期权佣金设置流程培训

运营管理部衍生品经纪业务部股票期权营业部佣金管理专项培训股票期权营业部佣金管理专项培训佣金管理概述佣金设置系统操作说明案例分析其他常见问题股票期权营业部佣金管理专项培训佣金管理概述佣金管理概述股票期权一级规费有：交易经手费、交易清算费、行权结算费、行权过户费。系统已设置为佣金不包括。客户股票期权佣金包括向交易所、中登公司缴纳的一级规费和向公司缴纳的佣金两部分。上交所ETF标的的股票期权一级费用标准为：标的类别交易经手费（卖出开仓、备兑开仓不收）交易清算费（卖出开仓、备兑开仓不收）行权结算费（权利方单边收）行权过户费（股票实收方收）ETF2元/张0.3元/张0.6元/张无佣金管理概述佣金管理概述股票期权业务佣金管理分为四个层级：特殊手续费客户手续费营业部标准手续费公司标准手续费优先级高

优先级低股票期权营业部佣金管理专项培训佣金设置系统操作说明一、公司标准手续费公司标准手续费是总部统一为股票期权各项委托业务设置的收费标准。（不需要营业部操作）公司标准手续费收取标准：不包含交易所及中登一级费用收取，即净佣金。标的类别买入开仓、卖出平仓、买入平仓、备兑平仓卖出开仓、备兑开仓认购行权、认沽行权认购协议行权、认沽协议行权ETF12.7元/张0元/张14.4元/张14.4元/张二、营业部标准手续费设置营业部标准手续费是针对本营业部客户设置的手续费标准。

在公司标准手续费的基础上，如果营业部要针对本营业部的客户设置手续费模板，则需要以下操作：1、首先在【机构数据字典】菜单中（字典标识为COM_CFG）设置机构的费用模板编号；2、其次在【股票期权标准手续费设置】菜单中设置本营业部对应费用模板编号的费用费率。二、营业部标准手续费设置具体操作步骤（电脑岗操作）：1、选择【系统管理】-【数据字典管理】-【机构数据字典】2、选择【机构代码】-点击【查询】-选择字典标识【COM_CFG】二、营业部部标准手续续费设置3、新增费用用模板编号号。注意事项：：必须从“0”开始编号号，“0”对应的字字典项目名名称为“缺缺省”；“字典项目目名称”是是必填项；新增完毕后后，必须点点击一下左左侧的【刷新缓存】。二、营业部部标准手续续费设置4、选择【参数管理】-【费用参数】-【股票期权标标准手续费费设置】5、选择【内部机构】-点击【查询】二、营业部部标准手续续费设置6、新增本营营业部对应应费用模板板编号的费费用费率。。此设置菜菜单中设置置的佣金配配置为“0”的费用设置置，是营业业部的默认认佣金模板板。营业部部没有单独独对客户进进行费用设设置时，系系统默认认取取编编号号““0”设设置置的的费费用用。注意意事事项项：：“证证券券代代码码””、、““最最高高费费用用””、、““最最低低费费用用””不不需需要要填填，，其其余余字字段段必必填填；；“佣佣金金配配置置””下下拉拉菜菜单单即即““模模板板编编号号””，，请请注注意意选选择择正正确确；；“费费用用计计算算方方法法””要要选选择择“数数量量乘乘费费率率””；“分分段段手手续续费费””是是不不生生效效的的，，不不要要设设置置；；“证证券券业业务务””包包括括：：买买入入开开仓仓、、卖卖出出平平仓仓、、卖卖出出开开仓仓、、买买入入平平仓仓、、备备兑兑开开仓仓、、备备兑兑平平仓仓、、认认购购行行权权、、认认沽沽行行权权、、认认购购自自动动行行权权、、认认沽沽自自动动行行权权共10种，但但是是卖卖出出开开仓仓、、备备兑兑开开仓仓暂暂时时免免收收费费（（“费费用用费费率率””设设置置为为0）。。二、、营营业业部部标标准准手手续续费费设设置置三、、客客户户手手续续费费设设置置客户户手手续续费费是是以以某某一一标标准准模模板板为为单单客客户户设设置置手手续续费费。。如果果营营业业部部已已将将营营业业部部模模板板设设置置好好，，需需要要将将客客户户的的佣佣金金设设置置为为某某一一模模板板的的费费率率，，则则需需要要通通过过““客客户户手手续续费费设设置置““进进行行配配置置。。具体体操操作作步步骤骤（期权权柜柜台台业业务务岗岗操操作作）：1、选选择择【参数数管管理理】-【【费用用参参数数】-【【股票票期期权权客客户户手手续续费费设设置置】2、选选择择【内部部机机构构】-点击击【查询询】三、、客客户户手手续续费费设设置置3、新增增单客客户手手续费费设置置。注意事事项：：“对象象类型型”目目前仅支持持“0-资产账账户””；“操作作渠道道”选选择择0柜台、、1web柜台和和5网上交交易。。三、客客户手手续费费设置置四、特特殊手手续费费设置置特殊手手续费费是按按证券券业务务种类类为单单客户户设置置特殊殊费用用。用于营营业部部模板板不能能满足足客户户手续续费需需求时时，在在手续续费模模板范范围外外为单单客户户设置置特殊殊手续续费。。具体操操作步步骤（期权柜柜台业业务岗岗操作作）：1、选择择【参数管管理】-【【费用参参数】-【【股票期期权特特殊手手续费费设置置】2、选择择【内部机机构】-点击【查询】四、特特殊手手续费费设置置3、新增增单客客户特特殊手手续费费。注意事事项：：“内部部机构构”是是必填项项；“证券券代码码”、、“最最高费费用””、““最低低费用用”不不需要要填，，其余余字段段必填填；“费用用计算算方法法”要要选择择“数量量乘费费率””；“操作作渠道道”目目前前有0柜台、、1web柜台和和5网上交交易，，营业业部可可根据据情况况进行行分别别设置置。（行权权类的的必选选0柜台、、1web柜台））“证券券业务务”包包括：：买入入开仓仓、卖卖出平平仓、、卖出出开仓仓、买买入平平仓、、备兑兑开仓仓、备备兑平平仓、、认购购行权权、认认沽行行权、、认购购自动动行权权、认认沽自自动行行权共10种，但卖卖出开开仓、、备兑兑开仓仓暂时时免收收费（（“费用用费率率”设设置为为0）。四、特特殊手手续费费设置置四、特特殊手手续费费设置置股票期期权营营业部部佣金金管理理专项项培训训案例分分析案例分分析1例如：：济南南经十十路营营业部部已经经开展展股票票期权权业务务，根根据目目前客客户量量大小小和客客户规规模的的差异异性，，营运运人员员发现现公司司统一一的15元/张的佣佣金收收取办办法已已不能能满足足客户户需求求，现现决定定为本本营业业部安安排1个默认认佣金金模板板和2个差异异化佣佣金模模板，，分别别为实收佣佣金10元/张、5元/张。案例分分析1佣金模模板设设置审审批流流程：：第一步步，营营业部部营运运人员员填写写《1.股票期期权佣佣金设设置申申请表表单（（参考考）.docx》中的《附件1：股票票期权权业务务交易易佣金金模板板设置置申请请表》。营业部部经办办人、、营运运经理理、总总经理理签字字，加加盖营营业部部章，，并走走OA佣金调调整流流程，，将以以上申申请表表作为为附件件提交交至分分公司司营运运，完完成后后提交交给分分公司司电脑脑部。。第二步步，电电脑部部设置置人先先确认认已有有佣金金模板板设置置的权权限。。没有有此权权限的的，要要提前前在全全真环环境熟熟悉佣佣金模模板操操作流流程，，并填填写《2.期权柜柜台分分支机机构柜柜员权权限申申请表表（样样表））.docx》，向总总部运运营管管理部部申请请佣金金模板板设置置的权权限。。第三步步，电电脑部部设置置人收收到营营业部部提交交的佣佣金模模板审审批结结果和和佣金金设置置申请请表后后，严严格按按照营营业部部提交交的申申请内内容进进行系系统设设置，，设置置完成成后复复核人人员要要人工工复核核。俩俩人完完成业业务后后在佣佣金设设置申申请表表单上上签字字，并并将文文件纸纸档存存档并并告知知营业业部设设置结结果。。案例分析1具体操作步骤骤：1、电脑部设置置人设置营业业部标准手续续费模板编号号，增加0、1、2一共三个模板板编号。案例分析1案例分析12、电脑部设置置人设置营业业部标准手续续费模板案例分析1下图为设置好好的一套营业业部标准手续续费模板（ETF标的），以此为例，再再设置费用1和费用2模板。案例分析2例如：经十路路营业部客户户小徐（资金金账号300130000471）申请调整佣佣金，交易和和行权的佣金金都要下调至至5元/张（实收）。。客户手续费设设置审批流程程：第一步，营业业部佣金调整整经办人员填填写《1.股票期权佣金金设置申请表表单（参考））.docx》中的《附件2：客户股票期期权佣金费用用调整设置申申请表》。客户、营业部部经办人、营营运经理、总总经理签字，，加盖营业部部章，并走OA佣金调整流程程，将以上申申请表作为附附件提交至分分公司营运。。第二步，营业业部经办人将将佣金调整审审批结果和调调佣申请表提提交给营业部部柜台业务岗岗，柜台业务务岗严格按照照申请内容设设置客户手续续费。设置完完成后另一名名营业部柜台台业务岗要系系统复核。俩俩人完成业务务后在佣金设设置申请表单单上签字，并并将文件纸档档存档并告知知经办人设置置结果。注：客户手续续费设置需要要系统复核，，营业部柜台台业务岗一主主一备两人必必须提前在柜柜台内开户，，否则无法完完成业务复核核。案例分析2具体操作步骤骤：1、柜台业务岗岗设置人设置客户手续续费，将客户户小徐按照资资金账号设置置在手续费模模板2（5元/张）上。注意意操作渠道选选择0柜台、1web柜台和5网上交易。设设置完，系统统提示需要复复核。案例分析22、另一名柜台台业务岗复核人登陆柜台，在在【复核管理】-【功能复核】中核对设置内内容和调佣申申请表内容是是否一致，选选择通过或不不通过。案例分析23、柜台业务岗岗客户手续费费设置人再登陆柜台，，在【复核管理】-【复核业务办理理】中办理该业务务。案例分析24、柜台业务岗岗客户手续费费设置人回客户手续费费设置菜单查查询设置结果果并告知调佣佣经办人。案例分析3例如：经十路路营业部客户户小徐（资金金账号300130000471）申请调整佣佣金，需要ETF标的的合约买买入开仓和认