第四章知识产权的主体

第四章知识产权的主体(重点章)重点问题：

1.试析著作权归属的一般原则

2.试述作者的认定方式3.举例说明职务作品和委托作品著作权的归属。4.举例说明合作作品及其著作权的归属和行使。5.举例说明演绎作品著作权的归属及与原作品的关系。6.简述汇编作品的种类。第一节

著作权主体的范围著作权的主体也称著作权人，是指依法对文学、艺术和科学作品享有著作权的人。根据不同的标准，可以将著作权的主体作如下分类：一、原始主体与继受主体根据主体取得著作权的方式和原因的不同，可将著作权主体分为原始主体和继受主体。

原始主体，是指在作品完成后，直接根据法律的规定或者合同约定，在不存在其他基础性权利的前提下，对文学、艺术和科学作品享有著作权的人。通常情况下，著作权的原始主体为作品的作者。继受主体，是指通过受让、继承、受赠予、受遗赠或者法律规定的其他方式取得全部或一部分著作权的人。继受主体取得的著作权，是以原始主体的著作权为前提的。因此原始主体著作权的合法存在是继受主体取得著作权的必备条件。

二、完整著作权的主体与部分著作权的主体根据主体享受著作权完整程度的不同，可将其分为完整著作权的主体与部分著作权的主体。

完整著作权的主体，是指享有全部著作财产权和著作人身权的主体。通常情况下，作者是完整著作权的主体。

部分著作权的主体是指仅享有部分著作财产权的主体。部分著作权的主体，常常是通过转让、继承、赠予等方式取得著作权的，他不能享有全部的著作权。三、本国主体和外国主体，可将其分为内国主体和外国主体。根据著作权人所具有的国籍为标准

本国主体包括著作权授予国的公民、法人或其他组织。外国主体包括外国的自然人、法人和其他组织。根据我国著作权法的规定，本国主体和外国主体的主要差别在于：

1．保护的条件不同。《著作权法》第2条规定：“中国公民、法人或者其他组织的作品，不论是否发表，依照本法享有著作权”。

《著作权法》第2条就外国人的作品在我国享有著作权的问题作出了明确的规定：

(1)“外国人、无国籍人的作品根据其作者所属国或者经常居住地国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约享有的著作权，受本法保护”；

(2)“外国人、无国籍人的作品首先在中国境内出版的，依照本法享有著作权。（《著作权法实施条例》第8条规定，外国人、无国籍人的作品在中国境外首先出版后，30日内在中国境内出版的视为该作品同时在中国境内出版）”；

(3)“未与中国签订协议或者共同参加国际条约的国家的作者以及无国籍人的作品首次在中国参加的国际条约的成员国出版的，或者在成员国和非成员国同时出版的，受本法保护”。

2．著作权保护期的起算点不同。中国公民、法人或其他组织的作品，其著作权自创作完成之日起产生，受著作权法保护。

外国人、无国籍人的作品，首先在中国境内出版的，其著作权自首次出版之日起受保护；外国人、无国籍人在中国境外发表的作品，其保护期要根据其所属国同中国签订的协议或共同参加的国际条约，以及我国著作权法的规定来确定。四、著作权的特殊主体——国家（政府）根据西方各国著作权法的规定，政府可以成为著作权的继受主体，但政府能否成为著作权的原始主体，主要有两种观念：一是英美法系国家的观念，除美国外，其他英美法系的国家都规定政府能够对政府作品享有著作权，因此政府可以成为著作权的原始主体；二是大陆法系国家的观念，因为这些国家不承认政府作品能够成为著作权的客体，所以政府不可能成为著作权的原始主体。

根据我国著作权法和有关法律的规定，国家在特殊情况下可以成为著作权的主体。国家作为著作权的主体，主要有以下几种情况：

1．购买著作权。国家基于某种需要在一定条件下可以从著作权人那里购买著作财产权。

2．接受著作权人的捐赠。当作者或其他著作权人将自己享有的著作权赠予、捐献给国家时，国家就会因接受捐赠而成为某一作品的著作权主体。

3．接受无人继承、又无人受遗赠的著作权。根据《著作权法》第19条规定，著作权属于公民的，公民死亡后，其权利在著作权法规定的保护期内，依照继承法的规定转移。另外，著作权作为遗产时，根据《继承法》第32条规定，无人继承又无人受遗赠的遗产归国家所有，因此著作权的主体成为国家。4．接受某些变更、终止的法人或其他组织的著作权。根据《著作权法》第19条规定，著作权属于法人或者其他组织的，法人或者其他组织变更、终止后，其相关权利在法律规定的保护期内，由承受其权利义务的法人或者其他组织享有；没有承受其权利义务的法人或者其他组织的，则由国家享有。国家作为著作权主体时，根据我国《著作权法实施条例》规定，国家享有著作权的作品的使用，由国务院著作权行政管理部门管理。

第二节独立作品著作权的归属

一、著作权归属的概念著作权归属是指作品的著作权归谁所有。确认著作权的归属，即明确著作权的主体，是进行著作权贸易、处理著作权纠纷的前提。

因作品的创作情况不同，作品的类别不同，著作权的归属也不同。在原始作品著作权的归属中，因创作情况不同和法律规定的不同，可分为一般作品著作权的归属和特殊作品著作权的归属。前者是指独立创作的作品的著作权归属；后者则是指合作作品、演绎作品、汇编作品、职务作品、委托作品、影视作品等作品的著作权归属。

二、独立作品著作权的归属（一）著作权归属的一般原则

独立作品，是指由一个创作主体独立完成的作品。创作主体包括公民、法人和其他组织。独立作品中的创意是基于公民、法人和其他组织的独立意志，故独立作品也由该创作主体独立承担责任。根据著作权自动产生的原则，完成创作文学、艺术和科学作品的法律事实一经出现，相应的著作权就自然产生，作者依法成为著作权人。著作权属于作者，这是著作权归属的一般原则。

（二）自然人作者

1．作者应具备的条件我国《著作权法》第11条规定：“创作作品的公民是作者”。

各国著作权法通常认为，作者是指直接进行创作活动，运用自己的方法和技巧创作出符合著作权法要求的作品的自然人。一般认为作者应具备的条件是：

（1）必须具有创作能力。即作者应是掌握了一定文学、艺术、科学知识，并具备将有关知识以一定的方式表达出来的能力和技巧的人。

（2）必须实际从事了创作活动。一个有创作能力的人要真正成为作者，还必须实际参加作品的创作活动。

（3）必须创作出一定形式的作品。作者通过创作活动，以一定方式实现自己的构思，创作出符合著作权法要求的作品。

2．作者的认定

作者的认定是指作品和作者之间创作联系的确定。认定作者对权利归属的确定具有重要意义。

（1）根据创作活动认定。作品的创作完成是著作权产生的前提和基础，所以创作活动是认定作者的首要的客观标准。凡是没有直接参加创作活动的人就不能成为作者。

（2）根据署名认定。创作作品的活动虽然是一种客观存在的事实过程，但作品一旦完成，创作就成为过去之事实。《著作权法》第11条规定“如无相反证明，在作品上署名的公民、法人或者其他组织为作者”。

刘国础诉叶毓山《歌乐山群雕》案榕树下的官司（三）法定作者法定作者是指被视为作者的法人或其他组织。我国《著作权法》第11条规定：“由法人或者其他组织主持，代表法人或者其他组织意志创作，并由法人或者其他组织承担责任的作品，法人或者其他组织视为作者”。著作权法虽未明确承认法人或其他组织就是作者；但特别强调，当某一作品虽由自然人创作，但是在法人的主持下，代表法人的意志，并由法人承担责任时，就应把法人或其他组织当作作者，使之与自然人作者一样，享有著作财产权和人身权。十世《班禅大师灵塔案》日喀则灵塔办与民间艺人十世班禅《大师灵塔》案

法人作者的规定，源自英美版权法。美国版权法201（b)条规定：对于受雇人完成的作品，除非双方有相反的书面约定，视雇主为作者，享有作品的版权。一些大陆法系国家认为：可将法人视为原始著作权的主体而非作者。西班牙著作权法规定：创作文学艺术作品的自然人应被视为作者，但在本法有明确规定的情况下，法律实体可享有本法给予作者的保护。质疑“法人作品”与“特殊职务作品”有学者（王迁《知识产权法教程》三版163页）认为：我国著作权法同时规定“法人作品”和“特殊职务作品”，这种将两大版权法系中互不相容的机制兼容并收，同时规定在一部中的作法，是极不科学的，且在司法实践易产生混乱，应在修法时改正。事实上二者还是有区别的，其关键在于：作品是否自然人在自由意志支配下表达思想情感？第三节特殊作品著作权的归属一、演绎作品的著作权归属演绎作品是指通过改编、翻译、注释、整理已有作品而产生的作品。即在保留原作品基本表达的基础上，进行二度创作，形成具有独创性的新表达形式。

改编是指在原有作品的基础上通过改变作品的表现形式或者用途创作出具有独创性的新作品，如将小说改编成电影剧本。

翻译是将作品由一种语言文字转换成另一种语言文字的创作行为。

注释是指对文字作品的字、词、句进行的解释。

整理是指对内容零乱、层次不清的已有文字作品或材料进行条理化、系统化的加工。美国版权法103条“版权保护的客体包括汇编和演绎作品，但如果一作品使用了受版权保护的原有作品，对其的保护不延及原有作品被非法使用的部分”。即美国法不保护侵权的“演绎作品”

演绎作品著作权的归属《著作权法》第12条规定：“改编、翻译、注释、整理已有作品而产生的作品，其著作权由改编、翻译、注释、整理人享有，但行使著作权时不得侵犯原作品的著作权”。对演绎作品给予著作权保护，是因为演绎作品的作者为该类作品的产生付出了创造性劳动，在原有作品的基础上创作出了相对独立的新作品。演绎作品的独创性在于它是在原作品的基础上，进行了创新，对原作品作了形式上的变动。

侵权的“演绎作品”受保护吗？著作权法的规定，以改编、翻译、注释、整理等方式使用他人作品，必须经原作品著作权人许可；演绎作品的作者仅对经过自己演绎活动产生的作品享有著作权，并且无权阻止他人对同一原作品进行演绎；演绎作品的作者行使自己的著作权时，不得侵犯原作品的著作权；

如果第三人使用演绎作品，应取得演绎作品和原作品著作权人的许可，并支付相应的报酬。二、合作作品的著作权归属合作作品是指两人以上共同创作的作品

合作作品应具备如下条件：（1）各个合作作者之间要有共同的创作意图。合作创作文学艺术作品，不仅要求各个作者间要有共同创作的愿望和相互合作的共同意思表示，而且还要求其思想情感一致，有共同的创作欲望和感情上的共鸣。（2）每个作者都参加了该作品的创作活动。油画《竹笛》与〈回家小曲〉合同中的分工约定影响作者身份吗？没画一笔能主张为“合作者”吗？画家肖涛生与学生邹士敏的油画版权之争编剧翟小菲与导演程蔚东的《中国空姐》剧本著作权之争

（3）各合作作者共同完成的作品形式，应当符合著作权法所要求的作品标准。创作过程中，每个合作作者所完成的创作成果都是作品不可缺少的有机组成部分。合作作品著作权的归属我国《著作权法》第13条规定：“两个以上的人合作创作的作品，著作权由合作的作者共同享有。没有参加创作的人，不能成为合作作者。”“合作作品可以分割使用的，作者对各自创作的部分可以单独享有著作权，但行使著作权时不得侵犯合作作品整体的著作权”

《著作权法实施条例》第9条规定“如果合作作品不可分割使用的，其著作权由各合作作者共同享有，通过协商一致行使，不能协商一致，又无正当理由的，任何一方不得阻止他方行使除转让以外的其他权利，但是，所得收益应当合理分配给所有合作作者。”

《条例》第14条规定,合作作者之一死亡后，其对合作作品享有的著作权法第十条第一款第（五）项至第（十七）项规定的权利(复制权、发行权、出租权、展览权等财产权)无人继承又无人受遗赠的，由其他合作作者享有。特定人物传记的著作权归属？溥义、李文达《我的前半生》法释14条：有约定依约，无约定归特定人物。法释有违版权法基本原则吗？他人执笔本人审阅定稿的报告讲话三、汇编作品的著作权归属汇编作品，是指对若干作品、作品片段或者不构成作品的数据或者其他材料进行选择或者编排而形成的作品汇编作品通常不改变原有作品的形式，只是经过选择、取舍和重新设计、安排，把原作品分别作为汇编作品整体结构的一部分或者是作为一个子系统编排在汇编作品中。汇编作品因其在内容的选择和编排方面具有独创性，并在整体上赋予原有分散的作品和材料以新的组织结构和表现形式，故形成一种新作品。

汇编作品的著作权由汇编人享有，但行使著作权时，不得侵犯原作品的著作权。汇编作品主要有三种情况：（1）对有著作权的作品进行的汇编。汇编该类作品，须取得著作权人许可，否则要承担侵权责任。（2）对不受著作权法保护的作品进行的汇编。汇编不受著作权法保护的作品，不需要征得原著作权人或其合法继承人的许可，也无需支付报酬。

汇编作品著作权仅限于具有独创性的选择或编排（3）对不构成作品的数据或材料的汇编。《著作权法》第14条规定，汇编不构成作品的数据或者材料，对其内容的选择和编排体现独创性的作品，也属于汇编作品，其著作权归汇编人享有。这类作品似应属于原创性作品，而不应归入汇编作品。四、影视作品的著作权影视作品，又称视听作品，是指摄制在一定的介质上，由一系列有伴音、无伴音的画面组成，并借助适当的装置放映、播放的作品。包括电影作品、电视作品、录像作品以及载有音像节目的半导体芯片和激光视盘等作品。影视作品是利用技术手段将众多作者和表演者以及其他创作人的活动凝聚在一起的复合体。

影视作品著作权的归属

《著作权法》第15条规定：“电影作品和以类似摄制电影方法创作的作品的著作权由制片者享有，但编剧、导演、摄影、作词、作曲等作者享有署名权，并有权按照与制片者签订的合同获得报酬。电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品中的剧本、音乐等可以单独使用的作品的作者有权单独行使其著作权。”研讨：电影作品与原作品间的著作权关系董国瑛诉谢晋中路影视《我的一个世纪》制作销售VCD案五、职务作品的著作权归属职务作品也称雇佣作品，是指公民为了完成法人或其他组织的工作任务所创作的作品。职务作品的著作权归属

《著作权法》第16条规定：

（1）著作权归作者，但单位在其业务范围内享有优先使用权。第16条第1款规定“公民为了完成法人或者其他组织工作任务所创作的作品是职务作品，除本条第二款规定以外，著作权由作者