GATT规定的话，那么任何国家都可以用各种不同的理由来禁止进口别国的货物。GATT第20条只适用于对限制进口的国家的境内动物的保护。美国不得享有治外法权，美国的措施也并非GATT第20条意义上的“为保障人民和动植物的生命或健康所必需的措施”。2023/2/4第二章WTO的基本法律原则38第二起金枪鱼案

1994【欧盟】【荷兰】提出控诉申诉美国根据其《海洋哺乳动物保护法》在针对其他国家禁运金枪鱼的做法不符合GATT的第3条，违背第11条第1款，也不符合第20条的例外原则。美国同样认为，其行为符合GATT相关条款。专家组认为，根据第20条g款和b款，美国进口限制是不正当的，因为措施的本身不是以资源、生命或安全保护为目的。只有使用致命的捕获方法的出口国家改变了国内政策时，目标才可以实现。2023/2/4第二章WTO的基本法律原则39对两起金枪鱼案的简要评介第一起金枪鱼案最为典型地体现了GATT体制对环境保护所持的保守立场。从法律角度看该案涉及到了GATT/WTO体制下贸易与环境问题的两个重要问题：一是如何对待涉及生产工艺或生产方法的环境措施；二是总协定第20条b款和g款是否应受到适用范围的限制，即单边性质的国内措施是否具有域外效力。1、第一起金枪鱼案专家组认定第20条b款和g款的适用范围应当限制在国家的管辖范围以内，这一做法遭到了环境保护主义者的广泛批评。2、第二起金枪鱼案中，专家组对第20条b款和g款的适用范围的解释有了较大松动，不再将贸易自由完全置于环境保护之上，意识到了环境保护的全球性，所以不排除将国内法律适用于域外的可能。2023/2/4第二章WTO的基本法律原则40第三节公平贸易原则含义：是指各成员和出口经营者都不得采取不公正的贸易手段进行国际贸易竞争或扭曲国际贸易市场竞争秩序，保证世界贸易在公开、公正和不受干扰的情况下开展。要点：不公平贸易违反了自由竞争原则，不能实现资源的最优配置。2023/2/4第二章WTO的基本法律原则41公平贸易原则的分类：贸易政策的非歧视性——约束成员国政府的行为；贸易实践的非歧视性——规范贸易的微观主体（企业）的行为。企业的歧视性做法主要体现在垄断以及倾销两个方面。2023/2/4第二章WTO的基本法律原则42WTO关注的不公平竞争倾销行为、反倾销的滥用——《反倾销协议》出口补贴——《反补贴协议》歧视性的政府采购（buy-nationalpolicies）2023/2/4第二章WTO的基本法律原则43适用范围：货物贸易领域服务贸易领域知识产权领域2023/2/4第二章WTO的基本法律原则44公平贸易原则的例外为了维持国际收支平衡，或出于保护公共健康、国家安全等目的，各成员在世贸组织的授权下可以采取措施，暂时背离该原则。2023/2/4第二章WTO的基本法律原则45视频案例分析——美国反倾销归零法第二章WTO的基本法律原则46第四节透明度原则含义：透明度原则指WTO成员国政府应公布与进出口贸易和服务有关的法律、规章与措施。这些法律、规章和措施在公布之前不得实施，并有义务接受其他成员对实施状况的检查和监督。重要意义：WTO其他各原则的实施情况最终都通过透明度原则来体现。该原则是对自由贸易和公平贸易的重要保证。第二章WTO的基本法律原则47透明度对成员贸易政策的要求贸易政策的有效性（即现行的、有效实施的贸易政策法规）；政策公布的及时性；贸易政策的统一性、公正性、合理性；建立贸易政策评审机制；完善国内司法、仲裁或行政的机构及程序。第二章WTO的基本法律原则48海关法规。即海关对产品的分类、估价方法的规则，海关对进出口货物征收的关税税率和其他费用；进出口管理的有关法规和行政规章制度；有关进出口商品征收的国内税、法规和规章；进出口商品检验、检疫的有关法规和规章；有关进出口货物及其支付方面的外汇管理和对外汇管理的一般法规和规章；利用外资的立法及规章制度；根据透明度原则，WTO成员需公布有效实施的、现行的贸易政策法规包括第二章WTO的基本法律原则49有关知识产权保护的法规和规章；有关出口加工区、自由贸易区、边境贸易区、经济特区的法规和规章；有关服务贸易的法规和规章；有关仲裁的裁决规定；成员国政府及其机构所签订的有关影响贸易政策的现行双边或多边协定、协议；其他有关影响贸易行为的国内立法或行政规章。第二章WTO的基本法律原则50在加入WTO