企业技术管理第二章

企业技术管理河北工程大学经济管理学院岳志春yuezhichun@163.com2/4/20231河北工程大学经济管理学院第二章技术创新第一节技术创新的概念和类型第二节技术创新过程

第三节技术创新管理的要素2/4/20232河北工程大学经济管理学院第一节技术创新的概念和类型一、技术创新的概念（一）技术创新的定义（二）技术创新概念的特点（三）技术创新与有关概念的区别与联系2/4/20233河北工程大学经济管理学院（一）技术创新的定义1.有关技术创新概念的讨论自从熊彼特于20世纪初提出创新的概念和理论以来，技术创新经历了50年代和60年代的开发性研究、70年代至80年代初的系统研究和80年代至今的综合研究阶段。在此过程中，学术界对于技术创新的定义进行了反复的讨论和争论，讨论的焦点主要集中在以下三个方面：（1）关于定义的范围。狭义的定义仅限于与产品直接有关的技术变动；广义的定义则包括产品和工艺，甚至于有人把非技术性的创新也包括在技术创新范围之内，如组织创新、制度创新等。（2）关于技术变动的强度。有人主张只有技术的根本性的变化才是创新；另一些人则主张创新应既包括技术的根本性变化，也包括技术的渐进性变化。（3）关于技术的新颖程度。有人主张技术创新只限于“首次”；另一些人则主张创新的扩散性应用（即在世界上不算“新”，但在某一国家或地区仍然是“新”的）也应包括在内。共同的认识：技术创新都必须实现商业化应用。2/4/20234河北工程大学经济管理学院2.技术创新的定义技术创新是指由技术的新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实际应用，并产生经济、社会效益的商业化

全过程的活动。2/4/20235河北工程大学经济管理学院“技术的新构想”：指新产品、新服务、新工艺的新构想，构想的产生可以是来源于科学发现、技术发明、新技术的新应用，也可以是来源于用户需求。2/4/20236河北工程大学经济管理学院“研究开发或技术组合”：实现技术新构想的基本途径，其中“技术组合”是指将现有技术进行新的组合，它只需进行少量的研究开发，甚至不经过研究开发即可实现。2/4/20237河北工程大学经济管理学院“实际应用”：指生产出新产品、提供新服务、采用新工艺或对产品、服务、工艺的改进。2/4/20238河北工程大学经济管理学院“经济、社会效益”：指近期或未来的利润、市场占有率或社会福利等。“商业化”：指全部活动出于商业目的。2/4/20239河北工程大学经济管理学院“全过程”：指从新构想产生到获得实际应用的全部过程，这一过程如果中止于新构想或研究开发，则不能称其为技术创新。2/4/202310河北工程大学经济管理学院（二）技术创新概念的特点1.技术创新是基于技术的活动企业经营活动中存在的组织创新、管理创新和制度创新等，属于非技术创新。2/4/202311河北工程大学经济管理学院（二）技术创新概念的特点2.技术创新所依据的技术变动允许有较大的弹性定义中并未强调技术突破（即根本性变动），允许将技术的增量性变动包括在技术创新的概念之中，即可以是根本性变动，也可以是渐进性变动；在概念外延上，不仅包括新产品、新工艺，也可以包括对产品、工艺的改进；在实现方式上，可以是在研究开发获得新知识、新技术的基础上实现技术创新，也可以在对已有技术进行重新组合（并未产生新知识和新技术）的基础上实现技术创新。2/4/202312河北工程大学经济管理学院（二）技术创新概念的特点3.技术创新是技术与经济结合的概念从本质上说，技术创新是一种经济活动，是一种以技术为手段，实现经济目的的活动。因此，技术创新的关键在于商业化，其检验的基本标准是商业价值（也可以包括社会价值）。2/4/202313河北工程大学经济管理学院（三）技术创新与有关概念的区别与联系1.与技术发明的区别和联系技术发明是指在技术上有较大突破，并创造出与已有产品原型或新的方法完全不同或有很大改进的新产品原型或新的方法。技术发明仅指技术活动，只考察技术的变动性，不考察是否产生经济效益。因此，它和技术创新是不同的概念。如果将从技术发明到获得实际应用看成一个完整的技术活动链的话，技术发明侧重于链的前端，而技术创新则涉及整个链，但更侧重于链的后端。2/4/202314河北工程大学经济管理学院（三）技术创新与有关概念的区别与联系2.与研究开发的区别和联系研究开发常常构成技术创新的一个必要环节，因此，它只能是技术创新的一部分。但是，当研究开发活动未能延伸至商业化应用时，它则不构成技术创新的组成部分。与技术发明相类似的是，研究开发业侧重于技术活动链的前端。2/4/202315河北工程大学经济管理学院（三）技术创新与有关概念的区别与联系3.与技术成果转化的区别和联系在我国，技术成果转化一般是指将研究开发形成的技术原型（如产品样机、工艺原理及基本方法等）进行扩大试验，并投入实际应用，生产出产品推向市场或转化成成熟工艺投入应用的活动。从实践上看，技术成果转化是最接近技术创新的一个概念，二者都侧重于技术活动链的后端，都强调商业价值。2/4/202316河北工程大学经济管理学院（三）技术创新与有关概念的区别与联系4.与技术进步的区别和联系技术进步是一个含义比较宽泛的概念，一般用它表示社会技术经济活动的结果。技术进步的实现手段很多，如提高教育水平和劳动者素质，实现规模经济等，但实现技术进步的根本途径则是技术创新。从这个意义上说，技术创新是手段，技术进步是结果（目的）。2/4/202317河北工程大学经济管理学院（三）技术创新与有关概念的区别与联系5.与技术改造的区别和联系技术改造是我国特有的概念，是为区别“基本建设”而提出的。技术改造主要是用于投资项目的术语，与技术创新完全不同。在技术改造中也会采用新技术、将技术成果加以商业化的活动，即技术改造中存在技术创新，技术改造是实现技术创新的一种方式。2/4/202318河北工程大学经济管理学院二、技术创新的分类（一）按创新程度分类：渐进性创新和根本性创新1.渐进性创新是指对现有技术进行局部性改进所产生的技术创新。在现实的技术经济活动中，大多数创新是渐进性的，如对现有的彩色电视机进行改进，生产出屏幕更大、操作更方便、功能更多的电视机。2.根本性创新是指在技术上有重大突破的技术创新。如液晶多媒体彩色电视机就是电视机领域的一项根本性创新。2/4/202319河北工程大学经济管理学院（二）按创新的对象分类：

产品创新和工艺创新1.产品创新是指在产品技术变化基础上进行的技术创新。产品创新既包括有形产品的创新，也包括无形产品创新即服务创新。2.工艺创新又称过程创新，是指生产（服务）过程技术变革基础上的技术创新。如再生产过程中大量采用微机控制、节能降耗等工艺改进措施，虽未改变基本工艺流程，也能产生良好的经济效益，也是工艺创新。2/4/202320河北工程大学经济管理学院（三）按技术变动的方式分类技术变动方式可分为两种：一种是结构性变动，另一种是模式性变动。结构性变动：是指技术（产品或工艺）要素结构或联结方式的变动。如通信技术中从有线电话到无线电话就是结构性变动。模式性变动：是指技术原理的变动，如从模拟通信技术到数字通信技术就是模式性变动。2/4/202321河北工程大学经济管理学院（三）按技术变动的方式分类按技术变动方式的不同，可将技术创新分为4类：1.局部性创新或称渐进性创新，是指在技术结构和模式均未变动条件下的局部技术改进所形成的创新，如电话机由拨号式改进为按键式的创新就是一种局部性创新。2.模式性创新是指在技术原理变动基础上的技术创新，如通信技术中的由模拟交换到数字交换的创新就是模式性创新。3.结构性创新是指技术结构变动形成的技术创新，如无绳电话的创新，在一定程度上改变了通信联结方式，但原理并未发生改变。（有线→无绳）4.全面性创新是指技术结构和模式均发生变动所形成的创新，例如由模拟式有线通信技术到数字式无线通信技术所形成的创新就是全面性创新。2/4/202322河北工程大学经济管理学院第二节技术创新过程

一、单项技术创新过程

二、系列技术创新过程2/4/202323河北工程大学经济管理学院一、单项技术创新过程（一）线形模型1.技术推动模型

这是最早提出的模型（如P6图1-2）。该模型认为，技术创新是由科学发现和技术发明推动的。因而研究开发是创新的主要来源。例如，无线电、晶体管、计算机的发明导致的大量创新就属此列。因此，在技术创新管理中要遵循技术推动的相应规律，因势利导，促进技术创新的成功。销售生产开发应用研究基础研究2/4/202324河北工程大学经济管理学院2.需求拉动模型

60年代中期，通过对大量技术创新的实际考察，人们发现大多数技术创新不是由技术推动引发的，需求拉动起了更重要的作用，于是提出了需求拉动模型（如P6图1-3）。该模型认为，技术创新是市场需求和生产需要激发的。研究表明，就数量来说，60%-80%的创新是由市场需求引发的，因此，对企业来说，需求拉动型创新更为重要。市场需求或生产需要研究开发生产销售或应用2/4/202325河北工程大学经济管理学院（二）交互模型在70年代末到80年代初，在综合前两种模型的基础上，提出了交互模型，如P6图1-4所示。该模型认为，技术创新是由技术和市场共同作用引发的；同时，创新过程中各环节之间及创新与市场需求和技术进展之间还存在交互作用的关系。2/4/202326河北工程大学经济管理学院分析上述三个模型的共同特点是：着重于技术创新的引导机制，因而十分重视创新过程的启动环节，而对中间过程的描述都较粗略。可以说，这些模型是过程描述模型，更是诱导机制模型。2/4/202327河北工程大学经济管理学院（三）链环模型克莱因和罗森堡（S.KlineandN.Rosenberg）于1986年提出了链环（或称链环-回路）模型，如P7图1-5所示。该模型侧重于创新过程的描述，将技术创新活动与现有知识存量和基础性研究联系起来，同时又将创新各环节之间的多重反馈关系表达出来，是对创新过程较合理、较详尽的解释。在这一模型中，共有5条活动路径：第1条：是以C表示的创新活动中心链。第2条：是用f和F表示的中心链的反馈环，其中F表示主反馈。第3条：是以K-R表示的创新活动中心链与知识和研究之间的联系：在创新各阶段如有问题，先到现有知识库中去寻找，即1→K→2的路经；如现有知识库不能解决问题则进行研究，再返回设计，即1→K→3→4的路径。第4，5条：是用D，I表示的科学研究与创新活动之间的关系，其中第4条D表示科学发现导致创新；第5条I表示创新推动科学研究。2/4/202328河北工程大学经济管理学院分析以上三类模型是对创新过程的抽象描述，基本上不涉及企业技术创新管理过程。下面的企业技术创新过程综合模型则是考虑了企业内外部环境条件下一项创新的发展过程模型。2/4/202329河北工程大学经济管理学院（四）企业技术创新过程综合模型如P8图1-6所示。此过程模型更侧重于过程管理。2/4/202330河北工程大学经济管理学院二、系列技术创新过程A-U创新模型一项重大的创新出现之后，往往会有一系列后续的创新跟随其后，形成创新群，从而引起新产业的成长或老产业的演变。围绕某一领域的系列创新对产业发展有重大影响。一般发生在领先的发达国家。不稳定阶段过渡阶段稳定阶段时间重大创新率产品创新工艺创新2/4/202331河北工程大学经济管理学院二、系列技术创新过程1.不稳定阶段（产品创新）在不稳定阶段，企业在重大创新的引导下，是抓住潜在需求进行一系列的产品创新，重点工作是探索产品的完善功能。此阶段产品设计变动频繁，制造工艺和产业组织不稳定，工艺创新较少，企业对市场处于试探阶段。企业R&D支出较高，但经济效益往往不显著。2/4/202332河北工程大学经济管理学院二、系列技术创新过程2.过渡阶段（工艺创新）在过渡阶段，经由大量的技术和市场实践后，产品技术趋于成熟，主导设计和产品标准开始建立；市场逐渐明朗；产品创新频率大大下降；企业为追求规模效益，工艺创新成为创新重点，创新频率迅速上升。2/4/202333河北工程大学经济管理学院二、系列技术创新过程3.稳定阶段在稳定阶段，产品和工艺技术都已成熟，市场需求稳定，产品和工艺创新频率都较低，创新的重点是降低成本、提高质量，以及为细分市场提供某些产品功能的渐进性创新。2/4/202334河北工程大学经济管理学院第三节技术创新管理的要素一、技术创新成功因素和障碍因素二、技术创新过程管理的重要因素2/4/202335河北工程大学经济管理学院一、技术创新成功因素和障碍因素（一）技术创新成功的内外部因素（前5位）：内部因素：1.高层领导的支持；2.研发部门与营销、生产部门合作；3.技术带头人；4.高水平人才；5.体制合理。2/4/202336河北工程大学经济管理学院（一）技术创新成功的内外部因素（前5位）：外部因素：1.得到消费者和供应者合作与支持；2.政府支持；3.与研究机构合作；4.与大学合作；5.获得咨询服务。2/4/202337河北工程大学经济管理学院（二）技术创新的障碍因素（前10位）1.缺乏创新资金；2.缺乏人才；3.研究开发支出少；4.缺乏技术信息；5.创新风险大；6.缺乏市场信息；7.企业产权不明确，奖励不到位；8.创新时机难于把握；9.创新网络不适应；10.创新的回收期太长。2/4/202338河北工程大学经济管理学院二、技术创新过程管理的重要因素1.资金2.队伍3.决策4.组织5.机制2/4/202339河北工程大学经济管理学院案例分析：

苹果计算机公司的创新旋转门苹果计算机公司（AppleComputer）是个人计算机领域内企业神话的开始。由两个大学生史蒂芬•乔伯斯（StevenJobs）和斯坦福•伍斯尼克（StephenWozniak）于1976年在一个车库里创建的。该公司的产品创新已经经历了无数次的起起落落。一、苹果公司开始创新斯坦福•伍斯尼克曾开发了第一台苹果机即苹果一代，这是他和史蒂芬•乔伯斯在乔伯斯的车库里制造的，并且在没有装配显示器、键盘和保护套子的情况下就出售出去了。苹果一代的成功指明了人们对小型“用户友好”计算机的需求。伍斯尼克因此给它增加了键盘、彩色显示器、外部设备的8个插孔，成为了公司的新产2/4/202340河北工程大学经济管理学院案例分析：

苹果计算机公司的创新旋转门品即更具有多样化的苹果机二代，并鼓励其他公司开发附加设备和软件。它的运作真正开始是在1980年，乔伯斯和伍斯尼克出售了13000多台苹果二代机，收入从1978年的780万美元上升到1.17亿美元。下一代产品，苹果三代和利萨（Lisa）计算机并不受欢迎，而苹果公司在1984年引入的马西多奇（Macintosh）产品却取得了巨大的成功。Mac产品体现了容易操作的图形界面，被宣传为“留下来的我们做”的计算机。Mac的迅速流行很快使苹果公司成为不断扩张的计算机业的领导者。苹果公司在1986年以Mac+和激光打印机进入了办公市场。伍斯尼克于1983年离开了公司，乔伯斯聘请了前任百事可乐公司执行官约翰•斯卡利（JohnSculley）来管理不断扩大的公司。2/4/202341河北工程大学经济管理学院案例分析：

苹果计算机公司的创新旋转门二、苹果公司的反叛文化反对崇拜偶像者的乔伯斯和伍斯尼克，将他们的个性深刻地融入了苹果计算机文化，以至于在他们俩离开公司后该文化还长期保留着。他们的“做自己的事”和“无视权力”的哲学赋予了苹果计算机独特的反叛文化，正如它们总部上空飘扬的海盗旗。不屑于标准的服装、正式的会议和其他一些传统商业套路，苹果公司的创新、挑战的文化培育出了成功的马西多奇计算机和其他操作系统及无数成功产品，它们将苹果公司推向了计算机业的顶峰。2/4/202342河北工程大学经济管理学院案例分析：

苹果计算机公司的创新旋转门“走自己的路”的文化在公司内部产生了冲突，使具有创造力的“齿轮头脑”和“奇才”——开发产品的工程师和程序员与给公司带来程序和良好商业行为的乔伯斯产生了竞争。事实上，由于与斯卡利的争论，主要是在马西多奇平台的将来问题上的争论，乔伯斯于1985年离开了公司。当斯卡利获得了统治权，他认识到苹果公司的员工会不满于他想建立的大企业系统，他决定不去调整苹果公司独特的文化。但是，骄傲的苹果技术人员使他非常难以管理。结合斯卡利的感觉良好的管理方法，苹果公司最后采用了主要由舆论管理而决策很少的方法。一个有关苹果葡萄园的笑话说“投票可以是15000比1，但仍然不分胜负”。2/4/202343河北工程大学经济管理学院案例分析：

苹果计算机公司的创新旋转门苹果文化导致了频繁的权力斗争和管理部门的旋转门。单在1995年，45位副总裁中有14位离开或被解雇。主要的管理大变动发生在1981年、1985年、1990年、1993年、1996年和1997年，其中还有许多小变动。在好几次这种动乱中更换了首席执行官。例如，斯卡利于1993年公司收入下跌84%后被迫离位。他的接班者，迈克尔•戴森•斯比德勒（MichaelDieselSpindler），将公司的重点放于企业基础上，很快解决了苹果公司的问题：高价产品、变动的成本、呆滞的产品开发。他解雇了2500名员工，将研发费每年降低了1亿美元，在功率个人机（PowerPC）微处理器（苹果与IBM和摩托罗拉共同开发的产品）上上马了一套新的产品线。斯比德勒的“注重基础”的方法帮助苹果公司重新站了起来，但不久斯比德勒也拌倒在苹果的舆论文化中。一位熟悉斯比德勒的知情者说：“一时是可以的，但这个系统改变着人们，而人们无法改变它。”斯比德勒于1996年被赶走，由吉尔伯特•F•埃门利奥（GilbertF.Amenlio）代替成为总裁和首席执行官。埃门利奥于1997年7月离开，这时创始者史蒂芬•乔伯斯回来遇到红墨水袭击的风潮。每一次管理动乱都重新构建和改变了公司战略。案例分析：

苹果计算机公司的创新旋转门这些频繁的战略变动可能是苹果公司近年来表现令人失望的最大根源。几年来，乔伯斯，斯卡利，斯比德勒，埃门利奥，然后又是乔伯斯在试图推进他们自己的计划时颠倒、延迟或回避明显的重要决策。例如，1995年4月，斯比德勒制定了一项主要的组织活动，但于6个月后因为财政压力而被迫放弃。1995年的一项全面的竞标市场份额的决策因为行政人员对市场的错误解释而失败。其结果是积压了许多低价计算机，而当时消费者想要的都是高价的机器，因此，产生了8000万美元的报废库存。同时，精明老道的对手IBM、惠普和康柏都乘机进一步侵占了苹果公司的市场份额。值得讨论的是苹果公司是否在过去的那些日子里只有在它的不一致上才是一致的。例如，苹果公司过去一直是依靠高价产品为开发和销售新技术打基础，但在对增加市场份额和提高效率的一次失败的竞标后，公司开始背离这项战略而引入了低价的苹果机。但管理层从没有给后一项战略以足够的时间去发展，而且在其他一些可能会产生预期结果的战略执行上也失败了。2/4/202345河北工程大学经济管理学院案例分析：

苹果计算机公司的创新旋转门这种不一致和波动的最典型的例子之一就是有关是否要将Mar操作系统授权给其他计算机制造商以创建一个可以增加Mar平台市场份额的“克隆”行业，正如IBM授权它的个人计算机一样。克隆决策早在1985年就被提出讨论，但直到1994年，每次高层领导人谈到有关授权问题时，就因为缺乏共同一致的意见而受到阻碍。正如苹果一位前任执行官所说的：“我从来不懂为什麽没有人这样说，我是领导，就这麽办。谢谢大家的讨论，你如果不愿意做，可以离开！”2/4/202346河北工程大学经济管理学院案例分析：

苹果计算机公司的创新旋转门三、乔伯斯的新思路当史蒂芬•乔伯斯于1997年以“临时”首席执行官身份重新回到公司时，他的第一步行动就是让功率计算机Macs最大的克隆者，有效地签署另一项有关授权的问题。乔伯斯同时快速地减少苹果公司的大量新产品的想法，而将重点放在一些关键新产品上。在乔伯斯放弃的产品中有牛顿信息机，它是苹果公司花了十年多时间开发的手提计算机。苹果最大的问题是微软公司视窗的威胁。具有图形界面的视窗使个人计算机工作起来更象马西多奇。当视窗第一个成功版本于1990年出现时，苹果公司执行官们消除了威胁，尽管他们上诉了微软和惠普公司，声称要版权保护马西多奇用户界面的“视觉和感觉”，1992年苹果公司败诉。马西多奇的用户仍然非常热情地坚持认为马西多奇是比基于视窗的个人机更好的机器。但苹果公司没有利用他们的热情。同时，微软正在十分进取性地将视窗提升到一个新的高度，尽管事实上Mac成本更高，刚进入市场的购买者仍然无法辨别PC机和Mac有什麽重大区别。2/4/202347河北工程大学经济管理学院案例分析：

苹果计算机公司的创新旋转门在乔伯斯的领导下，苹果公司已经将重点缩小到它已经有坚固基础的细分市场上，这是一项意味着放弃重新成为行业领导者的可能性的战略。并且，和每一个计算机行业内和行业外的人一样的是，苹果正在转向因特网。“任何一项不包括因特网在内的项目都不可能被批准。”一个苹果公司的经理这样说。苹果公司在因特网领域已经具有了优势：它的网络服务器售价从2000美元到300美元，比微软公司最便宜的模型还要便宜。公司在媒体和娱乐方面的专长更增加了它的优势。在这方面许多内容提供者都在转向网络。一位业内执行官说：“整个因特网的爆炸对苹果来说是个真正的机会，它并不是对它们特别有利的，而是带走了它们的不利。2/4/202348河北工程大学经济管理学院案例分析：

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