质控流程融资

质量控制体

系目录第一章部门功能定位与职责划分

1.1

部门功能定位

1.2部门职责划分第二章部门岗位说明

2.1

部门岗位结构图

2.2部门副总经理/总经理岗位说明书

2.3质量控制经理岗位说明书

2.4法律稽核经理岗位说明书

2.5法律稽核助理岗位说明书

2.6综合助理岗位说明书第三章质控流程部门内部流程

3.1客户登记

3.2

项目立项

3.3对外报价

3.4资信评估

3.5法律稽核

3.6签约审批

3.7商务运作

3.8过程管理

3.9预警处理

3.10出险处理

3.11项目核销第四章部门管理职责

4.1系统优化

4.2战略规划

4.3行业分析

4.4专家管理

4.5法律稽核

4.6内部审核

4.7合作方管理

4.8客户关系管理

4.9管理评审第五章基本工作规范

5.1文控管理

5.2信息管理

5.3新员工轮岗培训

5.4管理计划及分解执行

5.5报告制度

第一章

部门功能定位与职责划分目录第一章部门功能定位与职责划分

1.1

部门功能定位

1.2部门职责划分

1.1部门功能定位质量控制部是承担公司战略制定、战略执行管控、预案制定，确保公司持续、健康、稳定发展的职能管理部门。1.2部门职责划分负责公司质量管理系统的持续优化。负责公司发展所需的相关信息(行业/租赁物件等)的管理。负责公司战略规划。负责租赁项目的租前评估、租中安全性管理、租后核销。负责公司法律稽核及法律事务管理。负责公司客户关系管理。负责公司外聘专家、顾问的衔接和管理。负责公司质控流程的内部稽核。负责与总公司风险管理部、战略规划部、法律部等部门的工作关系的协调与沟通机制的完善。第二章

部门岗位说明目录

第二章部门岗位说明

2.1

部门岗位结构图

2.2部门副总经理/总经理岗位说明书

2.3质量控制经理岗位说明书

2.4法律稽核经理岗位说明书

2.5法律稽核助理岗位说明书

2.6综合助理岗位说明书2.1部门岗位结构图法律稽核经理质量控制经理部门总经理法律稽核助理综合助理2.2副总经理/总经理岗位说明书部门名称质量控制部职位名称质量控制部副总经理/总经理直接主管公司总经理所受领导总经理、董事会或总经理授权的相关机构/部门/其他领导给予领导质量控制部所有岗位任职资格

1.投资、金融等相关专业，硕士研究生或以上学历。2.八年以上的工作经验，相关行业或部门三年部门经理以上工作经验。3.具备租赁业务、风险管理、客户资信管理、项目评估、项目管理、国际金融、国际贸易、相关法律、财务、企业管理、人力资源管理等方面的知识，相关行业背景知识、国家及行业政策规定及操作规则。4.具有较强的分析判断能力、资源整合能力、解决问题能力，能够独立进行项目评估、项目预警处理、项目出险处理，能够有效进行项目风险评估并设计相应的项目质量控制方案。5.具有较强的开拓、创新能力，能结合业务特点和工作实践，总结设立有效的风险评估方法和风险解决方案。6.具有较强的团队领导、管理和协调能力,并对团队队员进行有效的激励。7.具有较强的自我心理调节能力，能够承受压力并进行自我激励。8.具有较强的双语（汉语、英语）沟通能力（正式/非正式）和应变能力，能够有效地进行讲解、陈述和谈判等。9.能够熟练的使用办公自动化系统和移动办公系统。2.2副总经理/总经理岗位说明书管理权限质量控制部

影响范围所辖部门,与本部门相关的其他部门工作概述

1.负责建立完善公司质控管理体系，包括管理流程、制度、工具等。

2.负责公司战略规划的滚动修订。

3.根据公司战略规划和年度工作计划要求，制定本部门工作计划，并分解到具体岗位。

4.负责本部门对具体项目的质控管理相关工作，包括：

4.1负责与项目相关的管理文件、表格的审核；

4.2负责项目的资信评估的部门审核；

4.3负责项目的签约审批的部门审核；

4.4

监督检查项目商务运作和过程管理的跟踪管理；

4.5

负责项目的预警处理和出险处理。

5.

负责建立完善公司各行业客户资信评估模型和租赁资产评估模型。

6.

组织持续进行公司发展所需信息的关注与分析。

7.

负责公司信息数据库的建立、完善、使用。

8.

负责法律稽核工作的审核。.9.

负责内部稽核,对各部门工作进行内部管理稽核。10.部门内各岗位的业绩目标的确定和考核，员工的辅导和培训。11.负责公司领导临时交办的工作。2.2副总经理/总经理岗位说明书沟通关系内部关系：公司领导-公司各部门-质量控制部内部外部关系：承租人-设备供应商-律师-征信公司-相关国家政府机关-相关业务合作单位-法院-总公司风险管理部/战略规划部/法律部2.3质量控制经理岗位说明书部门名称质量控制部职位名称质量控制部质量控制经理直接主管质量控制部副总经理所受领导质量控制部副总经理、总经理给予领导质量控制部综合助理任职资格1.金融、投资或经济类专业，研士研究生或以上学历。2.五年以上的工作经验，并有在业务稽核、项目审查等相关领域内担任主管、经理岗位三年以上相关工作经验。3.租赁业务、项目评估、项目管理、国际金融、国际贸易、法律知识、财务、相关行业背景知识、国家及行业法律法规知识。4.具有较强的分析判断能力和解决问题能力，能够独立完成项目评估、项目管理。5.具有较强的自我心理调解能力，能够承受压力并进行自我调节和自我激励。6.具有较强的双语（汉语、英语）沟通能力（正式/非正式）和应变能力，能够有效地进行讲解、陈述和谈判等。7.能够熟练的使用办公自动化系统和移动办公系统。2.3质量控制经理岗位说明书管理权限与岗位相关的事务影响范围与岗位相关的部门和岗位工作概述1.协助负责公司质控管理系统的持续优化。2.负责进行公司战略执行测评与战略规划提纲的制定。3.负责及时提供公司发展所需的相关信息的分析报告。4.负责相关行业内专家、顾问的聘请和衔接工作。5.负责相关行业信息渠道的建立和信息采集系统的建立和完善。6.负责具体项目的信息论证、项目考察、项目评估。7.负责具体项目的租赁合同、贸易合同、返点合同以及其他合同的审批论证。8.负责监控具体项目的运行实施，包括商务运作、租金的收取与核销、项目运行报告的撰写。9.负责具体项目的预警、资产分类管理、核销。10.协助负责出险事故的调查、处理。11.负责相关行业具体项目的质控流程的内部稽核工作。12.负责公司领导临时交办的工作。沟通关系内部关系：公司领导-公司各部门-质量控制部内部外部关系：承租人-设备供应商-相关国家政府机关-相关业务合作单位2.4法律稽核经理岗位说明书部门名称质量控制部职位名称质量控制部法律稽核经理直接主管质量控制部副总经理所受领导质量控制部副总经理、总经理给予领导质量控制部综合助理、质量控制部法律稽核助理任职资格1.法律研究生学历或以上，律师资格。2.五年以上的律师经验，两年金融、投资等领域相关工作经验。3.具有金融、投资等领域法律、法规专业知识，熟悉了解医疗、交通、IT、基础建设等相关行业政策，有金融、投资等领域的实务操作经验。4.具有较强的法律认识、分析判断能力和解决问题的能力，能够独立完成项目法律风险和政策风险评估意见。5.具有较强的自我心理调节能力，能够承受压力并进行自我调节和自我激励。6.具有较强的双语（汉语、英语）沟通能力（正式/非正式）和应变能力，能够有效地进行讲解、陈述和谈判等。7.能够熟练的使用办公自动化系统和移动办公系统。2.4法律稽核经理岗位说明书管理权限与岗位相关的事务影响范围与岗位相关的部门和岗位工作概述1.根据公司战略规划和部门工作计划要求，制定法律稽核工作计划。2.负责为公司经营管理提供法律咨询。3.负责公司合同及其它法律文件的审核。4.负责项目的法律风险和政策风险评估。5.负责搜集、整理与公司经营有关的法律、法规、行业政策等信息，定期向公司领导及相关部门提供。6.负责与律师、法院等司法部门的衔接、沟通。7.协助负责出险事故的调查、处理。8.组织进行公司合同等法律文件档案建设。9.负责公司领导临时交办的工作。沟通关系内部关系：公司领导-公司各部门-质量控制部内部外部关系：律师-相关国家政府机关-相关业务合作单位-法院-总公司法律部2.5法律稽核助理岗位说明书部门名称质量控制部职位名称质量控制部法律稽核助理直接主管质量控制部法律稽核经理所受领导质量控制部总经理给予领导任职资格

1.法律本科学历以上。2.一到两年以上的法律工作经验。3.具有金融、投资等领域法律、法规专业知识、熟悉了解医疗、交通、IT、基础建设等行业政策。4.具有较强的法律认识、分析判断和解决问题的能力，能够完成项目法律风险和政策风险评估意见。5.具有较强的自我心理调节能力，能够承受压力并进行自我调节和自我激励。6.具有较强的沟通能力（正式/非正式）和应变能力，包括与中外律师及相关部门的沟通（含文字表达）。7.能够熟练的使用办公自动化系统和移动办公系统。2.5法律稽核助理岗位说明书管理权限与岗位相关的事务影响范围与岗位相关的部门和岗位工作概述1.根据公司战略规划和部门工作计划要求，参与制定法律稽核工作计划。2.为公司经营管理提供法律咨询。3.公司合同及其它法律文件的审核。4.参与项目的法律风险和政策风险评估。5.参与项目的结构设计、谈判与法律文本起草。6.参与搜集、整理与公司经营有关的法律、法规、行业政策等信息，定期向公司领导及相关部门提供。7.协助与律师、法院等司法部门的衔接、沟通。8.协助负责出险事故的调查、处理及可能的仲裁、诉讼的应对。9.负责公司合同等法律文件档案建设。10.做好公司领导临时交办的工作。沟通关系内部关系：公司领导-公司各部门-质量控制部内部外部关系：律师-相关国家政府机关-相关业务合作单位-法院-总公司法律部2.6综合助理岗位说明书部门名称质量控制部职位名称质量控制综合助理直接主管质量控制部经理所受领导质量控制部经理/质量控制部法律稽核经理-质量控制部副总经理-总经理给予领导无任职资格1.大学金融、投资本科或以上学历。2.两年以上的工作经验，一年以上相关工作经验。3.国际金融、国际贸易、财务，对国家及行业法律法规有一定了解。4.具有双语（汉语、英语）沟通能力（正式/非正式）和应变能力。5.能够熟练的使用办公自动化系统和移动办公系统。2.6综合助理岗位说明书管理权限与岗位相关的事务本岗位影响范围与岗位相关的事务工作概述1.负责根据公司质控流程体系和ISO9001标准的要求对公司质控流程进行测试和完善，推动公司质量管理系统的持续优化。2.负责公司客户/租赁物件信息数据库的建立、完善、使用。3.协助负责搜集、整理与公司经营有关的法律、法规和经济信息，定期向公司领导及相关业务部门提供。4.负责本部门的报表统计及整理。5.负责文件的档案管理。6.负责部门文件的收发登记。7.负责有关文件的部门间流转。8.负责领导临时交办的工作。沟通关系内部关系：公司各部门-质量控制部内部外部关系：相关国家政府机关-相关业务合作单位第三章

质控流程部门内部流程

目录第三章质控流程部门内部流程

3.1客户登记

3.2

项目立项

3.3对外报价

3.4资信评估

3.5法律稽核

3.6签约审批

3.7商务运作

3.8过程管理

3.9预警处理

3.10出险处理

3.11项目核销

3.1.1客户登记流程1.流程图解：⑴—部门人员登记公司客户信息数据库。公司客户信息数据库⑴部门人员3.1.1客户登记流程2.目标：规范部门的客户信息登记流程。

3.范围：适用于部门人员对外交往的所有外部客户。

4.职责：部门全体人员负责客户信息登记。

5.流程说明：

⑴部门全体人员在与客户接触后的五个工作日内将所有客户信息(法人基本信息、重点个人信息、客户交往纪录(出差报告、会谈纪要、信函传真、电话记录)登记公司客户信息数据库。

6.相关文件：无

7.记录：无3.2.1项目立项流程1.流程图解：⑴—部门助理核收登记；⑵—提交部门经理；⑶—部门经理指定项目质量控制经办人员；⑷—交法律稽核经理及法律稽核助理；⑸—法律稽核经理确定项目法律稽核经办后报部门经理。注：网络化管理系统中，⑴-（2）职能由系统自动完成。法律稽核助理部门助理事业部⑴⑸部门经理⑷⑶⑵质量控制经理法律稽核经理3.2.1项目立项流程2.目标：规范公司项目立项环节质控部流程。

3.范围：适用于事业部/融资业务部开发项目的立项。

4.职责：部门助理负责收发登记；部门经理指定项目质量控制经办人；法律稽核经理指定项目法律稽核经办人报部门经理核准；质量控制经理、法律稽核备案。

5.流程说明：

⑴部门助理核收登记。

⑵提交部门经理。

⑶部门经理半个工作日内指定部门项目质量控制经办人员(项目经办、复核)。

⑷质控经理通报法律稽核经理及法律稽核助理。

⑸法律稽核经理指定项目法律稽核经办人（经办、复核）报部门经理核准。注：网络化管理系统中，⑴、（2）由系统自动完成。

6.相关文件：

无

7.记录：

无3.2.2项目变更/撤销流程1.流程图解：⑴—部门助理核收登记；⑵—提交质量控制经理；⑶—通报部门经理；⑷—质量控制经理归档；⑸—立项变更/撤销信息通报法律稽核。注：网络化管理系统中，⑴-⑸职能由系统自动完成。部门助理事业部⑴⑸部门经理⑶⑷⑵质量控制经理法律稽核助理法律稽核经理3.2.2项目变更/撤销流程2.目标：规范公司项目立项环节质控部流程。

3.范围：适用于事业部/融资业务部立项项目的信息变更和撤销。

4.职责：部门助理负责收发登记；质量控制经理负责归档；法律稽核备案。

5.流程说明：

⑴部门助理核收登记。

⑵提交质量控制经理。

⑶质量控制经理通报部门经理。

⑷质量控制经理负责归档。

⑸立项变更/撤销信息通报法律稽核。注：网络化管理系统中，⑴-⑸职能由系统自动完成。

6.相关文件：

无

7.记录：

无3.3.1对外报价流程1.流程图解：⑴—部门助理核收登记；⑵—交法律稽核助理；⑶—法律稽核助理登记，提交法律稽核经理；⑷—法律稽核经理出具意见，或交法律稽核助理办理；⑸—法律稽核助理出具意见，并经法律稽核经理确认；⑹—反馈部门助理；⑺—提交部门经理；⑻—部门经理出具意见；

⑼—反馈部门助理；⑽—通报质量控制经理；⑾—部门助理登记，反馈事业部。注：网络化管理系统中，⑴和⑾职能由系统自动完成，⑸为或有流程。质量控制经理部门助理事业部部门经理法律稽核经理法律稽核助理⑴⑵⑶⑷⑸⑹⑺⑻⑼⑽⑾3.3.1对外报价流程2.目标：规范公司对外报价的质控部审批流程。

3.范围：适用于事业部/融资业务部开发小组项目的对外报价审批。

4.职责：部门助理负责收发登记；法律稽核助理、法律稽核经理出具意见；部门经理出具部门审批意见。

5.流程说明：

⑴部门助理核收登记事业部《租赁项目方案设计表》。

⑵交法律稽核助理。

⑶法律稽核助理登记，提交法律稽核经理。

⑷法律稽核经理半个工作日内出具意见，或交法律稽核助理办理。

⑸法律稽核助理半个工作日内出具意见，并经法律稽核经理确认。

⑹反馈部门助理。

⑺提交部门经理。

⑻部门经理两个小时内出具部门审批意见。

⑼反馈部门经理。

⑽部门经理通报质量控制经理。

⑾部门助理登记，反馈事业部。注：网络化管理系统中，⑴和⑾职能由系统自动完成，⑸为或有流程。

部门工作时限为一个工作日。6.相关文件：无

7.记录：

无3.4.1资信评估流程1.流程图解：⑴—部门助理核收登记；⑵—交质量控制经理和法律稽核助理；⑶—法律稽核助理登记，提交法律稽核经理；⑷—法律稽核经理出具意见，或交法律稽核助理办理；⑸—法律稽核助理出具意见，并经法律稽核经理确认；⑹—质量控制经理出具意见；⑺—并行提交部门经理；⑻—部门经理出具意见；⑼—反馈质量控制经理；⑽—提交公司总经理审批；⑾—质量控制经理存档，反馈部门助理；⑿—部门助理登记，反馈事业部。注：网络化管理系统中，⑴和⑿职能由系统自动完成。⑸为或有流程，⑵-⑸在网络系统外进行。质量控制经理部门助理事业部法律稽核经理法律稽核助理⑴⑵⑶⑷⑸⑹⑺⑿⑵公司总经理⑽部门经理⑺⑻⑼⑾3.4.1资信评估流程2.目标：规范质控部客户资信评估流程。3.范围：适用于事业部/融资业务部开发的所有项目的资信评估。4.职责：质量控制经理负责客户资信评估，制定客户授信政策及风险管理政策；法律稽核经理负责出具法律稽核意见；部门经理出具部门审批意见。5.流程说明：

⑴部门助理核收登记事业部《客户资信评估申请审批表》、《客户资信评估资料清单》、《项目调查报告》及相关资料。

⑵并行提交质量控制经理和法律稽核助理。

⑶法律稽核助理登记，提交法律稽核经理。

⑷法律稽核经理针对项目交易法律结构出具评估意见，或交法律稽核助理办理。

⑸法律稽核助理针对项目交易法律结构出具评估意见，并经法律稽核经理确认。

⑹质量控制经理出具资信评估意见，制定客户授信政策，签署《客户资信评估申请审批表》、《风险管理政策清单》。

⑺质量控制、法律稽核评估意见，报部门经理。

⑻部门经理出具部门审批意见。

⑼部门审批意见反馈质量控制经理，通报法律稽核。

⑽质量控制经理提交公司总经理审批。

⑾反馈部门助理，质量控制经理存档。3.4.1资信评估流程

⑿部门助理登记，《客户资信评估申请审批表》、《客户资信评估资料清单》、

《项目评估报告》、《风险管理政策清单》及相关资料反馈事业部，资信评估结果通报融资部、资金部、商务部、财务部。项目类型工作时限部门质量控制经理法律稽核法律稽核复核部门经理标准医疗项目2天1.5天1天0.5天0.5天非医疗标准、非标准项目4天3天2天1天1天非医疗小组项目5天4天3天1天1天注：法律稽核岗位工作时限与质量控制经理岗位工作时限并行。上报总公司风险管理部审批项目工作时限加三个工作日。

6.相关文件：无7.记录：无

3.4.2资信评估变更流程1.流程图解：⑴—部门助理核收登记；⑵—交质量控制经理和法律稽核助理；⑶—法律稽核助理登记，提交法律稽核经理；⑷—法律稽核经理出具意见，或交法律稽核助理办理；⑸—法律稽核助理出具意见，并经法律稽核经理确认；⑹—质量控制经理出具意见；⑺—并行提交部门经理；⑻—部门经理出具意见；⑼—反馈质量控制经理；⑽—提交公司总经理审批；⑾—质量控制经理存档，反馈部门助理；⑿—部门助理助理登记，反馈事业部。注：网络化管理系统中，⑴和⑿职能由系统自动完成。⑸为或有流程，⑵-⑸在网络系统外进行。质量控制经理部门助理事业部法律稽核经理法律稽核助理⑴⑵⑶⑷⑸⑹⑺⑿⑵公司总经理⑽部门经理⑺⑻⑼⑾3.4.2资信评估变更流程2.目标：规范质控部客户资信评估授信条件变更流程。3.范围：适用于事业部/融资业务部开发的所有项目的资信评估授信条件变更。4.职责：质量控制经理负责修订客户授信条件及风险管理政策清单；法律稽核经理负责出具法律稽核意见；部门经理出具部门审批意见。5.流程说明：

⑴部门助理核收登记事业部《客户资信评估授信条件变更申请审批表》。

⑵并行提交质量控制经理和法律稽核助理。

⑶法律稽核助理登记，提交法律稽核经理。

⑷法律稽核经理1.5个工作日内针对项目交易法律结构出具评估意见，或交法律稽核助理办理。

⑸法律稽核助理1.5个工作日内针对项目交易法律结构出具评估意见，并经法律稽核经理确认。

⑹质量控制经理1.5个工作日内出具评估意见，修订客户授信政策，签署《客户资信评估授信条件变更申请审批表》、《风险管理政策清单》。

⑺质量控制、法律稽核评估意见，报部门经理。

⑻部门经理半个工作日内出具部门审批意见。

⑼部门审批意见反馈质量控制经理，通报法律稽核。

⑽质量控制经理提交公司总经理审批。

⑾反馈部门助理，质量控制经理存档。3.4.2资信评估变更流程

⑿部门助理登记，《客户资信评估授信条件变更申请审批表》、《风险管理政策清单》及评估资料反馈事业部，授信条件变更结果通报融资部、资金部、商务部、财务部。注：网络化管理系统中⑴和⑿职能由系统自动完成。⑸为或有流程。部门工作时限为两个工作日。6.相关文件：无7.记录：无3.4.3项目评估复议流程1.流程图解：

⑴—部门助理核收登记；⑵—交质量控制经理；⑶—质量控制经理出具意见；⑷—提交部门经理；⑸—部门经理出具意见；⑹—反馈质量控制经理；⑺—提交公司总经理审批；⑻—质量控制经理反馈部门助理；⑼—部门助理通报相关人员；⑽—质量控制经理组织项目评估复议会议；⑾—复议结果存档，反馈部门助理；⑿—部门助理登记，通报相关部门；⒀—通报法律稽核。注：网络化管理系统中⑴、⑼、⑿、⒀职能由系统自动完成。部门助理事业部⑴部门经理⑶⑵质量控制经理⑷⑸⑹⑻⑾⑼⑿⑺⑽⒀公司总经理法律稽核助理法律稽核经理3.4.3项目评估复议流程2.目标：规范质控部项目评估复议流程。3.范围：适用于事业部/融资业务部评估否决项目的评估复议。4.职责：质量控制经理负责出具意见，组织项目评估复议会议；部门经理出具部门审批意见。5.流程说明：

⑴部门助理核收登记事业部《客户资信评估复议申请审批表》。⑵交质量控制经理。

⑶质量控制经理半个工作日内出具意见。

⑷提交部门经理。

⑸部门经理半个工作日内出具意见。

⑹反馈质量控制经理。

⑺提交公司总经理审批。

⑻反馈部门助理。

⑼部门助理通报相关人员。

⑽质量控制经理组织项目评估复议会议。

⑾质量控制经理存档，复议结果反馈部门助理。

⑿部门助理登记，通报相关部门。

⒀通报法律稽核。注：网络化管理系统中⑴、⑼、⑿、⒀职能由系统自动完成。部门工作时限为一个工作日。6.相关文件：无7.记录：无3.5.1法律稽核流程(非签约用)1.流程图解：⑴—部门助理核收登记；⑵—交法律稽核助理；⑶—法律稽核助理登记，提交法律稽核经理；⑷—法律稽核经理出具意见，或交法律稽核助理办理；⑸—法律稽核助理出具意见，并经法律稽核经理确认；⑹—反馈部门助理；⑺—通报质量控制经理；⑻—部门助理登记，反馈事业部。注：网络化管理系统中，⑴和⑻职能由系统自动完成，⑸为或有流程。质量控制经理部门助理事业部法律稽核经理法律稽核助理⑴⑵⑶⑷⑸⑹⑺⑻3.5.1法律稽核流程(非签约用)2.目标： 规范项目有关非签约用法律文本质控部稽核流程。

3.范围： 适用于事业部对外签署的项目有关法律文本的法律稽核。

4.职责： 法律稽核经理、法律稽核助理出具稽核意见。

5.流程说明：

⑴部门助理核收登记事业部《法律稽核联系单》。

⑵交法律稽核助理。

⑶法律稽核助理登记，提交法律稽核经理。

⑷法律稽核经理半个工作日内出具意见，或交法律稽核助理办理。

⑸法律稽核助理半个工作日内出具意见，并经法律稽核经理确认。

⑹反馈部门助理。

⑺部门经理通报质量控制经理。

⑻部门助理登记，反馈事业部。注：网络化管理系统中，⑴和⑻职能由系统自动完成，⑸为或有流程。

部门工作时限为一个工作日。6.相关文件：无

7.记录：无3.5.2法律稽核流程(签约用)1.流程图解：⑴—部门助理核收登记；⑵—交法律稽核助理；⑶—法律稽核助理登记，提交法律稽核经理；⑷—法律稽核经理出具意见，或交法律稽核助理办理；⑸—法律稽核助理出具意见，并经法律稽核经理确认；⑹—反馈部门助理；⑺—提交部门经理；⑻—部门经理出具意见；

⑼—反馈部门助理；⑽—通报质量控制经理；⑾—部门助理登记，反馈事业部。注：网络化管理系统中，⑴和⑾职能由系统自动完成，⑸为或有流程。质量控制经理部门助理事业部部门经理法律稽核经理法律稽核助理⑴⑵⑶⑷⑸⑹⑺⑻⑼⑽⑾3.5.2法律稽核流程(签约用)2.目标： 规范项目有关签约用法律文本质控部稽核流程。

3.范围： 适用于事业部对外签署的项目有关法律文本的法律稽核。

4.职责： 法律稽核经理、法律稽核助理出具稽核意见。

部门经理出具部门审批意见。

5.流程说明：

⑴部门助理核收登记事业部《法律稽核联系单》。

⑵交法律稽核助理。

⑶法律稽核助理登记，提交法律稽核经理。

⑷法律稽核经理半个工作日内出具意见，或交法律稽核助理办理。

⑸法律稽核助理半个工作日内出具意见，并经法律稽核经理确认。

⑹反馈部门助理。

⑺提交部门经理。

⑻部门经理两个小时内出具部门审批意见。

⑼反馈部门经理。

⑽部门经理通报质量控制经理。

⑾部门助理登记，反馈事业部。注：网络化管理系统中，⑴和⑾职能由系统自动完成，⑸为或有流程。

部门工作时限为一个工作日。6.相关文件：无

7.记录：无3.6.1签约审批流程1.流程图解：⑴—部门助理核收登记；⑵—交质量控制经理和法律稽核助理；⑶—法律稽核助理登记，提交法律稽核经理；⑷—法律稽核经理出具意见，或交法律稽核助理办理；⑸—法律稽核助理出具意见，并经法律稽核经理确认；⑹—质量控制经理出具意见；⑺—并行提交部门经理；⑻—部门经理出具意见；⑼—反馈质量控制经理；⑽—提交公司总经理审批；⑾—质量控制经理存档，反馈部门助理；⑿—部门助理助理登记，反馈事业部。注：网络化管理系统中，⑴和⑿职能由系统自动完成。⑸为或有流程。质量控制经理部门助理事业部法律稽核经理法律稽核助理⑴⑵⑶⑷⑸⑹⑺⑿⑵公司总经理⑽部门经理⑺⑻⑼⑾3.6.1签约审批流程2.目标：规范公司项目的质控部签约审批流程。3.范围：适用于事业部/融资业务部开发的所有项目的签约审批。4.职责：质量控制经理审核项目方案，出具审批意见；法律稽核经理、法律稽核助理负责审核项目全套合同，出具法律稽核意见；部门经理出具部门审批意见。5.流程说明：

⑴部门助理核收登记事业部《租赁项目申请审批表》、《法律稽核联系单》、项目全套合同及各部门审批意见。

⑵并行提交质量控制经理和法律稽核助理。

⑶法律稽核助理登记，提交法律稽核经理。

⑷法律稽核经理半个工作日内签署《法律稽核联系单》，或交法律稽核助理办理。

⑸法律稽核助理半个工作日内签署《法律稽核联系单》，并经法律稽核经理确认。

⑹质量控制经理半个工作日内出具审批意见，签署《租赁项目申请审批表》，并附修订后的《风险管理政策清单》。

⑺质量控制、法律稽核审批意见，报部门经理。

⑻部门经理半个工作日内出具部门审批意见。

⑼部门审批意见反馈质量控制经理，通报法律稽核。

⑽质量控制经理提交公司总经理审批。

⑾反馈部门助理，质量控制经理存档。3.6.1签约审批流程

⑿部门助理登记，《租赁项目申请审批表》、《法律稽核联系单》、项目全套合同及各部门审批意见反馈事业部，签约审批结果通报融资部、资金部、商务部、财务部。注：网络化管理系统中⑴、和⑿职能由系统自动完成。⑸为或有流程。部门工作时限为一个工作日。6.相关文件：无7.记录：无3.6.2项目计划变更流程1.流程图解：⑴—部门助理核收登记；⑵—交质量控制经理和法律稽核助理；⑶—法律稽核助理登记，提交法律稽核经理；⑷—法律稽核经理出具意见，或交法律稽核助理办理；⑸—法律稽核助理出具意见，并经法律稽核经理确认；⑹—质量控制经理出具意见；⑺—并行提交部门经理；⑻—部门经理出具意见；⑼—反馈质量控制经理；⑽—提交公司总经理审批；⑾—质量控制经理存档，反馈部门助理；⑿—部门助理登记，反馈事业部。注：网络化管理系统中，⑴和⑿职能由系统自动完成。⑸为或有流程。质量控制经理部门助理事业部法律稽核经理法律稽核助理⑴⑵⑶⑷⑸⑹⑺⑿⑵公司总经理⑽部门经理⑺⑻⑼⑾3.6.2项目计划变更流程2.目标：规范公司签约项目计划变更的质控部审批流程。3.范围：适用于事业部/融资业务部开发的所有项目的项目计划变更审批。4.职责：质量控制经理出具审批意见；法律稽核经理、法律稽核助理出具法律稽核意见；部门经理出具部门审批意见。5.流程说明：

⑴部门助理核收登记事业部《项目计划变更通知书》、《法律稽核联系单》及补充协议。

⑵并行提交质量控制经理和法律稽核助理。

⑶法律稽核助理登记，提交法律稽核经理。

⑷法律稽核经理半个工作日内签署《法律稽核联系单》，或交法律稽核助理办理。

⑸法律稽核助理半个工作日内签署《法律稽核联系单》，并经法律稽核经理确认。

⑹质量控制经理半个工作日内出具审批意见，签署《项目计划变更通知书》，并附修订后的《风险管理政策清单》。

⑺质量控制、法律稽核审批意见，报部门经理。

⑻部门经理半个工作日内出具部门审批意见。

⑼部门审批意见反馈质量控制经理，通报法律稽核。

⑽质量控制经理提交公司总经理审批。

⑾反馈部门助理，质量控制经理存档。3.6.2项目计划变更流程

⑿部门助理登记，《项目计划变更通知书》、《法律稽核联系单》及补充协议反馈事业部，项目计划变更审批结果通报融资部、资金部、商务部、财务部。注：网络化管理系统中⑴和⑿职能由系统自动完成。⑸为或有流程。部门工作时限为一个工作日。6.相关文件：无7.记录：无3.6.3例外程序审批流程1.流程图解：⑴—部门助理核收登记；⑵—交质量控制经理；⑶—质量控制经理出具意见；⑷—提交部门经理；⑸—部门经理出具意见；⑹—反馈质量控制经理；⑺—沟通法律稽核；

⑻—存档，反馈部门助理；⑼—部门助理登记，反馈事业部。部门助理事业部⑴部门经理⑶⑵质量控制经理⑷⑸⑹⑻⑼⑺法律稽核助理法律稽核经理3.6.3例外程序审批流程2.目标：规范公司未经签约审批的项目例外程序审批质控部流程。

3.范围：适用于事业部/融资业务部开发的所有项目。

4.职责：质量控制经理出具意见；部门经理出具部门审批意见。5.流程说明：

⑴部门助理核收登记。

⑵交质量控制经理。

⑶质量控制经理半个工作日内出具意见。

⑷提交部门经理。

⑸部门经理半个工作日内出具部门审批意见。

⑹反馈质量控制经理。

⑺沟通法律稽核。

⑻反馈部门助理，存档。

⑼部门助理登记，反馈事业部。注：部门工作时限为一个工作日。6.相关文件：无

7.记录：无

3.7.1C-D工作交接流程1.流程图解：⑴—部门助理核收登记；⑵—交质量控制经理和法律稽核助理；⑶—法律稽核助理登记，提交法律稽核经理；⑷—法律稽核经理出具意见，或交法律稽核助理办理；⑸—法律稽核助理出具意见，并经法律稽核经理确认；⑹—质量控制经理出具意见；⑺—并行提交部门经理；⑻—部门经理出具意见；⑼—反馈质量控制经理；⑽—质量控制经理存档，反馈部门助理；⑾—部门助理助理登记，反馈事业部。注：网络化管理系统中，⑴和⑾职能由系统自动完成。⑸为或有流程。质量控制经理部门助理事业部法律稽核经理法律稽核助理⑴⑵⑶⑷⑸⑹⑺⑾⑵部门经理⑺⑻⑼⑽3.7.1C-D工作交接流程2.目标：规范公司签约项目C-D工作交接的质控部流程。3.范围：适用于事业部/融资业务部开发的所有项目的C-D工作交接。4.职责：质量控制经理出具审批意见；法律稽核经理、法律稽核助理出具法律稽核意见；部门经理出具部门审批意见。5.流程说明：

⑴部门助理核收登记事业部传递的记载办公室意见《C-D工作交接联系单》。

⑵并行提交质量控制经理和法律稽核助理。

⑶法律稽核助理登记，提交法律稽核经理。

⑷法律稽核经理半个工作日内针对合同签署和生效状况出具意见，或交法律稽核助理办理。

⑸法律稽核助理半个工作日内针对合同签署和生效状况出具意见，并经法律稽核经理确认。

⑹质量控制经理半个工作日内针对事业部拟定项目运作前提条件出具意见。

⑺质量控制、法律稽核意见，报部门经理。

⑻部门经理半个工作日内出具部门审批意见。

⑼部门审批意见反馈质量控制经理，通报法律稽核。

⑽反馈部门助理，质量控制经理存档。

⑾部门助理登记，《C-D工作交接联系单》反馈事业部，传递商务部。注：网络化管理系统中⑴和⑾职能由系统自动完成。⑸为或有流程。部门工作时限为一个工作日。6.相关文件：无7.记录：无

3.7.2商务执行通报流程1.流程图解：部门助理商务部⑴部门经理⑶⑷⑵质量控制经理⑴—部门助理核收登记；⑵—提交质量控制经理；⑶—异常情况征求法律稽核意见；⑷—通报部门经理；⑸—质量控制经理归档。注：网络化管理系统中，⑴-（2）、（4）-⑸职能由系统自动完成。⑸法律稽核助理法律稽核经理3.7.2商务执行通报流程2.目标：规范商务执行通报的质控部接收流程。3.范围：适用于事业部/融资业务部的所有签约项目。4.职责：部门助理负责收发登记；异常情况下法律稽核出具意见；质量控制经理负责归档备案。5.流程说明：

⑴部门助理核收登记。

⑵提交质量控制经理。

⑶异常情况征求法律稽核意见。

⑷通报部门经理。

⑸质量控制经理归档。注：网络化管理系统中，⑴-(2)、(4)-(5)

职能由系统自动完成。6.相关文件：无7.记录：无3.8.1起租前租赁项目评估流程1.流程图解：⑴—部门助理核收登记；⑵—交质量控制经理；⑶—异常情况征注法律稽核意见；⑷—质量控制经理出具意见；⑸—交部门经理；⑹—部门经理出具意见；⑺—反馈质量控制经理；⑻—质量控制经理存档，反馈部门助理；⑼—部门助理登记，反馈事业部。注：网络化管理系统中，⑴、⑼职能由系统自动完成。部门助理事业部⑴部门经理⑶⑵质量控制经理⑷⑸⑹⑻⑼⑺法律稽核助理法律稽核经理3.8.1起租前租赁项目评估流程2.目标：规范起租前租赁项目评估的质控部流程。3.范围：适用于所有未起租项目的起租前租赁项目评估。4.职责：部门助理负责收发登记；异常情况法律稽核经理出具意见；质量控制经理出具审批意见；部门经理出具部门审批意见。5.流程说明：

⑴部门助理核收登记事业部《起租前租赁项目评估表》。

⑵交质量控制经理。

⑶异常情况征求法律稽核意见。

⑷质量控制经理半个工作日内出具意见。

⑸交部门经理。

⑹部门经理半个工作日内出具部门审批意见。

⑺反馈质量控制经理。

⑻质量控制经理存档，反馈部门助理。

⑼部门助理登记，反馈事业部。注：网络化管理系统中，⑴、⑼职能由系统自动完成。商务运作周期在两个月内结束的在合同确定的起租日之前十个工作日，商务运作周期超过两个月的自第三个月起，事业部提交《起租前租赁项目评估表》。部门工作时限为一个工作日。6.相关文件：无7.记录：无3.8.2起租审批流程1.流程图解：部门助理商务部⑴部门经理⑶⑷⑵质量控制经理⑴—部门助理核收登记；⑵—提交质量控制经理；⑶—异常情况征求法律稽核意见；⑷—通报部门经理；⑸—质量控制经理归档。注：网络化管理系统中，⑴-（2）、（4）-⑸职能由系统自动完成。⑸法律稽核助理法律稽核经理3.8.2起租审批流程2.目标：规范起租通知书的质控部接收流程。3.范围：适用于事业部/融资业务部的所有签约项目。4.职责：部门助理负责收发登记；异常情况法律稽核出具意见；质量控制经理负责归档备案。5.流程说明：

⑴部门助理核收登记事业部传递的经公司审批《起租通知审批表》附《起租通知书》。

⑵提交质量控制经理。

⑶异常情况征求法律稽核意见。

⑷通报部门经理。

⑸质量控制经理归档。注：网络化管理系统中，⑴-（2）、（4）-⑸职能由系统自动完成。6.相关文件：无7.记录：无3.8.3租金变更流程1.流程图解：⑴—部门助理核收登记；⑵—交质量控制经理；⑶—异常情况征求法律稽核意见；⑷—质量控制经理出具意见；⑸—交部门经理；⑹—部门经理出具意见；⑺—反馈质量控制经理；⑻—质量控制经理存档，反馈部门助理；⑼—部门助理登记，反馈事业部。注：网络化管理系统中，⑴、⑼职能由系统自动完成。部门助理事业部⑴部门经理⑶⑵质量控制经理⑷⑸⑹⑻⑼⑺法律稽核助理法律稽核经理3.8.3租金变更流程2.目标：规范租金变更审批的质控部流程。3.范围：适用于事业部/融资业务部的所有起租项目。4.职责：部门助理负责收发登记；异常情况法律稽核经理出具意见；质量控制经理出具审批意见；部门经理出具部门审批意见。5.流程说明：

⑴部门助理核收登记事业部《租金变更通知审批表》附《租金变更通知书》。

⑵交质量控制经理。

⑶异常情况征求法律稽核意见。

⑷质量控制经理半个工作日内出具意见。

⑸交部门经理。

⑹部门经理半个工作日内出具部门审批意见。

⑺反馈质量控制经理。

⑻质量控制经理存档，反馈部门助理。

⑼部门助理登记，反馈事业部。注：网络化管理系统中，⑴、⑼职能由系统自动完成。部门工作时限为一个工作日。6.相关文件：无7.记录：无3.8.4租金核销流程1.流程图解：部门助理事业部⑴部门经理⑶⑷⑵质量控制经理⑴—部门助理核收登记；⑵—提交质量控制经理；⑶—通报部门经理；⑷—质量控制经理归档。注：网络化管理系统中，⑴-⑷职能由系统自动完成。3.8.4租金核销流程2.目标：规范租金核销到帐通知书的质控部接收流程。3.范围：适用于事业部/融资业务部的所有起租项目。4.职责：部门助理负责收发登记；质量控制经理负责归档备案。5.流程说明：

⑴部门助理核收登记事业部传递的经公司审批《到帐通知书》。

⑵提交质量控制经理。

⑶通报部门经理。

⑷质量控制经理归档。注：网络化管理系统中，⑴-⑷职能由系统自动完成。6.相关文件：无7.记录：无3.8.5项目运行报告核销流程1.流程图解：⑴—部门助理核收登记；⑵—交质量控制经理；⑶—异常情况征求法律稽核意见；⑷—质量控制经理出具意见；⑸—交部门经理；⑹—部门经理出具意见；⑺—反馈质量控制经理；⑻—质量控制经理存档，反馈部门助理；⑼—部门助理登记，反馈事业部。注：网络化管理系统中，⑴、⑼职能由系统自动完成。部门助理事业部⑴部门经理⑶⑵质量控制经理⑷⑸⑹⑻⑼⑺法律稽核助理法律稽核经理3.8.5项目运行报告核销流程2.目标：规范项目运行报告核销的质控部流程。3.范围：适用于所有已起租项目运行报告核销。4.职责：部门助理负责收发登记；异常情况法律稽核经理出具意见；质量控制经理出具审批意见；部门经理出具部门审批意见。5.流程说明：

⑴部门助理核收登记事业部《项目运行报告核销单》附《项目运行报告》。

⑵交质量控制经理。

⑶异常情况征求法律稽核意见。

⑷质量控制经理半个工作日内出具意见。

⑸交部门经理。

⑹部门经理半个工作日内出具部门审批意见。

⑺反馈质量控制经理。

⑻质量控制经理存档，反馈部门助理。

⑼部门助理登记，反馈事业部。注：网络化管理系统中，⑴、⑼职能由系统自动完成。部门工作时限为一个工作日。6.相关文件：无7.记录：无3.8.6租赁资产分类评估流程1.流程图解：部门助理事业部⑴部门经理⑶⑵质量控制经理⑷⑸⑹⑼⑽⑴—部门助理核收登记；⑵—交质量控制经理；⑶—异常情况征求法律稽核意见；⑷—质量控制经理出具意见；⑸—交部门经理；⑹—部门经理出具意见；⑺—反馈质量控制经理；⑻—提交公司总经理审批；⑼—质量控制经理存档，反馈部门助理；⑽—部门助理登记，反馈事业部。注：网络化管理系统中，⑴、⑽职能由系统自动完成。公司总经理

⑺⑻法律稽核助理法律稽核经理3.8.6租赁资产分类评估流程2.目标：规范租赁资产分类评估的质控部流程。3.范围：适用于所有已起租项目的租赁资产分类评估。4.职责：部门助理负责收发登记；异常情况法律稽核出具意见；质量控制经理出具审批意见；部门经理出具部门审批意见。5.流程说明：

⑴部门助理核收登记事业部《租赁资产分类评估申请审批表》附《租赁资产分类认定表》。

⑵交质量控制经理。

⑶质量控制经理1.5个工作日内确定资产级别，租赁资产分类异常情况，征求法律稽核意见。

⑷质量控制经理修订《风险管理政策清单》，附质量控制部《租赁资产分类认定表》。

⑸交部门经理。

⑹部门经理半个工作日内出具部门审批意见。

⑺反馈质量控制经理。

⑻质量控制经理上报公司总经理审批。

⑼质量控制经理存档，分类评估结果反馈部门助理。

⑽部门助理登记，反馈事业部。注：网络化管理系统中，⑴、⑻、⑽职能由系统自动完成。部门工作时限为两个工作日。6.相关文件：无7.记录：无3.8.7应收款逾期通知流程1.流程图解：部门助理资金部事业部⑴部门经理⑶⑽⑵质量控制经理⑿⑷⑸⒀⑹⒁⑺⒂⑻⒃⑴—部门助理从资金部获取租金逾期信息；⑵—交质量控制经理；⑶—质量控制经理发出逾期通知；⑷—交部门经理；⑸—部门经理出具意见；⑹—反馈质量控制经理；⑺—反馈部门助理；⑻—部门助理登记，送事业部；⑼—部门助理核收登记事业部意见；⑽—交质量控制经理。⑾—质量控制经理出具意见；⑿

—提交部门经理；⒀—部门经理出具意见；

⒁—反馈质量控制经理；⒂—质量控制经理存档，反馈部门助理；

⒃—部门助理登记，反馈事业部，通报财务部，逾期信息上报公司总经理。注：网络化管理系统中，⑴-⑵、⑺-⑽、⒂-⒃职能由系统自动完成。⑼⑾公司总经理、财务部⒃3.8.7应收款逾期通知流程2.目标：规范公司开发项目的应收款逾期流程。3.范围：适用于事业部/融资业务部所有项目的应收款逾期通知。4.职责：部门助理负责收发登记；法律稽核出具意见；质量控制经理出具审批意见；部门经理出具部门审批意见。

5.流程说明：

⑴部门助理核收登记资金部发出的《逾期应收款通知书》。

⑵交质量控制经理。

⑶质量控制经理两个小时内出具意见。

⑷交部门经理。

⑸部门经理两个小时内出具部门审批意见。

⑹反馈质量控制经理。

⑺交部门助理。

⑻部门助理登记，《逾期应收款通知书》发送事业部。