世界银行中国贷款项目移民监测评估业务指南

10世界银行中国贷款工程移民监测评估业务指南〔修改稿〕A．移民监测评估的目的与宗旨依据《世界银行业务导则4.30》、《世界银行业务导则10.70》等文件的规定，为标准和指导世界银行贷款工程移民监测评估工作，特制定本指南。确保移民安置按行动打算顺当地实施，最终到达移民安置的目标。业主、世界银行和移民实施机构，以推动移民安置实施工作的不断改进和完善。移民监测评估的依据，包括：国家有关移民相关的法律、行政法规；世界银行有关业务导则，包括4.30导则、4.20导则、10.70导则；与工程直接相关的法律性文件，包括世界银行和工程业主共同认可的移民安置行动打算、世界银行工程评估报告、工程贷款协定。具体状况；准确地进展数据采集和资料分析，保证监测评估结果的准确性；科报告，使其能准时了解工程的进展，进展科学决策。遵照移民安置行动打算，对未能按移民安置行动打算实施或实施不完善的移民活实现。出解决问题的措施建议。外部监测评估也是工程治理的重要组成局部，在于跟踪监测和客观评估移民安置行动打算的实施状况，帮助世界银行、工程业主、移民实施机构更全面地了解移民活动的实施进度、质量和资金使用效果，重点监测移民政策及其执行、移民机构及其运行、移民生产与就业安置、移民房屋重建与生活安置、移民收入与生产生活水平恢复、埋怨申诉、公众参与与协商、信息公开等实施状况。通过监测，评估移民安置政策与移民实施的适宜性，评估移民生产生活条件与收入水平恢复程度和移民目标的实现程度，评估工程对移民的影响、移民生产生活恢复活动的效果和移民机构的工作效率，甄别业已存在或可能发生的问题，并就问题提出建议或预警，避开因移民安置行动打算不完善或实施偏差造成的移民生产生活问题。确保移民安置行动打算按工程贷款协定执行。B．移民监测评估业务指南适用范围和外部独立监测评估活动。C．移民监测评估的组织机构与治理与移民监测评估相关的组织机构有：世界银行、工程业主、移民实施机构和外部监测评估机构等。世界银行世界银行的主要任务，包括：制订移民监测评估政策性文件，认定外部监测评估机构的资格，帮助工程业主选定外部监测评估机构，指导、检查和评价移民监测评估工作，催促处理移民安置实施过程中消灭的问题，审查工程实施过程中移民安置政策和方案的调整，并进展工程移民后评估。依据外部监测评估机构的力量、业绩等，向工程业主推举供候选的外部监测评估机指定外部监测评估机构。对涉及移民活动的贷款工程，世界银行每年进展至少一次工程移民实施活动常规检移民安置修改行动打算，对移民实施进展检查。完毕后，向通过世界银行工程经理、工程业主供给检查备忘录或其他书面意见。价，提出改进意见和建议。世界银行工程经理、工程检查团、移民业务专项检查团等针对移民工作提出的备忘见为世界银行的最终意见。工程业主工程业主的主要任务，包括：依据工程的特点，打算移民安置实施的组织形式〔工程〕。托付地方政府治理机构实施的，任、权利和义务，依据合同支付外部监测评估工作费用，向外部监测评估机构供给准确、真实的相关资料，承受世界银行对工程移民安置工作的检查和后评估，在移民安置工作完毕后准时组织验收。当工程业主自行组织实施移民安置工作时，工程业主需自行担当移民内部监测工作。当工程业主托付地方政府治理机构组织实施移民安置工作时，工程业主要组织移民实施机构开展移民内部监测工作。工程业主对工程移民外部监测评估工作满足世界银行要求负责。外部监测评估机构一经选定，假设无充分的理由，不得随便更换。 工程业主初选至少二个具有移民外部监测评估业务资格的候选机构，通过招标的方法选定外部监测评估机构，报世界银行工程经理备案，与选定的外部监测评估机构签订合同，托付外部监测评估机构开展监测评估工作。在移民实施过程中，可依据实际状况，对移民安置政策和移民安置行动打算进展调和调整的报告后30工作日内，对工程业主的报告作出同意、不同意、重评估等1515否则，应视为对收到的书面意见无异议。移民实施机构移民实施机构主要任务，包括：依据经世界银行批准的移民安置行动打算实施移民实施。外部监测评估机构移民外部监测评估机构为独立的、与业主无直接行政隶属关系、与移民实施机构无〔争论机构、设计机构、询问机构、大学等非政府机开展移民监测评估工作，包括独立收集资料、独立分析评估、独立编制报告等。从事世界银行贷款工程的移民外部监测评估机构，必需拥有社会学、人类学、经济员。外部监测评估机构的主要任务，包括：编制移民外部监测评估工作大纲，明确移民指导；依据世界银行的意见准时修正移民外部监测评估工作。准的外部监测评估工作大纲和与工程业主签订的合同开展工作。在移民搬迁期间，外部监测评估机构一般一年开展两次现场调查和监测评估。在移行同意。外部监测评估工作需连续到移民安置目标的实现。监测评估工作费用内部监测评估工作费用，在移民安置治理费中列支。素，依据工程移民概算中直接费用的百分比计算，建议的取费费标准见下表。世界银行贷款工程移民外部监测评估工作取费标准序号F〔万元〕外部监测评估取费标准f〔%〕1B＜500b＞22500≤B＜10001.5＜b≤231000≤B＜50001.25＜b≤1.545000≤B＜100001＜b≤1.25510000≤B＜500000.8＜b≤1650000≤B＜1000000.4＜b≤0.87100000≤Bb≤0.4D．移民监测评估工作步骤移民监测评估工作可分为两阶段，即移民监测评估工作预备阶段和移民监测评估实民安置实施开头，直至移民安置目标实现为止。业主及移民实施机构的预备工程业主及地方政府应在工程预备早期阶段成立移民业务机构。工程业主要在其内部设置一个特地负责移民业务的机构，配置有力量的专职从事移民业务的工作人预备期间就安排移民内部监测和外部监测评估工作。工程业主的预备工作，一般应包括：组织对工程业主和移民实施机构工作人员进展置行动打算〔RAP〕；在具有世界银行工程移民监测评估资格的外部机构中，通过作。移民实施机构的预备工作，包括：与业主签订内容详尽的移民安置实施工作合同；动打算编制工作；建立移民实施治理信息系统。估工作合同；编制并准时向业主提交移民外部监测评估工作大纲。移民监测评估工作的实施工程业主的移民监测评估工作，包括：应依据移民安置行动打算，负责移民活动的准时报世界银行审批，并将审批意见通报移民实施机构和移民外部监测评估机动的开展。移民实施机构的移民监测评估工作，包括：要依据工程业主的要求和移民安置行动和检查。外部监测机构的移民监测评估工作，包括：组成由假设干社会学、人类学、经济学、工程技术等方面的专家、学者和专业人员组成的移民外部监测评估小组，移民外部监测评估小组中，至少应有一名女性成员，在少数民族地区还应包括懂少数民族语言的少数民族问题的专家；帮助业主培训有关移民工作人员；依据移民安置行动打算5－15%；帮助业主建立移民治理信息系统；进展实地监测评估并同时向世界银行和工程业主供给移民监测评估报告。世界银行工程经理及移民专家每年对工程移民实施工作至少进展一次检查，检查工45E移民监测评估的内容内部监测的内容内部监测一般应包括如下内容：组织机构移民实施及其相关机构的设置与分工，移民机构中的人员配备，移民机构的力量建设。移民政策与补偿标准移民政策的制定与实施，特别需说明与移民打算中的移民政策的比较，有否变化？假设有变化，需说明缘由；各类移民损失〔永久征地、临时占地、房屋拆迁、店铺拆迁、企事业单位拆迁、专项设施拆迁等〕的补偿标准实际执行状况征地拆迁与移民安置活动实施进度总进度打算与年度打算，移民机构及人员配备〔包括生产用地、宅基〕调整、征用〔或划拨〕及将其安排给移民的实施进度，房屋拆迁进度,安置房重建进度，移民搬迁进度，生产开发工程实施进度，公共设施建设进度，专项设施复、迁、改建进度,工矿企事业单位迁建进度，劳动力安置就业进度，其它移民活动进度。移民预算及其执行状况移民资金逐级支付到位数量与时间状况，各级移民实施机〔房屋等〕产权人，土地〔村、组等〕及使用者的数量与时间，村级集体土地补偿资金的使用与治理，资金使用的监视、审计。移民生产就业安置农村移民的主要安置方式〔土地调整安置、土地开发安置、〕、人数、效果，店〔少数民族、妇女家庭、老人家庭、残疾人等〕的安置，临时占地的土地复垦。移民房屋重建与生活安置农村移民安置的方式与安置去向，宅基地安排与安排，〔水、电、路、〕的配套，搬迁等。城市移民的安置方式，安置点，安置房建设，安置方式,安置房选择与安排，公共设施配套建设、搬迁等，商业店铺房屋重建与分配，企事业房屋重建与安排。 〔集〕镇和各类专项设施〔水利、电力、邮电、通讯、交通、管线等〕的恢复重建。埋怨、申诉、公众参与、协商、信息公开与外部监测埋怨与申诉的渠道、程序与动与效果。对世界银行检查团备忘录中有关问题的处理外部监测评估的内容外部监测评估一般应包括如下内容：移民机构通过调查访谈，监测业主与移民实施机构的设置、分工与人员配备状况，分析其变化状况，评估其适宜性。典型抽样核实各类移民损失〔尤其是永久征地、房屋拆迁等主要损失〕的补偿标准实际执行状况，并与移民安置行动打算对比，分析其变化状况，评估其适宜性。移民实施进度主要承受综合查阅文献资料和现场抽样调查法，典型抽样监测各主〔包括〕调整、征用〔或划拨〕及将其设、专项设施复〔迁、改〕建、工矿企事业单位迁建、劳动力安置就业的实施进度，并与移民安置行动打算中的进度打算进展比较，分析和评估其适宜性。移民补偿资金与预算抽样监测各级移民机构资金支付到位状况，抽样监测征地影分析评估移民预算的适宜性，并提出建议，评估移民资金使用治理的状况。移民生产就业安置通过典型抽样调查和跟踪典型移民户监测，对移民生产就业安〔企业安置、自谋职业、养老保险等〕产安置。与移民安置行动打算比较，评估其适宜性。移民房屋重建与生活安置通过抽样调查，进展分析评估。包括：农村移民的主要〔房屋面积、质量、位置、交通、供水、供电、采光、环境等〕；过渡期补助；搬迁各类公共设施配套状况；城市移民的安置区选施建设等；与移民安置行动打算比较，评估其适宜性。单位与店铺的拆迁与重建状况；与移民安置行动打算比较，评估其适宜性。城〔集〕〔集〕镇迁建与恢复实施状况；与移民安置行动打算比较，评估其适宜性。移民收入与生产生活水平恢复通过征地拆迁之前的基底调查和之后的抽样调查与程度。进展典型样本户、居住〔房屋等〕、交通、公共设施、社区环境、文化娱程序，主要埋怨事项及处理状况。公众参与、协商信息公开通过查阅文件资料和现场调查，监测移民实施过程中的动及其效果。落实处理世界银行检查团备忘录及上期移民监测评估报告中提出的问题。踪，直处处理完毕。移民基底资料的调查内容农村移民基底资料调查内容。包括：家庭人口状况，生产经营状况，房屋建筑面积，交通条件，供水条件，供电条件，移民心理，家庭人口简况等。积，房屋使用面积，房屋间数，区位类别，房屋产权类型，房屋使用性质，房屋合法性，居住条件，家庭年收入，家庭年支出，原居住地点，安置地点，移民心理，安置意愿，家庭人口简况等。企业、店铺拆迁基底调查内容，包括：企业根本状况，原占地面积，被征(占)地面积及其土地属性，各类职工人数，主要固定资产，年经营状况，原有房屋面积，拆迁房屋面积，年经营状况，安置方案，安置地点，安置意愿等。跟踪调查的内容跟踪调查的内容，包括：移民家庭及构成状况，移民家庭财产状况，移民家庭居住条件，移民家庭社区生活环境，移民家庭生产条件的变化，移民生产经营及收入状况，移民家庭支出状况，移民对生活水平变化的评价等。F内部监测方法内部监测评估作为移民系统内部自上而下的对移民安置实施过程的监测活动，要求在移民实施工作相关的工程业主和各级移民实施机构之间建立起标准、通畅、自下而上的移民实施治理信息系统，跟踪反映各地区及各子工程的移民实施工作进展状况。该治理信息系统应由工程业主组织开发和建立，由各级移民实施机构自下而上报送的移民实施进度、资金、效果等信息进展采集、处理和统计分析，并进展动态的跟踪治理。各级移民实施机构定期向上级移民实施机构直至工程业主传递最移民实施数据和信息。实施中内部监测要建立起完善的以计算机为支撑工具的治理信息系统，以全面、准时、准确地储存、治理和使用移民实施活动的信息。标准化的统计报表制度工程业主应依据移民实施工作需要，制定统一的报表，由各级移民实施机构定期自下而上报送。一般有月报、季报、半年报、年报等。报表需统计移民活动实施治理范围内统计时段内〔期内〕的移民实施主要活动的工作量、资金拨付、效果及有关数据。定期或不定期的状况反映、简报、文件在各移民实施工作相关机构之间，承受多种方式，交换移民安置实施工作中消灭的问题及有关状况信息，并提出处理意见。定期的联系会议制度工程业主和移民实施机构定期召集各级移民实施机构负责人益的阅历。检查工程业主和上级移民实施机构对下级移民机构组织的实施活动进展常规检查或格外规的专项检查，核实移民实施工作进展，对移民实施工作中重要问题或消灭的特别状况进展特地调查。信息交换工程业主、地方实施机构与外部监测机构保持常常性的联系和信息交换，将外部监测评估机构的觉察与评估意见作为内部监测的参考依据。外部监测评估方法完整的外部监测评估过程包括信息收集、统计、综合分析和报告撰写等步骤。对外部监测评估机构来说，运用多种方法和手段收集移民实施相关信息是履行其独立监测评估工作的根底和关键。〔如业主或移民实施机构的文件、统计资料、专题调研资料等〕进展系统而有针对性的收集。内部监测报告分析通过对内部监测报告的阅读，外部监测评估机构可以首先对移承受适宜的监测评估方法。对工程业主和各级移民实施机构进展访谈通过对各级移民实施机构进展实地访施中的主要问题及其处理和移民机构状况。入户访谈外部监测评估人员深入到受影响的移民家庭、店铺、企业中去，与他们状况。座谈会外部监测评估人员在受影响人群较为集中地区，召开移民代表参与的座谈解决、受影响人群对移民实施工作的意见和建议等。实地观看主要用来观看内部监测报告及移民实施机构介绍等方式获知的移民实施措施、进度、效果的实际状况觉察实施中已经存在或潜在的的问题。典型个案调查针对需要调查争论的问题，通过深入具有典型代表性的受影响地题的建。抽样调查在基底调查、跟踪监测调查的过程中，抽样调查是最重要的信息收集安置实施过程中的一般跟踪调查的抽样样本数不应少于30个，对基底调查和后评估调查而言，移民人数较少的工程〔100〕，调查的样本应当是移5－10%，5－15%，同时受征5-20%。此外，跟踪调查在调查样本、调查时间等方面应当尽量与本底调查相全都，以增加调查资料的可比性。移民基底资料调查方法移民基底资料调查实行普查〔当移民人口较少时〕或抽样调查〔抽样调查比例高于跟踪调查〕的方式进展，对典型抽样样本家庭、企业、店铺进展逐户访问，具体填写调查表格，拍摄局部房屋及生产生活环境照片，了解移民、企业、店铺对搬迁的心理反响。同时还与市、县〔区〕、乡镇政府〔或街道〕、村〔或居委会〕领导进展了座谈，了解当地政府及社区领导人对移民搬迁及工程建设的有关意见。调查时还应对安置区的生产生活用地安排、安置房屋及配套公共设施的建设进展了实地考察，把握了第一手资料，拍摄照片，照片可存储于计算机中.基底调查数据应分类建立数据库，并进展有关统计分析。G移民监测评估的周期，因工程难易程度、所处实施阶段有所不同，内部监测和外问题监测调查。监测评估报告是监测评估工作的具体成果，是工程治理的重要依据。建立监测评估报告制度，确保监测评估的真实性、全都性、准时性、连续性、完整性，有利于工程治理系统共享移民安置实施的具体进展信息，提高治理水平。在移民安置行动打算及其实施过程中建立一套完整的移民监测评价报告制度。报告可分为：内部监测报告；外部监测报告；从时间长短分为：周报、月报、季报、半年报、年报、专题报告。内部监测报告 工程预备期间，协作世界银行评估编制定期或不定期的内部工作报告，格式依据世界银行的要求因工程、阶段而异。实施开头后，影响较大的工程需要简单的周报、月报，具体的季报、半年报和年报；影响较小的工程依据工程状况需要简单的季报，具体的半年报、年报。依据工程治理的需要，进展专题报告。工程实施完毕之后进展总结报告。内部监测报告由各级移民实施机构向同级人民政府和上级移民实施机构报告，直至工程业主。半年、年度报告和专题报告由项目业主分别在每年的7月底以前、次年的1月底以前以及报告完成后四周内送达世界银行。外部监测评估报告从移民搬迁活动开头至移民搬迁活动完毕期间，每半年向世界银行和工程业主提交一份监测评估报告。从移民搬迁活动完毕至移民安置目标实现之年间，每年提交一份监测评估报告。搬迁前要进展一次基底调查，并提交基底调查报告。移民活动完毕后，进展一次总结性评估，并提交总结评估报告。依据工程实施状况或工程治理的需要，进展专题调查并提交报告。世界银行和工程业主，在接到移民监测评估报告之后，应在其各自的工程治理文件中明确对报告的意见。附件移民基底调查和跟踪调查的内容农村移民基底资料调查内容家庭人口状况农业人口，非农业人口，妇女人口，劳动力，女劳动力，抚养、残疾、老人人口，上中学、小学孩子。生产经营状况粮田面积，蔬菜地面积，经济作物面积，果树，猪、牛，马、骡、驴、羊、鸡，承包地、自留地，非农业生产经营，主要生产工具。房屋建筑面积房屋类型及间数；房屋面积；畜圈面积。家庭年收入粮食总量，水稻、小麦、大麦、玉米、油料作物等，农业收入，副业收入，乡村企业收入，其它收入〔元〕，人均纯收入。家庭年支出、上交税金及其各项费用农业税、集体提留、其它，种子，农药费，用，购置家电家具等支出，其它。安置地点，宅基地面积，交通条件，供水条件，供电条件。移民心理是否情愿搬迁，对安置点是否满足，对以后生活是否担忧。家庭人口简况序号，姓名，性别，年龄，民族，文化程度，职业/工作单位，年收入，是否情愿搬迁。城市移民基底资料调查内容家庭人口状况非农业人口，农业人口，妇女人口，就业人口，妇女就业人口，抚育、残疾 人人口，上中学、小学人口，常住无户籍人口，少数民族人口。房屋房屋构造类型，如：框架、砖混、土木、简易。房屋建筑面积，房屋使用面产权、临时(有效期内)、临时(超期)、违建。电，管道煤气，