企业知识产权运营教材

企业知识产权运营江苏五星资产评估公司（原江苏省无形资产评估事务所）知识产权战略纲要国发（2008）18号国务院关于印发国家知识产权战略纲要指出：引导企业采取知识产权转让、许可、质押等方式实现知识产权的价值建立知识产权价值评估制度知识产权交易知识产权交易主要是通过“技术市场”(无形产品）的方式来进行的技术合同概述

技术合同是当事人就技术开发、转让、咨询或者服务订立的确立相互之间权利和义务的合同。知识产权交易技术合同的种类技术开发合同技术转让合同技术咨询合同技术服务合同知识产权交易技术开发合同是指开发人所进行的科学研究、设计、试验、试制等的创造性活动，包括新产品、新工艺、新材料、新技术、新设计等的开发活动技术开发合同分为“委托开发合同”和“合作开发合同”委托开发合同：委托他人进行技术开发的一方为委托人，受他人委托进行技术开发的一方为研究开发方；（成果分享：没有约定，则申请专利的权利属于研究开发人所有）合作开发合同：当事人共同投资、共同参与研究开发活动、共担风险、共享成果。（成果分享：没有约定的，申请专利的权利属于共有）知识产权交易所有权的概念是所有人依法对自己财产所享有的占有，使用、收益和处分的权利。它是一种财产权,所以又称财产所有权所有权具有四项基本权能(1)．占有。占有就是对于财产的实际管领或控制（2）使用。使用是权利主体对财产的运用，以便发挥财产的使用价值。(3)．收益。收益是通过财产的占有、使用等方式取得的经济效益。(4)．处分。处分是指财产所有人对其财产在事实上和法律上的最终处置。（卖掉、赠与、毁损）。知识产权交易共有的概念共有是指两个或者两个以上的人（公民、法人）对同一项财产共同享有所有权。如家庭财产是共有的，合伙的财产是共有的。共有可分为按份共有和共同共有：（1）、按份共有

按份共有是指两个或两个以上的人，对同一项财产按各自的份额分享权利、分担义务知识产权交易（2）共同共有

共同共有是指两个或两个以上的人对同一项财产不分份额、平等地享有所有权，主要形式是夫妻共有财产和家庭共有财产。如房屋、家具、家庭日常生活用品等。对这些财产每个共有人都平等地享有所有权，没有权利大小、义务多少的区分。知识产权交易职务成果职务成果是指单位工作人员为了完成本职工作或主要利用了本单位的物质技术条件所产生的智力成果。职务成果是单位工作人员基于职务行为或职务便利进行创造性劳动产生的智力成果，单位依法对之所享有的专有权利。知识产权交交易1、执行本本单位的任任务所作出出的发明创创造。这种种情形又分分为三种情情况:(1)在本职工作作中作出的的发明创造造，在本职工作作范围内承承担单位工工作任务所所完成的发发明创造。。(2)履行本单位位交付的本本职工作之之外的任务务所作出的的发明创造造。(3)退职、退休休或者调动动工作一年年内作出的的，与其在原单单位承担的的本职工作作或者分配配的任务有有关的发明明创造知识产权交交易2、主要利利用本单位位的物质技技术条件所所完成的发发明创造。。此种情形与与上述第1种不同，，该发明创创造的完成成人虽并不不是在执行行单位职务务或任务，但在发明明创造的过过程中，主主要利用了了单位的物物质技术条条件，与单单位的物质质技术帮助助密不可分分。知识产权交交易3、利用本本单位物质质技术条件件所完成的的发明创造造，单位与与发明人或或者设计人人订有合同同，约定申请专专利的权利利和专利权权归属单位位的。同时时，也可以以约定申请请专利的权权利和专利利权归属发发明创造人人，由发明创创造人向单单位支付使使用物质技技术条件的的费用。（苏州脑神经经起搏器、、南京科技技9条）知识产权交交易技术转让合合同的种类类专利权转让合同专利申请权权转让合同专利实施许许可合同技术秘密合合同知识产产权交交易专利权权转让让合同同：指一方方当事事人将将其发发明创创造专利权权转让受受让方方，受让让方支支付相相应价价款而而订立立的合合同。。专利权权转让让，让让与人人与受受让人人应签签订书面的转让让合同同。合同法法第三百百二十十四条条第二二款规规定““技术术合同同涉及及专利利的，，应注注明发发明创创造的的名称称、专专利申申请人人、专专利权权人、、申请请日期期、申申请号号、专专利号号及专专利的的有效效期限限”知识产产权交交易专利申申请权权转让让合同同：指一一方当当事人人将其其就特特定的的发明明创造造申请专专利的的权利利转让受受让方方，受让让方支支付相相应价价款而而订立立的合合同。。要点、专利申申请权权的归归属：执行行本单单位的的任务务或者者主要要是利利用本本单位位的物物质条条件所所完成成的职务发发明创造，，申请专专利的的权利利属于于该单单位；；非职务务发明明创造造，申请请专利利的权权利属属于发发明人人或设设计人人。知识产产权交交易专利实实施许许可合合同：专利利实施施许可可合同同又称称专利利许可可证协协议书书，是是指专专利技技术所所有人人或其其授权权人许许可他他人在在一定期期限、一定地地区、以一定定方式式实施其其所拥拥有的的专利利，并并向他他人收收取使使用费费用所所订立立的合合同。。专利实实施许许可合合同中中的当当事人人应当当在合同生效日起起3个月内到国家知识产权权局或地方知知识产权局办理备案知识产权交易易专利实施许可可合同的主要要种类（1）普通实施许可可合同：专利权人除除许可被许可可方外，保留留了自己在同同一地域和时时间实施该专专利以及许可第三人实施该专利的的权利。（2）独家实施许可可合同（排他许可））：专利权人人除许可被许许可方外，不得再许可任任何第三人以此相同的方方式实施该项项专利，但专专利权人可自自行实施。（3）独占实施许可可合同：专利权人许许可被许可方方在合同约定定的时间和地地域范围内，，以合同约定定的使用方式式对专利进行行独占性实施施，排斥包括括专利权人在在内的一切其其他人实施该该项专利。知识产权交易易高新技术企业业认定条件：（1）近三年内通过过自主研发、、受让、受赠赠、并购等方方式，或通过过5年以上的的独占许可方式式，对其主要产产品（服务））的核心技术术拥有自主知知识产权；江苏省科技成成果转化项目目申报指南：（10）与项目直接相相关的专利情情况：专利类别：A．发明B．实用新新型C．．外观设计专利许可方式式：A．专利利转让B．独占许可可C．独独家许可D．普通许可可独家许可：专利权人只只允许获得专专利技术的被被许可方在一一定地域内和和一定时间内内使用其专利利技术制造或或销售专利产产品，只有专专利权人例外外。独占许可：专利权人只允允许获得专利利技术的被许许可方在一定定地域内和一一定时间内使使用其专利技技术制造或销销售专利产品品，专利权人人和任何第三三方不得进入入该地域使用用这一许可的的专利技术。。普通许可：允许多方在在一定时间和和一定地域内内实施专利技技术。知识产权交易易技术秘密转让让合同是指：：将其拥有的技技术秘密提供供给受让方，，明确指一方方当事人相互互之间技术秘秘密使用权、、转让权，受受让方支付相相应使用费而而订立的合同同。技术秘密是法法律用语，商商业秘密包括括技术秘密和和经营秘密技术秘密在知知识产权领域域，又称专有有技术知识产权交易易专有技术具备备的条件1、不为公众众所知悉（专专有性）；具具有与众不同的技技术特征（创创新性)2、权利人采采取了保密措措施（保密性性）3、能够在生生产实践中运运用（实用性性）4、能为权利人带带来经济利益益（价值性））；5、长期性；；6、可转移性性。知识产权质押押《专利权质押押登记办法》》发布日期:2010-08-27生生效日期:2010-08-27发布部门:国国家知识产产权局发布布文号:第第56号知识产权质押押依据：为了促进专利利权的运用和和资金融通，，保障债权的的实现，规范范专利权质押押登记，根据据《中华人民民共和国物权法》、《中华人人民共和国担保法》、《中华人人民共和国专利法抵押：抵押财产的债债务人或第三三人称为抵押人；所提供抵押押财产称为抵押物；债权人则为为抵押权人。抵押设定之后后，在债务人人到期不履行行债务时，抵抵押权人以抵押物折折价或以抵押物的的变卖价价款较其他债债权人优先受偿偿。知识产权权质押质押：也称质质权，就就是债务务人或第第三人将将其动产产或权利利移交债权权人占有有，将该动动产或权权利作为为债权的的担保，，当债务务人不履履行债务务时，债债权人有有权依法法就该动动产或权权利卖得得价金优优先受偿偿按质物不不同，质质押可分分为动产质押押和权利质押押，我国担担保法只只规定了了动产质押押和权利利质押。。知识产权权质押质押与抵抵押的区区别抵押与质质押最大大的区别别就是抵押不转转移抵押押物，而而质押必必须转移移占有质质押物，否则就就不是质质押而是是抵押。。第二个大大区别就就是，质质押无法法质押不不动产(如房产产)，因因为不动动产的转转移不是是占有，，而是登登记。知识产权权质押知识产权权质押融融资的形形式质押---知知识产权权质押作作为贷款款的唯一一担保形形式质押加保保证---以以知识产产权质押押作为主主要担保保形式，，以第三三方连带带责任保保证（担担保公司司）保证证作为补补充组合合担保；；质押加其其他抵押押担保---以以知识产产权作为为主要担担保形式式，以房房产、设设备等固固定资产产抵押，，或个人人连带责责任保证证等其他他担保方方式作为为补充担担保的组组合担保保形式。。知识产权权质押特别要求求——整整体质押押：知识产权权权的财财产权利利具有完完整性，，因此要要求对权权利做整体质押押，即，无无论质押押率为多多少，质质物均不不得分割割质押；；如果一个个专利技技术涉及及若干专专利，应应对专利包做做整体质质押；如果对一一个商标标质押，，应对相相同与相相似商标标打包做做整体质质押。知识产权权质押贷款用途途：仅限于于借款人人在生产产经营过过程中的的正常资资金需求求。贷款期限限：一般为为1年，，最长不不超过3年。贷款额度度：一般控控制在1000万元以以内，最最高达5000万元。。贷款利率率：采用风风险定价价机制，，原则上上在人行行基准利利率基础础上按不不低于10％的的比例上上浮。质押率：：发明专利利最高为为40％％，实用用新型专专利最高高为30％；驰驰名商标标最高为为40％％，普通通商标最最高为30％。。质物要求求：投放市市场至少少1年以以上。还款方式式：根据企企业的现现金流情情况采取取灵活多多样的还还款方式式知识产权权质押申请条件件：1、企业业的注册册地必须须是在所在地2、企业业的知识识产权已已经处于于实质性实实施阶段段3、企业业要有2年以上上的经营营业绩和盈盈利记录录4、财务务管理制制度规范范，企业业的法人人代表（（主要经经营者））具有良良好的信用记录录5、用于于质押融融资的知知识产权权必须是是企业拥拥有并且且维持有有效的自主产权权6、发明明专利的的剩余有有效期不不少于10年，实用新新型专利利的剩余余有效期期不少于于5年。知识产权权质押申请程序序：银行受理企业贷款款申请银行预审审通过后后委托合合作评估机构构估价评估机构构签订服服务协议议银行审核核申报材材料，进进行授信申报报签订贷款款合同办理质押押备案登登记手续续银行放款贷后管理知识产权质押押向银行提供材材料：①企业营业执照。②企业税务登记证。③企业组织机机构代码证，④企业章程。⑤企业最近三三年财务报表。⑥知识产权项项目基本情况。⑦银行需要的的其他材料。。知识产权质押押向评估机构提提供材料①企业营业执照。②企业简介。③知识产权项目可行性报报告。④专利申请全套材料（专利证书及及、专利说明明书、权利要要求书、说明明书附图、））⑤专利登记簿副本⑥企业最近三三年财务报表。⑦重要的销售售合同及销售网络情况。评估机构需要要的其他材料。知识产权质押押贴息补助申请请材料①《专利权质质押贷款贴息息项目申请表》②企业营业执执照副本复印印件、税务登登记证③出质的专利权证书④与银行签订订的专利权质押合同、借借款合同，银银行贷款卡记记录⑤知识产权项项目评估报告及中中介服务费支支出凭证。⑥知识产权权项目银行质质押贷款确认函⑦质押合同在在相关行政管管理部门的登记备案资料料知识产权质押押评估费补助申申请材料①《知识产权权评估费用补补助申请表》》②企业营业执执照副本复印印件③评估费用发发票复印件④知识产权管管理制度⑤知识产权项项目评估报告告⑥知识产权项项目银行质押押贷款确认函函知识产权质押押向国家知识产产权局提交备案材料料申请专利权质质押登记的，，当事人应当当向国家知识产权局提交下列文文件：

（一一）出质人和和质权人（银银行）共同签签字或者盖章章的专利权质质押登记申请表；

（二）专专利权质押合同；

（三）双双方当事人的的身份证明；

（四）委委托代理的，，注明委托权权限的委托书；

（五）其其他需要提供供的材料。专专利权权经过资产评评估的，当事事人还应当提提交专利资产评估报告告。知识产权质押押质押合同当事人提交的的专利权质押押合同应当包括以下与质质押登记相关关的内容：（（一）当事事人的姓名或者名称称、地址；

（二）被被担保债权的的种类和数额；

（三）债债务人履行债债务的期限；

（四）专专利权项数以及每项专利权的的名称、专利利号、申请日日、授权公告告日；（五）质押担担保的范围。知识产权质押押质押合同之补补充当事人可以在专利权质押押合同中约定定下列事项：：

（一）质质押期间专利利权年费的缴纳；

（二）质质押期间专利利权的转让、实施许许可；

（三）质质押期间专利利权被宣告无效或或者专利权权归属发发生变更时的处理；（（四）实现现质权时，相关技术资料料的交付知识产权质押押工作期间国家知识产权局自收到专利利权质押登记记申请文件之之日起7个工作日内进行行审查并决定定是否予以登登记。发放证书专利权质押登登记申请经审审查合格的，，国家知识产权局在专利登记记簿上予以登登记，并向当当事人发送《《专利权质押押登记通知书书》。质权自国家知识产权局登记时设立立。知识产权质押押质押期间的后后果专利权质押期期间，出质人人未提交质权权人同意转让让或者许可实实施该专利权权的证明材料料的，国家知识产权局不予办理专利权转让登登记手续或者专利实施合同同备案手续。知识产权质押押注销登记有下列情形之之一的，当事事人应当持《《专利权质押押登记通知书书》以及相关关证明文件，，向国家知识产权局办理质押登登记注销手续：

（一一）债务人按期履行债务或者出质人提前清偿所担保的债务务的；

（二二）质权已经经实现的；

（三）质质权人放弃质权的；

（四）因因主合同无效、、被撤销致使质押合同同无效、被撤撤销的；（（五）法律规定质权消灭灭的其他情形形。知识产权评估估知识产权价值值评估的情形形：根据《公司法法》第二十七七条规定，以知识产权资资产作价出资资成立有限责任任公司或股份份有限公司的的；以知识产权质押押；行政单位拍卖、转让、、置换知识产权的；；知识产权评估估国有事业单位位改制、合并、、分立、清算算、投资、转转让、置换、、拍卖涉及知识产权权的；国有企业改制、上市、、合并、分立立、清算、投投资、转让、、置换、拍卖卖、偿还债务务涉及知识产权权的；国有企业收购购或通过置换取取得非国有单单位的知识产产权，或接受受非国有单位位以知识产权出出资的；知识产权评估估国有企业以知知识产权许可可外国公司、企企业、其他经经济组织或个个人使用；确定涉及知识产权权诉讼价值，人民法院、、仲裁机关或或当事人要求求评估的；非国有单位发生合并、分分立、清算、、投资、转让让、置换、偿偿还债务等经经济行为涉及及知识产权的的，可以参照国有有企业进行资资产评估。其他知识产权评估估---方法法市场法（古典均衡理理论）成本法（劳动价值论论基础）收益法（效用理论基基础）知识产权评估估---法律律因素（一）权属的完整性性程度，即该专利人人或委托人所所拥有的专利利权权属的完完备程度。权权属越完整，，则其体现的的价值就越大大。权利要求的完完整性是指专利申请请权利要求书所提出的需要保护的专专利的范围，也体现了权权利要求书的的质量问题，有的权利要要求完整，较较好的保护专专利权人的权权利。有的权权利要求不完完整，仅仅保保护专利权人人的一部分的的权利。知识产权评估估---法律律因素（二）专利所处的状状态以及专利利类型。专利所处的状状态指技术在专利利申请中所处处的状态，是是处于初审阶段还是实质性审查阶段或是获得专利证书阶段，越是在在后面的阶段段其价值越大大。专利的类型不不同，保护程度也也不一样，发明专利由于通过实质质性审查，因因此剽窃他人人专利或者在在获得专利证证书后被宣告告撤销的可能能性较小。相相对于其他两两类专利而言言，其技术含含量较高，申申请的周期较较长，权利人人承担的风险险也较大，因因此价值相对较高高。知识产权评估估---法律律因素（三）、首创专利还是是改进专利根据创造性的大小小来划分，首创专利又称开拓性专专利，其是指在某某一技术领域域内未曾有过过先例的全新新技术方案所所形成的专利利。改进型专利是指在现有技技术的基础上上，对某一项技技术或专利的的改进、提高高所形成的技技术方案构成成的专利。首首创专利的创创造性药比改改进专利大，，在同等条件下下，企业的首首创专利的价价值要高于改改进专利的价价值。（四）、主专利还是从从属专利主专利是指不借助或或不依赖其他他专利、独立立实施的专利利；从属专利是指在已有的的专利基础上上，通过改进进而取得的专专利，其实施施需经第一专专利人许可，，相应的，其其经济价值的的实现也要受受制于第一专专利，其经济价值将将远远低于第第一专利。知识产权评估估---法律律因素（五）、专利利族企业拥有两项项及以上专利利时，要进一一步判断其为为专利族中的的外围专利还是是核心专利，因为核心专专利的经济价价值要高于外外围专利。（六）、专利利资产的时效效性（5年44.6%，10年4.32%）剩余使用年限限，一般要采采取专利技术术的经济寿命命与法定使用用年限孰短的的办法来确定定剩余使用年年限，使用年年限越长其价价值越大。知识产权评估估---法律律因素如：技术生命命周期导入期—是技术上的的领先者或者者发明者，生生产能力小，，存在局部的的技术问题，，客户购买意意愿不强快速成长期—产品或技术术被接受，有有市场需求，，价格便宜成熟期—市场需求增增加，竞争和和仿制品出现现衰退期—替代技术和和产品出现，，经济上和功功能上的优势势开始丧失消亡或残存期期---为维维持（原供供应产品的的）业务仍仍有少量资资产在使用用，仍提供供少量的产产品或服务务专利资产评评估-技术术因素知识产权评评估---技术因素素（一）、专专利资产的的技术公开性性（二）、专专利资产的的技术不完整整性（需要专有技技术配套）（三）、专专利资产的的技术不成熟熟性知识产权评评估---技术因素素(四）所属属技术领域（信息化技术术与传统机机械技术）对专利资产产价值的影影响（五）技术特征（先进性、创创新性及防防御力、竞竞争优势）对专利资资产价值的的影响（六）技术应用(技术发展阶阶段、成熟熟度、应用用范围及相相关技术的的配合度)特征对专利利资产价值值的影响知识产权评评估----经济因因素专利资产具具有经济特特性（一）专利利资产的垄断收益（二）专利利资产的收益不稳定定（三）专利利资产的成本界定难难（四）专利利资产的交易不可比比性（1）成本因素对专利资产产价值的影影响（2）收益因素对专利资产产价值的影影响（3）市场因素对技术资产产价值的影影响知识产权评评估---经济因素素（4）产业因素（1）产业化程度度，即该技术术可进行产产业化的难难易程度，，实施的条条件要求是是否苛刻，，进行产业业化越容易易，实施专专利技术越越容易进行行，专利的的实施的可可能性就越越大。知识产权评评估---经济因素素（2）国家政策适适应性，也即是该该技术实施施所在的产产业与国家家产业政策策一致性。。只有专利利与国家产产业政策一一致起来，，才会得到到国家及地地方的支持持，该项专专利才会迅迅速形成产产业，越是是国家鼓励励，技术实实施的价值值越能够较较快的发挥挥出来（铅蓄电池——镍氢电池池—锂电池池—氢能源源电池—太太阳能电池池（单晶硅硅、多晶硅硅）---风能源（药品、化化学品--抗癌药药—化学药药—脂质体体—靶向性性药（生物物导弹）知识产权评评估---经济因素素（3）产业应用范范围，主要是指指专利技术术的现在和和未来可能能应用领域域的大小，，应用的范范围越广，，其价值发发挥的程度度越大（超细粉体）（4）技术产品被被市场所接接受的程度度，市场越需需要的产品品，其中的的技术所体体现的价值值就越大。。知识产权评评估---风险因素素专利资产的的风险特性性（1）技术术风险（2）市场场风险（3）资金金风险（4）管理理风险需要进行无无形资产评评估的情形形一是从保障障无形资产产所有者的的合法权益益及投资决决策为目的的的评估。。这种评估目目的一般适适用于对无无形资产产权进行转转让，作价价入股而进行的评评估。公司法第二二十七条规规定：股东东可以用货货币出资，，也可以用用实物、知识产权、土地使用用权等可以以用货币估估价并可以以依法转让让的非货币币财产作价价出资；对作为出资资的非货币财产产应当评估估作价，核实财产产，不得高高估或者低低估作价。。全全体股东的的货币出资资金额不得得低于有限限责任公司司注册资本本的百分之三十十。需要进行无无形资产评评估的情形形随着我国市市场经济的的发展，在在各种合作作合资运作作中，以专专利技术和和专有技术术、商标权权等无形资资产折价入入股者。合合资或合作作者在决策策过程中，，必须对这这些以知识识形态出现现无形资产产价值进行行量化，即即由国家认认可的评估估机构和评评估师进行行合法、客客观、公正正独立的评评估，这样样，投资者者经营者才才能作出投投资决策。。所以说，，无形资产评评估是投资资决策，资资产经营的的必要前提提。需要进行无无形资产评评估的情形形二是以侵权权诉讼为目目的的评估估。在无形资产产侵权诉讼中。需先对对无形资产产的价值作作出评估，，以使侵权权诉讼的审审理有所根根据和参考考。三是以需要要重新认定定无形资产产的现实准准确价值为为目的的评评估。在企业破产、、新建项目目、防止国国有资产流流失以及资产保全和公平纳税等情况下由由于社会，，环境变化化以及技术术进步和物物价变化等等因素，导导致无形资资产的历史史帐面价格格与目前实实际价值不不相一致。。通过评估估予以重新认定无无形资产的的现实准确确价值。9、静夜四无无邻，荒居居旧业贫。。。2023/1/72023/1/7Saturday,January7,202310、雨中黄叶叶树，灯下下白头人。。。2023/1/72023/1/72023/1/71/7/20239:31:15AM11、以我我独沈沈久，，愧君君相见见频。。。2023/1/72023/1/72023/1/7Jan-2307-Jan-2312、故人江海别别，几度隔山山川。。2023/1/72023/1/72023/1/7Saturday,January7,202313、乍见翻疑疑梦，相悲悲各问年。。。2023/1/72023/1/72023/1/72023/1/71/7/202314、他乡生白发发，旧国见青青山。。07一月20232023/1/72023/1/72023/1/715、比不了得得就不比，，得不到的的就不要。。。。一月232023/1/72023/1/72023/1/71/7/202316、行动出成果果，工作出财财富。。2023/1/72023/1/707January202317、做前，能够够环视四周；；做时，你只只能或者最好好沿着以脚为为起点的射线线向前。。2023/1/72023/1/72023/1/72023/1/79、没有失败，，只有暂时停停止成功！。。2023/1/72023/1/7Saturday,January7,202310、很多事情情努力了未未必有结果果，但是不不努力却什什么改变也也没有。。。2023/1/72023/1/72023/1/71/7/20239:31:16AM11、成功就就是日复复一日那那一点点点小小努努力的积积累。。。2023/1/72023/1/72023/1/7Jan-2307-Jan-2312、世间成