社会主义为什么能够产生

第二讲社会主义为什么能够产生？社会主义的四大诱惑——中国和苏联原因一：社会主义是一种

近代化选择或现代化模式近代化：就是摆脱传统农业社会和封建社会，走向工业化、城市化和民主化、现代化，出现过三种道路：欧美资本主义的道路被堵死：殖民主义、奴隶贸易、鸦片贸易、圈地运动、人口殖民；法西斯道路走不通：通过战争重新瓜分；社会主义苏联模式：自我完成资本原始积累；欧美资本主义发展的四手段殖民主义掠夺：抢、绑票、战争赔款殖民主义贸易：鸦片贸易、奴隶贸易、欺骗性贸易圈地运动为代表的国内积累；人口殖民活动：抢占新大陆，工业化时期因为“羊吃人”、“机器吃人”出现大量过剩人口殖民迁移到新大陆，从而大大缓解了国内的社会阶级矛盾。——四个手段环环相扣：殖民主义扩张占领“无主”的土地，欺负当地人并进行殖民主义贸易，殖民造成资源迅速扩展，特别是农业与原材料大量进入欧洲，从而促进欧洲的工业化，引发圈地运动，放弃农业去养羊。中国不能用资本主义的四手段儒家文化强调中庸、仁义，不能落井下石；儒家强调童叟无欺、仁、信，不可能做欺骗贸易和残忍贸易；圈地运动没有基础条件，至今都不允许；乡土社会传统，不可能移民，更不可能武装移民；封建中国为何不扩张殖民地？中国封建时代以农治国，专制皇帝为全国最高统治者、土地资源为中央政府税收的主要来源，土地是财富的创造者、是维持官僚体制、绝大部分农民赖以生存的依据。周边地理环境更造成中国封建经济的陆向和内封性，境内土地大部分为地主、富农所拥有，分租给个体农户生产，属于小农自足自给经济。因为东边以及南洋诸国生产物品与中国基本相似、其生产水平也较低，中国海洋贸易需求也就小。另一方面，商人社会地位低，出海不仅要面对海盗、颱风的风险，还经常得应付朝廷颁布的海禁、地方官僚的敲诈、勒索等难题。历代皇朝的治国大计是，在内祈求风调雨顺，国泰民安，保障小农经济得以运作，儒家忠孝伦理道德得以发扬，对外安抚得体，以保帝王基业长治久安。中国特例明朝开国皇帝朱元璋在洪武二年（1369年）颁布的一个诏令反映了扩张殖民地是得不偿失的。诏令说：“四方诸夷，皆阻山隔海，僻在一隅。得其地不足以供给，得其民不得以使令。若其不揣量来扰我边，则彼为不祥；彼既不为中国患，而兴兵轻犯，亦不祥也…但胡戎与西北边境，互相密迩，累世战争，必选将练兵，时谨备之”。诏令的含义说明了随后明成祖派遣郑和率领庞大舰队多次下西洋都没有建立殖民地的缘由。掠取殖民地既然不是行动的目的，庞大舰队本身就不可能是手段。明朝朱元璋时期拒绝越南加入；康熙拒绝亚达加入；苏禄是今天菲律宾的苏禄群岛。1726年（雍正四年），苏禄国王遣使到清廷朝贡。1754年，苏禄国王上表请以苏禄国土地、丁户编入中国版籍，乾隆帝婉言谢绝。为什么欧美之外资本主义没有成功？资本主义真正成功仍然只发生在西欧和北美这些原生性资本主义国家拉美化现象引起的质疑；阿根廷衰落日本是唯一的例外；日本走了同样道路，以中国为代价；主要原因：四种手段都无法再用；竞争优势占据；后发困境与道德陷阱反思两亿人的代价：非洲与美洲新大陆的所有权归谁？美国的铁路大发展背后的故事美国梦与移民法、反华法案竞争优势的建立与稳固后来者有没有办法打破这种国际社会结构固化的局面？阿根廷20世纪初流行语：你富得象阿根廷人一样。现在阿根廷除马拉多纳外什么也没有，“马拉多纳比阿根廷更伟大！”1913年，其人均GDP超过欧洲，2007年则仅相当于西欧的1/5。为什么？？？90年代以来是执行华盛顿共识最坚决的国家。但是几次金融危机之后越来越差。日本为什么成功？迅速走了与欧洲帝国主义国家同样的道路：10年左右一次战争保证资源供应与经济翻番；天皇制度强化，更容易集中统一形成资本主义市场和对外作战能力，有利于殖民扩张和资本主义发展。（德国经验：专制与个人崇拜的好处）自身文化与民族精神：武士道精神与儒家文化的结合，形成日本式的精英文化阶层灾难文化与集体主义传统：集体（团）资本主义日本多次打断中国现代化进程：倭寇、甲午战争、30年代全面侵华战争、第四次？其他近代化道路法西斯主义：对内取消民主自由，强调国家统一性和国家意志、国家利益；对外强调武力和战争以维护国家利益；主张赤裸裸地重新抢夺势力范围；是传统资本主义中恶的一面恶化的表现，成为资本主义身上的毒瘤；马克思所描述的社会主义行不行？——成为后来者的选择法西斯主义斯巴达传统：婴幼儿自然选择与淘汰（精英主义与计划生育）；强者为王，消灭弱者；德国：消灭600万犹太人、50多万罗姆人（吉普赛人）、纯粹至上；意大利、西班牙、罗马利亚、瑞典、挪威美国：50万退伍军人向华盛顿进军逼出罗斯福新政中国：蒋介石4.12政变杀害31万人,共产党只有2.6万,共产党总共5.8万人，“宁可错杀三千不可漏掉一个”国民党岂能不右？1927年3月到1928年上半年，被杀害的共产党员和革命群众达31万多人，其中共产党员2.6万多人。”《中国共产党历史》第1卷（上册），中共党史出版社2002年版，第294页。绝大部分被杀者其实都是国民党左派，导致国民党越来越右，越来越与民众想法背道而驰。经典言论“俄式系诸路皆走不通了新发明的一条路，只此方法较之别的改造方法所含可能的性质为多……”——毛泽东原因二：社会主义更容易

完成反封建任务小农经济与封建社会传统是资本主义近代化最大障碍：马赛克社会、一盘散沙资本主义社会双重特征：弱肉强食与暴力结构；混凝土与公民社会（民主、自由、人权、法制、共和）欧美国家资本主义产生的基础与模式：在内部产生混凝土与公民社会以反封建和完成近代化；在外部产生暴力结构以产生帝国主义与殖民主义，导致民族主义矛盾，需要利用其他国家的封建社会结构；其他国家没有这样的资本主义产生，而封建传统往往与公民社会理念结合而得到强化，如49年前中国；社会主义强调集体与统一性，更能够完成反封建；印度病在封建主义传统社会的基础上由外来力量植入资本主义公民社会规则与制度，导致政治文明极大超越了经济文明与社会文明的发展，在新政治制度的保护下，公民社会理念与部分封建传统相结合，进一步保护了部分封建传统，影响了现代化进程。自由流动带来贫民窟，产权造就现代化成本上升与严重贫富差距，民主制度规范与民主意识精神孱弱形成对照，造成效率低下。印度：基本建设落后、征地难、统一性建立慢菲律宾：60年代与韩国差不多，现在相差20倍。原因三：社会主义更容易

完成民族主义任务资本主义对外的恶容易导致民族主义问题，而又希望利用其他国家封建主义的一盘散沙局面；其他国家受资本主义影响，用资本主义的公民社会理念往往同本国封建主义相结合，从而强化了本国的封建主义传统，加大了一盘散沙的局面，这样就更不容易完成民族主义任务；社会主义强调集体与统一性，反对弱肉强食与暴力结构，容易集中国家的力量，更容易完成民族主义任务；资本主义比较成熟形成广泛利益之后才可能把大家集中起来。资料五卅运动的成功发动，使中共感觉到革命动员并没有预想的那么难。然而五卅有两大支撑不可忽视：一是民族主义的精神基础，二是巨额捐款的物质基础。张国焘回忆说：“也许有人只知道五卅运动的蓝图是中共所预拟的，但我却认为民族主义的影响，即对中共本身说来，也是超过一切的。”张国焘：《我的回忆》(2)，第30页。俄罗斯历史就是一部战争史刘文飞《俄罗斯民族性格和俄罗斯精神》公元800-1237，每4年击退一次进攻；1240-1462，击退200多次入侵；1368-1895,525年中有329年打仗；彼得一世36年进行战争53次；叶卡特琳娜二世（德国公爵女儿）在位34年，连年征战：我两手空空来到俄罗斯，我现在终于通过我的努力为俄罗斯送上了我的嫁妆，这就是克里米亚和波兰，如果上帝让我再活上两百年的话，我就会占领整个欧洲。原因四：社会主义将国家政府主导的经济发展模式发挥到极致英国打败西班牙和荷兰；美国的保护主义与汉密尔顿政策；德国李斯特国民经济体系理论与俾斯麦改革；日本的工业化模式；苏联社会主义工业化模式；四小龙经验；中国经验；政府主导程度不断加强，政治与经济互动加强，政治日益主导经济的发展趋势：经济与政治伴生成长资本主义市场的扩张：经济基础、社会的市场力量殖民主义军事与政治扩张：上层建筑、政府的政治力量两者相辅相成、互相促进；殖民主义为资本主义积累资本：战争掠夺、战争赔款、市场瓜分、奴隶与鸦片贸易；资本主义为殖民主义提供基础：军事手段、军事动力、军事目标特点：政治对经济的影响：

经济民族主义马克思：民族自决与民族平等、国际主义；汉密尔顿的保护主义与联邦党李斯特的国民经济体系理论；经济全球化与政治边界形成冲突：民族主义思想在经济上的体现——经济民族主义；经济民族主义导致20世纪经济全球化出现逆转和倒退、出现3次世界大战汉密尔顿的保护主义与联邦党新美国政治独立之后经济仍然依附与英国和欧洲自由主义贸易：商业繁荣与农业基础,“把我们的工厂留在欧洲”关税保护与制造业发展利益分歧与美国内战联邦主义成为趋势美国特殊论与美国学派汉密尔顿的保护主义与联邦主义《关于公共信用的报告》：联邦承接州债务，以新债券统一还债，以关税、酒税支付。《关于公共信用的第二份报告》：建立国家银行，财政部控制《关于制造业的报告》：“要从无到有建立一个产业的难以战胜的障碍是那些已经建立并完善了这类产业的国家所已经享有的优势。要在一个刚建立的国家和一个早已成熟的国家间维持一种基于平等的关于质量和价格的竞争是不可行的。没有政府的巨大支持和保护、、、成功的竞争是不可能的”——AlexanderHamilton,ReportOnManufactures,PresentedbyMR.Smoot,August30,1913,OrderedtobePrinted,pp.19.美国的保护政策到20世纪50年代，由美国领导的西方经济主要还是重商主义的，它选择的通过限制境外资本和劳动力来维持对经济的控制。贸易只是炮兵的一个武器。例如，美国的Smoot-HawleyTariff“对3200多种进口到美国的产品和原材料征收了高达60%的有效税率”，扰乱了西方立法，甚至在此之前，面对包括棉织品在内的更加便宜的英国商品，美国还是1824年和1828年通过关税保护自己的利益。——DambisaMoyo《西方迷失之路——西方的经济模式是错误的》P192-193李斯特汉萨同盟与中欧经济贸易繁荣——打跨意大利城市；荷兰资产阶级革命造就“海上马车夫”；英国政府的“航海条例”与政府法律促进资本主义后来居上，并压跨欧洲城市资本主义经济发展；苏中社会主义共同点理论上社会主义模式应比资本主义模式更先进；但苏中基础却很差，比其他资本主义国家都要差；俄中历史文化传统（大一统、中央集权、专制、暴力、国家主义等）与社会主义的某些要求一致；都是后发国家、落后国家，具有更明显发展欲望和赶超渴望，都效仿美德日走国家主义道路，通过加强政治力量和精神意志的作用弥补经济基础条件的不足，并作为民族主义的一种表现。计划经济、从紧管理体制、高积累低消费、否定市场经济、以政治运动和思想教育、精神激励为主要动力；农民与农民化十月革命是“庄稼汉的自发性的胜利”——伊万诺夫俄国革命只是俄国历史上农民战争的再现，是“再版的拉辛、普加乔夫起义”。——别尔嘉耶夫“所谓无产阶级不过是城市化的农民”“可以毫不夸张地说，苏联的政府是个农民的政府”。——爱德华•克兰克肖斯大林“给大批来自下层、唯命是从的新官僚让路，这些新官僚大多是农民出身或农民子女”。——罗伯特•

塔克“斯大林的社会主义只是失衡的宗法农民头脑发烧的产物”。——[苏]克利亚姆金斯大林模式形成的客观条件国内的政治斗争：形成越来越激进的政治气候

20~30年代苏的外部环境——战争与包围

1927年英苏断绝关系，英国外交大臣张伯伦发起六国外长会议，提出要“和共产国际作斗争”

1936年德意日签订《反共产国际协定》

对现代化的渴望与经济文化落后的制约历史传统的影响:

专制制度和封建宗法制度“国家日益膨胀臃肿起来，而人民日益贫困消瘦下去”。——克留切夫斯基外部战争环境

让我们想象一下1917年以来应由帝国主义负主要罪责的它所遭受的难以想象的创伤(一战、国内战争、二战)吧，研究一下这些事实，这种悲惨的命运，这种对第一个社会主义国家的难以想象的疯狂进攻，斯大林现象也就不难得到解释了。在这里，并不牵涉到对其所采取的手段作什么辩护或谅恕的问题，但对苏联当时所应解决的一些问题的性质以及它不得不克服的困难，却不能不认识清楚。

[法]艾伦斯坦《斯大林现象》高度专制的政治传统彼得一世——让欧洲真正认识俄罗斯的沙皇，传世名言：“沙皇是专制君主，关于他自己的一切事情，不向世上任何人负责，但作为基督教的国王,他有力量和权利按照自己的意愿来管理自己的国家和土地”。叶卡特琳娜二世宣布：“治理俄罗斯这样幅员广大的国家，只能用专制君主制度，舍此皆为下策”。1897年俄人口调查表，尼古拉二世(执政1894~1917年)的名字下赫然写着：“姓名：罗曼诺夫·尼·

亚，等级：全俄国皇帝，主要职业：俄国土地的主人，副业：地主”。他妻子、皇后亚历山德拉名下写着：“姓名:罗曼诺娃·亚历山德拉·

费多罗芙娜。母语：德语。主要职业:俄国土地的女主人”。封建宗法制度

商品经济不发达，宗法制及其观念根深蒂固，村社宗法共同体中，农民的主体意识和独立意识极其淡薄。现实生活中人们留恋和习惯自然经济，否定和鄙视商业活动；政治生活中，盛行个人崇拜、长官意志、家长制作风和领导方式等。封建宗法制度

如果斯大林时代的这一切不是自发产生的，如果这全是他亲自为我们一条一条地设计出来的——他可就真称得上是天才了！

——索尔仁尼琴

苏联模式的特征政治：过度集权的党和国家领导体制；自上而下的干部任命制；软弱而低效的监督机制；地位特殊的国家安全机关经济：国家所有制占绝对优势；指令性计划经济体制；过度集中的部门管理体制；以行政手段为主管理经济；优先发展重工业和军事工业思想文化：过度集中的思想文化管理体制；领袖言论成为真理与错误的唯一标准；公共舆论一律；对外关系方面的表现：大国主义、大党主义、霸权主义高速工业化道路不能像十八世纪的英国靠海外殖民地来积累资本不能像十九世纪的德国靠对法战争来加速工业化不能像沙俄靠大规模出让经营权给外国以获贷款只有通过本国节约资本来筹集发展工业化的资本

把国有企业、矿山、铁路、银行以贸易部门的利润尽可能多地缴上来，作为工业化基金；

牺牲农业和农民利益：抬高工业品价格，压低农产品收购价格，向农民征收高额农业税全盘集体化；

用发行公债等办法把消费基金转建设基金；斯大林谈高速工业化

没有重工业，那我们就不会有一切现代化国防武器，而没有这些武器就不能保持国家独立，国家就会变成外敌用武的对象。那时我们的地位就会和目前中国所处的地位多少相似：中国没有自己的重工业，没有自己的军事工业，现在只要谁高兴，谁就可以蹂躏它。

我们比先进国家落后50~100年。我们必须在10年内缩小这个差距，或者我们做到这一点，或者被人家击溃。苏联工业化过程中对西方资本与技术的利用

苏联开始第1个五年计划时，一场人类历史上从未有过的经济危机在美爆发。1929~1933年经济危机造成的损失达2500亿美元，超过一战资本主义世界1700亿美元的损失。西方的大量资本、技术和技术人才开始转向苏联寻找出路。20C30’s苏联大部分骨干企业都是利用外国的先进技术装备起来的。斯大林曾告诉罗斯福：苏联约2/3的大型企业是利用美国的技术建成的。1932年在苏联重工业部门工作的外国专家和技术人员中约2万人。

以为社会主义经济是一种绝对闭关自守，绝对不依赖周围各国，这就是愚蠢之至。

——

斯大林

工业化成果在二战中获得证明和检验

20C30’s末苏联建成不依赖于外国的、独立完整的社会主义经济体系。从基础能源到汽车飞机，苏联已具有大量生产工业产品的能力。苏联由一个落后的农业国，短时期内奇迹般地变成举世公认、雄视世界的社会主义工业强国：1953年与1913年相比，苏国民收入增加12.67倍，同期美增加2.03倍，英增加0.71倍，法增加0.54倍苏联巨大的工业能力压垮了纳粹德国，成为卫国战争的制胜之剑：最艰苦的1942年，苏联飞机产量2万架以上，超出德军近1倍。

毫无疑问，是红军和俄罗斯人民迫使希特勒的武装力量走向彻底失败的道路，从而赢得美国人民衷心的、永远的钦佩。

——罗斯福工业化与计划经济

苏联采取的“计划”方式引起西方世界极大兴趣。20C30’s西方人士纷纷到苏联取经：比利时、挪威、英国在探讨如何采用计划；德国在1933年时推出一个“四年计划”；美国罗斯福的“新政”不乏计划的影子

现在资本家们应该向你们学习，理解社会主义精神。——美国作家维尔斯

从共产党人手中把共产主义接过来。

——威尔逊苏联模式的弊病民主范畴过于狭隘，容易产生个人专权经济上管得过死，总体效益较差思想文化上严格控制，个人崇拜盛行，思想僵化对外关系中的大党主义和大国主义，导致苏联走向霸权主义道路没有斯大林模式，苏联能够生存吗？

世界历史可能改写日本在哈勒辛河战役可能打败苏联，也可能与德国联合攻击苏联；德国集中整个欧洲的力量进攻苏联，可能导致苏联亡国；苏联没有能力支援重庆保卫战和中国抗日战争；法西斯国家可能取得世界性胜利；后果如何？？？？丘吉尔论斯大林

对俄罗斯万幸的是，在她经受艰难考验的年代里领导她的是天才而且坚忍不拔的统帅约维斯大林。它是一位杰出的人物，赢得了他所