内部环境管理体系审核培训资料

内部环境管理体系审核

（第一版）哈尔滨新新认证咨询有限公司二OO二年十二月1/25/2023迷你型MBA职业经理实战双证书班国际认证权威认证中英文钢印高级经理通用证书+MBA高等教育研修证书1/25/20231/25/2023第一章基本术语第二章ISO14001标准要点第三章内部环境管理体系审核概论第四章内部环境管理体系审核方法哈尔滨新新认证咨询有限公司1/25/2023第一章

基本术语一、审核证据(auditevidence)[定义]ISO14010：1996对审核证据的定义是：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注：1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则．2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。哈尔滨新新认证咨询有限公司1/25/2023二、审核准则(auditcriteria)[定义]ISO14010：1996对审核准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。注：要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。[要点]作为EMS的审核准则，首先应是ISO14001标准，其次是各种规定、标淮等。在内部环境审核中，由于内部环境审核员对组织的规定、标准很熟悉，所以可望比外部审核员能更细致深入地进行审核。哈尔滨新新认证咨询有限公司1/25/2023三、审核发现(auditfindings)[定义]ISO14010：1996对审核发现的定义是：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。注：审核发现是编写审核报告的基础。[要点]将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：a)严重不符合；b)一般不符合；c)观察项。哈尔滨新新认证咨询有限公司1/25/2023四、审核结论(auditconclusion)[定义]ISO14010：1996对审核结论的定义是：审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。[要点]内部环境审核员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况：a)符合审核标准；b)基本符合，但有一些需纠正之处；c)不符合，存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷，必须立即纠正。在上述b)、c)两种情况下，内部环境审核员必须要求受审核部门采取纠正措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。哈尔滨新新认证咨询有限公司1/25/2023[要点]内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有审核证据。作为审核证据，主要有：a)文件；b)记录；c)设备、装置；d)现场观察到的事实；e)口头发言等。哈尔滨新新认证咨询有限公司1/25/2023五、受审审核方（（auditee）受审核的的组织。。[要点]这里所谓谓的受审审核方不不是指一一个人，，而是一一个组织织，就组组织而言言，既有几个个人规模模的小部部门，也也有超过过多人的大部部门。但但是，需需要注意的是是，在内内部环境境管理体体系审核核中，有有时将受受审核的的对象组组织称为为受审核核部门，，将接受受审核的的个人称称为受审审核者。。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023六、委托方方(client)[定义]1S014010：1996对委托方的的定义为：：委托进行审审核的组织织。注：委托方可以以是受审核核方，或是是拥有法定或或合同权力力提出审核委委托的其他他组织。[要点]内部环境管管理体系审审核的委托托方是最高高管理层，，审核员有有义务向最最高管理层层报告审核核结果。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/2023七、环境审核核(environmentalaudit)[定义]ISO14010：1996对环境审核的的定义为：客观地获取审审核证据并予予以评价，以以判断特定的的环境活动、、事件、状况况、管理体系，或或有关上述事事项的信息是是否符合审核核准则的一个个以文件支持持的系统化验证过过程，包括将将这一过程的的结果呈报委委托方。[要点]基于ISOl4001标准所进行的的内部环境管管理体系审核核，目的是客客观地评价受受审核部门的的环境管理体体系是否符合合审核准则，，并将这一评评价报告最高高管理层。因因此，内部环环境管理体系系审核的要点点有两个：a)与审核准则相相比较，决定定是否符合；；b)向最高管理层层报告评价结结果；哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023八、环环境管管理体体系审审核(environmentalmanagementsystemaudit)[定义]ISO14011：1996对环境管管理体系系审核的的定义为为：客观地获获取审核核证据并并予以评评价，以以判断一一个组织织的环境境管理体体系是否符符合所规规定的环环境管理理体系审审核准则则的一个个以文件件支持的的系统化验验证过程程，包括括将这一一过程的的结果呈呈报委托托方。[要点]内部环境境审核中中的环境境管理体体系审核核在原则则上和外外部环境境管理体体系审核是是一样的的要求。。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023九、环境管管理体系审审核准则(environmentalmanagementsystemauditcriteria)[定义]ISO14011：1996对环境管理理体系审核核准则的定定义是：审核员用来来作为参照照，与所收收集到的关关于该组织织环境管理理体系审核证据进行行比较的方方针、惯例例、程序或或要求，如如ISO14001中提到的要求，以以及其他适适用的环境境管理体系系要求。[要点]ISO14001标准之外，，还有组织织制定的规规定、标准准、相关的的法律、法法规等都是是内部环境境管理体系系审核中环环境管理体体系审核准准则的组成成部分。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/2023本章思考考题：1．为什么么说审核核发现是是编写审审核报告告的基础础?2.审审核证据据、审核核发现与与审核结结论的关关系？3．审核证证据与环环境管理理体系审审核准则则的关系系？4．环境审审核和环环境管理理体系审审核的关关系？5．如何理理解审核核准则?哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023第二章ISO14001标准要点点4.1总要求“组织应应建立并并保持环环境管理理体系””，这是是总的要要求。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/20234.2环境方针1）最高管理理者制定本本组织的环环境方针并并确保它：：a)适合于组织织的活动、、产品或服服务的性质质、规模与与环境影响响；b)包括对持续续改进和污污染预防的的承诺；c)包括对遵守守有关环境境法律、法法规和组织织应遵守的的其他要求求的承诺；；d)明确应建立立和评审环环境目标和和指标；e)形成文件，，付诸实施施，予以保保持，并传传达到全体体员工；f)可为公众所所获取。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/20232）对环环境方方针的的规定定应当当做到到意义义明确确，使使内、、外相相关方方都易易于理理解。。3）环境境方针针应进进行定定期的的评审审与修修订，，以反反映不不断变变化的的条件件和信信息。。4）应明明确环环境方方针的的适用用范围围。5）若组组织的的上级级组织织制定定有环环境方方针，，则组组织的的环境境方针针应与与后者者吻合合。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/20234.3规划环境因因素1）组织织应在在自身身可控控制或或可影影响范范围内内，建建立并并保持持决定定活动动、产产品和和服务务中环环境因因素的的程序序。2）组织织应在在设定定环境境目标标和指指标时时，考考虑重重大环环境因因素。。3）环境境因素素意的的信息息应经经常更更新。。4）作为为重大大环境境因素素，主主要包包括：：a)向大气气的排排放；；b)向水体体的排排放；；c)废弃物物管理理；d)土地污污染；；e)原材料料和自自然资资源的的使用用；f)其他的的地区区性环环境问问题。。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/20235）在确定环境境因素的过程程中，应考虑虑以下事项引引起的显著影影响：a)正常的作业条条件、停止和和开始时的非非日常条件等等，常识性的的可预测的紧紧急情况；b)法律和法规的的要求；c)生产时使用的的部件、能源源等的输入和和生产的产品品及废弃物、、排水、排气气等输出。6）应确认过去去、现在和将将来的活动、、产品或服务务所引起的环环境因素。a)应确认材料变变更等对环境境的影响；b)应明确产品的的使用方法、、废弃方法。。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023法律与其他要要求1）组织应建立立并保持程序序，用来确定定适用于其活活动、产品与与服务中环境境因素的法律律，以及其他他应遵守的要要求，并建立立获取这些法法律和要求的的渠道。2）组织应遵守守的其他要求求示例：a)行业规范；b)与有关机构的的协定；c)非法规性指南南；哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023目标和和指标标1）应规规定设设立环环境目目标和和指标标的程程序并并文件件化。。2）在建建立与与评审审目标标和指指标时时，应应考虑虑法律律与其其他要要求，，自身身的重重要环环境因因素、、可选选技术术方案案、财财务、、运行行和经经营要要求，，以及及各相相关方方的观观点。。3）环境境目标标和指指标应应满足足以下下项目目：a)符合环环境方方针；；b)目标应应具体体，指指标应应现实实可测测量；；c)应考虑虑污染染预防防的手手段；；d)应采用用经济济上高高效率率低成成本的的最佳佳技术术。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/2023环境管理理方案1）为达到到环境目目标和指指标，应应制定并并保持环环境规划划并使之之文件化化。2）规划应应满足：：a)应使各相相关部门门及阶层层的目标标、指标标及其责责任者明明确化；；b)应有实现现目标和和指标的的方法和和时间表表。3）如果一一个项目目涉及到到新的开开发和新新的或修修改的活活动、产产品或服服务，应应对有关关方案进进行修订订，以确确保环境境管理与与之适应应。4）方案中中应包括括对新活活动的环环境评审审。5）对现行行的或新新增的活活动、产产品或服服务，方方案中应应包括对对计划、、设计、、生产、、营销和和处置的的考虑。。6）对于产产品，应应考虑设设计、材材料、加加工、使使用及最最终处置置等方面面。7）对于安安装工作作或工艺艺上的重重大修改改，应从从计划、、设计、、施工、、试运行行、运行行，以及及根据组组织决定定的适当当时间予予以关闭闭等方面面考虑。。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/20234.4实施与与运行行组织结结构及及职责责1）应对对组织织的作作用、、职责责和权权限作作出明明确规规定，，形成成文件件并予予以传传达。。2）管理理者应应为环环境管管理体体系的的实施施与控控制提提供必必要的的资源源(人力资资源、、专项项技能能、技技术及及财力力)。3）最高高管理理者应应任命命在下下列事事项中中拥有有权限限和责责任的的管理理者代代表：：a)确保按按照本本标准准的规规定建建立、、实施施与保保持环环境管管理体体系的的要求求；b)为改进进环境境管理理体系系，向向最高高管理理者汇汇报EMS实绩。。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/2023培训、意识和和能力1）应有规定培培训必要性的的文件。2）应要求其工工作可能对环环境产生重大大影响的所有有人员都经过过相应的培训训，并且应有有相应的程序序文件。3）应建立并保保持一套程序序，使处于每每一有关职能能与层次的人人员都意识到到：a)符合环境方针针与程序和符符合环境管理理体系要求的的重要性；b)各自工作活动动中实际的或或潜在的重大大环境影响，，以及各自业业绩的改进所所带来的环境境效益；c)在执行环境方方针与程序，，实现环境管管理体系要求求，对紧急事事态的准备和和响应方面的的作用和职责责；d)偏离规定的运运行程序的潜潜在后果。4）从事可能产产生重大环境境影响的工作作的员工应接接受适当的教教育、培训，，以具备相应应能力。5）应确保专门门从事环境管管理职员所需需的经验、能能力、培训的的水平。6）应要求承包包方证实其员员工接受过必必要的培训哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023信息交流1）有关环境信信息，应有包包含以下事项项的文件化的的程序：a)组织内各层次次、各部门之之间的内部信信息交流；b)对来自外部的的相关方的信信息接受———文件化———答复。2）应充分考虑虑对涉及重要要环境因素的的外部联络的的处理，并记记录其决定。。3）关于紧急事事态，应有和和官方信息交交流的手段。。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023环境管理理体系文文件1）关于环环境手册册、文件件体系，，应有包包含下列列内容的的特定的的书面或或电子文文件：a)对环境管管理体系系的必要要项目，，明确其其体系化化及相互互关系；；b)管理相关关文件的的途径。。2）相关文文件应包包括下列列内容：：a)过程信息息；b)组织结构构图；c)内部标准准与运行行程序；；d)现场应急急计划。。3）可将环环境文件件组织实实施的其其他体系系文件。。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023文件控制1）应建立并并保持控制制本标准所所要求的所所有文件的的程序以确确保：a)文件便于查查找；b)对文件进行行定期评审审、修订并并由责任者者认可；c)必要的场所所(部门)，都能得到到必要文件件的最新版版本；d)已废除的旧旧文件应马马上撤掉，，或采取其其他措施防防止误用；；e)对需要保存存的旧文件件进行标识识。2）文件应易易于读懂。。3）所有文件件应注明日日期(包括修订日日期)，标识明确确，妥善保保管。4）文件应在在规定期间间内予以留留存。5）应规定并并保持有关关建立和修修订各种文文件的程序序和责任。。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/2023运行控制制1）明确对对应于由由环境方方针及环环境影响响评价导导出的目目标和指指标应实实施什么么、开展展什么样样的活动动。2）应建立立和保持持活动是是在遵守守环境方方针、目目标和指指标条件件下进行行的文件件化的程程序。3）在程序序中应规规定运行行标准。。4）应明确确并保持持一套运运行程序序，以对对应于组组织所使使用的产产品和服服务对环环境的重重大影响响。5）应规定定提供供供应方和和承包方方的业务务中的环环境问题题会有什什么关联联的环境境信息的的程序。。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023应急准备备和响应应1）应建立立并保持持一个文文件化的的程序，，以明确确可能的的突发事事故和紧紧急情况况出现时时的对应应措施，，规定这这一程序序时，要要考虑对对大气的的排放、、对水体体和大地地的排放放及由此此引起的的环境和和生态的的影响。。2）应规定定并保持持应付紧紧急事态态、防止止或减轻轻环境影影响的文文件化的的程序。。3）必要时时，特别别是在事事故或紧紧急情况况发生后后，应对对应急准准备和响响应的程程序予以以评审和和修订。。4）应定期期地对假假设事故故和紧急急事态进进行实地地演习。。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/20234.5检查和和纠正正措施施监测和和测量量1）对于于有可可能对对环境境有显显著影影响的的业务务活动动中的的重要要监测测项目目，应应当用用文件件化的的、可可修订订的程程序规规定定定期监监测和和测量量。2）这一一程序序中，，应记记录将将监测测、测测量结结果和和环境境目标标和指指标相相对照照后检检查的的数据据。3）监测测设备备应予予校准准并妥妥善维维护，，并根根据程程序保保存校校准与与维护护记录录。4）应建建立并并保持持一个个文件件化的的程序序，以以定期期评价价对有有关环环境法法律、、法规规的遵遵循情情况。。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/2023不符合合，纠纠正与与预防防措施施1）应建建立并并保持持规定定下列列责任任和权权限的的文件件化的的程序序：a)对不符符合进进行处处理和和调查查；b)采取措措施减减少由由于不不符合合引起起的所所有影影响；；c)对不符符合采采取纠纠正和和预防防措施施。2）任何何旨在在消除除巳存存在和和潜在在不符符合的的原因因的纠纠正或或预防防措施施，应应与该该问题题的严严重性性及其其环境境影响响相适适应。。3）对于于纠正正与预预防措措施所所引起起的对对程序序文件件的任任何更更改，，均应应记录录变更更内容容。4）在调调查不不符合合，查查明不不符合合原因因的同同时，，也要要明确确必要要的纠纠正措措施，，并规规定、、保持持纠正正程序序。5）应规规定、、保持持为避避免不不符合合再度度发生生的必必要的的控制制和修修订程程序。。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023记录1）应建立并保保持一套程序序，用来标识识、保持与处处置有关环境境管理的记录录。2）环境记录中中应包括培训训记录、审核核和评审结果果。3）环境记录应应易读、标识识明确，具备备对相关活动动、产品或服服务的可追溯溯性。4）记录应便于于检索，避免免损坏、变质质或遗失。5）应规定保管管期限。6）用来标识、、保持与处置置记录的程序序，应将重点点放在规划阶阶段设立的环环境目标和指指标的实现程程度上。7）应对机密业业务信息的管管理予以考虑虑。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/20238）环境记录录中应包括括以下项目目：a)关于适用的的环境法律律与其他要要求的信息息；b)投诉记录；；c)教育、培训训记录；d)过程信息，，e)产品信息，，f)检查、维护护与校准记记录；g)有关的供应应方和承包包方信息；；h)事故记录；；i)应急准备与与响应信息息；j)环境影响评评价结果；；k)审核结果；；l)管理评审。。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/2023环境管理体体系审核1）为了判定定环境管理理体系是否否符合标准准的要求和和环境规划划内容是否否得到了正正确的实施施和保持，，应当进行行定期的环环境管理体体系审核。。2）应建立并并保持文件件化的EMS审核的计划划和程序，，以向管理理者提供审审核结果的的信息。3）审核方案案和审核日日程的制定定，应立足足于所涉及及活动的环环境重要性性和前次审审核的结果果。4）审核的程程序文件中中，不仅要要包括审核核的适用范范围、频次次和方法，，还要包括括实施审核核和报告结结果的职责责与要求。。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/20235）审核的方案案和程序应包包括：a)待审核的活动动与区域；b)审核的频次；；c)管理与实施的的职责；d)审核结果的通通报；e)审核员的资格格；f)审核方法。6）审核可由组组织内部人员员或组织聘请请的外部人员员来实施，无无论哪种情况况，审核员都都必须公正、、客观。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/20234.6管理评审1）应用文件明明确管理层评评审。2）应收集为实实施管理评审审所需的必要要的信息。3）为了保持EMS的持续改进、、适用和有效效，从而取得得良好的环境境业绩，最高高管理者应定定期对EMS进行评审和评评价。4）管理者进行行的评审，应应对照EMS审核结果、外外部情况的变变化、对持续续改进的承诺诺而修订环境境方针、环境境目标及其他他EMS要素。5）评审范围应应当全面，但但不必在一次次评审中涉及及环境管理体体系的所有要要素，同时评评审过程可延延续一段时期期。6）对方针、目目标和程序的的评审，应由由制定它们的的相应管理层层承担。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/20237）评评审内内容包包括：：a)目目标标和指指标的的实现现程度度；b)面面对对变化化的条条件与与信息息，环环境管管理体体系是是否具具有持持续的的适用用性；；c)相相关关方关关注的的问题题。8）为为采取取必要要对策策，应应将评评审结结果、、结论论或建建议形形成文文件。。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/2023管理评审审哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司4.2环环境境方针目目标和和指标法法律与与其他要要求环环境管管理方案案环环境因因素环环境管管理体系系文件4.4.5文件件控制运运行控控制应应急准准备和响响应组组织结结构和职职责培培训、、意识和和能力信信息交交流不不符合合、纠正正与预防防措施监监测和和测量记记录环环境管管理体系系审核1/6/2023本章思考考题：1．环境方方针的作作用是什什么？制制定时应应包括什什么要素素？2．为什么么说确定定环境目目标和指指标时，，应以重重大环境境因素和和影响为为基础？？3．环境管管理方案案的主要要内容是是什么？？4．编写环环境管理理体系文文件时应应考虑哪哪些因素素?5．定期的的环境管管理体系系审核有有何重要要意义?6．如何保保证环境境管理体体系运行行的有效效性？7．在EMS中保证执执行环境境管理方方案的关关键要素素是什么么?如何实施施？8．记录应应包括的的内容有有哪些方方面？9．纠正和和预防措措施文件件化程序序应掌握握的要点点是什么么？10．阐述不不符合评评审后的的处理方方法。11．试述管管理评审审与内部部环境管管理体系系审核的的区别。。1/6/2023第三章内部环境境管理体体系审核核概论第一节内部环境境管理体体系审核核的目的的和范围围一、内部部环境管管理体系系审核的的目的内部环境境管理体体系审核核的目的的就是评评价环境境管理体体系是否否符合ISO14001标准准和相关关的法律律、法规规和其他他要求，，是否按按体系文文件的要要求实施施，运行行是否有有效，以以达到改改进组织织的环境境管理体体系和预预防污染染。组织织应实施施以下事事项：1、对照环环境管理理体系的的审核准准则(ISO14001标准、相相关法律律、法规规和其他他要求、、体系文文件等)，判断受受审核部部门的环环境管理理体系的的符合性性；2、判断受受审核部部门的环环境管理理体系是是否有效效地实施施和保持持；3、发现受受审核部部门的环环境管理理体系中中可予以以改进的的领域，，并将其其明确；；4、评估管管理评审审在确保保环境管管理体系系持续适适用性和和有效性性方面的的效能。。1/6/2023二、内部环境境管理体系审审核的范围首先确认环境境管理体系所所覆盖的范围围，将这一覆覆盖范围视为为审核对象。这和第三三方审核认证证的范围是一一样的。将范范围具体化，，大致可分为：1、业务方面a)明确组织的活活动、产品、、服务所涉及及的范围及由由此引起的重重大环境因素素和相关的环环境影响；b)将有重大环境境因素和相关关环境影响的的部门作为审审核对象。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/20232、现场方方面a)在一个组组织有多多个类似似活动的的现场，，同一环环境管理理体系中中管理多多个现场场的情况况下，作作为一个个审核的的条件为为：●登记范围围在各个个现场实实质上一一样；●活动类似似，重大大环境因因素及相相关环境境影响本本质上相相同；●有关组织织的整个个现场：：①有环境境管理的的负责人人，其体体系得以以建立和和保持，，②环境方方针适用用于所有有现场，，③体系的文文件化、、体系的的变更、、管理评评审、内内部审核核计划的的制定及及结果评评价等是是集中管管理的；；④组织进进行所有有现场的的内部审审核。●由于于各自现现场设施施或规模模的不同同而导致致的责任任、适用用的法律律、法规规及其他他要求事事项的差差别不应应有本质质上的变变化，要要在一定定的差别别范围内内；●考虑虑现场的的规模和和业务的的变动，，可以在在任何现现场进行行抽样或或随机抽抽样。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023b)临时性现现场：如建筑公公司的现现场这类类临时性性现场，，其本身身不作为为登记对对象，而而是以开开展这一一业务的的组织为为对象，，现场仅仅仅作为为该组织织的环境境管理体体系实施施状况的的证明而而被抽样样检查。。c)无特定现现场的登登记对象象：如一些服服务业，，其业务务现场不不固定，，登记范范围根据据组织及及所提供供的服务务来规定定。体系系的运行行状况可可在一部部分服务务现场审审核。例例如，搬搬家公司司的实际际工作现现场是不不固定的的，可在在其实际际服务的的部分现现场进行行审核。。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/20233、管理方方面a)申请注册册的范围围内，有有关环境境的所有有责任和和权限应应明确；；b)在设定环环境目标标和指标标及制定定环境管管理方案案时，应应拥有决决定如何何实施环环境方针针的权限限；c)拥有关于于环境管管理及改改进的财财政和人人力资源源的支配配权限；；d)组织的输输入／输输出能用用和其他他组织的的业务接接口来明明确，例例如：输入：原原料、员员工、服服务等；；输出：产产品、服服务、产产品的贮贮存／运运输、废废弃物。。e)与环境有有关的服服务和活活动直接接地处于于组织的的环境管管理体系系的对象象之外时时，其对对环境管管理体系系的影响响也能在在可能范范围内适适当对应应，例如如：共同同公共设设施，现现场内的的其他组组织的现现场。f)应考虑适适用于注注册范围围的法律律法规。。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023第二节内内部环境境管理体系系审核的特特点一、环境审审核的种类类哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司第二方审核核(外部环境境管理体系系审核)第三方审核核(外部环境境管理体系系审核)第一方审核核(内部环境境管理体系系审核)环境管理体体系审核环境审核环境行为符符合性审核核清洁生产审审核应负责任审审核环境标志审审核1/6/20232、内部环环境管理理体系审审核(第一方审审核)顾名思义义，内部部环境管管理体系系审核是是组织内内部的审审核员对对自身组组织的审审核。作作为一个个基本原原则，不不能对本本部门进进行审核核。同时时，独立立审核是是极其重重要的。。3、外部环环境管理理体系审审核a)第二方审审核组织对和和自己有有往来关关系的组组织进行行的审核核称为第第二方审审核。审审核方和和受审核核方属同同一集团团企业，，但均为为独立的的法人时时也属这这种情况况。b)第三方审审核外部机构构对毫无无关系的的组织进进行的审审核称为为第三方方审核。。一般情情况下，，一个国国家有一一个认可可机关，，由认可可机关认认可的认认证机构构实施第第三方审审核。与与第一方方和第二二方审核核相比，，第三方方审核的的独立性性和严密密性更高高。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023二、内部部环境管管理体系系审核的的特点内部环境境管理体体系审核核和管理理评审一一样是建建立、保保持环境境管理体体系中最最重要的的工具。。内部环环境管理理体系审审核的主主要特点点为：1、计划划性相对于于外部部环境境管理理体系系审核核这种种短期期审核核而言言，内内部环环境管管理体体系审审核是是通过过制定定月计计划或或年度度计划划来进进行的的(当然，，这并并不意意味着着不能能在较较短时时间内内完成成)。内部部环境境管理理体系系审核核年度度计划划以表表3—1为例。。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/2023内部环环境管管理体体系审审核年年度计计划表表（滚滚动式式）哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司审核内容1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月审核员环境管理体系文件法律及其他要求记录监测和测量大气水质噪音振动土壤地基下沉废弃物能源节约再利用再循环自然保护纠正措施计划实施施，已经实施施）1/6/2023哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司内部环境境管理体体系审核核年度计计划（集集中式））审核目的的：审核依据据：审核范围围：时间要素部门1/6/20232、突出重重点外部环境境管理体体系审核核是在短短时间内内审核整整个体系系。与此此不同，，内部环环境管理理体系审审核可以以花较长长时间对对某一领领域进行行细致审审核，即即可以突突出重点点。3、内部人人才的灵灵活使用用内部审核核员为实实施内部部审核，，需要熟熟悉活动动、组织织、体制制和人。。内审员员作为组组织内部部成员，，对环境境因素了了解较多多、较深深，对有有关领域域的专门门知识掌掌握较好好，可以以有效地地在内部部审核中中利用其其经验但但是，下下列两点点也应注注意：哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023a)来自内部的压压力内部环境管理理体系审核员员比受审核者者在公司内地地位低的情况况下(如科长审核部部长时)，受审核者一一旦被发现不不符合，可能能会对内部审审核的结果施施加影响和压压力，因为受受审核者担心心本部门不符符合项多的话话，会降低公公司对自己的的评价。事实上，由于于内部环境管管理体系审核核的目的就是是找出不符合合以改进环境境管理体系，，因此，所发发现的不符合合项越多越好好。有些组织织将不符合的的多少直接和和经济利益联联系在一起，，这样会影响响内部审核的的效果和公正正性，从原则则上讲是不能能提倡的。b)缺乏客观性由于内部环境境管理体系审审核员非常了了解内部人员员，可能因此此会丧失客观观性。对此，，内部审核时时必须注意，，并强调发现现的不符合项项越多越好，，不允许非客客观性的存在在。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/20234、以改进为目目的内部环境管理理体系审核员员要尽可能具具体化地对不不符合提出意意见。无论内内部环境管理理体系审核还还是外部环境境管理体系审审核，环境审审核员最重要要的责任就是是评价符合和和不符合，确确认纠正和预预防措施的有有效性。和内内部审核员不不同的是，第第三方审核时时审核员不会会提出任何纠纠正和预防措措施的意见。。在内部环环境管理理体系审审核中，，解决问问题是最最终目的的，因此此必须要要求受审审核部门门的负责责人采取取适当的的解决对对策。内内部环境境管理体体系审核核是否有有效，在在很大程程度上取取决于解解决对策策是否有有效。对对部门负负责人来来讲，重重要的是是积极采采取解决决问题的的行动。。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023常见的缺缺陷最高管理理层对环环境管理理体系的的关心程程度直接接影响内内部环境境管理体体系审核核。对不不符合不不采取纠纠正、预预防措施施就没有有意义，，而在内内部环境境管理体体系审核核中，由由于最高高管理层层没有给给予足够够的关心心，常常常会仅仅仅指出不不符合而而告结束束。内审审中常见见的缺陷陷有：a)没有受过过培训的的、无经经验的人人进行内内部环境境管理体体系审核核；b)内部环境境管理体体系审核核有时得得不到实实施；c)流于形式式；d)仅进行部部分体系系内部审审核；e)无内部审审核日程程表，内内部审核核在有关关人员有有时间时时才进行行；f)没有对不不符合报报告的跟跟踪；g)没在管理理评审中中进行内内审报告告的评审审。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023三、内部环环境管理体体系审核的的正面效应应1、不仅能在在形式上而而且能在实实质效果上上进行审核核。在某一一领域的细细致、认真真的审核，，可以较深深刻地检查查组织的环环境管理体体系。2、可以节约约外部审核核费用。3、可以带来来技术上的的改进。内内部环境审审核员能对对不符合提提出有效的的具体的意意见，对考考虑技术对对策会有帮帮助。4、还可期望望如下效果果：a)确实保持环环境管理体体系；b)使第三方认认证变得容容易；c)向市场提供供环保型产产品；d)降低原材料料和能源消消耗；e)促进部门间间的联系。。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/2023四、内部环境境管理体系审审核要求图解解哈尔滨新新认认证咨询有限限公司要求指针建立定期EMS审核的方方案和程序审核是：a)EMS是否符合标标准和预定安安排b)EMS是否得到正正确实施和保保持c)向最高高管理层报送送审核结果保持方案和程程序审核程序包括括审核范围、、频度、方法法、责任、要要求审核方案要根根据环境上的的重要性和前前次审核结果果来制定◆活动、领域域◆频度◆控制、实施施责任◆信息交流◆审核员能力力◆实施方法◆内部、外部部人员都可以以◆要有公平、、客观立场审核方案、程程序包括审核方法1/6/2023第三节内部环境管理理体系审核的的任务一、审核组长长的任务1、决定审核准准则和审核范范围；2、检查组成成审核组的人人员有无利害害关系；3、编制审核计划划；4、解决审核核期间可能出出现的问题；；5、及时向受受审核方通报报已确定的不不符合的审核核发现；6、通报审核计计划中规定的的期限内应明明确及应有结结论事项；7、促使环境管管理体系的改改进；8、追踪验证证纠正措施的的实施情况。。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023二、环境审审核员的任任务1、听从从审核核组长长的指指示，，支持持审核核组长长的工工作；；2、在审审核范范围内内按计计划有有效、、高效效、客客观地地实施施所承承担任任务；；3、就环环境管管理体体系判判明审审核发发现，，为达达成审审核结结论收收集、、分析析有关关的、、充分分的审审核证证据；；4、按照照审核核组长长的指指示编编写检检查表表；5、协协助审审核报报告书书的编编写。。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/2023三、审核核组在选用环环境审核核组成员员时，在在考虑经经验专门门知识的的同时，，应特别别注意以以下事项项：审核组成成员和受受审核方方之间的的可能利利害冲突突；审核员应应客观、、公正；；审核员具具有判断断能力；；哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023四、委托方的的任务内部环境管理理体系审核的的委托方是组组织的最高管管理层，委托托方的责任及及活动为：1、决定审核的的必要性．2、规定审核的的目的3、确认审核计计划；4、确认环境管管理体系审核核标准；5、为实施审核核提供相应的的资源，赋于于相应权限；；6、接受审核报报告，确认最最终改进方案案。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023五、受审核部部门的任务受审核部门的的责任和活动动为：1、根据需要，，向员工通知知审核的目的的和范围；2、为使审核过过程有效进行行，为审核组组提供必要的的设备；3、指定专人陪陪同审核组，，并提醒审核核组有关健康康、安全及其其他必须注注意事项；4、及时为审核核员提供在审审核中要求的的设备、人员员、相关信息息及记录；5、协助审核组组达成审核目目的；6、接受审核报报告。7、针对审核核组提出的不不符合项，分分析原因，制制定纠正措施施。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023第四节内部环境境管理体体系审核核的基本本原则一、客观观性、独独立性与与能力ISO14010：1996——为了了确保审审核过程程及其发发现与结结论的客客观性，，审核组组成员应应独立于于他们所所审核的的活动．．他们在在审核全全过程中中，应当当保持客客观，不不存偏见见，无利利害关系系。审核活动动是由内内部还是是外部人人员承担担，由委委托方决决定。从从组织内内部选择择的审核核组成员员不应与与受审核核主题事事项的直直接责任任人员有有责任关关系。审核组成成员应具具备从事事审核工工作所需需的知识识、技能能与经验验。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023二、职业业诫律ISO14010：1996——审核核员在从从事环境境审核的的过程中中，应恪恪守“认真、、勤勉、、娴熟、、明断””的诫律律。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023三、系统化化ISO14010：1996——环境审审核应根据据通用原则则和针对相相应类型环境审核的的指南予以以实施。注：例如1S014011给出了关于于实施环境境管理体系系审核的指指商。为了加强一一致性和可可靠性，环环境审核应应根据一套套确切规定定并以文件件支持的方方法和系统统化程序予予以实施。。任何类型型的环境审审核，都应应采用一致致的方法与与程序。除除非出于审审核中个别别特性的特特殊需要，，方可出现现与其他类类型审核程程序的差别别。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/2023四、审核准准则ISO14010：1996——环境审审核的一个个早期的基基本步骤是是确定审核核准则。首首先，这些些具有适当当详尽程度度的准则须须取得审核核组长和委委托方的共共同认可，，然后提交交受审核方方。审核准准则一般为为：（1）ISO14001标准准（2）环境境管理体系系文件（3）相关关法律法规规和标准哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/2023五、审核发现现与结论的可可靠性ISO14010：1996——对环境审审核过程的安安排，应做到到使审核发现现与结论的可靠靠性达到委托托方和审核员员所期望的可可信程度。由于环境审核核在一定程度度上要受到时时间和资源的的限制，审核核中收集到的审核证证据不可避免免地只是可得得信息的样本本，因而所有有类型的环境审核中都必必然地具有不不确定性因素素。对此应提提请环境审核核结果的所有使用者注意意。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023环境审核核员在审审核过程程中应考考虑到所所收集的的审核证证据的局局限性，，认识到审审核发现现和审核核结论的的不确定定性，并并在对审审核进行行计划和和实施时对这些些因素予予以考虑虑。环境审核核员应努努力获取取充足的的审核证证据，使使可能影影响任何何审核结结论的个别别重要审审核发现现和次要要审核发发现的集集合都能能得到考考虑。六、审核核报告审核报告告的内容容一般包包括：1、审核核目的2、审核核范围3、审核核准则哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/20234、审核核组组成成5、审核核综述6、审核核结论7、纠正措措施追踪踪验证。。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023本章思考考题：1．简述内内部环境境管理体体系审核核的目的的与范围围。2．结合本本企业实实际，制制定出内内部环境境审核的的年度计计划表。。3．一名合合格的内内部环境境管理体体系审核核员的职职责是什什么?4．阐述内内部环境境管理体体系审核核组、委委托方和和受审核核方之间间的关系系。5．为什么么说在内内部环境境管理体体系审核核中，独独立审核核是极其其重要的的？哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023第四章内内部部环境管管理体系系审核方方法内部环境境管理体体系审核核在原则则上应以以《ISO14011：1996环环境审核核指南———审核核程序———环境境管理体体系审核核》为标标准。内内部环境境审核的的一般程程序如图图。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023内部环境管理理体系审核的的一般程序图图哈尔滨新新认认证咨询有限限公司阶段总经理及管理者代表审核实施部门受审核部门（1）准备阶段（2）实施阶段（3）内审报告及跟踪阶段批准年度计划准备计划内部环境审核核的实施末次会议内部环境审核核报告纠正措施责任人确认报告确认确认内审跟踪踪、改进状况况内审跟踪内审完成报告告●编制年度计计划●编制日程程表●准备●通知●首次会议议●实施●审核会议议●总结会议议●有计划地地改进●完成后的的报告●改进状况况的确认必要时1/6/2023第一节内内部部环境管管理体系系审核的的准备内部环境境管理体体系审核核的准备备过程哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司一、编制制内部环环境管理理体系审审核年度度计划三、内部部环境管管理体系系审核的的准备二、编制制内部环环境管理理体系审审核日程程表四、通知知1、编制制年度计计划2、最高高管理层层任命审审核负责责人1、决定定适用范范围（活活动、部部门等））基于活动动的重要要程度决决定内审审日程1、选拔拔内审员员,组成成内审组组2、调查查规定要要求●环境方针针●环境手册册●程序、标标准等3、上次次内审报报告4、编制制检查表表5、准备备各种必必需品6、确认认内审日日程7、文件件预审1、确认认内审时时间2、和受受审核部部门负责责人协商商1/6/2023一、编制内部部环境管理体体系审核年度度计划作为内部环境境管理体系审审核的前提，，组织应已建建立起基于ISO14001：1996标准的的环境管理体体系。编制内内部环境审核核年度计划应应由具体负责责部门进行，，如质量管理理部或环境管管理部。事实实上，由于质质量环境一体体化的需要，，很多企业也也相应地将环环境管理和质质量管理统一一起来，由同同一个部门协协调执行。年度计划编制制后，要得到到最高管理层层及管理者代代表的批准。。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023二、编编制内内部环环境管管理体体系审审核日日程表表1、决决定适适用范范围具体负负责部部门在在听取取有关关部门门意见见后编编制日日程表表。为为此，，应明明确：：a)内内部部环境境管理理体系系审核核的对对象范范围（（设施施，受受审核核部门门等））；b)对对环环境的的影响响（重重大环环境因因素））。决定实实施内内部环环境管管理体体系审审核的的部门门、领领域时时，应应考虑虑重大大环境境因素素。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/6/2023三、内部环环境管理体体系审核的的准备1、内审员员的选拔和和内部审核核组的成立立从接受过内内审员培训训并获得内内审员资格格的人员中中选拔内审审员。尽可能选拔独独立于受审审核部门的的内审员。。根据部门门规模和内内部审核天天数决定审核核组成员人人数，并从从中任命审审核组长。。2、调查要要求事项，，如●环境方针●环境手册●程序、标准准等哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/6/20233、调查过去去内审报告这里应强调两两点：●上次内审指出出的不符合已已纠正了吗？？●上次没有审核核的部分是哪哪些？4、编制检查查表●依据ISO14001标标准要素编制制检查表●依据组织部门门编制检查表表●依据重要环境境因素编制检检查表编写检查表的的目的：（1）审核正正规化（2）保持审审核目标的清清晰（3）作为记记录哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023哈尔滨新新认认证咨询有限限公司此处加入检检查表1/6/2023哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司5、准备内内审用的各各种资料、、表格●检查表表●不符合合报告●内审报报告●职能分分配表●ISO14001标准、、手册、程程序文件、、相关的法法律法规等等1/6/20236、确认内部部环境管理体体系审核日程程表内部环境管理理体系审核日日程表应包括括的内容如：：●受审核部门●审核日期●当天审核时间间表（包括分分组、具体时时间安排）编制内部审核核日程表时，，应考虑以下下几个方面：：a)上次审审核的结果；；b)某个部部门在体系中中的重要程度度；c)重要环环境因素的分分布。只有充分地考考虑上述三个个方面，才能能合理的安排排时间和审核核员，以保证证审核有计划划的顺利进行行。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023内部审核核日程表表（部门门）哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司受审核部门：制造部编制日期：审核实施日期：编制人：审核标准：ISO14001：1996制造部文件审核组长：张三组员：王五、李四、赵六审核时间A组（张、李）B组（王、赵）第一天9:00首次会议9:30环境因素（一）（4.3.1）法律与其他要求（4.3.2）11:00环境因素（二）（4.3.1）目标和指标（4.3.3）12:00午饭13:00环境管理方案（4.3.4）组织结构和职责（4.4.1）14:00培训、意识和能力（4.4.2）信息交流（4.4.3）15:00环境管理体系文件（4.4.4）文件控制（4.4.5）16:00审核组会议17:00总结会议1/6/2023内部审核日日程表（部部门）哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司第二天9:00运行控制（4.4.6）运行控制（4.4.6）9:30应急准备和响应（4.4.7）监测和测量（4.5.1）11:00监测和测量（4.5.1）不符合、纠正与预防措施（4.5.2）12:00午饭13:00记录（4.5.3）环境管理体系审核（4.5.4）14:00总结总结15:00审核组会议16:00总结会议17:00末次会议1/6/20237、文件件预审在现场审审核过程程开始之之前，审审核组长长应审阅阅环境管管理体系系文件，，如环境境方针、、实施方方案、记记录或为为实现环环境管理理体系要要求所编编制的手手册（程程序）。。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/6/2023四、通知1、确认内审审时间，应在在至少两周前前将内审日程程通知受审核核部门。2、和受审核核部门负责人人协商。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/6/2023第一节内内部环境管理理体系审核的的实施内部环境管理理体系审核的的实施过程：：哈尔滨新新认认证咨询有限限公司一、首次会议议三、审核组会会议二、内部环境境管理体系审审核的实施1、和受审核核部门负责人人的审核前会会唔●介绍内审员●确认内审目的的范围●协商内审实施施办法●确认总结会议议和末次会议议时间1、决定不符符合2、编制内审审报告（草案案）1、向受审核核者说明内审审宗旨2、根据抽样样方法实施审审核3、收集审核核证据4、根据检查查表进行内审审5、判定不符符合时，经受受审核部门负负责人确认1/6/2023哈尔滨新新认认证咨询有限限公司四、总结会议议1、听取受审审核部门意见见2、阐明不符符合的依据1、宣布内审审结果●基于客客观证证据进进行说说明●总结不不符合合●协商纠纠正和和预防防措施施2、必必要时时确定定跟踪踪内审审日期期3、双双方确确认内内审报报告（（草案案），，做好好记录录五、末末次会会议1/6/2023一、首首次会会议内部环环境管管理体体系审审核首首次会会议的的内容容和程程序为为：1、内内审组组和受受审核核部门门相互互介绍绍；2、阐阐明审审核目目的和和审核核范围围，确确认审审核计计划；；3、简简要向向受审审核部部门说说明内内审的的方法法和程程序；；4、在在审核核组和和受审审核方方之间间建立立正式式联络络渠道道；5、确确认审审核组组所需需资源源和设设备；；6、确确认总总结会会议和和末次次会议议的日日期和和时间间；7、解解释审审核计计划中中受审审核方方不明明确的的部分分。内审组组成员员、受受审核核部门门的有