经邦集团简介

经邦集团简介二零一四年三月－2－目录经邦咨询简介核心方法论咨询项目工作流程咨询项目组织保障2000年股权激励咨询的拓荒者——上海经邦企业管理咨询有限公司注册成立；2002年创立中国期权网，现已成为中国股权激励咨询领域的门户网站；2003年公司累计客户数量突破100家，确立了在中小企业股权激励咨询市场的领军地位；2004年成功为浙江一知名企业解决元老退出难题，是国内首例成功实施的“金色降落伞”计划；2005年成功推出股权激励咨询领域的品牌课程——“五步连贯股权激励法”；2006年提炼出人力资本定价模型，同年完成了中国最大一家信用社——鄞州银行股权激励咨询；2007年作为组长单位，承担中国证券登记结算股权激励管理系统的开发；2008年成立经邦资本俱乐部，创立投资公司，标志着经邦咨询正式进入股权投资领域；2009年中国创业板开幕，经邦所服务的部分客户成功登陆创业板，如爱尔眼科、红日药业等；2010年创办“股权激励实战训练营”，现场为企业量身定制全套方案；2011年累计培训客户13800人，咨询客户1200家，被客户公认为“中国股权咨询第一品牌”；2012年成立经邦集团，规模化运作……经邦发展历史－3－业务板块与架构－4－

经邦的咨询体系以股权激励为中枢，打通“公司治理—企业战略—薪酬体系—绩效管理—企业文化—资本运作”全方位的企业管理经脉，实现“岗、人、绩、薪、股”各环节内在体系的无缝对接。经邦立足企业实际，帮助客户梳理公司治理架构、企业战略目标，完善客户的人力资源管理基础；经邦的股权激励基于人力资本价值、历史贡献及未来发展潜力，帮客户设计核心人才的全面激励体系；经邦帮助客户科学设计持股平台，构建管控中心、利润中心，提升企业管控水平，打造业绩突击队；经邦的股权激励对内可以激励企业的核心员工，对外可以整合经销商及其他利益相关者。经邦咨询服务介绍－5－经邦咨询的经验与成果

经邦咨询所服务过的客户几乎囊括了所有行业，如IT、金融、医药、贸易、文化娱乐、房地产、旅游、媒体、制造、电力、能源、教育等等，在股权激励咨询领域成果卓著，先后创下了中国咨询行业众多第一：

第一家采用“股权释兵权”方法，为多家民营企业成功解决了“元老退出”难题；

第一家将“博弈论”的分析工具引入到中国企业咨询实际，帮助企业在战略制定、股权分配、岗位评估、企业文化方面进行独特的应用；

第一家提出“人力资源资本化”概念，帮助大量企业解决了员工激励难题；

第一家提出股权布局理念，并探索出一条“经邦模式”；

第一家将咨询和投资相结合，走出了咨询公司发展的新模式。经邦咨询的咨询成果先后被《三联周刊》、《新民周刊》、《中国企业家》、《IT经理世界》、《中国经营报》、《南方周末》、《董事会》等新闻媒体跟踪报道。－6－经邦咨询团队——拥有扎实的理论功底和丰富的项目经验扎实的理论功底：经邦咨询以复旦大学为依托，拥有一支资深的智囊团和一批资深管理专家；丰富的管理经验：经邦咨询的管理顾问精通现代企业管理理论与实务，核心顾问人员具备不同类型企业中高层管理经验；娴熟的项目经验：经邦顾问具有丰富的项目操作经验，已成功为多家企业提供了战略梳理与规划、股权激励方案设计、流程设计与优化、业绩管理与薪酬体系设计、综合管理诊断等方面的咨询服务；科学的人员搭配：经邦团队采用互补型的人员配备，他们有股权激励专家、劳动法专家、人力资源管理专家，以确保方案的科学性、合理性、合法性。－7－－8－目录经邦咨询简介核心方法论咨询项目工作流程咨询项目组织保障－9－核心方法论一：股权激励伴随着企业成长

企业初创期，作为稳定团队、达成心理契约的利器

快速发展期，推动高管团队新老更替，顺利完成二次创业

上市前，推动公司治理结构优化，同时增强投资者信心

上市后，作为吸纳和稳定人才的工具，提升上市公司竞争力上市核心命题：市场、技术核心命题：人才和管理升级核心命题：规范化核心命题：管理夯实、标准化核心方法论二：股权激励的核心地位与激励目的－10－主体公司持股公司投资商自然人股东公众股控股公司激励对象控股股东控股原始股东分子公司分子公司激励对象激励对象核心方法论三：设立控股架构和持股平台，建立有效的防火墙，达到杠杆性、控制性与激励性的结合－11－核心方法论四：经邦独创“五步连贯股权激励法”－12－－13－目录经邦咨询简介核心方法论咨询项目工作流程咨询项目组织保障－14－咨询项目工作共分六个步骤6.长期辅导1.尽职调查2.股权布局3.方案设计4.方案实施5.培训宣导咨询项目工作流程－15－工作内容文案成果《S公司股权激励项目调研报告》召开项目启动会议，组成项目小组，确定项目小组结构、工作机制，确定咨询项目总体工作计划。进行内部访谈，同时开始问卷调查。对S公司目前的人才激励现状进行评估，包括股东代表及激励对象访谈、企业发展模式与激励现状评析等，旨在找出人才激励的薄弱环节，为制定针对性的股权激励方案做铺垫尽职调查股权布局方案实施培训宣导方案设计长期辅导－16－工作内容文案成果《S公司股权布局整体构思》《S公司股权布局路线图》根据S公司的股权现状及战略发展规划，以及法律法规方面的相关要求,对S公司目前及战略规划期内的激励股本、激励层面、激励方式等进行框架设计尽职调查股权布局方案实施培训宣导方案设计长期辅导－17－工作内容文案成果《S公司股权激励计划》等（详细参见后面）激励层面划分（从人力资本附加值、难以取代程度、历史贡献等多个方面界定激励对象的范围，含现有人员范围及未来可能扩展的人员范围）人力资本价值评估（对激励对象进行价值评定，结合激励对象的薪酬现状，确定合适的股权激励力度）激励方式选择（根据激励对象所在层面确定合适的激励方式，可在实股、干股、期权等方式中进行选择和组合，具体方式尚需在进一步沟通访谈的基础上方能确定）股价增长机制设置（根据公司发展战略、财务数据透明程度等确定合适的股价增长规则，确保股权激励具有足够的吸引力，且不至于泄露企业的财务机密）激励周期设计（根据公司战略规划、员工的心理预期及员工的工作性质等综合确定合适的激励周期，并在此基础上设置恰当的授予时间、授予批次、行权期、锁定期等关键环节）股权分配、股权收益等方面测算明确退出机制尽职调查股权布局方案实施培训宣导方案设计长期辅导－18－工作内容文案成果《S公司股权激励计划实施流程》等（详细参见后面）明确股权激励计划实施流程拟定股权激励实施相关配套文件，包括：明确股东的权利和义务草拟董事会、股东会关于股权激励计划的相关决议编写授予协议书、股权证书等（使股权激励合法化，增强股权激励的可信度）…尽职调查股权布局方案实施培训宣导方案设计长期辅导－19－工作内容文案成果《S公司股权激励项目启动培训》《S公司股权激励计划实施宣导培训》《S公司股权激励授予仪式、会务流程》包括为理解和操作“股权规划、股权激励方案设计、股权管理”等各模块所需的各项针对性的培训增强激励对象的股东角色认知，提升其对公司的认同度和归属感尽职调查股权布局方案实施培训宣导方案设计长期辅导－20－工作内容文案成果项目结束后，甲方在正式运行该股权激励方案中遇到问题，乙方免费提供远程咨询如需到现场服务，由甲方支付差旅及住宿费用，乙方不再收取任何咨询费用尽职调查股权布局方案实施培训宣导方案设计长期辅导－21－在咨询项目规划过程中，经邦将与公司高层讨论咨询过程中常见的问题，明确项目过程中的规避措施，以利于项目的高效实施咨询公司和企业对项目目标和过程理解偏差，导致合作破裂；咨询成了咨询公司一方的事，企业在咨询过程中旁观；咨询公司未能掌握企业真实资料，咨询项目出现偏差；咨询项目无法按规定时间完成；咨询成果无法转化，企业运作不起来咨询方案；……咨询中常见的问题

在项目启动前，咨询公司与企业没有就项目目标和过程达成显性一致，缺少对期望值的管理；在咨询项目启动后，没有进行全员动员，在企业内部达成一致，导致企业员工不支持；项目运作缺少详细的规划指导，包括项目内容、时间、责任、检核点等，对项目缺少管理；企业没有成立内部的项目小组，没有参与咨询方案的设计，对方案内涵不理解。产生原因分析

在咨询项目设计过程中，项目团队需要综合运用管理学、财务、法律等多方面知识－22－股权激励管理学知识财务知识法律知识公司战略公司治理组织流程薪酬绩效……成本会计财务管理资本运作税务规划……公司法证券法合同法税法……－23－咨询项目成果文件一览（1/2）内容提交的主体文件尽职调查《S公司股权激励项目调研报告》股权布局《S公司股权布局整体构思》《S公司股权布局路线图》方案设计《S公司股权激励框架》《S公司股权激励计划》（多层次）《S公司股权激励测算表》《S公司股权授予协议书/股权转让协议》《S公司及新设控股公司/持股公司章程》（重拟或修订）《S公司股权证书》《S公司激励对象名册》《S公司股东手册》《S公司股东会、董事会、总裁（总经理）、监事会职权与义务汇编》《S公司虚拟股东会投票表决规则》－24－咨询项目成果文件一览（2/2）内容提交的主体文件方案实施《S公司股权激励计划实施流程》《参与S公司股权激励计划申请书》《S公司股权激励计划入选资格考核试卷》（可选）《激励对象竞选演说模板》（可选）《S公司新股东评选投票表决表》《股权激励对象资格认定书》《关于保守S公司股权激励计划商业机密的承诺书》《激励对象交款凭证》《S公司关于实施股权激励计划的董事会决议、股东会决议》《股东会关于修改公司章程的决议》《S公司关于建立股权激励专项存储账户的决议》《S公司关于成立股权激励管理机构的决议》《行权/兑现/分红/转实股通知书》培训宣导《S公司股权激励项目启动培训》《S公司股权激励计划实施宣导培训》《S公司股权激励授予仪式、会务流程》长期辅导－25－除项目主体书面报告外，项目团队还将在咨询过程中提供知识分享、培训等其他附加价值服务项目成果的汇报和研讨：经邦咨询将对阶段性成果进行汇报，与客户经过研讨达成一致意见。内外部资料等中间成果：项目进程中使用的内外部访谈纪要、项目组获得的外部数据、资料以及项目组的分析结论等中间成果，亦可作为补充材料交付给客户。内部研讨等中间成果：根据项目进展需要，经邦咨询将组织内部研讨会，研讨会成果将作为经邦咨询分析、诊断和报告的重要材料，亦可一并交付给客户。项目方案培训：根据项目实施需要，经邦咨询将为客户提供相应的方案培训。－26－项目贡献和知识结构咨询项目成员客户项目成员设计过程实施过程推广过程企业可持续发展知识转移能力培养在项目初期，以咨询顾问为主。同时注重对客户项目组成员进行培训和知识的传授在实施阶段，咨询顾问重点培养客户项目组成员，进行实际演练。客户项目组成员将越来越重要。在项目的后期，客户项目组成员将扮演重要角色。咨询顾问只负责指导。在项目实施过程中，经邦咨询不仅帮助客户建立有效的管理体系，而且将顾问团队的知识、经验、思考方法转移给客户，从而使企业拥有一批中坚力量－27－目录经邦咨询简介核心方法论咨询项目工作流程咨询项目组织保障－28－项目的顺利完成需要咨询小组和客户之间的紧密合作与配合行业/公司内部知识安排内部访谈初始结论建议项目执行其他调研数据分析评估与结论培训/支持发展方向建议客户项目小组上海经邦项目小组确定访谈对象，访谈时间安排，访谈大纲确定策略方案选择专项议题讨论会议安排－29－双方需要组建联合项目小组，来共同推动项目的日常开展项目角色和责任指导和监督领导项目的发展方向资源调配每阶段成果验收与决策委员会紧密联系项目小组的日常管理指导项目组成员的工作执行项目计划项目访谈与调研数据分析初步咨询建议报告S公司核心层上海经邦专家委员会S公司—上海经邦—项目经理决策委员会项目管理现场顾问2-3人后台顾问3人贵公司项目组经邦项目组对接人1人小组成员N【经邦专家团队】【经邦专家团队】－32－薛中行——上海经邦集团董事长个人简介复旦大学经济学博士，2000年创办经邦公司，是国内唯一一家13年只专注于做股权激励系统解决方案的公司，下辖5支成长型基金，管理资产超10亿“五步连贯股权激励法”创始人，是清华大学、北京大学、上海交大、浙江大学等众多知名院校总裁班客座教授上市公司股权激励标准的制定者，中国证监会登记结算股权激励课题组组长，国内实战派股权激励专家，资深投资银行专家被誉为中国股权第一人，07年带领团队帮复星集团完成了控股公司架构设计和分子公司的股权激励计划阿里巴巴、宝钢股份、海尔集团、克明面业等几十家知名上市公司的首席股权激励咨询顾问，造就众多上市公司，持有100多家公司的股权……王俊强——上海经邦集团总经理经邦集团总经理10余年管理咨询经验，亲自主导咨询项目300余家著文300余篇，被誉为股权激励领域的“百科全书”率先提出打造股权激励“稀缺品”理念，创立行业广泛使用的“股权分配——人力资本定价模型”担任30余家企业的常年管理顾问及20余家管理类期刊的特邀专家个人简介34

郑波——上海经邦集团常务副总经邦集团常务副总10余年企业管理实战和咨询经验，中国顶级股权管控专家第三代管理咨询的倡导者，创立“三位一体”新型咨询模式曾为80余家大型集团提供过股权激励、集团管控等领域的咨询服务金吉列留学、骠马涂装、大东吴集团、怀山堂生物科技、青岛银盛泰、山东环山集团、本钢集团、元祖国际、长航重工、森禾种业、胜利油田、闽商投资、皖新传媒、集优股份、创奇科技、吉斯达控股、华源集团、全良集团、成都远鸿、通策集团、河北港口集团、广东新华发行集团、奔驰4S店、衣之恋干洗连锁、青海省电力设计院、江苏计量测试研究所、宝钢集团企业开发总公司、上海洪冠策划、裕鑫贸易……项目经验（部分）个人简介项目经验（部分）个人简介35

郭彦虎——上海经邦集团项目总监经邦集团项目总监10余年企业管理咨询经验，国内顶级战略管理专家和资深股权激励专家8年大型企业管理实践经验，曾在知名外资企业担任市场部经理、驻外分公司总经理等职务曾为50余家企业提供过股权激励、战略规划、组织管控及相关的管理咨询服务西藏奇正藏药、上海大众联合、上海富春集团、浙江大东吴集团、浙江天通控股、浙江能源集团、浙江铁路投资集团、吉林华微电子、安徽皖新传媒、四川九洲电器、成都光明光电、河南心连心化肥、福建福马集团、河南神州封头、天盈傲蓝通信……项目经验（部分）个人简介项目经验（部分）个人简介36

吴苑林——上海经邦集团项目总监经邦集团项目总监近10年管理咨询工作经验，中国顶级战略咨询专家实战经验丰富，曾就职于中石油等大型公司熟悉房地产、设备制造、勘察设计等多个行业的商业模式曾为50余家企业提供过战略、组织运营及流程管控、执行力、人力资源薪酬绩效、企业文化等方面的咨询服务青岛银盛泰、湖南晚安家居、浙江向隆机械、银川美丽人生、苏州华泰空气过滤器有限公司、浙江乾北房地产有限公司、衡水泰华房地产开发有限公司、重庆红西吉房地产有限公司、浙江开达管材有限公司、圣懋控制设备有限公司、湖北仁信房地产有限公司、机械工业第三设计研究院、上海城市建设设计院……项目经验（部分）个人简介经邦集团高级项目经理8年管理咨询经验，曾任职于著名外企、证券公司连锁行业股权激励专家，创立连锁行业“有限股权、无限分配”模型曾为80余家企业提供过股权激励相关的管理咨询服务李明星——上海经邦集团高级项目经理项目经验（部分）个人简历复星国际、云天化、东方通信、中铁建工、北京金诚信矿业、新疆德汇地产、深圳里程地产、中旭教育集团、天行健教育、碧丽源茶叶、山东蓝海酒店集团、深圳柏星龙创意公司、青岛百洋医药、广州九丰集团、广州易科思化工、广州嘉诺密封、南通泛亚锂业、冀春能源集团、上海美华医院、上海亚士漆、川东磁电、光大芯业、开源电子、莱亭迪赛灯光设计、珠江灯光、爱普诗化工、西安汇城电信、盛华微系统、英科国际……陈颖——上海经邦集团高级项目经理项目经验（部分）经邦集团高级项目经理7年管理咨询经验，曾任职于美国著名咨询公司擅长股权结构优化、国企股权激励等领域曾为60余家企业提供过股权激励相关的管理咨询服务，所服务企业的股权激励项目被上海市国资委评定为股权激励标杆个人简介深圳泰富华投资、深圳厚夫设计、深圳美的连电子、深圳汇顶科技、广州顶力电子、广州赛时物流、广州润芯科技、广州汉斯达五金、福建双驰实业股份、福建业通家具、上海万创危险品、上海展唐通讯、上海蓝光科技、上海杰隆生物、浙江正泰电器、杭州海兴电力、宁波奥华进出口、宁波武林建筑、宁波博艺装饰、苏州如意菜饭、大连唯美法尔美容美体、大连路美芯片、武汉猫人制衣、山东昌邑城建、河南超越集团、重庆忆念美健身美容……39

黎水金——上海经邦集团高级项目经理经邦集团高级项目经理股权营销专家，擅长塑造企业家梦想和企业股权价值，让员工掏钱购股擅长股权分配平衡模式，解决新老员、新老业务的股权分配难题曾为30余家企业提供过股权激励相关的管理咨询服务，帮助某企业实现两年利润从不到500万增长至3000万的奇迹宁波萌恒贸易、安徽扬子空调、金吉列留学、湖北金洋股份、浙江清泉医药、北京住总正华房地产、河南环宇集团、成都瑞琦医疗器械、河北金泰成建材、广州旭日因赛广告、内蒙古红旗广告装饰、蓝贝酒业集团、成都巨龙科技、南京国睿信维软件、江西宏远化工、金华金力士汞业、广东百源实业……个人简介项目经验（部分）个人简介－40－顾遐——上海经邦集团资深咨询师经邦集团资深咨询师5年企业管理实战经验，熟悉财务、税法模块及建材、银行、保险等行业擅长中小企业股权激励、退出机制设置等曾为20余家企业提供过股权激励相关的管理咨询服务浙江大东吴、安徽朗凯奇建材、山东金孚隆、上海恒安实业、新疆德汇集团、绍兴光大芯业微电子、云南碧丽源茶叶、重庆忆念美、福建国际天行健教育集团、济南天瑞集团、福建泉工、上海优耐特、英科国际集团、浙江先合……个人简介项目经验（部分）个人简介41

于阳如——上海经邦集团资深咨询师经邦集团资深咨询师5年管理咨询经验，3年国内著名商业地产公司管理经验精通股权激励、财务管理、岗位价值评估、管控流程设计等模块，熟悉准金融、钢铁、煤炭、房地产、农林牧渔等诸多行业曾为30余家企业提供过股权激励相关的管理咨询服务新疆华春投资集团公司、国科控股中科资源公司、中国印钞造币总公司上海分公司、河北省迁安市思文科德集团、北京市四方力欧集团、上海相宜本草公司、内蒙古乌海市佳鑫集团公司、上海复星控股集团公司、上海千首实业公司、上海奥利巴斯总代理公司……项目经验（部分）个人简介经邦集团咨询师4年管理咨询经验擅长成长型企业股权激励、组织架构优化设计、管理流程梳理优化、绩效考核等领域曾为30余家企业提供过股权激励及相关的管理咨询服务栾凌雁——上海经邦集团咨询师项目经验（部分）个人简历王力集团、重庆延锋江森、辽宁成大、宁波萌恒贸易、山东金孚隆、上海图天实业、内蒙古工大华远工程技术有限公司、安徽昕源集团耐火材料有限公司、淮安麦德森生物制药有限公司、江苏中烟工业有限责任公司、南通醋酸纤维有限公司、连云港东方农村合作银行、南京河西中央商务区管理委员会……经邦集团咨询师4年管理咨询经验擅长成长型企业股权激励、组织架构优化设计、管理流程梳理优化、绩效考核等领域曾为30余家企业提供过股权激励及相关的管理咨询服务袁谦——上海经邦集团咨询师项目经验（部分）个人简历苏州康宁杰瑞、环山集团、广州裕丰威禾、萌恒集团、安徽昕源集团耐火材料有限公司、淮安麦德森生物制药有限公司、南通醋酸纤维有限公司、连云港东方农村合作银行、南京河西中央商务区管理委员会……－44－附：部分客户展示———上市公司部分盾安环境(002011)用友软件(600588)中山公用(000685)海信电器(600060)红日药业(300026)大洋电机(002249)莱茵置业(000558)爱尔眼科(300015)江西铜业(600362)新华都(002264)正泰电器(601877)硅宝科技(300019)东方通信(600776)招金矿业(01818,HK)广百股份(002187)亿城集团(000616)北京城建(600266)罗普斯金(002333)晋亿实业(601002)辽宁成大(600739)四环生物(000518)海普瑞(002399)中天科技(600522)宝钢股份(600019)青岛海尔(600690)海南航空(600221)中兴通讯(000063)外运发展(600270)长城电脑(000066)中珠控股(600568)烽火通信(600498)天马精化(002453)农产品(000061)誉衡药业(002437)复星医药(600196)齐心文具(002301)浙大网新(600797)阿里巴巴(1688,HK)露天煤业(002128)大族激光(002008)－45－附：部分客户展示———行业客户部分纺织服装：猫人国际特步米欧时尚香港森仕集团四季青双驰鞋业独角戏赢家服饰山东岱银集团沈阳星联鞋服贵之步深圳乐轩曼尼芬茜子服饰婉甸服饰元元尚品普天姆服饰美联雅服饰阿俪达箱包小猪班纳新华都双驰体育用品房地产、物业服务：德佑地产德华地产淄博鑫盛房地产泰富华地产四川蓝光德汇地产永达地产湖北地龙美泰房产保利物业三川建设富达置地河北国孚三川建设京华世通（北京）房地产经纪天驰测绘超越地产信息技术：阿里巴巴淘宝网网易东方CJ购物北塔网络久久结婚网上海傲游信息科技珠海网博信息科技和家网青岛汽车网火速网络滴答网浙江先合最佳东方易联管家菊风系统未来宽带玄卓科技重邮信科嘉依嘉软件中塑在线武汉邮科院路邦远大烽火通信开源通信汇成电信展唐通讯赛比奥数字技术东方博雅游戏恒达光电子华泰科兴机电浙大网新天龙移动酷派手机社会服务：仙娜美容馨丽源悦妍堂领航假发非凡国际清新丽养生会所白厦集团曲姿健康瘦身祺馨色彩小阿华芭妍餐饮酒店：如意餐饮小蓝鲸绝味鸭脖味魔师健力源万基杨森COSMGROUP蓝海酒店望湘园小牧童餐饮居礼酒店食品饮料：克莉斯汀龙川酒业西航食品避风塘晨冠乳业成都西航食品克明面业碧利源茶叶德龙宝真酒业甘汁园糖业机械设备：长城机械蓝天华美广州嘉诺科技旭阳科技乐为自动化云海矿山南京艾志蓝莫德科学仪器俊杰汽配加士特密封建科机械诺地乐通用设备天山电梯制造西子控股－46－附：部分客户展示———行业客户部分教育培训：晨阳教育英特国际教育信通教育学大教育时代光华天材教育聚成教育韦尔培教育柏明顿中旭汇聚聚成世华华一世纪广州愿望星山东爱书人宁波汇杰英国维丽娅国际联盟教育律师事务所、会计师事务所、中介：德恒律师事务所国脉汇通律师事务所汉卓律师事务所南方明和会计师事务所元升律师事务所正大方略律师事务所大成律师事务所恩可埃认证泽丰联合律师事务所金融保险、投资担保：上海证券交易所信达资产国联安基金德邦证券华安财保鄞州银行台州商业银行长兴联合村镇银行潍坊农信社临淄信用社邦明资本聚劲投资宁夏中卫投资上海宗君投资景林股权投资东鸽小额信贷中科智担保集团上海博斯曼投资深圳贤择投资金湖资产华田投资赛恩投资建信担保安仕德资产管理陕西保升国际投资光大证券华泰证券盛大车险传播文化：麦迪逊广告旭日因赛