马克思主义与社会科学方法论第5讲

第五专题社会科学砰究的基本规范

社会科学研究规范是指人们从事社会科学研究都必须遵守的一些公认的主要准则和要求。第一节学术自由一、学术自由是学术繁荣的客观需要(一)学术自由的含义梁启超:学也者，观察事物而发明其真理者也;术也者，取所发明之真理而致诸用者也。例如以石投水则沉，投一木则浮。观察此事实以证明水之有浮力，此物理也。应用此真理以驾驶船舶，则航海术也。研究人体之组织，辨别各器官之机能，此生理学也。应用此真理以治疗疾病，则医术也。学与术之区分及其相关系，凡百皆准此。‘学’者‘术’之体，‘术’者‘学’之用。学术自由：人们在学术的问题上可以自由思考、自由研究、自由发表、自由争鸣。(二)学术自由的要素(1)应该是学术研究选域上的自由。(2)研究方法的选择是自由的。(3)学术资料使用的自由。(4)研究成果发表的自由。(5)表达的自由。(6)批评与反批评的自由。(三)坚持学术自由的必要性第一，学术自由的意义在于学者可以更好地探索真理。第二，学术独立意识是学术界的核心价值观。二、学术规范是学术自由的肯定存在(一)学术规范的含义所谓学术规范，是指学术共同体为了坚守学术自由而自主养成的有关各方共同遵守的有利于学术积累和创新的各种准则和要求，是整个学术共同体在长期学术活动中习俗和共识的总结和概括。这个定义包含四层含义:一是学术规范的精髓是为了坚守学术自由，目标是为了学术积累和学术创新;二是学术规范必须是学术共同体自主养成的产物;三是学术规范坚持以人为本的、形成共识的各种习俗和习惯;四是学术规范的研究对象是学术活动的全过程，即研究学术的研究环节、评审环节和发表环节等。(二)学术规范与学术自由的相互依存学术规范的前提不是对学术自由的否定；学术自由是在反对学术失范、学术不端和学术腐败等非学术行为中以学术规范作为“学术宪章”来体现自己的。三、学术自由与学术责任的相互统一(一)学术自由是实现学术责任的条件其一，学术自由是追求真理的条件。其二，学术自由是满足社会、国家、人类长远利益和末来发展需要的条件。(二)学术责任是行使学术自由的保障学者需要履行以下几方面的学术责任:1．学者自身的道德责任；2．学者对当代国家、社会及公众的责任首先，学者应对科学研究的社会后果负责。

其次，学者发表研究成果，要考虑到对国家、社会的政治责任。最后，学者在从事教学过程中，也应考虑对国家、社会的政治责任。3．学者维护学术自由的责任。第二节学术创新1.学术创新是学术的生命；学术研究不同于知识普及和宣传；学术研究也不同于教学；学术创新当然需要一定的外部条件。学术创新并非高不可攀，关键是要诚心正意、持之以恒。学术创新必须以问题为中心，善于捕捉和提出有意义的问题，并设法解决它。二、学术积累是学术创新的前提(一)学术积累的含义学术积累，是指广大科研工作者在从事某项研究前或过程中，所做的有关知识、能力等方面的准备工作。前期积累：研究者为今后的研究所做的一切准备工作。主要包括：知识积累、研究能力与研究方法的积累。后期积累：研究者为即将开始的某一具体的研究所做的准备工作。主要是资料的积累。

(二)学术创新与理论建构必须符合其自身规律了解前沿；发现问题；严格认真。(三)学术创新来源于长期的学术积累三、社会科学创新评价的基本原则(一)社会需要原则；(二)学术认同原则；正确认识继承与创新、规范与创新的关系。(三)实效检验原则社科成果的效应：间接效益大于直接效益，因此，不能单纯以科研成果的发表和评奖作为其创新的主要甚至唯一的评价手段，更应突出和加重社会科学创新研究的社会影响等。(四)时间筛选原则第三节学术道德一、学术道德建设是一项基础工程(一)学术道德的含义学术道德就是指从事学术活动的主体在进行学术研究活动、学术评价(审)活动、学术奖励活动的整个过程及结果中处理个人与他人、个人与社会等方面关系时所应遵循的行为准则和规范的总和。(二)学术道德规范的界定第一，在学术活动中，必须尊重知识产权，充分尊重他人已经获得的研究成果;引用他人成果时如实注明出处;所引用的部分不能构成引用人作品的主要部分或者实质部分;从他人作品转引第三人成果时，如实注明转引出处。第二，合作研究成果在发表前要经过所有署名人审阅，并签署确认书。所有署名人对研究成果负责，合作研究的主持人对研究成果整体负责。第三，在对自己或他人的作品进行介绍、评价时，应遵循客观、公正、准确的原则，在充分掌握国内外材料、数据基础上，做出全面分析、评价和论证。第四，尊重研究对象(包括人类和非人类研究对象)。在涉及人体的研究中，必须保护受试人合法权益和个人隐私并保障知情同意权。第五，在课题申报、项目设计、数据资料的采集与分析、公布科研成果、确认科研工作参与人员的贡献等方面，遵守诚实客观原则。搜集、发表数据要确保有效性和准确性，保证实验记录和数据的完整、真实和安全，以备考查。公开研究成果、统计数据等，必须实事求是、完整准确。对已发表研究成果中出现的错误和失误，应以适当的方式予以公开和承认。第六，诚实严谨地与他人合作。耐心诚恳地对待学术批评和质疑。第七，对研究成果做出实质性贡献的有关人员拥有著作权。仅对研究项目进行过一般性管理或辅助工作者，不享有著作权。合作完成成果，应按照对研究成果的贡献大小的顺序署名(有署名惯例或约定的除外)。署名人应对本人做出贡献的部分负责，发表前应由本人审阅并署名。第八，不得利用科研活动牟取不正当利益。正确对待科研活动中存在的直接、间接或潜在的利益关系。(三)常见学术不端行为学术不端行为是指，在科学研究和学术活动中的各种造假、抄袭、剿窃和其他违背学术活动公序良俗的行为。研究生不得有下述学术道德不端行为:第一，抄袭、剿窃、侵吞、篡改他人学术成果。在学术活动过程中抄袭、篡改他人作品等成果，剿窃、篡改他人的学术观点、学术思想或实验数据、调查结果;违反职业道德利用他人重要的学术认识、假设、学说或者研究计划等行为。第二，故意做出错误的陈述，捏造数据或结果，破坏原始数据的完整性;伪造、拼凑、篡改科学研究实验数据、结论、注释或文献资料等行为。第三，伪造学术经历。在评奖、评优、奖助学金评定等申报材料填写有关个人简历信息及学术情况时，不如实报告个人简历、学术经历、学术成果，伪造专家鉴定、证书及其他学术能力证明材料等行为。第四，成果发表、出版时一稿多发。第五，末如实反映科研成果。虚报科研成果，或重复申报同级同类奖项，或随意提高成果的学术档次，在出版成果时末如实注明著、编著、编、译著、编译等行为。第六，不当或滥用署名。末参加科学研究或者论著写作，而在别人发表的作品等成果中署名;未经被署名人同意而署其名等行为;在科研成果的署名位次上高于自己的实际贡献的行为;未经被署名人允许的随意代签、冒签;损害他人著作权，侵犯他人的署名权，将做出创造性贡献的人排除在作者名单之外。第七，采用不正当手段干扰和妨碍他人研究活动。包括故意毁坏或扣压他人研究活动中必需的仪器设备、文献资料，以及其他与科研有关的财物;故意对竞争项目实施不正当竞争行为。第八，参与或与他人合谋隐匿学术劣迹，包括参与他人的学术造假，与他人合谋隐藏其不端行为，监察失职，以及对投诉人打击报复。二、坚持学术道德是学术规范的关键(一)高校学术失范行为存在的问题及原因2．高校学术失范的原因一是学术道德严重滑坡。二是科研管理体系不健全。三是有的高校学者受市场经济的负面影响很大。四是知识产权观念薄弱、监督机制残缺不全。五是科研管理不科学。片面强调量化指标，成果鉴定主体借位。如评职称重数量不重质量，导致有的学者追求速度，不能保持一种厚积薄发的治学心境。六是社会上不良的社会风气渗人高校学术界。"权学交易"、"钱学交易"等现象出现，带来了许多学术泡沫。七是高校学术界缺乏实事求是的批评和自我批评精神及平等对话的风气。缺乏在社会实践面前服从真理，修正错误的科学态度，有的人热衷于唱高调，制造轰动效应。八是高校中有的学者没有理论创新精神。缺乏与时俱迸、开拓创新的勇气，满足于高水平"克隆"别人，低水平重复自己。九是高校学术界的商业炒作也给学术失范起了推波助澜的作用。十是高校科研管理体制问题。其主要体现是学术不民主；行政权力过多地干预了学术研究。(二)治理高校学术失范行为的对策1．高校教师要加强学术道德自律；2．坚持学术打假，“德”、“法”兼治；当前，在高校科研管理中：首先，要尽快落实《学术规范》中惩治学术不端行为的精神，用法律手段严厉惩处重大学术失范行为，增强其严密性和可操作性，确保惩治学术不端行为有法可依。其次，在学术监察方面，高校要成立专门的学术监察监督机构，条件成熟时还可建立全国联网的监督网络，同时完善学术举报制度，建立相应的学术举报激励机制，宣传执行有关学术规范，监督检查各种学术不端行为治理情况，受理并调查学术违规举报，处理学术违规人员。最后，要尽快制定和