内部环境管理体系审核推荐二

内部环境管理体系审核

（第一版）广东博深质量管理工程咨询有限公司二OO一年七月第一章基本术语第二章ISO14001标准要点第三章内部环境管理体系审核概论第四章内部环境管理体系审核方法广东博深质量管理工程咨询有限公司第一章

基本术语一、审核证据(auditevidence)[定义]ISO14010：1996对审核证据的定义是：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注：1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则．2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。广东博深质量管理工程咨询有限公司二、审核准则(auditcriteria)[定义]ISO14010：1996对审核准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。注：要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。[要点]作为EMS的审核准则，首先应是ISO14001标准，其次是各种规定、标淮等。在内部环境审核中，由于内部环境审核员对组织的规定、标准很熟悉，所以可望比外部审核员能更细致深入地进行审核。广东博深质量管理工程咨询有限公司三、审核发现(auditfindings)[定义]ISO14010：1996对审核发现的定义是：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。注：审核发现是编写审核报告的基础。[要点]将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：a)严重不符合；b)一般不符合；c)观察项。广东博深质量管理工程咨询有限公司四、审核结论(auditconclusion)[定义]ISO14010：1996对审核结论的定义是：审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。[要点]内部环境审核员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况：a)符合审核标准；b)基本符合，但有一些需纠正之处；c)不符合，存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷，必须立即纠正。在上述b)、c)两种情况下，内部环境审核员必须要求受审核部门采取纠正措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。广东博深质量管理工程咨询有限公司[要点]内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有审核证据。作为审核证据，主要有：a)文件；b)记录；c)设备、装置；d)现场观察到的事实；e)口头发言等。广东博深质量管理工程咨询有限公司五、受审核方（auditee）受审核的组织。[要点]这里所谓的受审核方不是指一个人，而是一个组织，就组织而言，既有几个人规模的小部门，也有超过多人的大部门。但是，需要注意的是，在内部环境管理体系审核中，有时将受审核的对象组织称为受审核部门，将接受审核的个人称为受审核者。广东博深质量管理工程咨询有限公司六、委托方(client)[定义]1S014010：1996对委托方的定义为：委托进行审核的组织。注：委托方可以是受审核方，或是拥有法定或合同权力提出审核委托的其他组织。[要点]内部环境管理体系审核的委托方是最高管理层，审核员有义务向最高管理层报告审核结果。广东博深质量管理工程咨询有限公司七、环境审审核(environmentalaudit)[定义]ISO14010：1996对环境审核的的定义为：客观地获取审审核证据并予予以评价，以以判断特定的的环境活动、、事件、状况况、管理体系，或或有关上述事事项的信息是是否符合审核核准则的一个个以文件支持持的系统化验证过过程，包括将将这一过程的的结果呈报委委托方。[要点]基于ISOl4001标准所进行的的内部环境管管理体系审核核，目的是客客观地评价受受审核部门的的环境管理体体系是否符合合审核准则，，并将这一评评价报告最高高管理层。因因此，内部环环境管理体系系审核的要点点有两个：a)与审核准则相相比较，决定定是否符合；；b)向最高管理层层报告评价结结果；广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司八、环境管理理体系审核(environmentalmanagementsystemaudit)[定义]ISO14011：1996对环境管理体体系审核的定定义为：客观地获取审审核证据并予予以评价，以以判断一个组组织的环境管管理体系是否符合所所规定的环境境管理体系审审核准则的一一个以文件支支持的系统化验证过过程，包括将将这一过程的的结果呈报委委托方。[要点]内部环境审核核中的环境管管理体系审核核在原则上和和外部环境管管理体系审核是一样样的要求。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司九、环境管理理体系审核准准则(environmentalmanagementsystemauditcriteria)[定义]ISO14011：1996对环境管理体体系审核准则则的定义是：：审核员用来作作为参照，与与所收集到的的关于该组织织环境管理体体系审核证据进行比比较的方针、、惯例、程序序或要求，如如ISO14001中提到的要求，以及及其他适用的的环境管理体体系要求。[要点]ISO14001标准之外，还还有组织制定定的规定、标标准、相关的的法律、法规规等都是内部部环境管理体体系审核中环环境管理体系系审核准则的的组成部分。。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司本章思考题：：1．为什么说审审核发现是编编写审核报告告的基础?2.审核证证据、审核发发现与审核结结论的关系？？3．审核证据与与环境管理体体系审核准则则的关系？4．环境审核和和环境管理体体系审核的关关系？5．如何理解审审核准则?广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司第二章章ISO14001标准要要点4.1总要求求“组织织应建建立并并保持持环境境管理理体系系”，，这是是总的的要求求。广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司4.2环境方方针1）最高高管理理者制制定本本组织织的环环境方方针并并确保保它：：a)适合于于组织织的活活动、、产品品或服服务的的性质质、规规模与与环境境影响响；b)包括对对持续续改进进和污污染预预防的的承诺诺；c)包括对对遵守守有关关环境境法律律、法法规和和组织织应遵遵守的的其他他要求求的承承诺；；d)明确应应建立立和评评审环环境目目标和和指标标；e)形成文文件，，付诸诸实施施，予予以保保持，，并传传达到到全体体员工工；f)可为公公众所所获取取。广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司2）对环环境方方针的的规定定应当当做到到意义义明确确，使使内、、外相相关方方都易易于理理解。。3）环境境方针针应进进行定定期的的评审审与修修订，，以反反映不不断变变化的的条件件和信信息。。4）应明明确环环境方方针的的适用用范围围。5）若组组织的的上级级组织织制定定有环环境方方针，，则组组织的的环境境方针针应与与后者者吻合合。广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司4.3规划4.3.1环境因因素1）组织织应在在自身身可控控制或或可影影响范范围内内，建建立并并保持持决定定活动动、产产品和和服务务中环环境因因素的的程序序。2）组织应应在设定定环境目目标和指指标时，，考虑重重大环境境因素。。3）环境因因素意的的信息应应经常更更新。4）作为重重大环境境因素，，主要包包括：a)向大气的的排放；；b)向水体的的排放；；c)废弃物管管理；d)土地污染染；e)原材料和和自然资资源的使使用；f)其他的地地区性环环境问题题。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司5）在确定定环境因因素的过过程中，，应考虑虑以下事事项引起起的显著著影响：：a)正常的作作业条件件、停止止和开始始时的非非日常条条件等，，常识性性的可预预测的紧紧急情况况；b)法律和法法规的要要求；c)生产时使使用的部部件、能能源等的的输入和和生产的的产品及及废弃物物、排水水、排气气等输出出。6）应确认认过去、、现在和和将来的的活动、、产品或或服务所所引起的的环境因因素。a)应确认材材料变更更等对环环境的影影响；b)应明确产产品的使使用方法法、废弃弃方法。。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司4.3.2法律与其其他要求求1）组织应应建立并并保持程程序，用用来确定定适用于于其活动动、产品品与服务务中环境境因素的的法律，，以及其其他应遵遵守的要要求，并并建立获获取这些些法律和和要求的的渠道。。2）组织应应遵守的的其他要要求示例例：a)行业规范范；b)与有关机机构的协协定；c)非法规性性指南；；广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司4.3.3目标和指指标1）应规定定设立环环境目标标和指标标的程序序并文件件化。2）在建立立与评审审目标和和指标时时，应考考虑法律律与其他他要求，，自身的的重要环环境因素素、可选选技术方方案、财财务、运运行和经经营要求求，以及及各相关关方的观观点。3）环境目目标和指指标应满满足以下下项目：：a)符合环境方方针；b)目标应具体体，指标应应现实可测测量；c)应考虑污染染预防的手手段；d)应采用经济济上高效率率低成本的的最佳技术术。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司4.3.4环境管理方方案1）为达到环环境目标和和指标，应应制定并保保持环境规规划并使之之文件化。。2）规划应满满足：a)应使各相关关部门及阶阶层的目标标、指标及及其责任者者明确化；；b)应有实现目目标和指标标的方法和和时间表。。3）如果一个个项目涉及及到新的开开发和新的的或修改的的活动、产产品或服务务，应对有有关方案进进行修订，，以确保环环境管理与与之适应。。4）方案中应应包括对新新活动的环环境评审。。5）对现行的的或新增的的活动、产产品或服务务，方案中中应包括对对计划、设设计、生产产、营销和和处置的考考虑。6）对于产品品，应考虑虑设计、材材料、加工工、使用及及最终处置置等方面。。7）对于安装装工作或工工艺上的重重大修改，，应从计划划、设计、、施工、试试运行、运运行，以及及根据组织织决定的适适当时间予予以关闭等等方面考虑虑。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司4.4实施与运行行4.4.1组织结构及及职责1）应对组织织的作用、、职责和权权限作出明明确规定，，形成文件件并予以传传达。2）管理者应应为环境管管理体系的的实施与控控制提供必必要的资源源(人力资源、、专项技能能、技术及及财力)。3）最高管理理者应任命命在下列事事项中拥有有权限和责责任的管理理者代表：：a)确保按照本本标准的规规定建立、、实施与保保持环境管管理体系的的要求；b)为改进环境境管理体系系，向最高高管理者汇汇报EMS实绩。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司4.4.2培训、意识识和能力1）应有有规定定培训训必要要性的的文件件。2）应要要求其其工作作可能能对环环境产产生重重大影影响的的所有有人员员都经经过相相应的的培训训，并并且应应有相相应的的程序序文件件。3）应建建立并并保持持一套套程序序，使使处于于每一一有关关职能能与层层次的的人员员都意意识到到：a)符合环环境方方针与与程序序和符符合环环境管管理体体系要要求的的重要要性；；b)各自工工作活活动中中实际际的或或潜在在的重重大环环境影影响，，以及及各自自业绩绩的改改进所所带来来的环环境效效益；；c)在执行行环境境方针针与程程序，，实现现环境境管理理体系系要求求，对对紧急急事态态的准准备和和响应应方面面的作作用和和职责责；d)偏离规规定的的运行行程序序的潜潜在后后果。。4）从事事可能能产生生重大大环境境影响响的工工作的的员工工应接接受适适当的的教育育、培培训，，以具具备相相应能能力。。5）应确确保专专门从从事环环境管管理职职员所所需的的经验验、能能力、、培训训的水水平。。6）应要要求承承包方方证实实其员员工接接受过过必要要的培培训广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司4.4.3信息交交流1）有关关环境境信息息，应应有包包含以以下事事项的的文件件化的的程序序：a)组织内内各层层次、、各部部门之之间的的内部部信息息交流流；b)对来自自外部部的相相关方方的信信息接接受———文文件化化———答复复。2）应充充分考考虑对对涉及及重要要环境境因素素的外外部联联络的的处理理，并并记录录其决决定。。3）关于于紧急急事态态，应应有和和官方方信息息交流流的手手段。。广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司4.4.4环境管管理体体系文文件1）关于环环境手册册、文件件体系，，应有包包含下列列内容的的特定的的书面或或电子文文件：a)对环境管管理体系系的必要要项目，，明确其其体系化化及相互互关系；；b)管理相关关文件的的途径。。2）相关文文件应包包括下列列内容：：a)过程信息息；b)组织结构构图；c)内部标准准与运行行程序；；d)现场应急急计划。。3）可将环环境文件件组织实实施的其其他体系系文件。。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司4.4.5文件控制制1）应建立立并保持持控制本本标准所所要求的的所有文文件的程程序以确确保：a)文件便于于查找；；b)对文件进进行定期期评审、、修订并并由责任任者认可可；c)必要的场场所(部门)，都能得得到必要要文件的的最新版版本；d)已废除的的旧文件件应马上上撤掉，，或采取取其他措措施防止止误用；；e)对需要保保存的旧旧文件进进行标识识。2）文件应应易于读读懂。3）所有文文件应注注明日期期(包括修订订日期)，标识明明确，妥妥善保管管。4）文件应应在规定定期间内内予以留留存。5）应规定定并保持持有关建建立和修修订各种种文件的的程序和和责任。。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司4.4.6运行控制制1）明确对对应于由由环境方方针及环环境影响响评价导导出的目目标和指指标应实实施什么么、开展展什么样样的活动动。2）应建立立和保持持活动是是在遵守守环境方方针、目目标和指指标条件件下进行行的文件件化的程程序。3）在程序序中应规规定运行行标准。。4）应明确确并保持持一套运运行程序序，以对对应于组组织所使使用的产产品和服服务对环环境的重重大影响响。5）应规定定提供供供应方和和承包方方的业务务中的环环境问题题会有什什么关联联的环境境信息的的程序。。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司4.4.7应急准备备和响应应1）应建立立并保持持一个文文件化的的程序，，以明确确可能的的突发事事故和紧紧急情况况出现时时的对应应措施，，规定这这一程序序时，要要考虑对对大气的的排放、、对水体体和大地地的排放放及由此此引起的的环境和和生态的的影响。。2）应规定定并保持持应付紧紧急事态态、防止止或减轻轻环境影影响的文文件化的的程序。。3）必要时时，特别别是在事事故或紧紧急情况况发生后后，应对对应急准准备和响响应的程程序予以以评审和和修订。。4）应定期期地对假假设事故故和紧急急事态进进行实地地演习。。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司4.5检查和纠纠正措施施4.5.1监测和测测量1）对于有有可能对对环境有有显著影影响的业业务活动动中的重重要监测测项目，，应当用用文件化化的、可可修订的的程序规规定定期期监测和和测量。。2）这一程程序中，，应记录录将监测测、测量量结果和和环境目目标和指指标相对对照后检检查的数数据。3）监测设设备应予予校准并并妥善维维护，并并根据程程序保存存校准与与维护记记录。4）应建立立并保持持一个文文件化的的程序，，以定期期评价对对有关环环境法律律、法规规的遵循循情况。。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司4.5.2不符合，，纠正与与预防措措施1）应建立立并保持持规定下下列责任任和权限限的文件件化的程程序：a)对不符合合进行处处理和调调查；b)采取措施施减少由由于不符符合引起起的所有有影响；；c)对不符合合采取纠纠正和预预防措施施。2）任何旨旨在消除除巳存在在和潜在在不符合合的原因因的纠正正或预防防措施，，应与该该问题的的严重性性及其环环境影响响相适应应。3）对于纠纠正与预预防措施施所引起起的对程程序文件件的任何何更改，，均应记记录变更更内容。。4）在调查不符符合，查明不不符合原因的的同时，也要要明确必要的的纠正措施，，并规定、保保持纠正程序序。5）应规定、保保持为避免不不符合再度发发生的必要的的控制和修订订程序。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司4.5.3记录1）应建立并保保持一套程序序，用来标识识、保持与处处置有关环境境管理的记录录。2）环境记录中中应包括培训训记录、审核核和评审结果果。3）环境记录应应易读、标识识明确，具备备对相关活动动、产品或服服务的可追溯溯性。4）记录应便于于检索，避免免损坏、变质质或遗失。5）应规定保管管期限。6）用来标识、、保持与处置置记录的程序序，应将重点点放在规划阶阶段设立的环环境目标和指指标的实现程程度上。7）应对机密业业务信息的管管理予以考虑虑。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司8）环境记录中中应包括以下下项目：a)关于适用的环环境法律与其其他要求的信信息；b)投诉记录；c)教育、培训记记录；d)过程信息，e)产品信息，f)检查、维护与与校准记录；；g)有关的供应方方和承包方信信息；h)事故记录；i)应急准备与响响应信息；j)环境影响评价价结果；k)审核结果；l)管理评审。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司4.5.4环境管理体系系审核1）为了判定环环境管理体系系是否符合标标准的要求和和环境规划内内容是否得到到了正确的实实施和保持，，应当进行定定期的环境管管理体系审核核。2）应建立并保保持文件化的的EMS审核的计划和和程序，以向向管理者提供供审核结果的的信息。3）审核方案和和审核日程的的制定，应立立足于所涉及及活动的环境境重要性和前前次审核的结结果。4）审核的程序序文件中，不不仅要包括审审核的适用范范围、频次和和方法，还要要包括实施审审核和报告结结果的职责与与要求。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司5）审核的方案案和程序应包包括：a)待审核的活动动与区域；b)审核的频次；；c)管理与实施的的职责；d)审核结果的通通报；e)审核员的资格格；f)审核方法。6）审核可由组组织内部人员员或组织聘请请的外部人员员来实施，无无论哪种情况况，审核员都都必须公正、、客观。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司4.6管理评审1）应用文件件明确管理理层评审。。2）应收集为为实施管理理评审所需需的必要的的信息。3）为了保持持EMS的持续改进进、适用和和有效，从从而取得良良好的环境境业绩，最最高管理者者应定期对对EMS进行评审和和评价。4）管理者进进行的评审审，应对照照EMS审核结果、、外部情况况的变化、、对持续改改进的承诺诺而修订环环境方针、、环境目标标及其他EMS要素。5）评审范围围应当全面面，但不必必在一次评评审中涉及及环境管理理体系的所所有要素，，同时评审审过程可延延续一段时时期。6）对方针、、目标和程程序的评审审，应由制制定它们的的相应管理理层承担。。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司7）评审内内容包括：：a)目标标和指标的的实现程度度；b)面对对变化的条条件与信息息，环境管管理体系是是否具有持持续的适用用性；c)相关关方关注的的问题。8）为采取取必要对策策，应将评评审结果、、结论或建建议形成文文件。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司管理评审广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司4.2环环境方针针4.3.3目标标和指标4.3.2法律律与其他要要求4.3.4环境境管理方案案4.3.1环境境因素4.4.4环境境管理体系系文件4.4.5文件控制制4.4.6运行行控制4.4.7应急急准备和响响应4.4.1组织织结构和职职责4.4.2培训训、意识和和能力4.4.3信息息交流4.5.2不符符合、纠正正与预防措措施4.5.1监测测和测量4.5.3记录录4.5.4环境境管理体系系审核本章思考题题：1．环境方针针的作用是是什么？制制定时应包包括什么要要素？2．为什么说说确定环境境目标和指指标时，应应以重大环环境因素和和影响为基基础？3．环境管理理方案的主主要内容是是什么？4．编写环境境管理体系系文件时应应考虑哪些些因素?5．定期的环环境管理体体系审核有有何重要意意义?6．如何保证证环境管理理体系运行行的有效性性？7．在EMS中保证执行行环境管理理方案的关关键要素是是什么?如何实施？？8．记录应包包括的内容容有哪些方方面？9．纠正和预预防措施文文件化程序序应掌握的的要点是什什么？10．阐述不符符合评审后后的处理方方法。11．试述管理评评审与内部环环境管理体系系审核的区别别。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司第三章内部环境管理理体系审核概概论第一节内部环境管理理体系审核的的目的和范围围一、内部环境境管理体系审审核的目的内部环境管理理体系审核的的目的就是评评价环境管理理体系是否符符合ISO14001标标准和相关的的法律、法规规和其他要求求，是否按体体系文件的要要求实施，运运行是否有效效，以达到改改进组织的环环境管理体系系和预防污染染。组织应实实施以下事项项：1、对照环境管管理体系的审审核准则(ISO14001标准、相关法法律、法规和和其他要求、、体系文件等等)，判断受审核核部门的环境境管理体系的的符合性；2、判断受审核核部门的环境境管理体系是是否有效地实实施和保持；；3、发现受审核核部门的环境境管理体系中中可予以改进进的领域，并并将其明确；；4、评估管理评评审在确保环环境管理体系系持续适用性性和有效性方方面的效能。。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司二、内部环境境管理体系审审核的范围首先确认环境境管理体系所所覆盖的范围围，将这一覆覆盖范围视为为审核对象。这和第三三方审核认证证的范围是一一样的。将范范围具体化，，大致可分为：1、业务方面a)明确组织的活活动、产品、、服务所涉及及的范围及由由此引起的重重大环境因素素和相关的环环境影响；b)将有重大环境境因素和相关关环境影响的的部门作为审审核对象。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司2、现场方面a)在一个组织有有多个类似活活动的现场，，同一环境管管理体系中管管理多个现场场的情况下，，作为一个审审核的条件为为：●登记范围在各各个现场实质质上一样；●活动类似，重重大环境因素素及相关环境境影响本质上上相同；●有关组织的整整个现场：①有环境管理理的负责人，，其体系得以以建立和保持持，②环境方针适适用于所有现现场，③体系的文件化化、体系的变变更、管理评评审、内部审审核计划的制制定及结果评评价等是集中中管理的；④组织进行所所有现场的内内部审核。●由于各自自现场设施或或规模的不同同而导致的责责任、适用的的法律、法规规及其他要求求事项的差别别不应有本质质上的变化，，要在一定的的差别范围内内；●考虑现场场的规模和业业务的变动，，可以在任何何现场进行抽抽样或随机抽抽样。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司b)临时性现场：：如建筑公司的的现场这类临临时性现场，，其本身不作作为登记对象象，而是以开开展这一业务务的组织为对对象，现场仅仅仅作为该组组织的环境管管理体系实施施状况的证明明而被抽样检检查。c)无特定现场的的登记对象：：如一些服务业业，其业务现现场不固定，，登记范围根根据组织及所所提供的服务务来规定。体体系的运行状状况可在一部部分服务现场场审核。例如如，搬家公司司的实际工作作现场是不固固定的，可在在其实际服务务的部分现场场进行审核。。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司3、管理方面a)申请注册的范范围内，有关关环境的所有有责任和权限限应明确；b)在设定环境目目标和指标及及制定环境管管理方案时，，应拥有决定定如何实施环环境方针的权权限；c)拥有关于环境境管理及改进进的财政和人人力资源的支支配权限；d)组织的输入／／输出能用和和其他组织的的业务接口来来明确，例如如：输入：原料、、员工、服务务等；输出：产品、、服务、产品品的贮存／运运输、废弃物物。e)与环境有关的的服务和活动动直接地处于于组织的环境境管理体系的的对象之外时时，其对环境境管理体系的的影响也能在在可能范围内内适当对应，，例如：共同同公共设施，，现场内的其其他组织的现现场。f)应考虑适用于于注册范围的的法律法规。。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司第二节内内部环境管理理体系审核的的特点一、环境审核核的种类广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司第二方审核(外部环境管管理体系审核核)第三方审核(外部环境管管理体系审核核)第一方审核(内部环境管管理体系审核核)环境管理体系系审核环境审核环境行为符合合性审核清洁生产审核核应负责任审核核环境标志审核核2、内部环境管管理体系审核核(第一方审核)顾名思义，内内部环境管理理体系审核是是组织内部的的审核员对自自身组织的审审核。作为一一个基本原则则，不能对本本部门进行审审核。同时，，独立审核是是极其重要的的。3、外部环境管管理体系审核核a)第二方审核组织对和自己己有往来关系系的组织进行行的审核称为为第二方审核核。审核方和和受审核方属属同一集团企企业，但均为为独立的法人人时也属这种种情况。b)第三方审核外部机构对毫毫无关系的组组织进行的审审核称为第三三方审核。一一般情况下，，一个国家有有一个认可机机关，由认可可机关认可的的认证机构实实施第三方审审核。与第一一方和第二方方审核相比，，第三方审核核的独立性和和严密性更高高。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司二、内部环境境管理体系审审核的特点内部环境管理理体系审核和和管理评审一一样是建立、、保持环境管管理体系中最最重要的工具具。内部环境境管理体系审审核的主要特特点为：1、计划性相对于外部环环境管理体系系审核这种短短期审核而言言，内部环境境管理体系审审核是通过制制定月计划或或年度计划来来进行的(当然，这并不不意味着不能能在较短时间间内完成)。内部环境管管理体系审核核年度计划以以表3—1为例。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司内部环境管理理体系审核年年度计划表（（滚动式）广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司审核内容1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月审核员环境管理体系文件法律及其他要求记录监测和测量大气水质噪音振动土壤地基下沉废弃物能源节约再利用再循环自然保护纠正措施计划实施，已经实施）广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司内部环境管理理体系审核年年度计划（集集中式）审核目的：审核依据：审核范围：时间要素部门2、突出重点外部环境管理理体系审核是是在短时间内内审核整个体体系。与此不不同，内部环环境管理体系系审核可以花花较长时间对对某一领域进进行细致审核核，即可以突突出重点。3、内部人才的的灵活使用内部审核员为为实施内部审审核，需要熟熟悉活动、组组织、体制和和人。内审员员作为组织内内部成员，对对环境因素了了解较多、较较深，对有关关领域的专门门知识掌握较较好，可以有有效地在内部部审核中利用用其经验但是是，下列两点点也应注意：：广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司a)来自内部的压压力内部环境管理理体系审核员员比受审核者者在公司内地地位低的情况况下(如科长审核部部长时)，受审核者一一旦被发现不不符合，可能能会对内部审审核的结果施施加影响和压压力，因为受受审核者担心心本部门不符符合项多的话话，会降低公公司对自己的的评价。事实上，由于于内部环境管管理体系审核核的目的就是是找出不符合合以改进环境境管理体系，，因此，所发发现的不符合合项越多越好好。有些组织织将不符合的的多少直接和和经济利益联联系在一起，，这样会影响响内部审核的的效果和公正正性，从原则则上讲是不能能提倡的。b)缺乏客观性由于内部环境境管理体系审审核员非常了了解内部人员员，可能因此此会丧失客观观性。对此，，内部审核时时必须注意，，并强调发现现的不符合项项越多越好，，不允许非客客观性的存在在。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司4、以改进为目目的内部环境管理理体系审核员员要尽可能具具体化地对不不符合提出意意见。无论内内部环境管理理体系审核还还是外部环境境管理体系审审核，环境审审核员最重要要的责任就是是评价符合和和不符合，确确认纠正和预预防措施的有有效性。和内内部审核员不不同的是，第第三方审核时时审核员不会会提出任何纠纠正和预防措措施的意见。。在内部环境管管理体系审核核中，解决问问题是最终目目的，因此必必须要求受审审核部门的负负责人采取适适当的解决对对策。内部环环境管理体系系审核是否有有效，在很大大程度上取决决于解决对策策是否有效。。对部门负责责人来讲，重重要的是积极极采取解决问问题的行动。。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司常见的缺陷最高管理层对对环境管理体体系的关心程程度直接影响响内部环境管管理体系审核核。对不符合合不采取纠正正、预防措施施就没有意义义，而在内部部环境管理体体系审核中，，由于最高管管理层没有给给予足够的关关心，常常会会仅仅指出不不符合而告结结束。内审中中常见的缺陷陷有：a)没有受过培训训的、无经验验的人进行内内部环境管理理体系审核；；b)内部环境管理理体系审核有有时得不到实实施；c)流于形式；d)仅进行部分体体系内部审核核；e)无内部审核日日程表，内部部审核在有关关人员有时间间时才进行；；f)没有对不符合合报告的跟踪踪；g)没在管理评审审中进行内审审报告的评审审。广东博深质量量管理工程咨咨询有限公司司三、内部环境境管理体系审审核的正面效效应1、不仅仅能在在形式式上而而且能能在实实质效效果上上进行行审核核。在在某一一领域域的细细致、、认真真的审审核，，可以以较深深刻地地检查查组织织的环环境管管理体体系。。2、可以以节约约外部部审核核费用用。3、可以以带来来技术术上的的改进进。内内部环环境审审核员员能对对不符符合提提出有有效的的具体体的意意见，，对考考虑技技术对对策会会有帮帮助。。4、还可可期望望如下下效果果：a)确实保保持环环境管管理体体系；；b)使第三三方认认证变变得容容易；；c)向市场场提供供环保保型产产品；；d)降低原原材料料和能能源消消耗；；e)促进部部门间间的联联系。。广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司四、内内部环环境管管理体体系审审核要要求图图解广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司要求指针建立定定期EMS审核核的方方案和和程序序审核是是：a)EMS是是否符符合标标准和和预定定安排排b)EMS是是否得得到正正确实实施和和保持持c)向向最最高管管理层层报送送审核核结果果保持方方案和和程序序审核程程序包包括审审核范范围、、频度度、方方法、、责任任、要要求审核方方案要要根据据环境境上的的重要要性和和前次次审核核结果果来制制定◆活动动、领领域◆频度度◆控制制、实实施责责任◆信息息交流流◆审核核员能能力◆实施施方法法◆内部部、外外部人人员都都可以以◆要有有公平平、客客观立立场审核方方案、、程序序包括括审核方方法第三节节内部环环境管管理体体系审审核的的任务务一、审审核组组长的的任务务1、决定定审核核准则则和审审核范范围；；2、检检查组组成审审核组组的人人员有有无利利害关关系；；3、编制审审核计计划；；4、解解决审审核期期间可可能出出现的的问题题；5、及及时向向受审审核方方通报报已确确定的的不符符合的的审核核发现现；6、通报报审核核计划划中规规定的的期限限内应应明确确及应应有结结论事事项；；7、促使使环境境管理理体系系的改改进；；8、追追踪验验证纠纠正措措施的的实施施情况况。广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司二、环环境审审核员员的任任务1、听从从审核核组长长的指指示，，支持持审核核组长长的工工作；；2、在审审核范范围内内按计计划有有效、、高效效、客客观地地实施施所承承担任任务；；3、就环环境管管理体体系判判明审审核发发现，，为达达成审审核结结论收收集、、分析析有关关的、、充分分的审审核证证据；；4、按照照审核核组长长的指指示编编写检检查表表；5、协协助审审核报报告书书的编编写。。广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司三、审审核组组在选用用环境境审核核组成成员时时，在在考虑虑经验验专门门知识识的同同时，，应特特别注注意以以下事事项：：审核组组成员员和受受审核核方之之间的的可能能利害害冲突突；审核员员应客客观、、公正正；审核员员具有有判断断能力力；广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司四、委委托方方的任任务内部环环境管管理体体系审审核的的委托托方是是组织织的最最高管管理层层，委委托方方的责责任及及活动动为：：1、决定定审核核的必必要性性．2、规定定审核核的目目的3、确认认审核核计划划；4、确认认环境境管理理体系系审核核标准准；5、为实实施审审核提提供相相应的的资源源，赋赋于相相应权权限；；6、接受受审核核报告告，确确认最最终改改进方方案。。广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司五、受受审核核部门门的任任务受审核核部门门的责责任和和活动动为：：1、根据据需要要，向向员工工通知知审核核的目目的和和范围围；2、为使使审核核过程程有效效进行行，为为审核核组提提供必必要的的设备备；3、指定定专人人陪同同审核核组，，并提提醒审审核组组有关关健康康、安安全及及其他他必必须注注意事事项；；4、及时时为审审核员员提供供在审审核中中要求求的设设备、、人员员、相相关信信息及及记录录；5、协助审核核组达成审审核目的；；6、接受审核核报告。7、针对审审核组提出出的不符合合项，分析析原因，制制定纠正措措施。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司第四节内部环境管管理体系审审核的基本本原则一、客观性性、独立性性与能力ISO14010：1996——为了确确保审核过过程及其发发现与结论论的客观性性，审核组组成员应独独立于他们们所审核的的活动．他他们在审核核全过程中中，应当保保持客观，，不存偏见见，无利害害关系。审核活动是是由内部还还是外部人人员承担，，由委托方方决定。从从组织内部部选择的审审核组成员员不应与受受审核主题题事项的直直接责任人人员有责任任关系。审核组成员员应具备从从事审核工工作所需的的知识、技技能与经验验。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司二、职业诫诫律ISO14010：1996——审核员员在从事环环境审核的的过程中，，应恪守“认真、勤勤勉、娴熟熟、明断””的诫律。。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司三、系统化化ISO14010：1996——环境审审核应根据据通用原则则和针对相相应类型环境审核的的指南予以以实施。注：例如1S014011给出了关于于实施环境境管理体系系审核的指指商。为了加强一一致性和可可靠性，环环境审核应应根据一套套确切规定定并以文件件支持的方方法和系统统化程序予予以实施。。任何类型型的环境审审核，都应应采用一致致的方法与与程序。除除非出于审审核中个别别特性的特特殊需要，，方可出现现与其他类类型审核程程序的差别别。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司四、审核准准则ISO14010：1996——环境审审核的一个个早期的基基本步骤是是确定审核核准则。首首先，这些些具有适当当详尽程度度的准则须须取得审核核组长和委委托方的共共同认可，，然后提交交受审核方方。审核准准则一般为为：（1）ISO14001标准准（2）环境境管理体系系文件（3）相关关法律法规规和标准广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司五、审核核发现与与结论的的可靠性性ISO14010：1996——对环环境审核核过程的的安排，，应做到到使审核核发现与结论的的可靠性性达到委委托方和和审核员员所期望望的可信信程度。。由于环境境审核在在一定程程度上要要受到时时间和资资源的限限制，审审核中收收集到的审审核证据据不可避避免地只只是可得得信息的的样本，，因而所所有类型型的环境审核中中都必然然地具有有不确定定性因素素。对此此应提请请环境审审核结果果的所有使用者者注意。。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司环境审核核员在审审核过程程中应考考虑到所所收集的的审核证证据的局局限性，，认识到审审核发现现和审核核结论的的不确定定性，并并在对审审核进行行计划和和实施时对这些些因素予予以考虑虑。环境审核核员应努努力获取取充足的的审核证证据，使使可能影影响任何何审核结结论的个别别重要审审核发现现和次要要审核发发现的集集合都能能得到考考虑。六、审核核报告审核报告告的内容容一般包包括：1、审核核目的2、审核核范围3、审核核准则广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司4、审核核组组成成5、审核核综述6、审核核结论7、纠正措措施追踪踪验证。。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司本章思考考题：1．简述内内部环境境管理体体系审核核的目的的与范围围。2．结合本本企业实实际，制制定出内内部环境境审核的的年度计计划表。。3．一名合合格的内内部环境境管理体体系审核核员的职职责是什什么?4．阐述内内部环境境管理体体系审核核组、委委托方和和受审核核方之间间的关系系。5．为什么么说在内内部环境境管理体体系审核核中，独独立审核核是极其其重要的的？广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司第四章内内部部环境管管理体系系审核方方法内部环境境管理体体系审核核在原则则上应以以《ISO14011：1996环环境审核核指南———审核核程序———环境境管理体体系审核核》为标标准。内内部环境境审核的的一般程程序如图图。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司内部环境管管理体系审审核的一般般程序图广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司阶段总经理及管理者代表审核实施部门受审核部门（1）准备阶段（2）实施阶段（3）内审报告及跟踪阶段批准年度计划准备计划内部环境审审核的实施施末次会议内部环境审审核报告纠正措施责任人确认认报告确认确认内审跟跟踪、改进进状况内审跟踪内审完成报报告●编制年度度计划●编制日日程表●准备●通知●首次会会议●实施●审核会会议●总结会会议●有计划划地改进●完成后后的报告●改进状状况的确认认必要时第一节内内部环境境管理体系系审核的准准备内部环境管管理体系审审核的准备备过程广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司一、编制内内部环境管管理体系审审核年度计计划三、内部环环境管理体体系审核的的准备二、编制内内部环境管管理体系审审核日程表表四、通知1、编制年年度计划2、最高管管理层任命命审核负责责人1、决定适适用范围（（活动、部部门等）基于活动的的重要程度度决定内审审日程1、选拔内内审员,组组成内审组组2、调查规规定要求●环境方针●环境手册●程序、标准准等3、上次内内审报告4、编制检检查表5、准备各各种必需品品6、确认内内审日程7、文件预预审1、确认内内审时间2、和受审审核部门负负责人协商商一、编制内内部环境管管理体系审审核年度计计划作为内部环环境管理体体系审核的的前提，组组织应已建建立起基于于ISO14001：1996标准的的环境管理理体系。编编制内部环环境审核年年度计划应应由具体负负责部门进进行，如质质量管理部部或环境管管理部。事事实上，由由于质量环环境一体化化的需要，，很多企业业也相应地地将环境管管理和质量量管理统一一起来，由由同一个部部门协调执执行。年度计划编编制后，要要得到最高高管理层及及管理者代代表的批准准。广东博深质质量管理工工程咨询有有限公司二、编制内内部环境管管理体系审审核日程表表1、决定适适用范围具体负责部部门在听取取有关部门门意见后编编制日程表表。为此，，应明确：：a)内部部环境管理理体系审核核的对象范范围（设施施，受审核核部门等））；b)对环环境的影响响（重大环环境因素））。决定实施内内部环境管管理体系审审核的部门门、领域时时，应考虑虑重大环境境因素。广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司三、内内部环环境管管理体体系审审核的的准备备1、内内审员员的选选拔和和内部部审核核组的的成立立从接受受过内内审员员培训训并获获得内内审员员资格格的人人员中中选拔拔内审审员。。尽可能选选拔独独立于于受审审核部部门的的内审审员。。根据据部门门规模模和内内部审审核天天数决定定审核核组成成员人人数，，并从从中任任命审审核组组长。。2、调调查要要求事事项，，如●环境方方针●环境手手册●程序、、标准准等广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司3、调调查过过去内内审报报告这里应应强调调两点点：●上次内内审指指出的的不符符合已已纠正正了吗吗？●上次没没有审审核的的部分分是哪哪些？？4、编编制检检查表表●依据ISO14001标标准要要素编编制检检查表表●依据组组织部部门编编制检检查表表●依据重重要环环境因因素编编制检检查表表编写检检查表表的目目的：：（1））审核核正规规化（2））保持持审核核目标标的清清晰（3））作为为记录录广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司此处加加入检检查表表广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司5、准准备内内审用用的各各种资资料、、表格格●检检查表表●不不符合合报告告●内内审报报告●职职能分分配表表●ISO14001标标准、、手册册、程程序文文件、、相关关的法法律法法规等等6、确确认内内部环环境管管理体体系审审核日日程表表内部环环境管管理体体系审审核日日程表表应包包括的的内容容如：：●受审核核部门门●审核日日期●当天审审核时时间表表（包包括分分组、、具体体时间间安排排）编制内内部审审核日日程表表时，，应考考虑以以下几几个方方面：：a)上上次次审核核的结结果；；b)某某个部门门在体系系中的重重要程度度；c)重重要环境境因素的的分布。。只有充分分地考虑虑上述三三个方面面，才能能合理的的安排时时间和审审核员，，以保证证审核有有计划的的顺利进进行。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司内部审核核日程表表（部门门）广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司受审核部门：制造部编制日期：审核实施日期：编制人：审核标准：ISO14001：1996制造部文件审核组长：张三组员：王五、李四、赵六审核时间A组（张、李）B组（王、赵）第一天9:00首次会议9:30环境因素（一）（4.3.1）法律与其他要求（4.3.2）11:00环境因素（二）（4.3.1）目标和指标（4.3.3）12:00午饭13:00环境管理方案（4.3.4）组织结构和职责（4.4.1）14:00培训、意识和能力（4.4.2）信息交流（4.4.3）15:00环境管理体系文件（4.4.4）文件控制（4.4.5）16:00审核组会议17:00总结会议内部审核核日程表表（部门门）广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司第二天9:00运行控制（4.4.6）运行控制（4.4.6）9:30应急准备和响应（4.4.7）监测和测量（4.5.1）11:00监测和测量（4.5.1）不符合、纠正与预防措施（4.5.2）12:00午饭13:00记录（4.5.3）环境管理体系审核（4.5.4）14:00总结总结15:00审核组会议16:00总结会议17:00末次会议7、文件件预审在现场审审核过程程开始之之前，审审核组长长应审阅阅环境管管理体系系文件，，如环境境方针、、实施方方案、记记录或为为实现环环境管理理体系要要求所编编制的手手册（程程序）。。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司四、通知知1、确认认内审时时间，应应在至少少两周前前将内审审日程通通知受审审核部门门。2、和受受审核部部门负责责人协商商。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司第一节内内部部环境管管理体系系审核的的实施内部环境境管理体体系审核核的实施施过程：：广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司一、首次次会议三、审核核组会议议二、内部部环境管管理体系系审核的的实施1、和受受审核部部门负责责人的审审核前会会唔●介绍内审审员●确认内审审目的范范围●协商内审审实施办办法●确认总结结会议和和末次会会议时间间1、决决定不不符合合2、编编制内内审报报告（（草案案）1、向向受审审核者者说明明内审审宗旨旨2、根根据抽抽样方方法实实施审审核3、收收集审审核证证据4、根根据检检查表表进行行内审审5、判判定不不符合合时，，经受受审核核部门门负责责人确确认广东博博深质质量管管理工工程咨咨询有有限公公司四、总总结会会议1、听听取受受审核核部门门意见见2、阐阐明不不符合合的依依据1、宣宣布内内审结结果●基于客客观证证据进进行说说明●总结不不符合合●协商纠纠正和和预防防措施施2、必必要时时确定定跟踪踪内审审日期期3、双双方确确认内内审报报告（（草案案），，做好好记录录五、末末次会会议一、首首次会会议内部环环境管管理体体系审审核首首次会会议的的内容容和程程序为为：1、内内审组组和受受审核核部门门相互互介绍绍；2、阐明明审核目目的和审审核范围围，确认认审核计计划；3、简要要向受审审核部门门说明内内审的方方法和程程序；4、在审审核组和和受审核核方之间间建立正正式联络络渠道；；5、确认认审核组组所需资资源和设设备；6、确认认总结会会议和末末次会议议的日期期和时间间；7、解释释审核计计划中受受审核方方不明确确的部分分。内审组成成员、受受审核部部门的有有关负责责人等出出席首次次会议。。广东博深深质量管管理工程程咨询有有限公司司二、内部部环境管管理体系系审核的的实施1、向受受审核方方说明内内部环境境管理体体系审核核的宗旨旨受审核部部门对内内审员的的到来往往往会紧紧张，难难以保持持正常心心理状态态。因此，要要向他们们说明，，内审以以改进为为目的，，既使发发现不符符合也不不是针对个人。。内审员提提问时要要留意对对方是否否已明确确，例如如：以