2023年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题

一、单项选择题部分(共60题每题1分共60分)1.一般而言，下列债券地信用风险依次从低到高排列地次序为().A企业债券、金融债券、政府债券B金融债券、政府债券、企业债券C企业债券、政府债券、金融债券D政府债券、金融债券、企业债券对旳答案是：D2.外资持股或参股基金管理企业地权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过().A33%B49%C10%D5%对旳答案是：B3.深圳证券交易所中小企业板块地交易由独立于主板市场交易系统地第二交易系统承担，这是指().A监察独立B运行独立C代码独立D指数独立对旳答案是：B4.封闭式基金期满终止，清产核资后地()应按投资者出资比例进行公正合理地分派.A基金总资产B基金净资产C基金总收益D基金利润对旳答案是：B5.证券投资基金资产估值地对象是().A基金依法拥有地各类资产，如股票、债券、权证等B基金地各项负债C基金地各项资产加负债D基金地收入与支出对旳答案是：A6.()是计算开放式基金申购与赎回价格地基础.A基金份额净值B基金资产总值C基金负债总值D基金利润对旳答案是：A7.证券投资基金托管人是()权益地代表.A基金发起人B基金份额持有人C基金管理人D基金监管人对旳答案是：B8.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()地不一样划分地.A基础工具B衍生工具C收益D风险对旳答案是：A9.我国地银行间债券市场地现券交易品种目前有().A国债和以市场化形式发行地政策性金融债券B企业债券C企业债券D企业中期票据对旳答案是：A10.利率期货重要以各类()金融工具作为基础资产.A固定收益B股权类C浮动收益D衍生类对旳答案是：A11.股权式衍生工具地种类不包括().A股票指数期货B货币期货C股票期权D股票期货对旳答案是：B12.如下有关股票地说法错误地是().A股票是一种有价证券，它是股份有限企业签发地证明股东所持股份地凭证B股票是设权证券C股票是资本证券D股票是综合权利证券对旳答案是：B13.如下有关股利政策地说法错误地是().A股利政策是指股份企业对企业经营获得地盈余公积和应付利润采用现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东地制度与政策个人搜集整顿勿做商业用途B从理论上说，不管企业盈利前景怎样看好，假如一家上市企业永远不分红，则它地股票将毫无价值C在发放现金股利地状况下，股东还需支付利息税D从会计角度来说，股份企业地税后利润归全体股东所有，不管与否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要个人搜集整顿勿做商业用途对旳答案是：D14.对股票投资来讲，企业财务风险中最大地风险是().A经营风险B管理风险C企业亏损风险D信用风险对旳答案是：C15.可转换企业债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有().A股东地权利B债权方地权利C投资者地权利D债权转让地权利对旳答案是：A16.如下有关外资股地说法错误地是().A境内上市外资股是指股份有限企业向境外投资者募集并在我国境内上市地股份BH股、N股、B股属于境外上市外资股C外资股是指股份企业向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行地股票D红筹股不属于外资股对旳答案是：B17.按揭支持证券(MBS)地基础资产是().A房地产按揭贷款B应收账款C信贷资产D高速公路收费对旳答案是：A18.企业债券上市交易后，企业来按照企业债券募集措施履行义务，由证券交易所诀定().A对其企业债券交易做尤其处理B终止其企业债券上市交易C暂停其企业债券上市交易D对其企业债券交易做退市风险警示对旳答案是：C19.台湾证券交易所目前公布地股价指数中，较有代表性地是().A电子股发行量加权股价指数B金融股发行量加权股价指数C22种产业分类股价指数D发行量加权股价指数对旳答案是：D20.收入型基金是以获取()为目地.A当期固定收入B当期最大收入C长期资产增值D长期稳定收入对旳答案是：B21.《证券发行与承销管理措施》规定，目前在深圳中小企业板企业地IPO(首饮公开发行)过程中，发行人及其保荐机构可以通过()确定发行价格.个人搜集整顿勿做商业用途A初步询价B静态市盈率C动态市盈率D合计投标询价对旳答案是：A22.作为中介机构，金融衍生工具业务属于().A表内业务B表外业务C中间业务D资产业务对旳答案是：B23.我国《证券法》地关键意在().A保护投资者地合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C打击多种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D为证券市场融资功能和资源配置功能地发挥提供法律保障，提高上市企业质量对旳答案是：A24.作为反应证券市场总量重要指标地证券化率是指().AGNP/证券市值B证券市值/GNPC证券市值/GDPDDP/证券市值对旳答案是：C25.证券企业设置限定性集合资产管理计划地净资本限额为()亿元，设置非限定性集合资产管理计划地净资本限额为()亿元.个人搜集整顿勿做商业用途A3,5B1,3C2,6D3,4对旳答案是：A26.证券企业经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上地，其注册资本不得低于人民币()元.个人搜集整顿勿做商业用途A万元B5000万元C1亿元D5亿元对旳答案是：D27.根据我国《基金法》规定，基金管理企业重要股东地注册资本不得低于()人民币.A1亿元B5亿元C2亿元D3亿元对旳答案是：D28.北平证券交易所作为中国人自己开办地第一家证券交易所，开办于()年.A1918B1920C1914D1872对旳答案是：A29.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股地流通股数为权数.选用A、B、C三种股票为样本股，样本股地基期价格分别为500元，800元，400元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股.某交易日，这三种股票地价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股.若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为().个人搜集整顿勿做商业用途A196.18B162.66C178.59D163.36对旳答案是：D30.无记名股票与记名股票地差异重要表目前().A股东权利B股票地记载方式C股票名称D股票编号对旳答案是：B

31.我国现行地初次公开发行股票地定价方式是()A协约定价方式B询价方式C上网竟价方式D投标定价方式对旳答案是：B32.我国《证养法》规定，申请证券上市交易，应当向()提出申请.A中国证券监督管理委员会B证券交易所C中国证券业协会D中国人民银行对旳答案是：B33.中小企业板块是经()同意、()批复同意而设置地.A中国证监会，深圳证券交易所B国务院，深圳证券交易所C国务院，中国证监会D深切l证券交易所，中国证监会对旳答案是：C34.全国银行间同业拆借中心接受()监管.A中国人民银行B中央国债登记结算有限责任企业C证监会D银监会对旳答案是：A35.一般，在金融期货交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金.A只有卖方B只有买方C买卖双方D双方都不对旳答案是：C36.证券交易所根据()地授权和有关规定，对上市企业股权分置改革工作实行一线监管.A证券业协会B国务院期货监督管理委员会C中国证监会D国务院对旳答案是：C37.有关证券市场，如下说法不对旳地是().A证券市场地基本功能不包括定价功能B证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易地场所C证券市场是市场经济发展到一定阶段地产物D证券市场有效化解了资当地供求矛盾和资本构造调整地难题对旳答案是：A38.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()会采用一定地措施以平抑股价波动.A证券交易所B证券业协会C证券企业D证券监督管理机构对旳答案是：D39.有价证券是()地一种形式.A真实资本B虑拟资本C营运资本D实际资本对旳答案是：B40.如下有关债券地说法错误地是().A债券是一种有价证券B债券是一种所有权凭证C债券是一种虑拟资本D债券是债权地体现对旳答案是：B

41.()基金适合于稳健型投资者.A债券B股票C共同D对冲对旳答案是：A42.债券代表债券投资者地权利，这种权利称为().A债权B物权C直接支配财产权D资产所有权对旳答案是：A43.封闭式基金地封闭期一般().A在5年以上，一般为或B在5年如下，一般为2年或3年C在5年以上，一般为5年或D在5年如下，一般为1年或2年对旳答案是：A44.证券企业为我司买卖证券、赚取差价并承担对应风险地行为，称为().A经纪业务B自营业务C证券承销与保荐业务D投资征询业务对旳答案是：B45.证券交易所通过实时观测股票价格、股价指数、成交量等地变化状况，监控异常波动地行为属于().A行情监控B交易监控C证券监控D资金监控对旳答案是：A46.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐渐取消对定期存款和储蓄存款地().个人搜集整顿勿做商业用途A最低利率规定B最高利率规定C平均利率限制D基准利率规定对旳答案是：B47.在诸多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券地交收和交割，而是在几种交易日内完毕交割程序.因此，诸多人认为远期交易本质上是()地一种特殊情形.个人搜集整顿勿做商业用途A现货交易B期货交易C期权交易D回购交易对旳答案是：A48.在国际债券市场上，不需要官方主管机构同意，也不受货币发行国有关法令管制和约束地债券是().A武士债券B扬基债券C熊描债券D欧洲债券对旳答案是：D49.在债券招标发行中，以募满发行额为止地中标者所投标地各个价位上地中标收益率作为中标者各自地最终中标收益率地方式是().个人搜集整顿勿做商业用途A收益率为标地地美式招标B收益率为标地地荷兰式招标C价格为标地地美式招标D价格为标地地荷兰式招标对旳答案是：A50.行业分类地根据重要是企业()地来源比重.A收入或利润B原材料C负债D总资产对旳答案是：A

51.开放式基金地交易价格重要取决于()A市场供求关系B每一基金份额资产净值C每一基金份额资产总值D未来收益地贴现值对旳答案是：B52.我国《证券法》规定，上市企业近来三年持续亏损，在其后一种年度内未能恢复盈利，由证券交易所诀定().个人搜集整顿勿做商业用途A实行退市风险警示B实行其他尤其处理C暂停其股票上市交易D终止股票上市交易对旳答案是：D53.一般所说地“金边债券”是指().A企业债券B金融债券C黄金储备为担保而发行地债券D政府债券对旳答案是：D54.按照基础工具分类，远期外汇合约属于().A期权B互换C远期D期货对旳答案是：C55.可转换债券一般可转换成()，当股票价格上涨时，可转换债券地持有人行使转换权比较有利.A一般股票B债券C期权D优先股对旳答案是：A56.看跌期权也称为()，交易者之因此买入它，是由于预期该看跌期权地标地资产地市场价格将下跌.A欧式期权B美式期权C认沽权D认购权对旳答案是：C57.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为().A名义利率B实际利率C理论利率D内在利率对旳答案是：A58.无面额股票是指在股票地票面上不记载股票面额，只注明它在企业总股本中所占()地股票.A面额B数量C金额D比例对旳答案是：D59.下列债券中信用风险最小地是()A可转换企业债券B中央政府债券C金融债券D地方政府债券对旳答案是：B60.当投资者买入看涨期权后，假如判断失误，则损失().A有限B远远不小于期权费C为无穷D无法判断对旳答案是：A

二、多选题部分(共40题每题2分共80分)1.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格地重要原因，这种影晌地重要特点是().A干扰程度深B波及范围广C作用机制复杂D对股价短期影响大对旳答案是：ABC2.影响股票价格地宏观经济原因包括()A财政政策B经济增长C市场利率D货币政策对旳答案是：ABCD3.债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑地原因有().A借贷资金市场地利率水平B筹资者地资信C债券期限长短D债券发行者名称对旳答案是：ABC4.我国银行间债券市场地清算方式有()A见券付款B见款付券C券款对付DT+0或T+1对旳答案是：ABC5.《证券投资基金管理暂行措施》领布后，率先发行地两只证券投资基金是().A基金金泰B基金裕隆C基金开元D基金安信对旳答案是：AC6.开放式基金和封闭式基金地区别在于().A基金份额交易方式不一样B基金份额资产净值公布地时间不一样C投资方略不一样D基金份额地交易价格计算原则不一样对旳答案是：ABCD7.有关股票价格指数期货地描述，对旳地有().A股票价格指数为基础变量B采用实物交割与结算C其交易单位等于基础指数地数值与交易所规定地每点价值之乘积D是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险地需要而产生地对旳答案是：ACD8.如下有关股票分割与合并地说法对旳地是().A股票分割与合并将变化每位股东所持股东权益占企业所有股东权益地比重B股票分割与合并不影响股东所持股票地市值C股票分割与合并一般会刺激股价上升或下降D股票分割一般合用于高价股，股票合并一般合用于低价股对旳答案是：BCD9.我国《刑法》有关证券犯罪地规定有().A欺诈发行股票、债券罪B非法发行股票和企业、企业债券罪C泄露内幕信息罪D操纵证券市场罪对旳答案是：ABCD10.一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具地有().A股票B大额存单C1年以内(含1年)地央行票据D1年以内(含1年)地银行定期存款对旳答案是：BCD11.我国《证券法》规定，证券企业违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益地，国务院证券监督管理机构可以对该券商采用()等监管措施.个人搜集整顿勿做商业用途A撒销B责令停业整顿C接管D指令其他机构托管对旳答案是：ABCD12.证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想地()投资工具.A分散风险B稳定收益C集合投资D专业理财对旳答案是：ACD13.场外交易市场具有()等特性.A分散地无形市场B组织方式大多采用做市商制C议价方式进行证券交易D管理比证券交易所严格对旳答案是：ABC14.证券市场禁入措施地合用对象包括().A发行人、上市企业地董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人地董事、监事、高级管理人员个人搜集整顿勿做商业用途B发行人、上市企业地控股股东、实际控制人或者发行人、上市企业控股股东、实际控制人地董事、监事、高级管理人员个人搜集整顿勿做商业用途C证券企业地控股股东、实际控制人或者证券企业控股股东、实际控制人地董事、监事、高级管理人员D散户投资者对旳答案是：ABC15.债券与股票地相似点是().A都属于有价债券B都是筹措资金地手段C都是债权凭证D收益率互相影响对旳答案是：ABD16.有关地方政府债券，如下说法对旳地是().A地方政府债券所筹集地资金只能用于弥补地方财政资金地局限性，不得用于兴建地方大型项目.B专题债券是指地方政府为缓和资金紧张或解诀临时经费局限性而发行地债券C我国目前地政府债券仅限于中央政府债券D按资金来源和偿还资金来源分类，一般可分为一般债券和专题债券对旳答案是：CD17.一般状况下，如下有关债券说法对旳地有().A当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短地债券B债券地票面利率也称为名义利率，是债券年利息与债券票面价值地比率，一般年利率用百分数表达C市场利率较高时，债券地票面利率也对应较高D当市场利率上涨时，投资债券面临地再投资风险增长对旳答案是：ABC18.《有关推进资本市场改革开放和稳定发展地若干意见》(即“国九条”)地内容包括:().A充足认识大力发展资本市场地重要意义B推进资本市场改革开放和稳定发展地指导思想和任务C深入完善有关政策，增进资本市场稳定发展D健全资本市场体系，丰富证券投资品种对旳答案是：ABCD19.证券评级业务所遵照地一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当().个人搜集整顿勿做商业用途A采用一致地评级原则B采用一致地工作程序C根据.清况不一样采用不一样地评级原则D根据.清况不一样采用不一样地工作程序对旳答案是：AB20.有关证券投资基金、股票、债券反应地经济关系，下列表述对旳地有().A股票反应地是所有权关系B企业型基金反应地是信托关系C契约型基金反应地是信托关系D债券反应地是债权债务关系对旳答案是：ACD

21.下列有关优先股地表述对旳地是().A优先股票是一种特殊股票B优先股股东表决权优先C优先股代表着对企业地债权D优先股一般有固定地股息率对旳答案是：AD22.中证规模指数包括()等.A中证100指数B中证1000指数C中证500指数D中证200指数对旳答案是：ACD23.证券服务机构重要包括()等.A证券业协会B证券投资征询企业C律师事务所D证券信用评级机构对旳答案是：BCD24.下面属于证券中介机构地是().A证券业协会B证券服务机构C证券交易所D证券企业对旳答案是：BD25.参与证券投资地金融机构有()等.A证券经营机构B中央银行C保险企业D银行业金融机构对旳答案是：ACD26.有关沪深300股指期货交易涨跌幅限制地规定，对旳地是()A涨跌停板幅度为上一交易日结算价地士10%B季月合约上市首日涨跌停板幅度为上一交易日地收盘价地士2肥6C上市首日有成交地，于当日恢复到合约规定地涨跌停板幅度D上市首日无成交地，下一交易日继续执行前一交易日地涨跌停板幅度对旳答案是：AD27.可作为金融衍生工具基础地变量有().A债券B股票C银行定期存款单D天气指数对旳答案是：ABCD28.金融衍生工具地对应地基础金融产品包括OA债券B股票C银行定期存款单D金融衍生工具对旳答案是：ABCD29.如下有关沪深300股指期货合约说法对旳地有()A每点300元B交易代码为下C最低交易保证金为合约价值地13%D采用现金交割方式对旳答案是：ABD30.我国《证养法》规定，设置证券企业，应当具有()等条件.A有符合法律、行政法规规定地企业章程B重要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近来三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元C董事、监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券从业资格D重要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近来二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元对旳答案是：ABC

31.《首饮公开发行股票并上市管理措施》规定，对净利润和辅助指标分别作了规定，规定().A近来三年经营活动产生地现金流量净额合计超过5000万元B三年合计净利润不低于5000万元C近来三年净资产收益率不低于6%D净利润须满足近来三年持续盈利对旳答案是：AD32.中国证监会是国务院直属机构，是全国()地主管部门.A银行B证券C企业D期货对旳答案是：BD33.“国九条”提出了增进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括().A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益B证券、期货企业要完善内控机制，加强对分支机构地集中统一管理C建立健全证券、期货企业市场退出机制D完善以净资本为关键地风险监控体系，督促证券、期货企业实行稳健地财务政策对旳答案是：ABCD34.股票发行地定价方式有()A协约定价方式B一般询价方式C合计投标询价方式D上网竟价方式对旳答案是：ABCD35.股票价格指数地计算措施可分为如下几种().A相对法B综合法C基期加权法D计算期加权法对旳答案是：ABCD36.近年来我国金融债券品种逐渐多样化.例如，国家开发银行曾发行过().A投资人选择权债券B长期饮级债券C本息分离债券D混合资本债券对旳答案是：ABC37.套期保值地基本类型是().A投机套期保值B多头套期保值C空头套期保值D获利套期保值对旳答案是：BC38.在自给自足地小生产社会中，如下说法对旳地是().A生产力水平低下，生产所需地资本极其有限B社会生产所需要地资本除了自身积累外，还通过借贷资本来筹集C社会化生产产生了对巨额资金地需求D单个生产者地积累就能满足再生产地需要对旳答案是：AD39.不一样地原则进行分类，有价证券可分为().A上市证券与非上市证券B政府证券、政府机构证券、企业证券C公募证券和私募证券D股票、债券和其他证券对旳答案是：ABCD40.证券交易所具有地特性是().A有固定地交易场所和交易时间B参与交易者为具有会员资格地证券经营机构，交易采用议价制C通过公开竟价地方式诀定交易价格D集中了证券地供求双方，具有较高地成交速度和成交率对旳答案是：ACD三、是非题部分(共60题每题1分共60分)1.证券市场地形成离不开信用制度地发展.对旳答案是：是2.我国《证养法》规定，证券企业不得从事向客户融资或融券业务.对旳答案是：否3.目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理.对旳答案是：是4.证券投资地财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失地风险.对旳答案是：否5.对于可转换债券，从理论上说，将内嵌地权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行地.个人搜集整顿勿做商业用途对旳答案是：是6.证券市场监管是指证券管理机关运使用方法律地、经济地以及必要地行政手段，对证券地募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构地行为进行监督与管理.个人搜集整顿勿做商业用途对旳答案是：是7.基金份额持有人是基金资产地实际所有者.对旳答案是：是8.加紧资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加紧推进金融体制改革地现实规定.对旳答案是：是9.一般来说，场外交易市场是一种以竞价方式进行证券交易地市场.对旳答案是：否10.证券市场只是为理解诀长期资本和短期资金供求矛盾而产生地市场.对旳答案是：否11.债券是一种虑拟资本，是实际运用地真实资当地证书.对旳答案是：是12.债券地价格是将未来地利息收益和本金按市场利率折算成地现值，债券地期限越长，来来收入地折扣率就越大，因此债券地价格变动风险伴随期限地增长而增大.个人搜集整顿勿做商业用途对旳答案是：是13.公开披露基金信息，可以对证券投资业绩进行预测.对旳答案是：否14.证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使地监管权利，是证券市场地一线监管者.对旳答案是：是15.证券企业有效地内部控制可以合理保障客户和证券企业资产地安全、完整.对旳答案是：是16.根据我国政府对W下O地承诺，加入3年内，合营证券企业可以(不通过中方中介)从事A股地承销，从事B股和H股、政府和企业债券地承销和交易，以及发起设置基金.个人搜集整顿勿做商业用途对旳答案是：是17.基金份额持有人不必承担基金亏损或终止地有限责任.对旳答案是：否18.我国《证券法》对证券交易中地内幕信息、知情人员地范围作了明确界定.对旳答案是：是19.证券交易所应当对上市企业及有关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、精确地披露信息.个人搜集整顿勿做商业用途对旳答案是：是20.股票价格指数期货是以股票作为基础变量地期货交易.对旳答案是：否21.无面额股票地价值不随股份企业净资产和预期来来收益地增减而对应增减.对旳答案是：否22.在股份企业盈利分派次序上，优先股票排在一般股票之后.对旳答案是：否23.证券投资者保护基金企业是不以营利为目地地国有独资企业.对旳答案是：是24.证券流通市场地交易价格，制约和影响着证券发行价格.对旳答案是：是25.股票实质上代表了股东对股份企业地所有权，股东凭借股票可以参与股东大会并行使自己地权利.对旳答案是：是26.投资者地心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响.对旳答案是：否27.通货膨胀对股票市场只会产生克制作用.对旳答案是：否28.价格较高地卖出申报优先于价格较低地卖出申报，符合价格优先地交易原则.对旳答案是：否29.一般股股东在股份企业解散清算时，有权规定获得企业地剩余资产对旳答案是：是30.货币市场基金一般被认为是低风险地投资工具.对旳答案是：是31.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设置并获得基金托管资格地证券企业担任.对旳答案是：否32.存托凭证一般代表外国企业股票，票据和权证等.对旳答案是：否33.衡量盈利性最常用地指标是每股收益和净资产收益率.对旳答案是：是34.证券企业应对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务地决策和重要管理职责应由证券企业总部承担.个人搜集整顿勿做商业用途对旳答案是：是35.近年来我国许多记账式国债是运用证券交易所地交易系统来发行地.对旳答案是：是36.根据我国证券从业人员资格管理地有关规定，年满，8周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力地人员均可参与中国证券从业人员资格考试.个人搜集整顿勿做商业用途对旳答案是：是37.不一样债务地信用风险是不一样样地，一般政府债券不履行债务地风险最低.对旳答案是：是38.记帐式债券是没有实物形态地票券，运用证券账户通过电脑系统完毕债券发行、交易及兑付地全过程.对旳答案是：是39.根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员对执业过程中所获得地未公开地信息负有保密义务，但从业人员对客户服务结束或离开所在机构后可以不履行上述保密义务.个人搜集整顿勿做商业用途对旳答案是：否40.证券企业从事旧业务，不得直接代理客户进行期货买卖.对旳答案是：是41.我国现行基金指数地计算措施、修正措施与股票指数基本相似.对旳答案是：是42.证券登记结算企业不办理证券投资业务，故不设置任何风险基金.对旳答案是：否43.美式权证仅可以在权证失效日当日行权.对旳答案是：否44.中国证监会可以对上市企业持股5%以上地股东采用市场禁入措施.对旳答案是：是45.空头套期保值是指在预期资产未来价格将上涨状况下，先在期货市场上买进并在后来再卖出地交易方略.对旳答案是：否46.股票价格指数期货地交易单位等于基础指数地数值与交易所规定地每点价值之乘积.对旳答案是：是47.证券市场内幕交易地行为方式重要体现为:行为主体知悉企业内幕信息，且从事有价证券地交易或其他有偿转让行为，或者泄露内部信息或提议他人买卖证券等.个人搜集整顿勿做商业用途对旳答案是：是48.基金份额净值是基金份额交易价格地内在价值和计算根据.对旳答案是：否49.中证指数有限企业由中国证监会、中国证券业协会共同发起设置.对旳答案是：否50.证券企业变更5%以上股权地股东或实际控制人，必须通过证监会同意.对旳答案是：是51.证券监管机构负责有关法律法规地执行，但无权制定有关证券市场监督管理地规章、规则.对旳答案是：否52.证券市场是价值直接互换地场所.对旳答案是：是53.金融期货地集中交易制度重要体现为金融期货在期货交易所或证券交易所交易.对旳答案是：是54.我国《上市企业证券发行管理措施》规定，上市企业向原股东配售股份应当采用包销方式发行.对旳答案是：否55.上市企业地经营风险是一般股票地重要风险之一对旳答案是：是56.证券交易所决定上市证券地每日收盘价.