广西2023年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试题

广西2023年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除

D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继2、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。

A．15000点

B．15124点

C．15224点

D．15324点3、管理和使用的具体办法由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行

D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会4、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

A．分类评价申诉机制

B．分类评价“一票降级”制度

C．分类结果的披露和使用

D．分类评审的集体决策制度5、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。

A．价差扩大了100元/吨，赢利500元

B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元

C．价差缩小了100元/吨，亏损500元

D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元6、期货交易和交割的时间顺序是__。

A．同步进行

B．通常交易在前，交割在后

C．通常交割在前，交易在后

D．无先后顺序7、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。

A．心理分析

B．技术分析

C．基本分析

D．价值分析8、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。

A．200

B．50

C．160

D．2409、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

A．不准许该副总经理兼职

B．可以批准该副总经理兼职

C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用的形式进行兼职10、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。

A．12800点，13200点

B．12700点，13500点

C．12200点，13800点

D．12500点，13300点

11、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）

A．予以当面批评

B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出

C．予以公开谴责

D．向公安部门举报12、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A．2

B．7

C．10

D．1513、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。

A．76320元

B．76480元

C．152640元

D．152960元14、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。

A．1

B．2

C．3

D．515、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。

A．10万元

B．14万元

C．15万元

D．12万元16、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。

A．期货公司

B．期货公司营业部

C．小王

D．期货公司和小王17、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A．中国期货业协会

B．本交易所会员大会

C．本交易所理事会

D．中国证监会18、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。

A．亏损50000元

B．赢利10000元

C．亏损3000元

D．赢利20000元19、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役

B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金

C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金20、统一、严格的监管。

A．英国

B．新加坡

C．美国

D．日本21、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请回答以下问题。]

有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。

A．期货公司会员

B．期货业协会

C．期货交易所

D．证监会22、下列可以从事期货交易的是（）。

A．国家机关和事业单位

B．某集团下属公司

C．期货交易所的工作人员

D．中国期货业协会的工作人员23、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本

B．变更公司形式

C．破产

D．变更3%以上的股权24、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A．期货交易各方

B．中国期货业协会

C．中国证监会

D．所在期货经营机构25、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。

A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B．参加协会组织的专项后续职业培训

C．自我反省，公开道歉

D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、从事期货交易活动，应当（）。

A．公平

B．公开

C．公正

D．诚实信用2、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。

A．财务负责人

B．期货公司董事长

C．期货公司监事会主席

D．除期货公司监事会主席以外的监事3、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。

A．期货公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果

C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码

D．期货公司应按照规定为客户申请交易编码4、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务

B．参加会员大会

C．使用期货交易所提供的交易设施

D．按规定转让会员资格5、为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。

A．《中华人民共和国民法通则》

B．《中华人民共和国刑法》

C．《中华人民共和国合同法》

D．《中华人民共和国民事诉讼法》6、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。

A．证券交易委员会

B．全国证券商协会

C．全国期货业协会

D．商品期货交易委员会7、一个完整的期货交易流程应包括__

A．开户与下单

B．竞价

C．结算

D．交割8、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A．公司停业

B．变更业务范围

C．参股境外期货类经营机构

D．控股股东发生变化9、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。

A．履行职责应当保持充分的独立性

B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝

C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息

D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项10、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A．国务院期货监督管理机构

B．中国证券业协会

C．中国人民银行

D．财政部门

11、下列关于商品供给的说法，正确的是__。

A．供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量

B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则”

C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少

D．一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量12、期货交易所不得从事（）。

A．信托投资

B．股票投资

C．非自用不动产投资

D．间接参与期货交易13、下列关于基差的说法，正确的有__。

A．套期保值的效果主要由基差的变化决定

B．基差=期货价格-现货价格

C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差

D．正向市场中，基差为正值14、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。

A．高于客户指令价格卖出

B．高于客户指令价格买入

C．低于客户指令价格卖出

D．低于客户指令价格买入15、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。

A．期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准

B．期货交易所可以实行会员分级结算制度

C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D．期货交易所会员不能是个人16、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。

A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

B．请求中国证监会公告声明作废

C．持登载声明向中国证监会重新申领

D．公告期满后向中国证监会重新申领17、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。

A．交易

B．结算

C．交割

D．价格18、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C．违反规定从事与期货业务无关的活动的

D．从事期货自营业务的19、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。

A．净资本最低限额

B．净资本占客户权益总额的比例

C．净资本与净资产的比例

D．净资本按照营业部数量平均结算额20、关于预计负债说法正确的（）

A．期