2023年下半年西藏基金从业资格基金监管考试题

2023年下半年西藏基金从业资格：基金监管考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为１８０分钟，总分１00分,60分及格。一、单项选择题(共５０题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意）1.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。

A.佣金

Ｂ.过户费ﻭＣ．经手费

D.证管费

2.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时,为巨额赎回。

Ａ.3％

B.5%

Ｃ．1０%ﻭD．2０%ﻭ3．假定某基金的总资产为65亿元，总负债为５亿元,基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为(）元。

A.1ﻭB．1．05

C.1．13ﻭD．１.2４4.基金年度报告披露的重要内容有__。ﻭA．基金管理人报告

Ｂ．审计报告ﻭC．投资组合报告ﻭD．托管人报告5.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。ﻭA．钞票比例变化法ﻭB.成功概率法ﻭC．二次项法

D.夏普指数法6.在基金募集期间,最重要的信息披露文献有__。

Ａ.基金协议

B．基金招募说明书ﻭＣ.基金托管协议ﻭＤ．基金年度审计报告7．首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。

A．中国国际期货香港公司

B．香港中银集团

C.格林期货香港公司

Ｄ.南华期货香港公司8.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的__。ﻭＡ．０.1%

B.０.2%ﻭC．0.3%

D．0.5%9.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有＿_。ﻭA．及时更新原有的客户记录ﻭＢ．定期向客户提供有用的信息服务

C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪ﻭＤ．针对市场变化及时提供新的服务和产品10．证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。ﻭA.拍卖ﻭB．协商

C．公开招标ﻭD.公开竞价1１.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当天办理的赎回份额不得低于基金总份额的＿_。ﻭA.1０%ﻭＢ.30%ﻭC.50%

Ｄ．６0%12.某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元，其相应的认购费率为１.5%,基金份额面值为1元／份,则其认购份额为()。

A．9８52.14

B．9852.2２

C.98５７．１4

D.９8５7.22１3.有价证券的特性涉及＿＿。ﻭＡ.收益性

B.流动性

C.风险性ﻭD．期限性14．制定和执行交易计划。ﻭA．研究部ﻭB．投资部

Ｃ.交易部ﻭD．法律部15.基金的分析和评价应遵循的原则涉及__。ﻭA．长期性原则ﻭB．针对性原则ﻭC．强制性原则ﻭD．一致性原则１6.下列关于基金分类的说法，对的的有_＿。

A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金ﻭＢ．依据投资目的的不同，可以将基金分为积极型基金与被动型基金

C．特殊类型基金涉及交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(１0F)等ﻭＤ．根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金17．某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股,则其初次发行的普通股数量不得少于(）万股。

A.1800ﻭＢ.２０23

C.3000

Ｄ.４０0018.假如基金募集期限后满而募集结果不满足募集规定的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

A.5

Ｂ.15ﻭC.３０

D.451９.《证券投资基金销售管理办法》规定,证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。ﻭA.1

B．2

C．3ﻭD.５20.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。

A．股票

Ｂ.债券

C.开放式基金ﻭD．封闭式基金2１.对于货币市场基金的赎回资金,一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。ﻭＡ．划出当天ﻭB.划出后一天ﻭC．划出后两天

Ｄ．划出后三天22.关于基金管理人,下列结识错误的是＿_。

A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担ﻭB.设立基金管理公司必须经国务院批准ﻭC.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责ﻭＤ.基金管理人是基金的募集者和管理者23.基金销售监管中的公平原则规定＿_。

Ａ.公开监管机构所有业务活动内容ﻭＢ．基金市场具有充足的透明度,实现市场信息的公开化

C．市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利ﻭD.监管部门对被监管对象给予公正待遇２４.股票基金持股集中度是指__。ﻭA.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重

B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重

C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重

D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重2５．基金的分析和评价应遵循的原则涉及＿_。

A．长期性原则ﻭＢ．针对性原则ﻭＣ.强制性原则ﻭD．一致性原则ﻭ26.赎回重要原则涉及＿_。

Ａ.“拟定价”原则ﻭB.“未知价”交易原则ﻭC．“金额申购、份额赎回”原则

D.“份额申购、金额赎回”原则27.债券和其他证券三大类。

A.证券发行主体的不同ﻭＢ．是否在证券交易所挂牌交易ﻭC．募集方式

Ｄ.证券所代表的权利性质2８.无记名股票与记名股票的差别重要表现在＿_。ﻭA．股票名称

B．股票编号

C．股票的记载方式ﻭD.股东权利29.按照拟定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。ﻭA．清算

B.结算

C．交收ﻭD．结账30.根据运作方式的不同,基金可以分为__。ﻭA.封闭式基金和开放式基金ﻭB．契约型基金和公司型基金ﻭＣ.公募基金和私募基金

D.积极型基金和被动型基金31．场外认购LＯF份额，应使用＿_。ﻭA．上海人民币普通证券账户

B．深圳人民币普通证券账户ﻭＣ．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户32．基金销售市场细分中，重要的人口因素变量不涉及_＿。

A.家庭规模

Ｂ．社会阶层ﻭC.家庭生命周期D.交通通信条件33.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系,契约型基金反映的是_＿关系。

Ａ.债权债务;信托；所有权ﻭB．所有权；债权债务;所有权

Ｃ.所有权；债权债务；信托

Ｄ．债权债务；所有权；信托34．基金产品的风险等级一般不涉及＿_。

A.高风险等级

B.中风险等级ﻭC．低风险等级ﻭD．无风险等级３5.下列不属于基金市场服务机构的是＿_。

A.基金销售机构ﻭB．基金注册登记机构

C．律师事务所和会计师事务所

D．中国证券业协会ﻭ36.以下属于基金监管部平常连续监管内容的有＿_。ﻭA．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核

B.对基金销售机构平常经营活动的监管

C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管ﻭＤ．对基金销售机构基金销售各环节的监管ﻭ３7.封闭式基金要上市交易需要满足的条件涉及__。ﻭＡ．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定ﻭB.基金协议期限不超过5年ﻭＣ.基金募集金额不低于2亿元人民币

Ｄ.基金份额持有人不少于1000人ﻭ３8.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。

A．证券发行主体的不同ﻭB．是否在证券交易所挂牌上市交易

C.募集方式的不同ﻭＤ.证券所代表权利性质的不同

39.根据__不同,可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A.法律形式

Ｂ.运作方式ﻭC.投资目的

D．投资对象ﻭ4０.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型涉及__。

A.商业银行

B.证券公司ﻭC.证券投资征询机构ﻭＤ．专业基金销售机构

４１.下列基金市场参与主体中,＿_在整个基金的运作中起着核心作用。

A.基金投资人

B．基金管理人ﻭC.基金托管人ﻭD．基金监管机构ﻭ4２．目前,我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。ﻭA.0.5%ﻭＢ．1％ﻭC.１.５%

D.2%ﻭ二、多项选择题(共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意)

43.提货单表白了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。ﻭA.金融证券

Ｂ.货币证券ﻭC．商品证券ﻭD.资本证券

44.基金托管人在保管基金财产时,无须__。ﻭA.保证基金财产的安全

B．对基金投资损失承担补偿责任

C.依法处分基金财产ﻭＤ.严守基金商业秘密

４5．下列金融产品中，具有较好流动性的是＿＿。

A．证券投资基金ﻭＢ.银行理财产品

C．券商集合计划ﻭD．银行定期存款

46.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有＿_。ﻭＡ．期权交易

B．回购交易ﻭＣ.现券买卖

D.信用交易

47．基金托管人需要对__出具意见。ﻭA.基金公司财务报告ﻭB．基金财务会计报告

C．中期基金报告

Ｄ．年度基金报告

48.金融衍生工具的特性有_＿。ﻭA.跨期性

Ｂ．杠杆性ﻭＣ．联动性

D．高风险性ﻭ４9．下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法,不对的的是__。

A.投资者买卖封闭式基金