2020煤矿安全生产标准化管理体系执行说明

《煤矿安全生产标准化管理体系

基本要求及评分方法（试行）〉〉执行说明国家煤矿安全监察局 制定、人—前言《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）》（以下简称《管理体系》）自2020年7月1日起实施。《管理体系》是在原“三位一体”安全生产标准化体系的基础上，借鉴一些国际通用安全管理体系经验做法，结合近年来国家煤矿安监局发布的新规定新要求,形成的具有我国煤炭行业特色的安全生产管理体系。《管理体系》的有效实施，对促进我国煤矿进一步提升安全管理水平，扎实推进煤矿安全治理体系和治理能力现代化具有重要意义。《管理体系》按照PDCA循环的逻辑建立：——策划（ P）：提出企业的安全生产理念和目标，矿长作出安全承诺，引领体系的建设和运行工作；建立健全组织机构，健全完善安全生产责任制及安全管理制度，保障体系良好运行;强化从业人员素质，为煤矿安全生产提供人才保障。——实施（D）：实施安全风险分级管控、事故隐患排查治理和质量控制，开展标准化生产作业。——检查（ C）：通过内部自查和外部检查，对煤矿安全生产标准化管理体系运行情况进行考核评价。——改进（A）：依据考核评价结果，对煤矿安全生产标准化管理体系各要素进行分析调整，推动管理体系自主运行、自我完善、持续改进。运行模式如图1所示。图1煤矿安全生产标准化管理体系运行模式为帮助煤矿企业和各级主管部门更好地掌握《管理体系》，推动《管理体系》顺利实施，我们制定了《<煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行） 〉执行说明》，对《管理体系》重点条款、新增条款从理论和操作层面进行了说明，对部分条款进行了细化，同时列举了“煤矿安全理念”“煤矿安全目标”“矿长安全承诺”“年度安全风险辨识评估报告”“煤矿重大安全风险管控方案” “新工作面专项安全风险辨识评估报告” “新设备专项安全风险辨识评估报告”“高危作业前专项安全风险辨识评估报告” “事故专项安全风险辨识评估报告” “安全生产标准化管理体系运行分析报告”等内容示例，供执行时参考TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"第1部总则 1\o"CurrentDocument"第2部 理念目标和矿长安全承诺 12\o"CurrentDocument"第3部 组织机构 25\o"CurrentDocument"第4部 安全生产责任制及安全管理制度 28\o"CurrentDocument"第5部 从业人员素质 33\o"CurrentDocument"第6部 安全风险级管控 44第7部 事故隐患排查治理 146第8部 质量控制 155通 风 155地质灾害防治与测量 175采 煤 197掘 进 215机 电 228运 输 246露天煤矿 260调度和应急管理 313职业病危害防治和地面设施 327第9部 持续改进 338示例2：我是 XX煤矿矿长 XXX，是本矿安全生产的第一责任人，对安全生产工作全面负责。为保障职工的生命安全和身体健康，防止生产安全事故发生，我郑重向全体员工承诺，在工作中严格履行以下职责和义务：一、牢固树立安全“红线意识”，建立健全安全生产责任制，建立完善安全生产管理机构，配齐安全生产管理人员。二、按规定足额提取和使用安全费用，持续保持煤矿安全生产条件，保护职工生命安全和身体健康。三、组织制定本矿安全生产规章制度，严格履行安全职责，持续推进安全生产标准化管理体系创建和完善工作。四、组织制定本单位操作规程，严格按设计施工，杜绝超能力组织生产，保证正常生产接续。五、自觉接受安全监管监察部门的监督管理，严格落实监管监察部门提出的整改指令，按要求整改到位。六、开展风险管控和隐患治理，督促、检查全矿安全生产工作，严格管控安全风险，如实报告重大安全风险，及时消除事故隐患。七、按安全设施“三同时”的规定，确保新、改、扩建项目使用的设备和设施符合国家相关法规、标准要求，不使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产的工艺、设备。八、保证矿领导带班下井（坑），矿领导班子不违章指挥，监督检查安全生产各项规章制度的执行情况，及时纠正失职和违章行为。

九、组织制定本矿安全生产教育和培训计划，保障职工安全教育培训、安全生产竞赛活动有效开展。十、保证不加班延点，为职工提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品,并监督、教育职工按照使用规则佩戴、使用。十一、发生生产安全事故，及时、如实向上级主管部门报告，组织事故应急救援。十二、组织制定并实施本矿事故应急救援预案，并及时修订，督促开展事故应急救援演练，确保本矿事故应急救援预案得到有效落实。承诺人：矿长 承诺人：矿长 XXX年月日第3部分组织机构一、工作要求建立由矿长牵头、分管负责人参加的安全办公会议机制，负责煤矿重大安全事项的制定和调整；明确负责煤矿安全生产各环节职责的部门，并严格履行相应职责。【执行说明】煤矿应明确负责安全生产各环节职责的部门，煤矿现有的职责划分如已全面覆盖安全生产各环节职责，且无交叉，无须单独成立、调整或兼并重组部门。二、评分方法.存在重大事故隐患的，本部分不得分。.按表3-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

表3-1煤矿组织机构标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法【执行说明】要全办公会议机▼10分）内容建立由矿长奉头、分管负责人参加的安全办公会议机制，议定内容包括安全生产理念和目标、机构配置和人员定编、年度安全投入计划、重大灾害治理方案、应急救援预案、重大风险管控方案、采掘（采剥）接续计划等工作的制定和调整等，形成会议纪要10查资料。未建立机制不得分；重大安全事项制定或调整无会议纪要，1项扣1分；非矿长奉头或无授权，1次扣1分煤矿应将本条规定的事项纳入安全办公会议职责范围，在满足本矿安全办公会议机制要求的前提下，会议可灵活采用现场、视频、语音等形式、职责部门（90分）安全管理1.设有安全生产监督管理部门，并明确制定安全生产规章制度、现场监督检查、“三违”行为的制止和纠止等职责8查资料。职责未明确1项扣2分，部门职责不履行1项扣1分2.明确负责安全生产理念目标、安全承诺、安全生产监督管理、绩效考核和持续改进管理职责的部门10查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责/、履行1项扣1分专业管理1.明确负责安全风险分级管控、事故隐患排查治理工作职责的部门8查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责/、履行1项扣1分2.设有负责矿井采掘（露天煤矿钻孔、爆破、采装、运输、排土）生产技术管理的部门，并明确技术管理及现场监督检查执行情况等工作职责10查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责/、履行1项扣1分“技术管理及现场监督检查”，是指采掘作业的技术管理及现场指导检查等专业管埋职责，应重点依据国家及上级有美规定制定专业管理政策或办法，总结分析现场存在的专业管理问题，指导本专业各级管理及现场作业人员依规管理、依规作业3.设有负责安全生产调度管理的部门，明确矿井生产调度指挥、应急管理，安全监测监控（露天煤矿调度监控）及井上下（露天煤矿坑上下）通信系统管理等工作职责8查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责/、履行1项扣1分

项目项目内容基本要求标准分值评分方法【执行说明】4.设有负责矿井通防管理的部门，明确矿井通风、防尘、防治瓦斯、防灭火、防突、爆破（露天煤矿采空区、火区、边坡）管理及现场监督检查执行情况等工作职责10查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责/、履行1项扣1分5.设有负责矿井机电运输管理的部门，明确机电、运输、自动化信息化（露天煤矿机电、信息化）等技术管理及现场监督检查执行情况等工作职责10查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责/、履行1项扣1分“技术管理及现场监督检查”，是指机电专业的技术管理及现场指导检查等专业业务保安管理职责，应重点依据国家政策法规、标准规7E制7E机电方面的专业管理政策或办法，总结分析煤矿机电方卸存在的问题，对全矿的机电管理行使业务保安管理职责，指导和监督各专业、各单位管好、用好机电设备6.设有负责矿井水文地质管理工作的部门，明确防冲、防治水、水文地质、矿井地质、瓦斯地质、矿井测量（露天煤矿防排水、水文地质、工程地质、测量工程）管理及现场监督检查落实执行情况等工作职责10查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责/、履行1项扣1分7.设有负责煤矿安全培训管理的部门，明确培训1、班组建设等工作职责8查现场和资料。职责未明确扣2分，部门职责小履行1项扣1分8.设有负责职业病危害防治、综合行政管理以及地面后勤保障等工作职责的部门，职责明确8查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责/、履行1项扣1分得分合计:第4部分安全生产责任制及安全管理制度一、工作要求1.建立和履行安全生产责任制建立煤矿矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产第一责任人的安全生产责任制。采取自下而上、全员参与的方式，制定各部门、各岗位的安全生产责任制，建立责任清单，明确责任范围、考核标准，并在适当位置进行长期公示，切实让各岗位职工明责、履责、尽责，确保责任无空档。【执行说明】煤矿应落实《安全生产法》第四条的规定，即“生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制和安全生产规章制度，改善安全生产条件，推进安全生产标准化建设”，以及《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》（中发〔 2016〕32号）“（六）严格落实企业主体责任”的相关要求，即“企业实行全员安全生产责任制度，法定代表人和实际控制人同为安全生产第一责任人”。根据《公司法》第二百一十六条第三款的规定，“实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人”。煤矿应采取自下而上的形式，确保每一个员工都参与本人的安全生产责任的制定工作，了解、认可本人的安全生产责任，逐岗逐层建立本矿的安全生产责任制。2.完善和落实安全生产管理制度煤矿应对各项制度的制定、宣贯、执行、考核、修订废止等环节进行规范。按规定建立健全安全生产投入、安全奖惩、技术管理、安全培训、办公会议制度，安全检查制度，事故报告与责任追究制度等安全生产规章制度，并严格贯彻落实。二、评分方法按表4-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

表4-1煤矿安全生产责任制及安全管理制度标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法【执行说明】、安全生产责任制（45分）建立1.建立煤矿矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产第f任人，副矿长、总工程师分工负责的安全生产责任制，并以正式文件下发10查现场和资料。未明确第f任人不得分，分管负责人未明确职责1人扣5分；未以正式文件下发扣5分，发现1项责任不落实扣1分煤矿必须建立、完善安全生产责任制，明确矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产笫f任人，明确总工程师的安全生产技术决策和指挥权，以及副矿长的安全生产职责2.明确部门、科室、区（队）、班组等各级单位安全生产责任10查现场和资料。未明确各级单位安全生产责任缺1个扣3分，发现1项责任不落实扣1分煤矿各级单位应落实安全生产f双责3.制定各岗位安全生产责任制，明确责任范围，岗位有固定工作场所的，在适当位置进行长期公示15查现场和资料。未明确各岗位安全生产责任、责任范围缺1个扣3分；随机抽考矿领导、管理技术人员4人，1人不清楚岗位责任扣1分；岗位责任1项未公示扣3分，1项公示不全扣1分，发现1项责任不落实扣1分.煤矿应根据部门、科室、区（队）、班组等各级单位的安全生产责任，分解制定各岗位的安全生产责任制。.“适当位置”是指办公地点的明显位置

项目项目内容基本要求标准分值评分方法【执行说明】考核依据全年安全生产责任落实情况进行全员考核，制定落实考核方案，并将考核结果纳入岗位绩效管理10查资料。未考核/、得分；未制定考核方案扣5分，考核方案落实不到位1处扣1分；未纳入绩效管理扣5分，发现1个单位或有1人未严格考核兑现扣1分.矿长的考核由煤矿上一级公司执行；没有上一级公司的，由煤矿自行制定考核方案。.安全生产责任制的考核方案应覆盖全员，应提前制定明确的考核方案或考核制度，明确考核时间、人员、内容、形式等，并在考核周期开始前卜发、安全管理制度（20分）制度要求安全生产管理制度应满足下列规定：.符合相关的法律、法规、政策、标准；.内容具体，符合煤矿实际，有针对性，责任清晰，能够对照执行和检查10查现场和资料。随机抽查，内容不符合1处扣2分.安全生产管埋制度应具有可操作性，并能判断其是否执行或是否执行到位。.“符合煤矿实际”是指制定制度时应切实结合煤矿的组织机构、人员、管理体制、生产条件、工2设备、地质情况等制度内容至少建立以下安全管理制度，主要包括：安全生产责任制管理考核制度；安全办公会议制度；安全投入保障制度；安全监督检查制度；安全技术措施审批制度；矿用设备、器材使用管理制度；矿井主要灾害预防管理制度；安全奖惩制度；安全操作规程管理制度；事故报告与责任追究制度；事故应急救援制度；“三违”管理制度；矿领导带班下井（坑）制度10查资料。缺1项制度扣2分.煤矿在建立基本要求规定的制度的基础上，可根据实际情况增加其他制度。.各项制度既可以单独建立，也可以合并建立。.所有制度均应以煤矿的正式文件下发，并符合制度建立的各现要求、执行与监督（35分）培训将全员安全生产责任制教育培训工作纳入安全生产年度培训计划，全员掌握本岗位安全生产职责10查现场和资料。未纳入不得分；1人未参加培训扣1分。随机抽涛,范围覆盖矿领导、管理技术人员各2人，1人未掌握扣2分

项目项目内容基本要求标准分值评分方法【执行说明】制度执行严格执行本矿各项制度15查现场和资料。1项制度未执行扣5分，制度执行/、到位1处扣1分“制度未执行”是指制度的内容完全没有执行，“制度执行/、到位”是指制度的内容L部分没有执行监督对违反制度的行为和现象后明确、具体的处罚措施和责任追究办法，并严格落实10查资料。不符合要求1处扣2分得分合计:第5部分从业人员素质一、工作要求1.人员配备及准入1）矿长、副矿长和总工程师、副总工程师 ,安全生产管理人员、专业技术人员配备满足要求，且不得在其他煤矿兼职；2）矿长、副矿长、总工程师、副总工程师具备煤矿相关专业大专及以上学历；新上岗的特种作业人员应当具备高中及以上文化程度，或者职业高中、技工学校及中专以上相关专业学历；普通从业人员必须具备初中及以上文化程度；3）专业技术人员符合任职资格；4）井下不使用劳务派遣工。.安全培训1）矿长组织制定并落实安全培训管理制度、安全培训计划，按规定投入和使用安全培训经费；2）按照规定对从业人员进行安全生产培训，提升从业人员安全素质；3）煤矿矿长和安全生产管理人员必须具备与生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，并考核合格；4）自主培训应具备安全培训条件，不具备安全培训条件的应委托具备安全培训条件的机构进行培训；5）特种作业人员取得相应的特种作业操作证；其他从业人员具备必要的安全生产知识和安全操作技能，并经培训合格后方可上岗；

6)建立健全从业人员安全培训档案。.班组管理与不安全行为控制(1)班组安全建设。a.强化煤矿班组安全建设，制定班组建设规划、目标，保障班组安全建设资金，完善班组安全建设措施；b.加强班组现场管理，落实班组安全责任，制定班组安全工作标准，规范工作流程。(2)不安全行为管理。a.管控员工的不安全行为，制定对不安全行为从发现到制止、从帮教到再上岗的全流程管理制度，赋予每一个员工现场抵制和制止不安全行为(含“三违”行为)的权力；b.对不安全行为进行分析，制定不安全行为管控措施，不断减少员工不安全行为，杜绝员工“三违”发生。二、评分方法.存在重大事故隐患的，本部分不得分。.按表5-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。1)进行折算:(1)1)进行折算:(1)A皿C

100-B式中实得分数；缺项标准分数;检查得分数。【执行说明】本评分方法中，露天煤矿不涉及相关内容时，可按照缺项考核。

表5-1煤矿从业人员素质标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法【执行说明】1.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师具备煤矿相关专业大专及以上学历，具有 3年以上煤矿相关工作经历，且不得在其他煤矿兼职5抽查相关人员和查资料。1人不符合要求扣3分；在其他煤矿兼职“人员配备及准入”大项/、得分矿长2.安全生产管理人员经考核合格；女全生产管理机构负责人具备煤矿相关专业中专及以上学历，具有2年以上煤矿安全生产相关工作经历4查资料。1人不符合要求扣2分安全生产管理机构负责人包括机构的正职和副职、人员及安全生产管理人员3.明确总工程师为矿井防突和冲击地压防治工作技术负责人，对防治技术工作负责4查资料。未明确职责小得分配备及准入（30分）4.配备满足安全生产工作需要的副总工程师；水文地质类型复杂、极复杂矿井配备防治水副总工程师，地质类型复杂、极复杂的煤矿配备地质副总工程师4查资料。检查任命文件和上岗情况，未按规定配备防治水副总工程师或地质副总工程师/、得分；其他副总工程师配备不满足工作需要缺1人扣2分“满足安全生产工作需要”，是指煤矿配备的副总工程师的专业和数量能够满足国家法律、法规、规章、标准、规范性文件，地方法规、规章、标准、规范性文件，以及企业自身安全生产管理制度的要求专业年人员1.冲击地压矿井配备满足工作需要的防冲专业技术人员；水文地质类型复杂、极复杂矿井配备满足工作需要的防治水专业技术人员；突出矿井的防突机构专业技术人员不少于2人3查资料。未按要求配备不得分；不能满足工作需要的，缺1人扣1分2.专业技术人员具备煤矿相关专业中专以上学历或注册安全工程师资格3查资料。1人不符合要求扣1分

项目项目内容基本要求标准分值评分方法【执行说明】特种作业人员特种作业人员应当具备高中及以上文化程度（2018年6月im前上岗的煤矿特种作业人员可具备初中及以上文化程度），具有煤矿相关工作经历,或者职业高中、技工学校及中专以上相关专业学历，并取得省级煤矿安全培训主管部门颁发的《中华人民共和国特种作业操作证》3查现场和资料。1人不符合要求不得分其他从业人员煤矿其他人员经培训取得培训合格证明上岗；新上岗的井下作业人员安全培训合格后，在有经验的工人师傅带领卜，实习满4个月，并取得工人师傅签名的实习合格证明后，方可独立工作。井卜不使用劳务派遣工4查现场和资料。井下使用劳务派遣，不得分；其他1人不符合要求扣1分按照《煤矿安全培训规定》（原国家安全生产监督管理总局令第92号）第三十六条的规定，带领新上岗井下作业人员的工人师傅“一般应当具备中级工以上技能等级、三年以上相应工作经历，且没有发生过违章指挥、违章作业、违反劳动纪律等条件，，、安全培训（40分）基础保障1.建立并执行安全培训管理制度，对培训需求调研、培训策划设计、教学管理组织、学员考核、培训登记、档案管理、过程控制、经费管理、后勤保障、质量评估、教师管理等工作进行规定2查资料。未建立制度不得分；制度不完善1处扣0.5分，执行/、到位1处扣1分煤矿建立的安全培训管理制度应以煤矿正式文件下发2.具备安全培训条件（符合AQ/T8011—2016要求）的煤矿，按规定配备同安全培训范围及规模相适应、相对稳定的师资队伍和装备、设施；不具备培训条件的煤矿，应委托具备安全培训条件的机构进行安全培训4查现场和资料。场所、设施等不符合要求或欠缺1处扣1分，缺1名相关专业教师扣2分；不具备条件且未委托培训的不得分1.按照《煤矿安全培训基本条件》（AQ/T8011）的规定，安全培训条件包括：（1）配备3名以上专职的安全培训管理人员；有健全的培训管理组织，能够开展培训需求调研、培训策划设计，有学员考核、培训登记、档案管理、过程控制、经费管理、后勤保障等制度，并建立相应工作台账；具有熟悉安全培训教学规律、掌握安全生产相关知识和技能的师资力量，专（兼）职师资应当在本专业领域具有5年以上的实践经验；具有完善的教学评估考核机制，确保培训有效实施；有固定、独立和

项目项目内容基本要求标准分值评分方法【执行说明】相对集中并且能够同时满足 60人以上规模培训需要的教学及后勤保障设施。(2)采取现场培训的，具备与所承担的安全培训相适应的固定场所、设备及相应的硬件设施。(3)采取远程培训的，具备满足远程培训所需要的教学设备和基础设施，建立课程质量评估和教师评优淘汰机制，配备远程培训管理员，建立或共享网络化的培训和信息管理平台，具备远程培训和远程互动交流功能。(4)从事特种作业人员安全培训的培训机构，具备与所培训作业类别相适应的实际操作条件、教学场地、专门的安全生产知识和实际操作能力的培训教师。2.培训教师应覆盖煤矿安全生产各专业3.按照规定比例提取和使用安全培训经费，做到专款专用4查资料。未提取培训经费不得分，经费不足扣2分，未做到专款专用扣1分“提取和使用安全培训费用”按照《关于大力推进职业教育改革与发展的决定》(国发〔2002〕16号)的要求执行：煤矿应按照不低于职工工资总额的1.5%足额提取教育培训经费，其中用于安全培训的资金不得低于《煤矿安全培训规定》(原国家安全生产监督管理总局令第92号)中规定的教育培训经费总额的40%组织实施1.矿长组织制定并实施安全生产教育和培训计划，组织制定并推动实施安全技能提升培训计划4查资料。无计划不得分，计划不是主要负责人牵头制定，扣2分“安全生产教育和培训计划”按照《关于局危行业领域安全技能提升行动计划的实施意见》(应急〔2019〕107号)中的相关要求执行2.培训对象覆盖所有从业人员3查现场和资料。培训对象未覆盖全员，缺1类人员扣0.5分

项目项目内容基本要求标准分值评分方法【执行说明】3.安全培训学时符合规定3查资料。不符合要求1处扣1分“安全培训学时”按照《煤矿安全培训规定》(原国家安全生产监督管理总局令第92号)中的要求执行：(1)煤矿企业应当每年组织主要负责人和安全生产管理人员进行新法律法规、新标准、新规程、新技术、新工艺、新设备和新材料等方面的安全培训。(2)煤矿特种作业人员在参加资格考试前应当按照规定的培训大纲进行安全生产知识和实际操作能力的专门培训。其中，初次培训的时间不得少于90学时。已经取得职业高中、技工学校及中专以上学历的毕业生从事与其所学专业相应的特种作业，持学历证明经考核发证部门审核属实的，免于初次培训，直接参加资格考试。特种作业操作证后效期届满需要延期换证的，持证人应当在有效期届满60日前参加不少于24学时的专门培训。(3)煤矿企业其他从业人员的初次安全培训时间不得少于 72学时，每年再培训的时间不得少于20学时4.针对/、同专业的培训对象和培训类别，开展有针对性的培训；对新法律法规、新标准、新规程及使用新工艺、新技术、新设备、新材料时，对有关从业人员实施针对性安全再培训4查现场和资料。培训无针对性扣1分，其他不符合要求1处扣1分“有针对性的培训”是指培训内容应满足培训对象的需求，不得搞大水漫灌式培训5.矿长和职业病危害防治管理人员接受职业病危害防治培训；接触职业病危害因素的从业人员上岗前接受职业病危害防治培训和在岗期间的定期职业病危害防治培训2查现场和资料。矿长未经过职业病危害防治培训扣 1分；其他1人不符合要求扣0.5分

项目项目内容基本要求标准分值评分方法【执行说明】6.井工煤矿从事采煤、掘进、机电、运输、通风、地测、防治水等工作的班组长任职前接受专门的安全培训并经考核合格，按计划接受安全技能提升专项培训；班组长的安全培训，应当由所在煤矿上一级企业组织实施，没有上一级煤矿企业的，由本单位组织实施4查现场和资料。1人不符合要求扣1分.班组长任职前的安全培训和班组长的安全培训，应当由其所在煤矿的上一级煤矿企业组织实施；没有上一级煤矿企业的，由本单位组织实施。.煤矿应按照《关于高危行业领域安全技能提升行动计划的实施意见》（应急〔2019〕107号）的要求和本矿培训制度的相关规定，制定面向所有班组长的安全技能提升专项培训计划，并按计划实施7.制定应急救援预案培训计戈L组织有关人员开展应急救援预案、应急知识、自救互救和避险逃生技能的培训活动，使刈关人员熟练掌握应急救援预案相关内容3查现场和资料。无应急救援预案培训计划不得分；培训内容不具相关岗位针对性1处扣1分；抽查2名现场人员，每1人/、熟悉相关知识扣1分8.组织开展安全生产事故案例警示教育2查资料（含音视频影像资料）。未组织开展不得分开展安全生产事故案例警示教育可米用多种形式，如班前会、专项培训、年度培训、心智模式教育（现身说法等）和亲情教育等培训档案1.建立健全从业人员安全培训档案和企业安全培训档案，头行人一档、一期一档3查现场和资料。未建立档案不得分；档案内容不完整缺1项扣0.2分；未头行人一档或一期一档不得分2.档案管理制度完善、人员明确、职责清晰，保存期限符合规定；档案可为纸质档案或电子档案2查现场和资料。不符合要求1处扣1分档案保存期限应符合《煤矿安全培训规定》（原国家安全生产监督管理总局令第92号）的规定：“对煤矿企业主要负责人和安全生产管理人员的煤矿企业安

项目项目内容基本要求标准分值评分方法【执行说明】全培训档案应当保存3年以上，对特种作业人员的煤矿企业安全培训档案应当保存6年以上，其他从业人员的煤矿企业安全培训档案应当保存3年以上。”、班组安全建设（20分）制度建设建立并严格执行卜列制度：.班前会和交接班制度；.班组安全生产标准化和文明生产管理制度；.学习制度；.民主管理班务公开制度；.安全绩效考核制度4查资料。缺 1项制度扣1分，1项制度/、严格执彳T扣1分“民主管理班务公开制度”包含两个方面：民主管理是指员工参与班组重要决策，如劳动组织、奖罚、绩效、提升罢免等的制定过程；班务公开是指班组重要事项的结果向班组所有成员公开组织建设1.每个班组至少配备1名群众安全监督员（不得由班组长兼任）2查现场和资料。缺1人扣1分，班组长兼任安全监督员1人扣0.5分2.班组建有民主管理机构，并组织开展班组民主活动2查现场和资料。未建立机构不得分；民主活动开展小符合要求扣0.5分3.开展班组建设创先争优活动，组织优秀班组和优秀班组长评选活动；建立表彰奖励机制2查现场和资料。未建立机制或未开展活动不得分4.建立班组长选聘、使用、培养机制2查资料。未建立机制或未执行不得分5.赋予班组长及职工在安全生产管理、规章制度制定、安全奖罚、民主评议等方面的知情权、参与权、表达权、监督权1查现场和资料。不符合要求1处扣0.2分现场管理1.班前有安全工作安排，班组长督促落实作业前进行岗位安全风险辨识及安全确认2查现场和资料。不符合要求1处扣0.5分“岗位安全风险辨识及安全确认”，是指班组长带领岗位人员通过持表或手指口述的形式，对设备设施、作业环境等进行风险

项目项目内容基本要求标准分值评分方法【执行说明】辨识，并对技术措施进行安全确认2.严格执行交接班制度，交接重点内容包括隐患及整改、安全状况、安全条件及安全注意事项1查现场和资料。不符合要求1处扣0.2分，交接班人员及数量超规定不得分“交接班制度”应按照《关于减少井下作业人数提升煤矿安全保障能力的指导意见》（安监总煤行〔2016〕64号）的要求建立，带班人员、班组长、安检员、瓦检员应在现场交接班，做好交接班记录，其他人员应减少在井下作业现场交接班3.组织班组正规循环作业和规范操作2查现场和资料。不符合要求1处扣0.5分4.井工煤矿实施班组工程（工作）质量巡回检查，严格工程（工作）质量验收2查现场和资料。检查工具不齐全不得分，其他不符合要求1处扣0.2分四、不安全行为管理（10分）制度建立建立不安全行为管理制度，对不安全行为的具体表现、控制措施、发现、举报、帮教、考核、再上岗、回访、记录等作出规定，并赋予每一名职工现场制止不安全行为（含“三违”行为）的权力2查资料。未建立制度不得分；制度不完善1处扣1分行为管控1.煤矿每年结合上年度行为控制情况，整理本矿发生的不安全行为（含“二违”行为），从管理、现场环境、制度等方面进行分析，并制定行为控制措施3查资料。未整理本矿不安全行为扣2分；未开展分析或制定管控措施1处扣1分2.按照不安全行为管理制度要求，对有不安全行为的职工采取多种方法进行帮教，帮教合格后方可上岗作业2查资料。无帮教不得分；仅采用经济处罚扣1分；未进行全面帮教，

项目项目内容基本要求标准分值评分方法【执行说明】缺1人扣0.5分3.不安全行为人员再上岗一周内，所在的科室、区（队）至少对其实施一次行为观察；行为管控主管部门对再上岗人员进行回访，回访应制定回访表格，至少包括不安全