标准解读
《GB/T 19011-2013 管理体系审核指南》相比《GB/T 19011-2003 质量和(或)环境管理体系审核指南》,主要在以下几个方面进行了更新和扩展:
-
适用范围的扩大:2013版标准不仅适用于质量管理和环境管理体系的审核,还广泛适用于所有类型的管理体系审核,包括但不限于职业健康安全、食品安全、信息安全等,体现了对管理体系审核通用原则和指南的全面覆盖。
-
审核原则的更新:新增了若干审核原则,如基于风险的方法、客观性和公正性、保密性等,强调了在审核过程中应考虑组织的环境和战略方向,以及风险管理的重要性。
-
术语和定义的调整:为了与国际标准化组织(ISO)的最新管理体系标准保持一致,2013版对诸多术语进行了修订或新增,如“审核方案”、“能力”、“审核证据”等,提高了标准的国际兼容性。
-
审核过程的详细化:详细阐述了从审核的启动到审核结束的每一个阶段,包括审核计划、审核活动的实施、审核报告的编制、审核后续活动等,提供了更具体的指导步骤和要求。
-
对审核员能力和评价的要求提升:更加重视审核员的能力培养和评价,明确了审核员应具备的知识和技能,增加了对审核员持续专业发展和能力评价机制的要求。
-
强调了管理体系的绩效和有效性:2013版标准鼓励审核关注组织管理体系的实际绩效和持续改进的能力,而不仅仅是符合性,引导审核向增值型审核转变。
-
风险管理的融入:整个审核过程中融入了风险管理的思想,要求审核计划和实施时考虑组织面临的风险,帮助组织识别和管理可能影响其管理体系有效性的风险。
-
增加了对信息技术应用的考虑:鉴于信息技术在现代管理体系中的广泛应用,2013版标准特别提及了在审核过程中考虑和利用信息技术的可能性和挑战。
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....
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文档简介
ICS0312010
A00..
中华人民共和国国家标准
GB/T19011—2013/ISO190112011
代替:
GB/T19011—2003
管理体系审核指南
Guidelinesforauditingmanagementsystems
(ISO19011:2011,IDT)
2013-12-17发布2014-04-01实施
中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局发布
中国国家标准化管理委员会
GB/T19011—2013/ISO190112011
:
目次
前言…………………………
Ⅲ
引言…………………………
Ⅳ
范围………………………
11
规范性引用文件…………………………
21
术语和定义………………
31
审核原则…………………
43
审核方案的管理…………………………
54
总则…………………
5.14
确立审核方案的目标………………
5.25
建立审核方案………………………
5.36
实施审核方案………………………
5.48
监视审核方案………………………
5.510
评审和改进审核方案………………
5.610
实施审核…………………
611
总则…………………
6.111
审核的启动…………………………
6.212
审核活动的准备……………………
6.312
审核活动的实施……………………
6.414
审核报告的编制和分发……………
6.517
审核的完成…………………………
6.618
审核后续活动的实施………………
6.718
审核员的能力和评价……………………
718
总则…………………
7.118
确定满足审核方案需求的审核人员能力…………
7.219
审核员评价准则的建立……………
7.322
选择适当的审核员评价方法………………………
7.422
进行审核员评价……………………
7.522
保持并提高审核员能力……………
7.622
附录资料性附录审核员专业知识和技能的指南和说明示例……
A()24
附录资料性附录审核员策划和实施审核的补充指南…………
B()28
参考文献……………………
33
Ⅰ
GB/T19011—2013/ISO190112011
:
前言
本标准按照给出的规则起草
GB/T1.1—2009。
代替与相比除编辑性修改外主要技
GB/T19011—2013GB/T19011—2003,GB/T19011—2003,
术变化如下
:
范围从质量和环境管理体系审核拓展为任何管理体系审核
———;
明确了和的关系
———GB/T19011GB/T27021;
引入远程审核方法以及风险的概念
———;
将保密性增加为新的审核原则
———“”;
重新组织了第章第章和第章的内容
———5、67;
新增的附录包括了增加的信息因而删除了本标准第一版中的实用帮助框及其内容
———B,;
强化了能力确认和评价过程
———;
新增的附录包括了特定领域的知识和技能的示例
———A;
更多的信息请见网站
———ISO(/19011auditing)。
本标准等同采用管理体系审核指南英文版
ISO19011:2011《》()。
本标准由全国质量管理和质量保证标准化技术委员会提出并归口
(SAC/TC151)。
本标准起草单位中国标准化研究院中国认证认可协会中国合格评定认可中心中国船级社质量
:、、、
认证公司中国质量协会华夏认证中心有限公司赛宝认证中心中环联合北京认证中心有限公司
、、、、()。
本标准主要起草人田武孙秋李强梁晓文段一泓王新亭李宝丰卢列文李在卿
:、、、、、、、、。
本标准的历次版本发布情况为
:
———GB/T19011—2003;
———GB/T19021.1—1993、GB/T19021.2—1993、GB/T19021.3—1993、GB/T24010—1996、
GB/T24011—1996、GB/T24012—1996。
Ⅲ
GB/T19011—2013/ISO190112011
:
引言
自从年发布第一版以来我国又发布了若干新的管理体系标准因而需要考虑
2003GB/T19011,。
更宽范围的管理体系审核以及提供更通用的指南
。
在年基于本标准第一版的部分内容我国发布了等同采用的
2007,,ISO/IEC17021
为管理体系第三方认证规定了要求
GB/T27021—2007,。
即将发布的新版将版的标准中提供的指南转换为管理体系认证
GB/T27021,2003GB/T19011
审核的要求因此本标准第二版提供的指南虽然适用于所有使用者包括中小型组织但主要注重通
。,(),
常所说的内部审核第一方审核和由顾客对其供方所进行的审核第二方审核那些与管理体系
“”()“”()。
认证有关的审核应遵守的要求当然本标准的指南对其也有帮助作用
GB/T27021,,。
表给出了新版与之间的关系
1GB/T19011GB/T27021。
表1GB/T19011与GB/T27021范围之间的关系
外部审核
内部审核
供方审核第三方审核
出于法律法规行政监督或类似目的出于
、
有时称为第一方审核有时称为第二方审核认证的目的请见第二版的
(GB/T27021
要求
)
本标准不陈述要求而是提供关于审核方案管理和管理体系审核的策划和实施以及审核员和审核
,
组能力和评价的指南
。
组织可以运行多个管理体系使用者可以结合自身的具体情况实施该指南
,。
本标准拟适用于广泛的潜在使用者包括审核员实施管理体系的组织以及由于合同或法律法规要
,、
求需要实施管理体系审核的组织本标准的使用者可以应用这些指南制定其与审核相关的要求
。。
本标准的指南可以用于自我声明的目的也适用于从事审核员培训或人员注册的组织
,。
应灵活运用本标准的指南正如本标准所述应根据组织管理体系的规模成熟度水平受审核组
。,、、
织的性质和复杂程度及所实施的审核目标和范围的不同来使用本指南
,。
本标准引入了管理体系审核风险的概念所采用的方法与未达到审核目标的审核过程风险相关
。,
也与审核对受审核组织的活动和过程的潜在干扰有关本标准不提供针对组织的风险管理过程的具体
。
指南然而鼓励组织审核时关注管理体系的重大事项
,。
本标准采用的方法适用于两个或更多的不同领域的管理体系共同审核称之为结合审核的场
(“”)
合当这些管理体系整合为一个管理体系时审核原则和过程与结合审核相同
。,。
第章规定了本标准所使用的关键术语和定义以确保这些定义与其他标准中的定义不发生冲突
3,。
第章描述了审核所依据的原则这些原则有助于使用者理解审核的本质对于理解第章第
4。,5~
章中所描述的指南也很重要
7。
第章提供了关于建立和管理审核方案确立审核方案目标以及协调审核活动的指南
5、。
第章提供了关于策划和实施管理体系审核的指南
6。
第章提供了有关管理体系审核员和审核组的能力和评价的指南
7。
附录提供了针对不同领域应用第章中指南的示例
A7。
附录为审核员提供了策划和实施审核的补充指南
B。
Ⅳ
GB/T19011—2013/ISO190112011
:
管理体系审核指南
1范围
本标准提供了管理体系审核的指南包括审核原则审核方案的管理和管理体系审核的实施也对
,、,
参与管理体系审核过程的人员的能力提供了评价指南这些人员包括审核方案管理人员审核员和审核
,、
组长
。
本标准适用于需要实施管理体系内部审核外部审核或需要管理审核方案的所有组织
、。
只要对所需要的特定能力给予特殊考虑本标准有可能应用于其他类型的审核
,。
2规范性引用文件
本标准无规范性引用文件列出本章是为了与其他管理体系标准的条款编号相一致
。。
3术语和定义
下列术语和定义适用于本文件
。
31
.
审核audit
为获得审核证据并对其进行客观的评价以确定满足审核准则的程度所进行的系统的
(3.3),(3.2)、
独立的并形成文件的过程
。
注1内部审核有时称第一方审核由组织自己或以组织的名义进行用于管理评审和其他内部目的例如确认管
:,,,(
理体系的有效性或获得用于改进管理体系的信息可作为组织自我合格声明的基础在许多情况下尤其在
),。,
中小型组织内可以由与正在被审核的活动无责任关系无偏见以及无利益冲突的人员进行以证实独立性
,、
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