美国1787年宪法-民主共和

第2讲美国1787年宪法的确立

“……人民之对美国政界的统治，犹如上帝之统治宇宙，人民是一切事物的原因和结果，凡事皆出自人民，并用于人民。”

—托克维尔（1835）180年前的一段观察15年前的一段对话“你知道我是谁吗?”“知道,你是美国总统”“你知道美国总统是干什么的吗?““知道，美国总统是管美国人民的”“嗯，不是,是美国人民管美国总统"时间：1998年6月26日地点：中国西安人物：克林顿、西安小女孩200多年前的伟大创举

——民主共和为核心的新体制美国成功的秘密不在于华尔街，也不在于硅谷；不在于空军，也不在于海军；不在于言论自由，也不在于自由市场，真正的秘密在于长盛不衰的法治及其背后的制度。正是这种制度使每一个人可以充分发展而不论是谁在掌权。美国真正强大的力量，在于我们所继承的良好的法律与制度体系——有人说，这是一种由天才们设计，使蠢才们可以运作的体系。——弗里德曼2000年12月照耀世界的自由女神右手——左手——火炬书板JULYIVMDCCLXXVI

1776年7月4日《独立宣言》宣告美国诞生一.英属北美殖民地的建立（1607—1733年）美洲的发现和欧洲人的探险、殖民活动

印第安人开发北美时期(1492年前——)：印第安人是北美大陆的最早原始居民。它们长期以来是开发北美的主力。它们的活动构成了英属北美13个殖民地建立前的北美古代历史的主流。但是印第安人开发北美的历程是非常缓慢的。如果不是15世纪末期以来欧洲白人在北美的陆续探险和殖民，北美印第安人仍将左右着北美大陆历史的演变。新航路的开辟西班牙、葡萄牙、法国、荷兰、英国等在北美的殖民活动：

这时印第安人仍是北美大陆的主要居民，但是主宰大陆命运的却是欧洲白人。欧洲列强，主要是西班牙人、荷兰人、法国人和英格兰人，它们先后闯入了北美大陆建立了各自的殖民点。一般说来，西班牙人和法国人在北美的殖民带有浓厚的封建掠夺色彩。英格兰人和荷兰人在北美的殖民则主要同资本主义的生产方式相联系。

在此期间,英国在北美大西洋沿岸先后建立了13个殖民地,从1607年的弗吉尼亚的詹姆斯城到1733年的佐治亚前后持续了126年时间。在这前后法国人在密西西比河流拥有巨大的殖民地，西班牙人则控制了佛罗里达和墨西哥地区，荷兰人控制了纽约地区。1756-1763七年战争后英国人控制了加拿大和阿巴拉契亚山脉以西、密西西比河以东的广大地区，成为北美大陆阿巴拉契亚山脉以东地区的霸主。

需要指出,这一时期移民的主流是以英格兰人为主体的WASP即欧洲白人盎格鲁撒克逊族中的清教徒;居民中有白人、黑人移民以及原来的土著印第安人;移民中的自由移民和契约佣仆在性质上是有区别的。英属北美殖民地的建立英国人在北美的殖民◆范围：1607－1733年间，英国在北美洲大西洋沿岸建立了13个殖民地。13个殖民地构成后来美国的基础。右图为“13个殖民地”

独立战争时的13个

英属北美殖民地

名称建立年代弗吉尼亚

马萨诸塞

马里兰

罗得岛

康涅狄格

德拉瓦尔

北卡罗来纳

南卡罗来纳

纽约

新泽西

新罕布什尔

宾夕法尼亚

佐治亚

1607

1628

1634

1636

1636

1638

1663

1663

1664(夺自荷兰)

1664

1679

1681

1732

二、英属北美殖民地的状况1.殖民者建立起民主体制18世纪时，威廉斯堡是弗吉尼亚殖民地总督府的所在地，总督府象征着大英帝国的统治和权威。不过，在这里，事关殖民地生存和生活的公共事务都要在一个叫殖民地议会的机构内进行商议。议员由当地不同职业、不同领域、不同阶层的人们选举产生。殖民地议会是殖民地人们解决现实问题、实行自我管理的重要标志。议会大厦成为唯一与总督府享有同样权威的建筑。

美国哈佛大学历史学教授伯纳德·贝林：尽管英国政府是一个主权政府，享有相应的法律权利，英国的管理却是表面化的。在很大程度上，这些殖民地需要依赖于自我的管理。虽然会受到来自英国的监管，但他们还是相当自治的。————《大国崛起》1）民选立法机构1607年5月，伦敦弗吉尼亚公司的首批移民104人抵达詹姆斯河河口，建立詹姆斯敦殖民点。1619年7月30日，弗吉尼亚詹姆斯河1000多名成年男子推选22位公民代表召开为期6天的代议制议会，通过了几项需待公司核准的法律。这是新世界第一个选举产生的立法机构和第一个代议制机构。其他殖民地在建立类似立法机构时效法弗吉尼亚的模式。1624年英王詹姆斯一世解散殖民地，停止代议制议会，但1629年后，代议制议会不理会英王的不承认，继续进行活动。2）“五月花号公约”

1620年秋，普利茅斯的弗吉尼亚公司102名清教徒和贫苦移民乘座“五月花号船”和32名来自荷兰莱登的快乐号船贫苦移民会合，驶往北美新大陆，经60-70天的艰难航行，12月底在马萨诸塞湾的科德角登陆，建立了以普利茅斯命名的定居点。在上岸前的11月11日，41名成年男子签署“五月花号公约”（MayflowerCompact），宣布自愿结成平等的公民政府，制定自己的法律、章程和官职机构。公约旨在促进殖民的普遍利益，签约者保证制定、遵守公正的和公平的法律。签约者多为清教徒，贫苦工匠、农民和契约奴，他们被称为“移民始祖（Pilgrims）”。五月花号公约确立了一个典范：直接民主制，公民本人而不是其代表成为立法者；承认多数人的统治；确立了法律必须公正地对待所有的人的原则。该公约被誉为美国政治制度的"基石"之一。3）市镇会议制度即NewEnglandTownMeetings。移民始祖在新英格兰开始了这样的实践：随着垦殖的进行，在外围建立了许多镇，中心区则建立一个教堂议事厅。镇居民的生活以教堂为中心。自由人（起初为拥有财产并属于镇教会成员）管理镇事务，通过市镇会议制定地方法规。还选举镇代表出席殖民地的立法机关。市镇会议是直接民主的一个典范，只适用于小社区，为殖民者提供了自治方面的政治实践经验。

4）、《根本法规》

1639年，在托马斯·胡克的领导下，康涅狄格的定居者起草了现代第一个成功的成文宪法--《康涅狄格根本法规》（FundamentalOrdersofConnecticut）。它许可所有忠诚的居民选举产生一个立法会议，该立法机构挑选一位总督。"根本法规"暗示，管理基于被管理者的同意之上，它必须表达多数人的意愿。2.殖民地经济的发展

及其区域差异（农业）北部新英格兰殖民地。多石少土，冬季漫长而又寒冷干燥，不仅不很适合农作物生长，还不适宜进行规模种植，因此没有形成南部那样的奴隶种植园，奴隶一般属家庭奴仆。这里生产一些黑麦、荞麦、小麦、玉米，只有康涅狄格主产小麦。不过，新英格兰地区畜牧业比较发达，农户普遍饲养马、牛等家畜，且从1650年左右已开始出口，主要市场在西印度群岛。中部殖民地。自然条件优越，土地辽阔而肥沃，且可耕面积比南部和北部都大，非常适合种植小麦、裸麦、大麦、亚麻等作物，因而有“面包殖民地”之称。荷兰、瑞典和英国移民给中部殖民地带来多元化，以威廉·佩恩为代表的贵格会教派，对胡格诺派、浸礼会、长老会等教徒产生了很大吸引力，使这个殖民地的人口增长迅速，成为北美发展最快的殖民地。南部殖民地。由于经常受潮水的浸润，沿海潮水带的土地特别肥沃，适合棉花、烟草、水稻、靛青种植。加之，这些作物产品的市场在英国和欧洲大陆，以至很快成为南部殖民地的大陆商品种植物，被誉为“棉花王国”。特别是烟草、，自1612年罗尔夫引种成功后，1616年已开始向欧洲出口，1630年出口量已达50万镑。这些大宗作物的种植，由于需要大量的劳动力而不得不大量输入黑人奴隶，于是伴随着这些大宗商品种植物的发展，奴隶种植园制便在多处建立起来。3.移民社会的3个群体(1)农场主和种植园主。(2)商人和技工。(3)契约奴和黑奴。因为自由的农场主、小商人和作坊主占人口绝大多数，他们构成了这个移民社会的主体。处于顶层的是殖民地的统治者，由总督参事会、代议院官员及大种植园主和大商人组成。处于最下层的是黑奴，还包括人数不少的契约奴。由于契约奴最终会获得自由，他们的解放不断地补充到中间层里去，更加强了“中产阶级”的力量。

在北美独立之前，在北美已有一个庞大的“中产阶级”存在。这是北美移民社会的重要特点。4.殖民地的社会和文化实践

◆殖民地的人口：呈现出快速增长、人种多样化、流动性强等特点。快速增长。1700年，英属北美殖民地人口大约25万；50年后的1750年增长6倍，达到150万。快速增长的原因在于：移民的大量进入；殖民地较高的出生率。人种多样化。英国殖民地允许很多不同民族和文化背景的人进入。由此开始了美国"熔炉"的传统。从英伦诸岛就来了英格兰人、威尔士人、苏格兰人、苏爱人和爱尔兰人。也接受非英国移民，因而很多移居者来自欧洲大陆，特别是来自法国和德国。特拉华和纽约的原居民是瑞典人和荷兰人。流动性强。殖民地人总体上可分三大阶级：富裕的和受过教育的贵族，前者如种植园主和商人，后者如牧师和律师；中产阶级，小农场主和熟练技工；底层阶级，契约奴和奴隶。然而，殖民地的阶级并非世袭的（除了奴隶），殖民地人较容易地上升或下降其社会地位。

◆殖民地的教育初等教育──较之英国和欧陆，殖民地人受教育程度要好。殖民地的正规教育因各个殖民地的情况和社会地位而有很大差异。总体上，上层阶级之子女通过昂贵的私人教师或者私立学校接受教育，学习实用课程和古典课程。边疆居民的儿童较少接受正规教育，但通常由其父母在家里教习"3R"（reading,riting,andrithmetic）。特别是在新英格兰，父母强调教会孩子阅读圣经的能力。1647年，马萨诸塞通过法律，要求镇建立学校，以便教孩子识字。后来新英格兰的其他殖民地也采取类似做法。但是，这些最早的公共教育立法未能得到很好实施。高等教育──殖民地比较早地就重视发展高等教育。为了培养年轻牧师，殖民地人建立了一些学院和大学，著名的有：哈佛（1636年）、威廉和玛莉（1693年）、耶鲁（1701年）、普林斯顿（1746年）、哥伦比亚（1754年）。本杰明·富兰克林创建的宾夕法尼亚大学（1751年），一开始便提供实用的和人文教育。到18世纪末，绝大多数高等学校都培养医学、法律和其他世俗职业方面的人才。印刷物书籍和报纸──虽然书籍很贵，但不少种植园主和商人拥有可观的私人藏书。富兰克林于1731年在费城建立第一所捐助图书馆。每个成员捐款用于购买书籍，也可以借阅图书馆藏书。其他殖民地城市不久建立了自己的图书馆协会。然而多数殖民地人主要依靠两本书籍：提供宗教服务的《圣经》；包含日历和各种各样有关农业、健康、烹调、科学和政治文章的《历书》。富兰克林编的《穷人理查历书》便是其中比较有名的一本。殖民地人也出版报纸。第一份殖民地报纸是1704年出版的《波士顿每周新闻》（TheBostonWeeklyNews-letter）。其后50年，11个殖民地共出版有27份报纸。印刷所还出版小册子，特别是有关政治问题的小册子。二.英属北美殖民地的基本情况：1.经济：北部资本主义工商业和南部的奴隶制种植园经济发达；统一北美市场形成。2.政治：中产阶级成为北美社会的主体；政治具有较强的独立性、自治性、民主性。3.民族：统一语言、文化心理形成；美利坚民族形成，民族意识觉醒。4.思想文化：教育发达，人口素质高；深受启蒙思想影响，民主意识增强。二.北美殖民地争取独立过程：1.1776年7月4日，宣布独立；1781年战争结束，1783年英国承认美国独立。三.独立后北美殖民地的情况：1783.3.15，华盛顿对军队的演讲

“是的，没有钱支付津贴，没有钱维持军队。邦联条例对地方权益百般维护，各州不愿建立一个强大到能向债权人和军人偿还债务的中央政府……

1787年讲话

“新英格兰出现的骚乱，我们商业上的不景气以及笼罩在全国各地的那种普遍低迷消沉情绪，在很大程度上（如果不是完全的话）归咎于最高权力机构的无权。……”

什么叫邦联制？项目邦联制国家组成单位主权国家本质国家联盟国家元首无权力关系国家权利高于邦联权力建立强有力的中央政府，加强中央集权背景：窘境松散的“邦联”体制无权制定统一关税政策便利了英国等国对美国进行经济侵略，冲击了美国的民族工业。无权征税，导致财政危机。无权、无钱招募军队，维持常备军导致年轻的美国面临着外部势力和内部社会动乱的威胁。材料:

邦联政府无法维护资产阶级的利益，他们把希望寄托于大陆军总司令华盛顿身上：请您做这个辽阔大陆的君主。华盛顿斥责说：这会给我们浴血换来的自由重新戴上君主专制的枷锁。答：要专制还是要民主三.宪法的制定过程：1787年5月25日～9月17日，制宪会议在费城召开，制定宪法先是有人迟到，后是有人早退，最后又有3人拒绝签字，罗德岛则始终不肯派代表参加。会议过程中充满了唇枪舌剑，许多人最初的意见都被改得面目全非。会议每天都在争吵中度过，当时已经80多高龄的富兰克林对此忧心忡忡，专门请了个牧师，每天开会之前让全体代表先做祷告，企求全能的上帝保佑他们的会议能顺利进行。会议开了近4个月，最终才形成了1787年的宪法草案。1787年的费城制宪会议开得并不顺利。那么，他们究竟围绕哪些问题展开激励的争论并最终达成妥协呢？1.如何加强中央政府的权力？2.如何构建中央政府的权力？3.如何分配中央与地方、大小州和南北方之间的权力？……中央权力美国革命：宽容与妥协《联邦宪法》《联邦宪法》规定了一套“地域和体制的双向平衡机制”（麦迪逊语）程序民主1.国家组织：中央与地方权力的分配：基本情况：殖民地——联合殖民地（独立邦国）——州，它始终保持着独立性。结果：确立联邦制，体现出中央集权和地方分权的有机结合；创新。（联邦宪法未赋予中央政府行使的地方政府即可立法行使）作用：P125页“联邦既像一个小国那样自由和幸福，又像一个大国那样光荣和强大”。

——（法）托克维尔《论美国的民主》2.大州与小州：

5月30日：大州：“全国议会的席位按人口比例分配”小州：“每邦一票的平等表决规则”，扬言要撤团6月18日：小州：让弗吉尼亚享有16席，德瓦拉只有1席，不公平。6月28日：制宪代表吵成一团。6月29日：大州：却仍然不肯松口。7月2日：

小州：不会丝毫妥协。6月30日：富来克林提议，双方都应该放弃一些要求。7月16日：该议案最终通过

——《辩论——美国制宪会议记录》议会席位（权力）分配问题

参议院：每州选出的议员均为两名（州权平等）众议院：按各州人口比例分配。（比例代表制）大州与小州：

3.北方与南方：

北方：主张黑奴应计算在纳税人口中，但在议员席位分配时要求黑人不计算总人口内。南方：主张在议员席位分配时要求黑人应计算在总人口内，但纳税时黑奴则不算人口。

结果：在选举和征税时，黑奴人口５个折算为３个算在该州总人口中。

南方奴隶制问题

作用：P124页平衡了利益-----协调了中央和地方、大小州、南北方之间的矛盾，为美国社会的长期稳定和发展繁荣打下了坚实的基础；局限性：奴隶制度；种族歧视；只是资产阶级的民主，没有规定广大人民的权利。

1957年，阿肯色州的小石城刚刚宣布解除种族隔离，黑人女学生多罗茜·考茨和其他八名同学考入当地中学，但是遇到种种阻挠，结果，美国总统艾森豪威尔派1000名空降兵到该地护送这九名黑人学生入学。但是，军队能压服暴徒，却压服不了根深蒂固的腐朽观念。这幅照片中，一群男生在黑人学生后面出洋相，校方的两个护送人，神态也截然不同.国会立法总统行政最高法院司法总统可否决国会立法国会可以2/3多数再次通过弹劾总统最高法院可宣布总统违宪总统任命大法官总统任命法官必须经参院确认最高法院可宣布立法违宪4：中央政府内部权力分配确立共和政体，权力平衡和相互制约，避免了绝对权力的出现，在一定程度上保护了资产阶级民主；还为其它国家资产阶级政治制度的建设提供了借鉴。制宪者以公共利益为旨归，政治精英主导下的公共权力必须代表所有人的利益，体现出公共利益，它特别要提防民主可能产生的多数人的意志专断与暴政的可能，它体现了自由对民主的平衡。美国宪法中的共和主义（任职有期限）美国宪法是多种政治哲学原则竞争妥协的产物。制宪者既要反对自由主义的个体主义，反对个体的利益最大化需求，又要保护自由主义对个体权利的适当诉求，以实现对自由主义的超越。美国国家体制的特点：1.它赋予总统以超乎寻常的权力①.总统既是国家元首，又是行政首脑。②总统民选，具有广泛的代表性；总统为首的内阁独立于立法机构。③迟迟形成的内阁仅为总统的顾问班子。2.联邦制加强了中央集权，又给地方保留了很大的自治权，形成了两级权力结构（最大特点）总统制联邦制3.中央政府内部权力分配体现了权力的平衡和制约（精髓）原则。民主共和政体补充：联邦制和总统制建立在共和制基础上，受到共和制原则的限制；宪法规定的联邦宪法修正案赋予联邦宪法必要的灵活性和适应性，增强了它的生命力。创新四、两党制的形成★形成过程：解体1816年19世纪后半叶最终形成两党制建国后不久联邦党民主共和党民主党自由党19C30S19C50S民主党共和党南方北方（驴象之争）总统选举秀——驴象之争民主党共和党总统选举秀——驴象之争民主党共和党★两党之争的本质?“驴象本一家”

美国的“驴象之争”实际上只是民主党和共和党在内外政策和治国方略上之争罢了，由于其都代表资产阶级利益，因此其本质都是为了维护资产阶级的根本利益。1787年宪法的特点——制约权力，平衡利益——的成因②共和国危机对制宪既是挑战也是机遇。重重危机是制宪者在长达几月的制宪会议上最大限度地实现妥协，追求利益平衡的重要因素之一。③制宪者的民主政治理念是形成该特点的重要理论基础。18世纪80年代的美国制宪者深受英国和法国的民主自由思想的影响，制宪者既注重权利的平等，又时刻防止专制权力的出现。④制宪者的公共品质、妥协精神和高超的制宪技巧也是重要因素。妥协不等于放弃原则，也不等于毫无责任感。任何成功的妥协，必须是当事人具备足够的气度和高超的技巧。①北美殖民地尤其是北方是美国民主的摇篮。早期移民到北方的英国人大都是为追求自由和幸福而来。民主政治植根于规模不大的乡镇中，人民大会是乡镇的最高权力机构，进行直接选举。【2011年全国高考大纲卷】美国首都华盛顿所在地原是一片荒无人烟的灌木丛林。联邦政府机构位于城市中心，国会大厦建在全城最高点“国会山”上，在其两侧分别是总统府和联邦最高法院。以建都时各州名称命名的15条大道由内向外辐射，覆盖全城。华盛顿的建筑规划体现的美国政治文化是A．白手起家的开拓精神 B．议会中心与共和意识C．三权分立与制衡原则 D．平等独立的州权观念1935年5月，美国最高法院宣布罗斯福总统签署的《全国工业复兴法》违宪，宣告无效。这表明美国()A．工业复兴收效甚微 B．司法权高于行政权C．联邦主权遭到削弱 D．实行分权制衡原则[2012年全国高考]

费城制宪会议召开前，华盛顿说：“事实已经告诉我们，如果没有强制力量的干预，哪怕是为人们的利益而设计的最好的制度，也难以得到很好的采纳和执行。”这表明他主张A.维护邦联制B.加强中央权力C.巩固联邦制D.保障各州权利【解析】题中的华盛顿指出的依造“强制力量”去执行好的制度，即是针对邦联制下地方权力过大的弊端，A、D两项排除；1787年费城会议召开时，联邦制还没有建立（1789年建立），谈不上巩固，C项排除。【2013·全国新课标卷文综】华盛顿在1787年3月致麦迪逊的信中说：“凡是有判断能力的人，都不会否认对现行制度进行彻底变革是必需的。我迫切希望这一问题能在全体会议上加以讨论。”这里所说的“彻底变革”是指A．革除联邦体制的弊端B．建立三权分立的共和体制C．废除君主立宪制D．改变松散的邦联体制（2013·山东文综·15）1788年7月10日，纽约某报纸以《船讯——号外》为题发布通告：万世联合船主的幸福船，已载着十三包“联合、和平和友谊”进港，……愚蠢船主的船已载着地方偏见、不和的种子等出港。它赞美的是(

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A．联邦体制B．分权制衡原则

C．共和制度D．主权在民原则（2013·四川文综·9）1925年，美国田纳西州的中学教师斯科普斯因在课堂上讲授达尔文进化论而被判有罪。该州还立法禁止教师传授任何有违背圣经上帝造人教导的学说。此法在该州一直适用到1967年。据此可知A．1967年后美国开始接受进化论B．斯科普斯言论违背美国的宗教信仰自由C．进化论冲击了美国的基督教信仰D．田纳西州的立法行为违反了美国宪法（2013·海南单科·10）美国1787年宪法规定：国会有权宣战，招募陆军，建立和维持一支海军，有权征召民兵，以执行联邦法律、镇压叛乱和击退入侵；总统是合众国陆军、海军和征调为合众国服役的各州民兵的总司令。这些规定体现了()A．军权高于行政权

B．分权与相互制衡C．总统权力至上D．国会处于权力中心（2012·上海单科卷·33）托克维尔《论美国的民主》指出，“联邦政府被授予媾和、宣战、缔结商约、征集军队和筹建舰队的专权。……加入联邦的各州虽然有权修改或改订自己的立法，但不准制定追究既往的法律，不得在本州内组织贵族集团。”对这段话理解最为准确的是()A．联邦政府权力不受制约B．中央政府与地方分权而治C．中央政府权威得到保障D．各州政府有较大的自主权（2010·海南单科·10）1792年《美利坚合众国宪法》第十条修正案规定：“宪法未授予合众国、也未禁止各州行使的权利曾由各州或其人民保留之。”该宪法修正案确立的新体制是(

)A．代议制 B．分权制C．共和制