第八章经济增长理论

宏观经济学安徽省重点课程安徽省精品课程经济增长理论一、经济增长的内涵二、经济增长模型三、新经济增长理论一、经济增长的内涵二、经济增长模型三、新经济增长理论（一）经济增长的含义与经济增长率（二）经济增长的源泉及核算（三）关于经济增长的争论经济增长理论一、经济增长的内涵二、经济增长模型三、新经济增长理论经济增长理论（一）哈罗德－多马经济增长模型（二）新古典经济增长模型（三）经济增长因素的分析（四）新剑桥经济增长模型一、经济增长的内涵二、经济增长模型三、新经济增长理论经济增长理论（一）新古典经济增长理论的缺陷（二）外部条件下的内生经济增长模型（三）凸性经济增长模型（一）经济增长的含义与经济增长率1、经济增长的含义：一个国家的经济增长可以定义为给一国居民提供的种类日益繁多的经济产品能力在长期中的上升，这种不断增长的能力是建立在技术进步以及所需要的制度和思想意识形态的调整之上的。－西蒙·史密斯·库兹涅茨2、经济增长率经济发展与经济增长

经济发展是反映一个经济社会总体发展水平的综合性概念。经济发展不仅包括经济增长，而且还包括国民的生活质量，以及整个社会经济结构和制度结构的总体进步。宏观经济学重点研究的是经济增长。单纯的高增长率并不能代表经济发展的最优状态。近年来，可持续发展的理论和实践日益受到重视。

经济增长与经济发展的事实表明:1、国家间在人均收入方面，进而在生活水平方面存在着巨大差异。2、经济增长率在国家间有显著的差异3、增长率不一定长期保持稳定。（二）经济增长的源泉及核算A、经济增长的源泉—不同经济学家看法不同：１、亚当．斯密强调分工、专业化生产与国际贸易中的绝对优势。２、李嘉图强调比较优势与自由贸易。３、马克思和恩格斯以及熊彼特强调创新。４、索洛等人强调生产要素。５、贝克尔和舒茨则强调教育与人力资本。６、新经济增长模型中，罗默和卢卡斯强调内生性增长，特别是规模报酬递增，其实质是强调内生性与技术创新。７、诺斯等人强调制度创新对经济增长的作用。８、最近鲍默尔在创新中强调了自由市场机制是资本主义增长的关键。3、资本可分为物质资本和人力资本。亚当·斯密曾把资本的增加作为国民财富增加的源泉。现代经济学认为，在经济增长中，一般的规律是资本的增加要大于人口的增加。只有人均资本量的增加，才会有人均产量的提高。人力资本增长可分为劳动力数量的增加与劳动力质量的提高。劳动力数量的增加可以有三个来源：一是人口的增加，二是就业率的提高，三是劳动时间增加。劳动力的质量的提高则是指劳动者文化技术水平和健康水平的提高。1、自然资源

2、技术进步在经济增长中起了重要的作用。技术进步作用体现在生产率的提高上，同样的生产要素投入量能提供更多的产品。技术进步包括资源配置的改善、规模经济和知识的进展。B、经济增长的核算-经济生产函数

（三）关于经济增长的争论A、经济增长极限论（说明经济持续增长的不可能性）1、麦多斯在1972年出版了《增长的极限》一书，在书中麦多斯等人提出了对经济增长持悲观态度的理论。认为：影响人类社会经济增长的主要因素有人口增长、粮食供应，资本投资、环境污染和资源耗竭。2、研究结论：1970年以后，人口和工业仍维持着指数增长，但迅速减少的资源将成为约束条件。工业化达到最高点，人口和污染还会继续增长。但由于食物与医药缺乏引起死亡率上升，最后人口增长停止，人类社会将在2100年之前崩溃。3、实现经济增长的措施：1975年停止人口增长；1980年停止工业资本增长；每一单位工业品的物质消耗降低到1970年的1／4；经济的重点从物质生产转到服务业上；环境污染降低到1970年数值的1／4；增加对粮食的生产，农业投资重点用于增加土地肥力与水土保持等。

B、经济增长怀疑论

提出：如果持续经济增长是可能的，这种增长就是应该追求的吗？一些经济学家从价值判断的角度提出了怀疑，其中美国经济学家米香认为，为实现经济增长所付出的社会和文化的代价太大了。1、持续的经济增长使人们失去了许多美好的享受。2、经济增长所带来的仅仅是物质享受的增加，但物质财富的享受不是人类快乐的唯一源泉。3、经济增长尽管增加了个人收入的绝对量，但并不一定能给他带来幸福。（人对幸福的理解取决于他在社会上的相对地位）4、结论：经济增长是可能的，也是不可取的。C、批评经济增长极限论

由于〈增长的极限〉一书涉及的是人类前途问题，而结论又是那样阴暗和耸人听闻，所以该书出版后，立即引起了西方学术界的激烈争论，形成赞成和反对经济增长的两种观点。1、有些学者认为：增长极限论是新形势下的马尔萨斯人口论的翻版，麦多斯等人只是“带着计算机的马尔萨斯”。有的学者根据麦多斯等人的世界模型，通过计算机处理结果表明：产量和人口增长都不受限制，崩溃永远不会发生。还有的经济学者对世界模型做了另外一个实验，答案是在1970年左右就要崩溃。2、美国经济学家索洛对世界模型予以了否定，他认为“末日模型”是一个伪科学，也是公共政策的负导向。末日模型从假设到结论之间的逻辑关系非常简单和明显，从这个意义上说它更向一个假设而不是一个结论。

（一）哈罗德－多马模型

主要研究：在保持充分就业的条件下，储蓄和投资的增长与收入增长之间的关系。A、基本假定1、全社会只使用劳动和资本两种生产要素生产一种产品2、资本-产出比保持不变3、储蓄率保持不变4、劳动力按照一个固定不变的速度n增长5、不存在技术进步，也不存在资本折旧6、规模报酬不变边际资本—产出比国民收入均衡条件I=S基本公式含义：要实现经济的均衡增长，经济增长率就必须等于社会的边际储蓄倾向ｓ与资本－产出比v之比，且G与S呈正比，与V呈反比。

B、模型C、经济稳定增长的条件实际（事后）增长率合意（有保证）增长率自然（适宜）增长率D、经济增长的存在性及稳定性分析：刀锋上的增长1、存在性问题2、稳定性问题

哈罗的不稳定原理：

哈罗德经济增长模型中，如果经济增长偏离了GA=GW=GN=n的均衡条件，经济本身不但不能恢复均衡，而且会发生更大的偏离。3、政府稳定经济的措施

E、试说明哈罗德-多马模型与凯恩斯经济学说的

同异之处1、联系：哈罗德-多马模型是以凯恩斯的有效需求理论为基础，得出只有当I=S时经济才能实现均衡增长。2、区别：（1）凯恩斯的分析是短期比较静态分析，而哈罗德模型是长期动态分析。（2）凯恩斯的分析只考虑了投资对总需求的作用即乘数效应，而没有考虑投资形成后对总供给产生的推动作用；而哈罗德模型则考虑了收入增加后对投资的加速作用，从而使分析更加全面。例：假如把产量的年增长率从5%提高到7%，在资本-产出比等于4的前提下，根据哈罗德经济增长模型，储蓄率应如何变化？1、基本假定：A、社会储蓄函数S=sYB、劳动力按一个不变的比率n增长C、生产规模报酬不变但资本和劳动边际生产力递减2、新古典增长模型的基本方程（二）新古典增长模型—索洛模型3、稳态增长率A、稳态：长期的均衡状态。稳态时，人均资本达到均衡值并维持在均衡水平不变，在忽略技术变化的条件下，人均产量也达到稳定状态；人均k和人均y达到一个持久性的均衡水平。

B、稳态的条件：即:

稳态增长率=

y=Y/Ny2y*y10k=K/Nk=K/NAHf(k)sf(k)k1k2k*k*04、稳态的图形分析：A、存在性当时，人均资本不发生变化，人均产量也不发生变化，产量的增长率等于劳动力增长率，这时的经济增长就是哈罗德所说的均衡增长。B、稳定性

可理解为：劳动力的增长率为n，一定量的人均储蓄必须用于装备新工人，每个工人占有的资本为k，这一用途的储蓄为nk；另一方面，一定量的储蓄必须用于替换折旧资本，这一用途的储蓄为。总计为的人均储蓄被称为资本的广化。人均储蓄超过资本广化的部分导致了人均资本k的上升，即，这被称为资本的深化。资本深化=人均储蓄-资本广化5、储蓄率增加对产量增长的影响：储蓄率的增加不能影响稳态增长率，但确实能提高人均收入和人均资本的稳态水平。（1）从短期看，更高的储蓄率导致了总产量和人均产量的增加。（2）但从长期看，随着资本积累，经济增长率逐渐降低，最终又回落到人口增长率水平。6、人口增长率增长对产量增长的影响（1）人口增长率的增加降低了人均资本和人均产量的稳态水平。（2）人口增长率的增加提高了稳态增长率Y/N0k=K/NABCA1B1C1k2k1k2k0y=f(k)nk7、资本的黄金分割率：当技术、劳动增长率固定时，若使稳态人均消费达到最大，稳态人均资本的选择应使资本的边际产量等于劳动力增长率

从黄金分割率可知：在稳态时如果一个经济中人均资本量多于其黄金律的水平，则可通过消费掉一部分资本使平均每个人的资本下降到黄金律的水平，就能够提高人均消费水平。另一方面，如果一个经济拥有的人均资本少于黄金律的数量，则该经济能够提高人均消费的途径是在目前缩减消费，增加储蓄，直到人均达到黄金律的水平。但一个经济并不会自动的趋向于黄金律所对应的稳态资本量。如果人们想要得到黄金律所对应的稳态资本存量，那么就需要一种特定的储蓄率来支持它。8、新古典经济增长模型的基本结论（1）经济可以以人口增长率实现稳定增长。（2）稳态中的产量增长率是外生的，它等于n，独立于s。（3）该模型也包含着促进人均收入增加的政策含义：实现人均收入（产出）增加有三种途径：

A、提高技术水平以提高总产量B、提高储蓄率C、降低人口出生率（4）如果两个国家有相同的人口增长率、相同的储蓄率和相同的生产函数，那么他们最终会达到相同的收入水平。9、新古典增长理论的缺陷（1）稳态增长率外生化是其主要的缺陷（2）该模型不包含社会目标，因而并不能说明稳态增长的福利特征（3）在模型中，生产技术水平、人口增长率及储蓄率都被假定为不变，在一定程度上限制了模型的应用。（4）规模报酬不变的假定往往与事实不符。(三)经济增长因素的分析肯德里克的全要素生产率分析丹尼森对经济增长因素的分析库兹涅茨对经济增长因素的分析经济增长因素分析是通过定量分析来说明各种影响经济增长因素如劳动、资本等的作用，以便寻求促进经济增长的最优。1、肯德里克的全要素生产率分析全要素生产率

产量和全部生产要素投入量的比例a=w0N0/Q0b=r0K0/Q0

∆∆1889-1957年间美国国内私营经济全要素生产率每年增长1.7％，同期的年均经济增长率为3.5％。这就是说，经济增长中来自要素投入量增加的比例和来自生产效率提高的比例大致为1：1。1958-1966年间,实际产值年平均增长率为5.3％,要素投入增长率为2.3%，全要素增长率为2.99％，全要素生产率提高对经济增长的贡献已超过要素投入量的增加。2、丹尼森对经济增长因素的分析经济增长因素分类生产要素投入量生产要素生产率经济增长因素就业者人数和年龄性别构成工作时数就业人员受教育程度资本存量的规模资源配置状况规模的节约（以市场扩大来衡量）知识进展劳动投入72％3.33%资源配置规模节约40％1.81%1.52%资本等投入28％要素投入知识进展60％要素生产率结论知识进展是发达资本主义国家最重要的增长因素。知识进展包括技术知识、管理知识的进步和由于采用新的知识而产生的结构和设备的更有效的设计，还包括从国内的和国外的有关组织的研究，个别研究人员和发明家，或者简单的观察和经验中得来的知识。技术知识是关于物品的具体性质和如何具体的制造、组合以及使用它们的知识。管理知识是指广义的管理技术和企业组织方面的知识。管理和组织知识的进步更可能降低生产成本，增加国民收入，对国民收入的贡献比对改善产品物理特性的影响更大。3、库兹涅茨对经济增长因素的分析运用统计分析方法比较各国经济增长差异1.知识存量的增长随着社会的发展和进步，人类社会迅速增加了技术知识和社会知识存量，当这种存量被利用的时候，它就成为现代经济高比率的总量增长和结构迅速变化的源泉。2.生产率的提高以人均产值高增长率为特征的现代经济增长的主要原因是劳动生产率提高。3.结构变化发达的资本主义国家在它们增长的历史过程中，经济结构转变迅速。包括从农业活动转向于非农业活动、从工业活动转移到服务性行业、从家庭企业或独资企业发展到全国性甚至跨国性的大公司。不发达国家传统结构束缚着被聚集在传统的农业部门中大量劳动力、传统的生产技术和生产组织方式阻碍着经济增长、制造业结构不能满足现代经济增长提出的要求、需求结构变化缓慢、消费水平低。分配X收入Y0倒U字假说在经济未充分发展的阶段，收入分配将随同经济发展而趋于不平等。其后，经历收入分配暂时无大变化的时期，到达经济充分发展的阶段，收入分配将趋于平等。

在经济发展的初期，由于不平等程度较高的非农业部门的比率加大，整个分配趋于不平等；一旦经济发展达到较高水平，由于非农业部门的比率居于支配地位，比率变化所起的作用将缩小，部门之间的收入差别将缩小，使不平等程度提高的重要因素财产收入所占的比率将降低，以及以收入再分配为主旨的各项政策将被采用等等，各部门内部的分配将趋于平等，总的来说分配将趋于平等。(四)新剑桥增长模型新剑桥增长模型新剑桥增长模型以哈罗德经济增长模型为基础，认为经济实现充分就业的均衡增长的条件是GA＝GW＝GN＝n。新剑桥增长模型认为资本主义经济在长期内通过调节某些经济变量可以实现充分就业的均衡增长。与新古典经济增长模型不同，新剑桥增长模型是通过改变储蓄率(s)来实现经济均衡增长。

假设条件社会成员只分为利润收入者和工资收入者，利润收入者和工资收入者收人分别为P与W。P＋W＝Y。利润的储蓄倾向sp>工资的储蓄倾向sw即使利润的储蓄倾向和工资储蓄倾向不变，只要改变利润和工资在国民收入中比例，就可改变总的储蓄倾向s，以实现经济的均衡增长。利润在国民收入中的比例越大，总储蓄倾向就越大；反之，工资的比例越大，总储蓄倾向就越小。

Y=W+P合并同类项I=S同除以Y变形收入分配不平等既是经济增长的原因又是经济增长的结果

投资率的提高是经济增长的前提，而提高投资率必然要求增加利润在国民收入中的比重；投资率的提高使利润率提高，加大收入分配不平等程度。把改变收入分配制度放在首位

经济增长只能加剧收入分配的失调。单纯追求经济增长就必然给资本主义社会带来“富裕中的贫困”。市场调节不可能使经济波动自行消失，必须通过改变国民收入分配的结构，从而改变全社会的储蓄率来实现储蓄与投资的均衡，并进而实现经济的稳定增长。

新古典增长理论的主要缺陷生产函数具有规模报酬不变的性质的假定与事实不符。增长率的外生化（模型本身无法对劳动力