水泥企业体系认证内审和管理评审全套资料

水泥企业体系认证内审和管理评审全套资料水泥企业体系认证内审和管理评审全套资料③（XXX(E),XXX(F)）审核生产部,供销部5.审核时间支配(见2014年度内审实施支配)6.介绍审核的方法和程序三,管理者代表XXX作会议结束讲话:1.这是我公司第五次实行内部审核工作,盼望各审核组成员严格按标准要求进行审核,各被审核部门主动协作审核人员,争取本次内部审核工作能圆满结束.2.明天下午17:00-18:00召开末次会议,请今日的全部人员准时出席.3.散会核准:审核:记录:XXXXXXX水泥2014年度内审实施支配审核目的：1.评价体系的相宜性,充分性,持续有效性。2.确定是否提交外部审核。审核范围：1,公司全部场所。2.水泥产品生产,产品质量,服务等全部过程。审核依据：GB/T19001-2008GJC-399-01质量手册,程序文件,相关法律法规,标准审核方法：视察提问查阅文件现场查看审核日期2014年10月16日2014年10月17日共2天首次会议：10月16日8：009：00末次会议：10月17日17：0018.：00组长：XXX（A）组员：XXX(C)XXX(D)XX(B)王XX(E)XXX(F)审核组会：10月17日16：3017：00被审核部门审核要素审核时间审核员管理层1.2应用4.1总则5.1管理承诺5.5.2管理者代表5.6管理评审6.1资源供应8.1总则10月16日9.00-12.00B,C办公室4.2.1总则4.2.2质量手册4.2.3文件限制4.2.4记录限制5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4.1质量目标5.4.2策划5.5.1职责及权限5.5.3内部沟通6.2人力资源8.2.2内部审核8.4数据分析8.5改进10月16日14.00-18.0010月17日8.00-12.00B,C质控部5.4.1质量目标5.5.1职责及权限5.5.3内部沟通6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.5.1生产和服务提高的限制7.6监视和测量设备8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品限制8.4数据分析8.5改进10月16日9.00-18.0010月17日8.00-12.00A,D供销部5.4.1质量目标5.5.1职责及权限5.5.3内部沟通7.2及顾客有关的过程7.4选购 8.2.1顾客满足8.4数据分析8.5改进10月16日9.00-18.00E,F生产部5.4.1质量目标5.5.1职责及权限5.5.3内部沟通6.3基础设施6.4工作环境7.5.3生产服务供应的限制7.5.3标识和可追溯性7.5.5产品防护7.6监视和测量装置的限制8.3不合格限制8.4数据分析8.5改进10月17日8.00-16.00E,F说明:本实施支配是依据GB/T19001：2008要求，对于审核支配涉及到的全部部门的审核，涉及到的共同部分：公司办,质控部,生产部,供销部,,,8.4,8.52.质控部,生产部6.36.43.质控部,供销部8.3通用条款的审核，用以验证各职能部门是否按PDCA循环对各项质量活动实施了限制。编制:审核:批准:2014年10月5日XXXXXXX水泥2014年度内部审核检查表编制说明:本检查表是依据GB/T19001：2008要求，对于审核支配涉及到的全部部门，因便于统一管理，生产部,机械修理部和电气自动化部统一办公，但职责和职能未变，这次审核检查统一到生产部，2.通用条款的审核，用以验证各职能部门是否按PDCA循环对各项质量活动实施了限制：①公司办,质控部,生产部,供销部涉及到的共同部分：,,,8.4,8.5②质控部,生产部涉及到的共同部分：6.4③质控部,供销部涉及到的共同部分：8.3通用条款的审核，用以验证各职能部门是否按PDCA循环对各项质量活动实施了限制。2014年度质量管理体系内部审核检查表XXX受审核部门：管理层编制人/日期：/审核人/日期：/审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查1.2应用1.本公司质量管理体系删减内容本公司质量管理体系删减了哪些内容1.删减了7.3设计和开发2.7.5.2生产和供应过程的确认√√○○2.删减理由1.公司产品按GB175--2007生产和检验，不须要设计和开发，故删减2.公司通过对生产全过程的识别，均能通过后续的监视或测量加以验证，不存在特殊过程的确认，故删减√√○○4.1总则1.组织是否有文化的质量管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？1.及质量管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？2.及受审部门相关的文件有多少？3.组织结构图,质量方针等是否保存完好？√√√√√○○○2.质量管理体系文件是否覆盖了标准的适用过程并符合其要求？过程间相互作用关系是否赐予确定及描述？1.质量管理体系文件的内容是否满足GB/T19001的要求？2.质量管理体系过程间的逻辑关系,文件的接口是否清晰？√√○○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符合△，严峻不符合×2014年度质量管理体系内部审核检查表XX受审核部门：管理层编制人/日期：/审核人/日期：/审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查5.1管理承诺1.最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够供应哪些证据？1.总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并实行措施使员工正确理解并贯彻执行？2.是否传达到各阶层员工？3.各阶层员工是否充分理解这些要求？4.是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的相宜性,有效性和充分性5.是否为每项活动供应充分的资源√√√√√○○○○○管理者代表1.管理者代表的职责权限1.管理者代表是否对体系的建立,实施,保持负责？2.是否向最高管理者报告质量管理体系的运行状况？√√√√○○5.6管理评审1.是否有定期进行管理评审的规定1.评审的时间间隔是怎样规定的？2.是否按规定的时间进行管理评审？3.管理评审是否由总经理亲自主持？√√√○○○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符合△，严峻不符合×2014年度质量管理体系内部审核检查表XX受审核部门：管理层编制人/日期：/批准人/日期：/审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查5.6管理评审2.受审部分应为管理评审供应什么资料3.管理评审的输入是否充分1.受审部门应为管理评审供应什么资料？2.管理评审的输入是否包括下列内容：内,外部审核结果。方针,目标实施状况。订正和预防措施实施状况。顾客的投诉，建议及其要求。监视测量状况报告；过程的业绩及产品符合性报告。来自管理者代表的关于质量管理体系总体运行状况的报告；来自各部门经理关于局部有效性的报告。可能引起管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化,机构人员的调整，市场的变化等。改进的建议。√√○○4.管理评审的实施状况5.管理评审的内容是否充分1.如何参与管理评审？2.是否就下列内容进行了评审：方针是否相宜？方针实现程序如何？是否须要更新质量目标？√√○○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符合△，严峻不符合×2014年度质量管理体系内部审核检查表X受审核部门：管理层编制人/日期：/批准人/日期/审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结记录提问文件查阅现场检查5.6管理评审预防措施实施状况。顾客的满足度,及顾客沟通的状况,顾客投拆处理的状况以及顾客反馈的其他信息。顾客的投诉,建议及其要求。资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？组织结构,管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否须要修正？自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效性。管理体系适应环境变化的应变实力。须要改进和加强的领域是什么？6.管理评审的输出是否完整并形成文件？1.有无评审记录和形成的其他文件？2.“管理评审报告”中有无管理体系相宜性,充分性和有效性的结论？3.是否提出了须要加以修正的方针,目标和管理体系的其他过程？4.有无不符合，是否提出了纠刚要求？√√√√○○○○2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：管理层编制人/日期：/审核人/日期：/审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录询问文件查阅现场检查5.6管理评审7.管理评审的后续管理1.评审的后续工作进展如何？2.对管理评审中的订正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？√√√○○6.1资源供应1.组织怎样确定并供应所需的资源？1组织是否规定了供应资源的途径？2对及质量有关的人员如何进行培训？3如何进行人员补充？设施,设备更新如何实施？√√√○○○2.供应的资源是否满足体系的要求？1是否配备足够的资源，有多少人员,计量器具,设备？√√○8.1总则1.监视和测量活动的策划1.是否规定,策划和实施监视和测量活动？有哪些监视和测量活动？2.是否对监视和测量活动的方法和用途作了规定？3.监视和测量活动能否确保符合性和实施改进（如何通过这些活动识别改进机会）？√√√√√○○○2.统计技术的运用及效果1.运用了哪些统计技术2.统计技术运用的场合是否恰当？3.如何检查统计技术的应用效果？√√√○○○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符合△，严峻不符合×2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办编制人/日期：/批准人/日期：/审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4．2．1总则1.组织是否有文化的质量管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？1.及质量管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？2.及受审部门相关的文件有多少？3.组织结构图,质量方针等是否保存完好？4.电子形式文件的运用是否有效？√√√√√○○○○2.质量管理体系文件是否覆盖了标准的适用过程并符合其要求？过程间相互作用关系是否赐予确定及描述？1.质量管理体系文件的内容是否满足ISO9001的要求？2.质量管理体系过程间的逻辑关系,文件的接口是否清晰？√√○○3.查询相关文件的途径1.有否规定查询相关文件的途径？2.文件是否便于查阅？√√○○质量手册1质量手册的覆盖面是否完整？如对GB/T19001标准有剪裁，剪裁细微环节说明的是否合理？.1.质量手册是否包括管理体系的范围2.质量手册是否包括任何剪裁的细微环节及合理性？3.质量手册是否引用或包括程序文件？4.质量手册是否包括管理体系过程之间的相互的表述5.质量手册和程序是否相互协调，是否有可操作性√√√√√○○○○○2.质量手册的限制状况1.手册的发放,更改是否符合文件限制要求√○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符合△，严峻不符合×2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办编制人/日期：/批准人/日期：/审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查文件限制1.制定的文件限制程序是否符合要求1.文件限制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序是否对文件的编制,批准,发布,存档,查找,修订,评审做出了规定？2.程序文件是否有效版本？3.外来文件（如标准）是否包括在限制范围之例？4.是否规定了文件夹的保管方法？5.是否规定了适时和定期评审文件的有效性？6.对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？7.是否规定了失效文件的处置,管理方法？√√√√√√√√√√○○○○○○○2.文件的编写,批准,发布,保管,修订,评审状况1.全部文件是否字迹清晰？2.全部文件标识是否明确？3.文件发布前是否得到授权人的批准？4.全部文件是否均注明制定或修订日期？5.文件修改后是否重新批准？6.识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？7.运用处是否都运用适应文件的有效版本？8.文件的查找是否便利？9.文件的保管是否有效？√√√√√√√√√√○○○○○○○○○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符合△，严峻不符合×2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办编制人/日期：/批准人/日期：/审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查文件限制3.外来文件的限制1.是否对外来文件的收集,审查,批准,归档,发放,运用,评审,更新,补充,和作废等作了规定？2.执行的如何？√√○○4.作废文件的管理1.是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？√○记录限制1.是否有对记录进行管理的程序1.程序中是否对记录的标识,收集,编目,归档,保存,维护,查阅,处置等管理内容做了规定？2.本组织及有关的记录有哪些？3.及受审部门有关的记录有哪些？4.程序中是否包含对记录的质量要求？5.是否有保存期限的规定？√√√√√○○○○○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符合△，严峻不符合×2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办编制人/日期：/批准人/日期：/审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查记录限制2.记录管理的实况1.是否对记录进行了清理，并列出了清单？2.对记录的标识,贮存,检索,爱护是否及书面程序的要求相一样？3.记录是否填写正确,字迹清晰？4.贮存是否便于存取和检索？5.贮存环境如温度,湿度是否相宜，防尘,防蛀等爱护措施是否得当？6.过期记录是否按要求进行处置？7.现行记录是否完整？能否供应足够信息？信息是否牢靠,可见证？8.记录能否做到对相关活动,产品或服务的可追溯性？9.员工在须要时能否从组织的记录/信息管理系统获得相应信息？√√√√√√√√√√○○○○○○○○○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符合△，严峻不符合×2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办编制人/日期：审核人/日期：审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录询问文件查阅现场检查5.2以顾客为关注焦点1组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？1组织是通过什么方法驾驭顾客对产品质量的要求？2组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客的满足？√√√√○○5.3质量方针1.质量方针的制定1是滞制定了文件化的质量方针？2质量方针是否经最高管理者批准？√√○○2.质量方针的内容1是否及组织的宗旨相相宜2是否适合于组织活动,产品或服务的性质,规模？3是否对满足顾客的要求，对持续改进做出承诺4是否供应建立和评审目标的框架5是否及公司的其他方针一样√√√√√○○○○○3.质量方针的传达及管理1如何向全体员工传达的？2实行了哪些方式？3询问员工，看员工是否了解质量方针？√√√√○○○4.质量方针是否得到实施1检查质量目标统计结果，确认方针是否得到实施？√○5.质量方针的评审及修订1是否有定期评审质量方针的规定？2最高管理者是否定期评审过质量方针？3如何对质量方针进行修订？4评审,修订的依据是什么？√√√√√○○○○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符合△，严峻不符合×2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办编制人/日期：/批准人/日期：/审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查质量目标1.组织是否设定了质量目标1.目标是否形成文件？2.是否经领导批准？3.是否分解到有关的职能和层次？√√√√○○○2.设定目标应考虑的内容1.目标的内容是否符合方针的要求？2.目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求所需的内容？3.目标的内容是否体现了持续改进的精神？4.目标是否具有可测量性，有无测量目标的方法？5.是否为目标的实现设置完成时间？√√√√√√√○○○○○3.目标的实现状况1.受审部门是否均有相应的目标？2.目标是否具体并量化？3.是否设置了必要的可测量参数？4.企业资源是否能保证目标的实现？5.是否明确了执行部门和负责人？6.是否已向有关人员传达？7.有关人员是否清晰？√√√√√√√○○○○○○△注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符合△，严峻不符合×2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办编制人/日期：/批准人/日期：/审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查职权和权限1.最高管理者的职责,权限1.最高管理者是否明确其各项职责？2.最高管理者是否指定了管理者代表,是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？√√√○○2.管理者的作用1.管理者是否为实施,限制和改进质量管理体系供应必要的资源，包括人力资源,专项技能,技术和财务资源？供应资源的途径是否明确？2.担当管理职责的人员，如何表明其对持续改进的承诺？3.管理者如何参及和支持质量活动？√√√√√○○○3.有关职责,权限如何传达到位的1.各部门,各类人员的职责,权限及相互关系是如何传达的？2.各有关人员是否明确各自的职责任务及实现质量方针之间的互关系？3.各类人员是否明确完成职责任务及实现质量方针之间的关系？√√√○○○内部沟通1.是否制定了内部沟通的程序？1.评审的时间间隔是怎样规定的？2.是否按规定的时间进行管理评审？3.管理评审是否由总经理亲自主持？√√√○○○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符合△，严峻不符合×2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办编制人/日期：/批准人/日期/审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查内部沟通2.内部沟通的内容1.员工是否参及质量方针的规定,修订,评审？2.员工是否参及质量管理体系文件，特殊是作业指导书的制定,修订和评审？3.员工是否参及过程的识别及确定？4.员工是否了解谁是管理者代表？√√√√○○○○3.内部沟通的记录1.涉及重大质量事故的住处有无适当处理和记录？2.是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？√√○○4.通报组织质量方针和质量管理体系有效性的过程1.是否同员工进行过信息沟通？2.信息通报实行何种方式？√√○○5.将质量管理体系审核和评审结果通报组织内全部有关人员的过程1.是否将质量管理体系审核和评审结果通报组织内全部有关人员2.受审部门涉及哪些信息沟通？？√√√○○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符合△，严峻不符合×2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办编制人/日期：/批准人/日期审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T1900款检查内容检查方法检查结记录提问文件查阅现场检查6.2人力资源1是否确定了影响质量的各类人员的实力要求1.对人员的实力要求，是否包括对教化,培训和经验的要求？2.是否对人员实力胜任及否进行了培训及考核？人员的支配是否满足要求？√√√○○2是否建立了确定培训需求和实施培训的程序3组织是否制定了实施培训的具体支配4是否依据须要制定,评审和修订培训支配5应接受培训的人员是否都经过了培训1.培训需求是如何确定的，是否考虑到职责,实力,文化程度以及工作性质的不同状况要求？培训的对象是否包括全部员工？2.组织是否依据培训需求制定了培训支配？3.有没有进行方针,目标,意识,程序的培训？4.对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？5.对内审员是否进行了培训？6.对临时工是否进行了培训？7.受审部门员工培训状况如何？√√√√√√√√√√√○○○○○○○6培训程序和培训支配是否得以有效实施7是否对培训有效性进行了评价？8培训的记录1.上述重点内容的培训是否得以实施？2.培训是否记录？3.培训后是否考核？4.以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？√√√√√○○○○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符合△，严峻不符合×2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办编制人/日期：批准人/日期：审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查6.2人力资源9供方和承包方是否须要培训？效果如何？1.培训的内容是什么？2.培训的效果如何？√√○○内部审核1.组织是否建立了内部管理体系审核程序1.文件化程序是否包括实施审核,确保审核的独立性,记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？2.程序中是否包含审核的范围,频次,支配,方法？√√○○2内部审核方案的策划1.是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审核的准则,范围,频次,方法？2.年度内审方案是否经管理层批准？3.年度内审方案是否发给有关部门？√√√√○○○○3内部审核的实施1.是否制定了内审实施支配？2.内审实施支配是否覆盖全部要素和全部部门？3.审核是否由从事受审活动的人员进行？4.审核员是否经过培训，并取得了资格证？√√√√○○○○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符合△，严峻不符合×2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办编制人/日期：批准人/日期：审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查内部审核5.审核是否抓住了关键质量环节（部门,设备,活动）？6.审核用检查表是否充分,符合要求？7.审核报告的内容是否全面？能否说明管理体系的符合性和有效性？√√√○○○4对内部审核中发觉的不符合是否实行了订正措施1.对内部审核中发觉的不符合是否实行了订正措施？2.实行的订正措施是否按期完成。3.对订正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录。4.验证结果是否报告了相关部门。√√√√√○○○○8.4数据分析1.有无对数据进行收集及分析的规定是否彩了统计技术1.组织对收集和分析的方法有无规定2.数据收集\分析中采纳了哪些统计技术3.统计技术的选择？运用是否适当√√√√○○○2.数据收集及分析的实施1.组织对哪些数据进行了收集和分析？√√○○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符合△，严峻不符合×2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办编制人/日期：批准人/日期：审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记提问文件查阅现场检查8.4数据分析3.是否利用数据分析结果评价管理体系相宜性和有效性√√√○○1.持续改进的策划1.是否制定了改进,订正和预防措施的程序文件？程序文件是否符合标准规定？3.持续改进是否包括维持性改进项目和突破性改进项目？4.持续改进的职责是否涉及到组织的各层次？5.质量方针是否体现了持续改进的内容，是否为持续改进调整管理目标（不求在某一段时间内全部的管理目标都在改进，但至少应有进行日常改进活动的证据）？6.审核的结果是否能表明有持续改进？8.管理评审的输出中是否有持续改进的内容？√√√√√√√√○○○○○○○○2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办编制人/日期：审核人/日期：审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：/2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记询问文件查阅现场检查2突破性改进项目的管理1如何识别改进的机会？2如何建立改进组织,制定改进支配？3如何进行缘由分析，确定改进措施？4如何对改进措施进行验证？措施是否有效？有无记录？√√√√√○○○○3订正和预防措施的管理1如何收集,分析各种质量信息以确定不合格或潜在的不合格2如何确定不合格或潜在不合格的缘由？3是否评价订正和预防措施的需求，以确保订正和预防措施及所遇到问题的影响程度相适应？4如何确定合适的订正和预防措施并实施？怎样确保订正和预防措施的可行性？5是否对订正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录？√√√√√√○○○○○4伴随改进,订正和预防措施实施的文件更改和信息沟通1对来自顾客的投诉所实行的订正措施是否进行了报告和沟通2程序中有无关于改进,订正和预防措施涉及文件更改的规定3是否按规定对相关文件进行了更改？√√√√○○○√√○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符合△，严峻不符合×2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：质控部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查7.1产品实现的策划质量限制点及指标？作业文件？资源配备？1.产品的过程是否确定？2.是否形成了必要的文件？没有形成的过程和活动如何实施？是否明确了必要的资源？3.验证和确认活动,以及验收准则是否得到了规定？4.是否规定了必要的记录？√√√√√√√○○○○4.是否针对特定的产品,项目或合同编制了质量？5.质量支配内容是否完整？1.针对特定的产品,项目或合同（这些特定的产品,项目或合同及现有的产品不同），是否编制了质量支配，是如何编制的？2.质量支配是否包括下列内容：产品,项目或合同的要求和质量目标。所需的过程及其限制方法。所需的文件和记录。所需供应的资源。验收的准则。验证,确认,监控,检查和试验的方法及要求等。√√○○6.质量支配的实施状况1.如何实施质量支配？2.有无对质量支配的实施进行检查,验证？√√√○○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：质控部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检结果记录提问文件查阅现场检查生产和服务供应的限制1.组织是否已确定生产和服务的全过程？1.如何确定和策划生产和服务的全过程？2.策划结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施的状况如何？√√○○2.有无限制生产和服务过程的信息，包括产品特性规范,作业指导书等。1.是否有过程限制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准,图样,合同要求等？2.对没有作业指导书就不能保证质量过程是否制定了作业指导书？3对关键和比较困难过程是否制定了作业指导书之类的文件4.生产过程中有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定？√√√○○○○3.运用的设备,测量和监控装置是否满足须要？4.是否对运用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？1.设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否相宜？2.是否有设备用,管,修的管理制度？3.是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态？4.设备的修理状态如何？√√√√○○○○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：质控部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查生产和服务供应的限制5.是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动？1.有哪些特殊过程和关键过程？2.是否对其实施了监控活动？3.特殊过程和关键过程的人员是否具备上岗资格？√√√√○○○6.是否设置了监控点，是否合理,正常和有效？1.对过程参数和有关的质量特性是否进行了监视和测量并做好了记录？监控点的设置是否合理,有效？√√○7.6监视和测量装置的限制1.监视和测量装置的配置1.是否对测量和确保产品符合规定要求所需的监视和测量装置进行了识别？2.是否配备了必要的监视和测量装置？3.监视和测量装置的测量实力是否满足规定要求？√√√○○○2.监视和测量装置的校准1.是否在运用前或按规定的周期对监视和测量装置进行校准和检定？其依据是否可追溯到国际或国家标准？无标准时是否有可依据的文件？2.是否保存了检定,校准的记录？3.校准人员有无上岗证？4.有无校准状态标签？校准标记是否在有效期内？5.不符合贴标签时，如何识别校准状态？√√√√√√√√○○○○○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：质控部编制人/日期：审核人/日期：审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查7.6监视和测量装置的限制3.监视和测量装置的运用1.是否明确了设备管理的责任部门和责任人？2.是否规定了防止校准失效的调整方法？3.是否有必要的调整设备的运用说明书,作业指导书？4.如何按规定调整测试设备，如何防止因调整不当引起校准失效？5.测试人员有无上岗证？√√√√√√○○○○○4.监视和测量装置偏离校准状态时的处理1.当发觉监视和测量装置偏离校准状态时,是否复评以前测量结果的有效性,如何评定2.是否依据评审结果,实行了相应的订正措施√√○○5.监视和测量装置的保管1.有无防止在搬运,维护和贮存期间损坏或失效的措施（包括工作环境,贮存条件等）？2.措施是否得到贯彻？√√○○6.监视和测量软件的管理1.用于监视和测量的软件，运用前是否予以确认并在必要时进行再确认？√○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符合△，严峻不符合×2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：质控部编制人/日期：审核人/日期：审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查过程的监视和测量1.过程的监视和测量的策划和实施1.是否确定了须要监视和测量的过程。3.是否确定了监视和测量的方法？采纳的方法是否能对过程持续满足其预定目的的实力进行证明？4.是否确定了监视和测量的频次？5.是否确定了监视和测量的实施者？6.是否确定了监视和测量活动所的资源和装置？7.是否确定了监视和测量须要的文件和记录？8.是否利用监视和测量结果对过程实力进行评价？9.过程的监视和测量实施的效果如何？√√√√√√√√√√√√○○○○○○○○○2.有无产品监视和测量的规定1.监视和测量结果未达到要求时，是否实行了订正和订正措施？2.订正和订正措施的效果如何？√√○○8.2.4产品的监视和测量1.有无产品监视和测量的规定1.是否建立并保持产品监视和测量的文件规定3.是否对监视和测量结果的处理作出了明确规定？4.是否规定记录应指明有权放行产品的人员？√√√√√○○○○○2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：质控部编制人/日期：审核人/日期：审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查8.2.4产品的监视和测量2.进货检验2.是否对全部进货都进行了检查？4.检验记录上有无负责产品放行责任人的签名？5.对进货检验中的不合格品是如何处置的，是否要求供应商实行订正措施？6.供应商是否按要求供应合格证据.7.因生产急需而来不及进行进货检验的物资是如何处置的？对紧急放行的产品是如何标识和记录的？紧急放行的物资经检验不合格后，是如何追回的？√√√√√√√√○○○○○○○3.过程产品检验1.有无过程产品检验的规定？是否规定了检查的项目,地点,方法,验收准则,运用的监视和测量设备,应留下的记录以及检验人员的资格要求？2.是否存在工序完工检验未完成就转序的状况？是否规定了例外转序的状况？3.检验记录能否证明验收准则的要求？4.检验记录上有无负责产品放行责任人的签名？√√√√√○○○○2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：质控部编制人/日期：审核人/日期：审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查8.2.4产品的监视和测量4.最终产品检验1.是否有检验规范/作业指导书？2.检测设备和工具是否入于有效期内？3.是否全部的检验完成后才放行产品？5.检验记录上有无负责产品放行责任人的签名？√√√√√√○○○○○5.检验记录的管理1.是否规定保存周期，存放的地点,条件是否相宜？2.记录是否项目清晰，数据齐全，是否能够证明符合验收准则的要求？3.检验记录是否标明负责产品放行的授权责任者？√√√√○○○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符合△，严峻不符合×2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：质控部编制人/日期：审核人/日期：审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查8.31.是否有对不合格品限制的文件化程序，是否符合标准要求和手册规定？2.程序文件对不合格品的标识,记录,评价,隔离,处置及通知有关部门是否作出了明确规定？√√○○2.如何进行不合格品的处置1.不合格品评审工作是如何进行的。谁负责谁参与哪一级处理2.不合格品处置的方法有哪些？3.不合格品的标识,记录,隔离等状况是否符合要求？4.不合格品处理记录是否注明不合格品发生时间,地点,有关责任人/班组？6.不合格品订正后是否重新验证？√√√√√√√○○○○○○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：质控部编制人/日期：审核人/日期：审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记提问文件查阅现场检查8.31.让步是否经肯定审批程序，是否经过审批？在什么状况下，应将让步处理的结果向顾客报告？2.让步处理时向顾客或有关部门报告的形式是否符合规定要求？√√○○4.交付和开始运用后发觉产品不合格时的处理1.交会和开始运用后发觉产品不合格时,组织是否实行了措施是否有效实施2.顾客对处理结果的满足程度如何√√○○√√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：供销部编制人/日期：批准人/日期审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查7.2及顾客有关的过程1.如何确定产品要求2.及产品有关的强制性的法律法规有哪些3.产品要求有无文件规定1.是否有识别,确定产品要求的相关规定，这些规定是否包括识别,确定产品要求的职责,方法？2.组织是否已从顾客明确规定的要求,隐含的要求,法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求？3.有无及公司供应产品相关的法律,法规及强制性标准清单？其文本是否有效？4.产品要求是否形成文件？5.说明产品要求的文件（如产品标准,销售合同,设计任务书,服务承诺等）有哪些？√√√√√√√○○○○○4.产品要求评审的状况5.产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后信息传递给有关部门？1是滞在向顾客做了供应产品的承诺之前（如投标,接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？2评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？3评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？4评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？5评审的结果是否得了落实，评审是否有效果？6顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？7产品要求发生变更时，是否由授权人员执行修订工作？8修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门？9修订记录是否完整。√√√√√√√√√√√○○○○○○○○○6.及顾客进行沟通的方式是什么？1组织是如何在产品供应的前,中,后及顾客进行沟通的？√○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符合△，严峻不符合X2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：供销部编制人/日期：审核人/日期：审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查7.4选购 7.是否有部门向顾客供应产品信息，处理顾客的问询,订单？8.是否对顾客的投诉进行处理1是否对沟通的方式作出了规定，是否建立特地的组织机构，人员,资源配备是否合适。是否有效地进行？2怎样向顾客供应产品信息？3如何处理顾客的询问,订单以及顾客的投诉？4是否建立用户档案向有关部门及传递顾客对服务要求信息？√√√√√√○○○○1.组织如何选择和评价供方？2.是否明确了对供方限制的方式和程度？3.评价的结果和跟踪措施是否予以记录？1.是否有选择,评价,重新评价供应商的准则和文件？2.是否组织有关部门对供应商进行评价？3.是否有选择和评价供应商进行评价？4.是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应商的记录，是否定期对合格供应商进行评价？5.对供应商是如何限制的，限制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？6.供应商质量下降时，是否实行订正措施或作必要的更换？√√√√√√√○○○○○○4.选购 文件是否清晰在说明白选购 信息？5.选购 文件发放前，是否对其规定要求的相宜性进行了评审？1选购 文件是否写明产品的类别,型号或其他信息？2选购 文件夹是否写明验收的要求（可以合同,图样以及其他技术文件的形式体现）？3选购 物资的规范有更改时，是否在选购 文件上有说明？4选购 文件中是否有对供应商的过程,设备,人员,管理体系的要求（必要时）？5选购 文件发放前是否由授权人员进行审批？评审的方式是什么？是否有效？√√√√√√√○○○○○2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：供销部编制人/日期：审核人/日期：审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查7.4选购 6.有无对选购 产品进行验证的活动？7.当组织或组织的顾客在供方的现场进行验证时，是否在选购 文件中作出了规定？规定是否包括验证的支配和产品放行的方法？1有无对选购 产品进行验证的规定及验证的记录？2是否有效实施对选购 产品的验证？3当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时，是否在选购 单或其他选购 文件中对验证的支配和产品放行的方法作了具体规定？√√√○○○顾客满足1.如何进行顾客满足程序的监视和测量1是否收集并分析了顾客满足程序的住处并将其作为评价质量管理体系业绩的依据之一？2有无收集和分析顾客满足程序信息的规定。这些规定是否包括获得信息的时机,职责,方式,内容以及分析信息的方法？3这些规定能否保证客观,公正和可信？是否得到了执行？√√√√△○○2.顾客满足程度明显下降时，是否实行了改进措施1分析中发觉顾客满足程度明显下降时，是否实行了订正措施？2订正措施是否有效？√√○○注1：文件查阅含记录的查阅。注2“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符△，严峻不符合×2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：生产部编制人/日期：批准人/日期：审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查6.3基础设施1组织怎样确定供应并维护所需基础设施2供应的基础设施是否满足要求？1组织是否规定了确定,供应并维护基础设计方法？1组织是否具备合适的工作环境？2组织是否制定了管理工作环境的方法？3工作环境是否得到了管理？4及工作环境有关的法律法规有哪些？5.有哪些记录？是否适用？√√√√√√√√√○○○○△6.4工作环境1.工作环境是否合适？2.如何管理工作环境？1.有哪些过程？是否充分？2.有哪些描述过程的文件中？是否充分,适用？3.没有文件的过程是否得到有效限制？4.是否有文件对资源的供应进行了规定？5.是否有文件对验证和确认活动,以及验收准则进行了规定？√√√√√√√○○○○○标识和可追溯性1.是否以相宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？标识用的标签等是否得到了有效管理？2.当有可追溯性要求时（可能是自身规定或合同要求），其产品的标识是否具有惟一性，并加以记录？1是否有文件规定以适当的方式对产品进行标识？2是否在进料接受,生产,安装,交付等阶段对产品进行标识？3标识的方法,方式是否有明确规定？4产品,物料移动后是否能及时移植标识（必要时），是否作出了规定？是否有效实施？5对标识的管理（如标签,印章等的管理）是否作出了明确的规定？是否有效实施？6对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行惟一性标识？7对于可追溯性标识是否有规定性记录？是否做了记录，是否能够达到追溯的目的？√√√√√√√√√√√√√○○○○○○○2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：生产部编制人/日期：审核人/日期：审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查标识和可追溯性3.用哪些方法对产品的监视和测量状态进行标识？1对检验和试验状态标识是否有管理规定？2各种物料,过程中产品,成品的检验状态标识是否合适,正确？3用标签,印章或区域表示产品检验状态标识的管理是否符合要求？4存放的方式是否能区分不同监视和测量状态的产品？5标识的方法是否正确，是否随着检验和试验状态变化而更改标识？6是否爱护好检验状态标识？√√√√√√○○○○○○产品防护1.是否对产品供应了防护（标识,搬运,包装,贮存和爱护）？1是否对产品防护（标识,搬运,包装,贮存和爱护）作了具体的规定？2书面的规定是否切合实施，是否是有效版本？3如何做好生产过程中产品的防护工作（包括包装,搬运,爱护等工作）？有无在制品,半成品管理方法？√√√√√○○○2.产品包装,防护标记是否充分及适当？1有无包装,防护标识（如堆码标识,当心轻放标识等）的规定，是否按规定执行？2发货时，是否做好了发货标识？√√√○○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符合△，严峻不符合×2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：生产部编制人/日期：审核人/日期：审核准则：GB/T19001，体系文件,适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查产品防护3.搬运的方法和手段是否有效？1是否有搬运的规定和管理方法？搬运工具,方法,场地是否都相宜？2现场搬运过程是否符合要求，是否做致函保证产品不受损伤？3危险品的运输是否有特殊的规定并按规定实施？运输单位是否资格？√√√√√○○○4.产品的包装管理1是否对包装过程,标记过程作出明确规定？2包装运用的材料,标记是否符合要求？3现场包装,标记过程是否符合要求？4随机带的文件是否齐全？√√√√√○○○○5.产品的贮存和爱护1是否有产品贮存和爱护的规定，是否包括防止产品损坏,变质的措施，是否作了恰当的入库验收,保管,出库的规定？贯彻状况如何？2贮存库房的环境条件是否相宜，平安措施是否适当？3仓库贮存的产品是否有爱护措施，如防雨防晒,防变质等措施，是否进行了适当隔离，这些措施是否能有效地爱护产品质量？√√√√√√○○○注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，稍微不符合△，严峻不符合XXXXXXXX水泥2014年度内部审核报告第1页共3页审核目的：检查评价公司质量管理体系文件是否得到有效实施；验证质量管理体系的相宜性,充分性和有效性，为质量管理体系的持续改进供应依据。评价公司对产品的生产服务的质量保证实力。审核范围：1.质量管理体系涉及的全部部门,过程和销售及服务有关的全部生产场所。2.公司所覆盖的全部产品。审核准则：GB/T19001—2008标准,质量手册,程序文件,作业文件以及有关的法律,法规和标准。审核日期：2014年10月16～17日受审核部门：公司领导层,公司办,质量部,供销部,生产部(含修理部,自动化部)审核组长：XXXX（A）审核员：XX（B）,XXX（C）,XXX（D）,王太（E）,XXX（F）第2页共3页审核过程综述：依据GB/T19001-2008标准的要求，自2014年10月16～17日共2天时间，按支配对全公司进行了2014年度内部质量管理体系审核。16日上午召开了首次会议，管理者代表XXX对审核工作提出了要求。然后审核组分3个小组先后到5个部门和车间现场进行了现场审核，并对公司领导层进行了审核。审核组采纳面谈,提问,现场查看,调阅文件资料等方式，对各部门体系运行状况进行了全面的检查，对提交的文件资料进行了仔细审核，对2014年5月管理评审提出的问题落实状况进行了检查，并比照文件规定，对各部门在体系文件运行过程中存在的问题开出了不合格项报告，对将来运行过程中可能会出现的问题也提出预防建议。公司本着企业的实际动身，对质量管理体系在公司全过程的实施和应用中，供应了所需的资源和信息，删减条款的理由成立，并且充分,合理，完全符合GB/T19001-2008的要求。17日下午末次会议由审核组长XX主持会议，各审核小组报告了分组审核状况，也对各部门在质量体系运行过程中存在的问题提出了建议，审核组报告了审核状况，XXXX总经理作了总结讲话。不符合项统计及分析（包括：数量,严峻程度,部门,要素执行状况,存在的主要问题等）：本次审核未发觉严峻不符合项，一般不符合项2个。按单位不符合项最多的为1项，最少的为0项。其分布详见附件《不符合项汇总表》。一,审核过程中发觉的不合格项主要集中在以下几个方面：1,部门对标准和体系文件的学习还不够到位，致使实际工作及体系要求有差距；2,生产部门对质量记录的编写应用不规范；3,顾客资料收集不完整。二,改进的建议：1,管理层要高度重视质量管理工作，应进一步加大体系文件的宣贯及执行力度，使实际工作能够按标准程序进行；2,各部门应对本部门质量体系运行状况进行内部审核，对本部门质量目标实现状况进行监督，将检查结果作为工作业绩的一项考核指标，加速目标实现的进程。第3页共3页评价及结论：质量体系运行内审结果表明，我公司质量管理体系文件基本符合GB/T19001-2008标准的要求,适合公司实际状况，各部门在日常工作中总体上能依据文件规定要求开展质量管理工作，日常管理工作的过程限制意识得到了明显提高，管理工作也比较规范化，以顾客为关注焦点的服务意识得到明显加强，并建立了订正,预防不合格和持续改进的工作机制。一年来，我公司未发生重大质量责任事故，也没有收到顾客对我公司产品质量的投诉，产品能够顺当通过顾客和主管部门的审查,验收，产品质量稳定，依据现有范围内的顾客满足度调查结果显示，市场信誉良好。因此，总体来说，公司质量管理体系运行相宜,充分,有效，符合我公司的状况。内审过程中发觉的不符合项对公司质量管理体系的整体运行无大的影响，有关条款已经和有关部门领导进行了沟通确认，审核组也提出了整改意见，供各部门参考。订正措施要求：各部门对本次审核不合格项要仔细分析不符合缘由，实行订正措施，要求在11月15日前完成整改。审核报告分发对象：审核报告分发范围：公司领导,体系覆盖的各部门。审核报告的附件：共5件附件1：不符合项分布汇总表1页附件2：不合格项报告2页附件3：订正措施记录表2页审核组组长签字：日期：日期：不合格项分布/汇总表X/QRN0：01序号标准条款管理层办公室质控部生产部供销部合计14．2．324．2．435．145．255．365．475．5．185．696．2106．311116．4127．1137．2147．3157．4167．5．1177．5．2187．5．3197．5．4207．5．5217．6228．2．111238．2．2248．2．3258．2．4268．3278．4288．5．2298．5．3合计112不合格项报告X/3N0：01受审核部门：生产部负责人：XXX审核内容：6.3生产设备和基础设施管理程序审核日期：2014.10.17不合格事实：查主机设备大修实施记录,主机设备大修验收报告,生产设备日常维护保养记录所运用的记录表格不规范，未按6.3生产设备和基础设施管理程序中第5款规定的记录表格QP--6.3--05/06/07的要求编号不符合：GB/T19001-2008条款编号：6.3本企业质量手册章节号：6条款编号：6.3本企业程序文件章节号：6.3条款编号：5性质：□严峻不合格■一般不合格审核员：E/F审核组长：A部门负责人：XXXX日期：2014.7.17缘由分析：由于对体系文件学习理解不深，记录清单编写,运用不规范，未按文件程序限制要求编号。订正措施及完成日期：组织相关人员培训，学习文件,标准，以及加强质量意识教化；严格依据质量记录限制程序GAGX/QP--4.2.4规定执行；以上措施规定2014年11月15日前完成。部门负责人：XXXXX日期：2014.10.17订正措施验证状况：验证人：日期：不合格项报告X/3N0：02受审核部门：供销部负责人：XXX审核内容：8.2.1顾客满足审核日期：2014.10.16不合格事实：查看GAGX/QR7.2.2/01-02记录中，未收集顾客的住处并将其作为评价质量管理体系业绩的依据之一。不符合：GB/T19001-2008条款编号：7.6本企业质量手册章节号：8条款编号：本企业程序文件章节号：条款编号：4.5,4.6性质：□严峻不合格■一般不合格审核员：E/F审核组长：A部门负责人：XXXX日期：2014.10.16缘由分析：由于相关人员质量意识不强，对体系文件理解不够不深，没有充分相识到顾客住处的重要性或大意和忽视。订正措施及完成日期：1,组织相关人员培训，学习有关文件,标准，加强质量意识教化；2,加强及顾客的沟通，正确完整的收集客户资源。3,以上措施规定2014年11月15日前完成。部门负责人：XXXXXX日期：2014.10.16订正措施验证状况：验证人：日期：纠正措施记录表X编号：01不符合事实描述：查主机设备大修实施记录,主机设备大修验收报告,生产设备日常维护保养记录所运用的记录表格不规范，未按6.3生产设备和基础设施管理程序中第5款规定的记录表格QP--6.3--05/06/07的要求编号缘由分析：由于对体系文件学习理解不深，记录清单编写,运用不规范，未按文件程序限制要求编写。责任部门负责人：XXXX日期：订正措施支配：1,组织相关人员培训，学习文件,标准，以及加强质量意识教化；2,严格依据质量记录限制程序GAGX/QP--4.2.4规定执行；责任部门负责人：XXXX日期：订正措施支配确认意见：管理者代表/化验室负责人：日期：实施状况：责任部门负责人：日期：验证状况：验证人：日期：备注：纠正措施记录表X编号：02不符合事实描述：不合格事实：查看GAGX/QR7.2.2/01-02记录中，未收焦顾客的住处并将其作为评价质量管理体系业绩的依据之一。缘由分析：由于相关人员质量意识不强，对体系文件理解不够不深，没有充分相识到住处的重要性或大意或忽视。责任部门负责人：XXXXX日期：订正措施支配：1,组织相关人员培训，学习有关文件,标准，加强质量意识教化；2,加强及顾客的沟通，正确完整的收集客户资源。责任部门负责人：XXXXX日期：订正措施支配确认意见：管理者代表/化验室负责人：日期：实施状况：责任部门负责人：日期：验证状况：验证人：日期：备注：预防措施记录表X/QR-8.5.3/01编号：01潜在不合格事实描述：在对生产部员工的现场提问中，有个别的员工对质量方针和质量目标不是很熟识，经过具体询问是个新员工，故存在潜在的不合格因素。缘由分析：新员工到公司时间短，学习时间不足。责任部门负责人：XXXX日期：预防措施支配：公司办要加强全公司员工质量方针,质量目标的学习培训，特殊是新员工的培训学习，让每个员工从思想上,意识上根深蒂固。责任部门负责人：XXX日期：预防措施支配确认意见：管理者代表/化验室负责人：日期：实施状况：责任部门负责人：日期：验证状况：验证人：日期：备注：末次会议签到表X日期：地点：会议室姓名部门职务/职称姓名部门职务/职称XXXXXXXX水泥2014年度内审末次会议记录第2页共2页编码:X/QE/A时间2014年10月17日地点会议室内容内部审核参与人员XXXXXXXXXXXXXXXXX主持人管理者代表:XXX记录人会议内容:管理者代表XXX各审核组介绍审核状况:XXXX我们组审核的是管理层和公司办,此次审核总经理和管理者代表均能很好的回复所提出的审核问题点,无不符合项.公司办能很好的回答所提出的审核问题，各项工作符合体系要求，无不符合项。XXX我们组审核的是质控部，均能很好的回答所提出的审核问题点,符合体系要求，无不符合项。XXXX我们组审核的是供销部和生产部，两个部能够正确回答所提出的问题，现场检查符合体系要求，供销部有1项稍微不符合项:未收焦顾客的住处并将其作为评价质量管理体系业绩的依据之一。生产部有1项稍微不符合项:运用的记录表格不规范。二,审核状况通报本次审核确认审核范围包括：五个部共发觉2项不符合；不符合项性质说明：一般不符合项2项，严峻不符合项没有，分布在不同的部门及条款中：1,不符合项见《不符合项汇总表》。2,对质量管理体系文件熟识和理解不够，应进一步加强学习。3,对过程和程序要求,证据,效果等方面要清晰，心中有数。XXXXXXXX水泥2014年度内审末次会议记录第2页共2页编码:XXX/QE/A4,操作规程应做到上墙，做到人人都清晰，个个心中有数。5,顾客重大投诉没有，但小问题也有一些，这些有的是管理上的问题，也有些是操作上的问题，也有环境,条件等。三,下一步支配：1,全部的不合格项，必需在11月15日前完成。2,各部门依据这次内审，再进行一次自查，发觉问题和不足应提出改进措施进行完善。4,审核结论：（见审核报告）。5,建议：①应接着加强培训和教化，尤其是操作规程和应知应会。②加强数据分析和应用。③加强基础,完善制度,规范操作。四,XXXXX总经理讲话：本次内审是我们一体化管理体系建立以来的第五次内审，由于我们GB/T19001-2008DE学习还不够，对标准仍须要接着加强学习，做到充分理解,消化，变为我们工作中的动力。这次内审虽然只查出2个问题，依我看，还不仅这些，这只是我们工作的开始，也是我们万里长征的第一步，对我们的工作是一个促进。各部门要对本部门的问题，回去要仔细整改，彻底订正,完善，在工作上要真正做到严,快,细,好，使我们的管理更上一层楼。六,管理者代表：XXX内部审核会议到此结束，感谢各位。XXXXXXXX水泥2014年度管理评审材料汇编编制:校对:2014年5月16日XXXXXXXXX水泥2014年度管理评审会议议程目录会议签到表2,管理评审会议支配3,总经理主持会议并讲话4,公司办作质量管理体系运行状况总结5,供销部作质量管理体系运行状况总结6,生产部作质量管理体系运行状况总结7,质控部作质量监视和测量状况的报告8,管理者代表作质量管理体系总体运行状况的报告9,总经理作会议结束讲话10,会议记录11,管理评审报告XXXXXXXXXX水泥2014年管理评审会议签到表XXX/QR-5.6/01评审时间：地点：会议室序号姓名职务/职称部门1234567891011121314151617XXXXXXXXX水泥2014年度管理评审支配序号：编号：XXX/QP--5.6评审会议时间：2014年5月16日评审会议地点：公司会议室正常评审评审目的：确保公司质量体系的持续相宜性,充分性,有效性。评审范围：公司质量体系所覆盖的全部过程,部门,场所。参与人员：XXXXXXXXXXX评审内容要点：一,内容：1,质量体系是否持续相宜和有效，质量方针相宜性和目标的要求完成状况2,内外审的评审结果。3,质量目标指标完成状况4,相关方对质量方面