上市开放式基金登记结算业务介绍

上市开放式基金登记结算业务介绍中国证券登记结算有限责任公司业务发展部任瑞新1内容提要账户管理认购交易、申购及赎回登记托管转托管资金结算权益分派费用标准2上市开放式基金

账户管理3账户管理投资人可持我公司深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户（统称深圳证券账户）通过证券公司营业部在深交所认购和交易上市开放式基金投资人可持我公司深圳开放式基金账户通过基金管理人及其代销机构认购、申购和赎回上市开放式基金上市开放式基金账户管理深圳证券账户管理深圳开放式基金账户管理4证券账户管理目前暂时只允许持深圳证券账户办理上市开放式基金业务已有深圳证券账户的投资人可直接认购上市开放式基金尚无深圳证券账户的投资人可通过我公司深圳分公司及其委托的代理机构开立账户证券账户开立、注销、合并及证券账户资料变更等业务，按照我公司《证券账户管理规则》办理5开放式基金账户管理注册注册确认注册资料变更注册注销6开放式基金账户注册（一）开放式基金账户注册投资人持证券账户向我公司申请开通开放式基金业务功能，并取得我公司TA系统确认反馈的业务过程深圳开放式基金账户由深圳证券账户注册生成的开放式基金账户目前暂时只允许持深圳开放式基金账户办理上市开放式基金业务一个投资人只能拥有一个深圳开放式基金账户，但法律、法规、规章或我公司另有规定除外7开放式基金账户注册（二）已有深圳证券账户的投资人，可经过基金管理人或代销机构以其证券账户向我公司申请注册深圳开放式基金账户尚无深圳证券账户的投资人，如通过基金管理人或代销机构向我公司申请注册开放式基金账户，我公司将配发新的深圳证券投资基金账户，同时自动注册成为深圳开放式基金账户已通过基金管理人或代销机构注册深圳开放式基金账户的投资人，可在该处直接办理开放式基金业务申报8开放式基金账户注册确认开放式基金账户注册确认已注册开放式基金账户投资人为了在多个代销机构处办理基金认购、申购和赎回业务，通过拟办理业务的代销机构申报已注册开放式基金账户，并取得我公司TA系统确认反馈的业务过程已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资人，拟通过其他代销机构、基金管理人申报开放式基金业务的，须用深圳开放式基金账户，在新的代销机构、基金管理人处申报注册确认9开放式基金账户注册资料变更开放式基金账户注册资料中投资人姓名（名称）、有效身份证明文件类型、号码发生变更，投资人应按照我公司《证券账户管理规则》的规定，在证券账户开户代理网点办理证券账户资料变更申报除上述三项以外的开放式基金账户注册资料变更，投资人可在基金管理人或代销机构处办理10开放式式基金金账户户注册册注销销投资人人如拟拟注销销开放放式基基金账账户注注册，，应在在原注注册开开放式式基金金账户户的基基金管管理人人或代代销机机构处处办理理，并并应同同时满满足以以下条条件：：开放式式基金金账户户中基基金份份额为为零对在多多处基基金管管理人人或代代销机机构办办理开开放式式基金金账户户注册册确认认手续续的，，已办办理撤撤销开开放式式基金金账户户注册册确认认手续续11账户使使用注注意事事项拥有多多个深深圳证证券账账户的的投资资人，，只能能选择择一个个注册册为深深圳开开放式式基金金账户户。为为了日日后方方便办办理基基金份份额跨跨系统统转托托管，，建议议投资资人在在深交交所市市场也也只使使用该该注册册账户户认购购、买买卖上上市开开放式式基金金对于通通过我我公司司配发发深圳圳证券券投资资基金金账户户的投投资人人，为为了日日后方方便办办理基基金份份额跨跨系统统转托托管，，建议议也只只使用用配发发的深深圳证证券投投资基基金账账户在在深交交所认认购、、买卖卖上市市开放放式基基金12上市开开放式式基金金认认购登登记结结算业业务13认购登登记结结算业业务通过深深交所所认购购上市市开放放式基基金通过基基金管管理人人及其其代销销机构构认购购上市市开放放式基基金14通过深深交所所认购购处理理流程程（一一）认购期期内的的每个个交易易日正正常交交易时时段，，上市市开放放式基基金均均在深深交所所挂牌牌发售售上市开开放式式基金金场内内发售售沿用用新股股上网网定价价模式式，但但无配配号及及中签签环节节15通过深深交所所认购购处理理流程程（二二）T日，，投资资人通通过深深交所所的各各会员员营业业网点点报盘盘认购购上市市开放放式基基金，，所有有委托托一经经确认认不得得撤销销；当当日闭闭市后后，我我公司司深圳圳分公公司根根据认认购情情况进进行资资金清清算，，并将将认购购清算算数据据传送送结算算参与与人T＋1日，，深圳圳分公公司将将全部部认购购资金金划入入上市市开放放式基基金的的认购购专户户，相相应记记减各各结算算参与与人结结算备备付金金账户户。结结算参参与人人应向向深圳圳分公公司划划付足足额资资金；；深圳圳分公公司对对认购购资金金不足足的结结算参参与人人做认认购不不足资资金部部分的的无效效处理理，相相应记记减该该基金金的认认购专专户并并记增增该结结算参参与人人结算算备付付金账账户（（冲减减资金金透支支额））T+2日，，对于T＋＋1日划付付资金不足足的结算参参与人，深深圳分公司司将按投资资人认购委委托的时间间由后到先先进行无效效处理（拉拉单），直直至有效部部分的累计计资金最大大程度上接接近于该结结算参与人人有效的申申购资金总总额。深圳圳分公司当当日向结算算参与人下下发认购资资金不到位位的记录、、全部认购购记录和认认购有效记记录认购期内的的每一认购购日均按上上述业务流流程滚动处处理16通过深交所所认购处理理流程（三三）L+3日（L日为截截止认购日日），深圳分公公司就发行行期内通过过深交所认认购上市开开放式基金金的全部认认购资金出出具资金证证明及认购购情况说明明L＋4日，，若上市开放放式基金的的总认购资资金满足基基金成立条条件，深圳圳分公司当当日将通过过深交所认认购的全部部认购资金金划入该基基金托管人人的结算备备付金账户户基金认购期期内，所有有投资人的的认购资金金将被冻结结，所冻结结资金利息息在中国人人民银行规规定的结息息日的下一一工作日划划付到该基基金托管人人的结算备备付金账户户；若基金金发行期跨跨越季度结结息日，则则相应利息息分两次计计付17通过基金管管理人及其其代销机构构认购处理理流程（一一）T日，投资资人通过代代销机构/基金管理理人提交基基金认购申申报。对于于尚无开放放式基金账账户的投资资人，可在在提交认购购申报的同同时提交账账户注册申申报T+1日，，我公司TA系统依依据基金管管理人约定定的认购费费率，按外外扣法对T日有效认认购申报计计算投资人人认购所得得基金份额额，并将认认购处理回回报发送给给代销机构构/基金管管理人；同同时生成资资金清算数数据，并将将资金清算算结果发送送给代销机机构/基金金管理人，，通知其及及时划拨应应付款项T＋2日日日终，TA系统根据据资金交收收结果，与与交收资金金不足的代代销机构/基金管理理人联系，，通知其于于T＋3日日11:00之前提提供拉单明明细表18通过基金管管理人及其其代销机构构认购处理理流程（二二）T＋3日，，TA系统统根据代销销机构/基基金管理人人提供的拉拉单明细表表进行拉单单处理。如如果代销机机构/基金金管理人在在规定时点点前未提供供拉单明细细表，或提提供的拉单单明细表不不完备，TA系统将将进行自动动拉单处理理。自动拉拉单的原则则是按照申申请单号顺顺序的逆序序拉单认购期内的的每一认购购日均按上上述业务流流程滚动处处理19通过基金管管理人及其其代销机构构认购处理理流程（三三）L＋2(在在发生拉单单时为L＋＋3)日，，TA系统统将认购结结束待确认认数据发送送基金管理理人L＋3(在在发生拉单单时为L＋＋4)日，，基金管理理人反馈确确认数据;TA系统统生成净认认购金额（（份额）和和费用数据据；我公司司出具验资资证明；生生成资金交交收指令L＋4(在在发生拉单单时为L＋＋5)日，，TA系统统将基金认认购资金扣扣除认购费费用后，划划到基金管管理人或其其委托的基基金托管人人备付金账账户基金募集期期内，所有有投资人的的认购资金金将被冻结结，所冻结结资金利息息在中国人人民银行规规定的结息息日的下一一工作日划划付到该基基金托管人人的结算备备付金账户户；若基金金募集期跨跨越季度结结息日，则则相应利息息分两次计计付20上市开放式式基金交易易、

申购购赎回登记记结算业务务21上市开放式式基金交易易的登记结结算在交易所日日常交易中中，上市开开放式基金金与封闭式式基金、A股、债券券等上市证证券合并办办理资金清清算与交收收T日闭市后后，深圳分分公司根据据各结算参参与人当日日的交易数数据和其他他非交易数数据（包括括股份派息息、配股认认购扣款、、保证金调调整、季度度结息、透透支罚息等等），计算算出各结算算参与人在在T+1日日的应收、、应付资金金净额，生生成资金清清算数据，，并据此与与各结算参参与人完成成T+1日日的资金交交收T日闭市后后，深圳分分公司根据据上市开放放式基金的的交易数据据，计算每每个投资人人买卖上市市开放式基基金的应收收、应付数数量；并于于T日晚根根据上述清清算结果对对投资人的的证券账户户余额进行行相应的记记增或记减减处理，完完成上市开开放式基金金的无纸化化交收上市开放式式基金的成成交金额纳纳入结算风风险基金和和结算保证证金的计算算基础22上市开放式式基金申购购赎回处理理流程T日，投资资人通过代代销机构提提交基金申申购、赎回回申报T日晚上，，基金管理人人将该日基基金份额净净值信息传传送TA系统。TA系统对当日日的有效申申购、赎回回申报进行行处理，生生成交易待待确认数据据，并发送送基金管理理人T+1日上上午，TA系统将前前一交易日日基金份额额净值信息息传送有关关代销机构构进行发布布T+1日，，基金管理人人对T日申购、赎赎回申报进进行确认，，将有关确确认结果传传TA系统T+1日，，TA系统对经基金管管理人确认认的T日申购、赎赎回数据做做过户处理理，生成处处理回报发发送给代销销机构T+2日起（含当当日），投投资人申购购份额可用用23上市开放式式基金登登记托管业业务24上市开放式式基金登记记托管（一一）我公司对上上市开放式式基金份额额采取分系系统登记原原则通过证券公公司营业部部在证券交交易所认购购和买入的的基金份额额，登记在在我公司证证券登记系系统，以投投资人证券券账户记载载，托管在在证券公司司营业部通过基金管管理人及其其代销机构构认购、申申购的基金金份额，登登记在我公公司TA系系统，以投投资人开放放式基金账账户记载，，托管在基基金管理人人及其代销销机构处25上市开放式式基金登记记托管（二二）基金管理人人应在上市市开放式基基金合同生生效后的三三个工作日日内，分别别在我公司司深圳证券券登记系统统和TA系系统，将其其已募集的的上市开放放式基金份份额办理初初始登记手手续上市开放式式基金通过过证券交易易所交易涉涉及的基金金份额变更更登记，以以及证券账账户下基金金份额的非非交易过户户、司法协协助等业务务通过证券券登记系统统办理上市开放式式基金通过过基金管理理人及其代代销机构申申购和赎回回涉及的基基金份额变变更登记，，以及开放放式基金账账户下基金金份额的非非交易过户户、司法协协助等业务务通过TA系统办理理26非交易过户户对于托管于于深圳证券券登记系统统的上市开开放式基金金份额，若若因司法裁裁决过户、、继承等原原因需要办办理非交易易过户业务务，有关当当事人可比比照封闭式式基金非交交易过户的的现有规定定到深圳分分公司柜台台办理相关关手续对于托管于于TA系统统的上市开开放式基金金份额，因因继承、捐捐赠，以及及其他情形形需进行基基金份额的的转让，有有关当事人人可直接到到我公司TA业务柜柜台办理相相关手续27质押登记对于托管于于深圳证券券登记系统统的上市开开放式基金金份额，深深圳分公司司目前只受受理以证券券公司为出出质人并以以商业银行行为质权人人的基金份份额质押登登记业务。。证券公司司和商业银银行可依照照现有规定定通过交易易系统报盘盘方式办理理基金份额额质押和解解除质押登登记手续由于技术条条件的限制制，托管于于TA系统统的上市开开放式基金金份额目前前暂不能办办理质押登登记业务28司法协助对于托管于于深圳证券券登记系统统的上市开开放式基金金份额，深深圳分公司司目前不受受理有关基基金份额的的司法冻结结业务，相相关司法机机关可直接接要求证券券公司营业业部协助办办理基金份份额的司法法冻结和解解冻业务对于托管于于TA系统统中上市开开放式基金金份额，我我公司依据据国家有关关法律、法法规，在对对人民法院院、人民检检察院及国国家其他有有权机关出出示的执行行公务证、、介绍信、、生效法律律文书、协协助执行通通知书核验验无误后，，协助办理理基金份额额的冻结或或解冻手续续29上市开放式式基金转转托管业务务30上市开放式式基金转托托管系统内转托托管跨系统转托托管31系统内转托托管系统内转托托管投资人将托托管在某证证券公司营营业部的上上市开放式式基金份额额转托管到到其他证券券公司营业业部，或将将托管在某某基金管理理人或其代代销机构的的上市开放放式基金份份额转托管管到其他基基金管理人人或代销机机构系统内转转托管按按我公司司现行的的有关规规定办理理32变更证券券公司营营业部的的系统内内转托管管处理流流程（一一）在正式申申请办理理转托管管之前，，投资人人须确定定其上市市开放式式基金份份额拟转转入证券券公司营营业部的的席位号号T日，投投资人持持有效身身份证件件和深圳圳证券账账户卡到到转出方方证券公公司营业业部申请请办理上上市开放放式基金金份额的的系统内内转托管管业务T日，在受受理投资资人申请请后，转转出方证证券公司司营业部部按照深深圳分公公司相关关数据接接口规范范申报转转托管申报数据据中指定定上市开开放式基基金代码码同时指指定转托托管数量量的，按按投资人人上述指指定办理理;申报报数据中中指定上上市开放放式基金金代码而而未指定定转托管管数量的的，视同同该上市市开放式式基金全全部份额额转出（（含当日日买进份份额）;申报数数据中未未指定上上市开放放式基金金代码的的，视同同投资人人将所有有上市证证券（包包括上市市开放式式基金份份额在内内）全部部转出33变更证券券公司营营业部的的系统内内转托管管处理流流程（二二）T日晚上上，深圳圳分公司司向转出出方证券券公司营营业部发发送已确确认和未未确认的的转托管管数据，，并向转转入方证证券公司司营业部部发送已已确认的的转托管管数据自T+1日始，，投资人人可通过过转入方方证券公公司营业业部申请请卖出基基金份额额34变更基金金管理人人/代销销机构的的系统内内转托管管处理流流程投资人在在转出方方代销机机构/基基金管理理人处办办理转托托管手续续前，应应确保已已在转入入方代销销机构/基金管管理人处处办妥基基金账户户注册确确认手续续T日，投投资人在在转出方方代销机机构/基基金管理理人处申申报转托托管，注注明开放放式基金金账户号号码、基基金代码码、转托托管份额额以及转转入方代代销机构构/基金金管理人人代码T日日终终，TA系统对转转托管申申报进行行检查，，并对合合格转托托管申报报进行相相关操作作处理T＋1日日，TA系统向转转出方代代销机构构/基金管理理人发送送成功及及失败转转托管处处理回报报，并向向转入方方代销机机构/基金管理理人发送送成功转转托管处处理回报报自T+2日始，，投资人人可通过过转入方方代销机机构/基基金管理理人赎回回基金份份额35系统内转转托管限限制处于认购购期或封封闭期内内的上市市开放式式基金份份额不得得办理系系统内转转托管36跨系统转转托管跨系统转转托管投资人将将托管在在某证券券公司营营业部的的上市开开放式基基金份额额转托管管到某基基金管理理人或代代销机构构，或将将托管在在某基金金管理人人或其代代销机构构的上市市开放式式基金份份额转托托管到某某证券公公司营业业部上市开放放式基金金份额跨跨系统转转托管只只限于在在证券账账户和以以其为基基础注册册的开放放式基金金账户之之间进行行37跨系统转转托管－－场内转转场外（（一）投资人拟拟将上市市开放式式基金份份额从证证券登记记系统转转入TA系统，按按以下程程序办理理（证券券公司营营业部转转代销机机构/基金管理理人）投资人在在办理转转托管手手续前，，应确保保已在转转入方基基金管理理人或代代销机构构处成功功办理开开放式基基金账户户注册或或开放式式基金账账户注册册确认，，并获知知该代销销机构/基金管管理人代代码（6××××××））T日，投投资人在在转出方方证券公公司营业业部提出出跨系统统转托管管申请，，转出方方证券公公司营业业部按照照深圳分分公司相相关数据据接口规规范申报报转托管管，必须须注明转转入方代代销机构构/基金金管理人人代码、、证券账账户号码码、基金金代码和和转托管管数量，，申报转转出的证证券代码码不能为为空，委委托数量量须为大大于0的的整数份份T日收市后，，证券登记系系统对转出方方证券公司营营业部上传的的跨系统转托托管申报进行行检查，若为为有效申报则则记减投资人人证券账户中中的基金份额额，并将上述述转托管申报报发送TA系系统。转出方方证券公司营营业部可于T日晚接收深深圳分公司反反馈的有效申申报处理结果果和无效申报报信息38跨系统转托管管－场内转场场外（二）T日晚，TA系统对跨系系统转托管申申报进行检查查，对于有效效转托管申报报，TA系统统将转入基金金份额记入投投资人深圳类类开放式基金金账户中（以以转出基金份份额的深圳证证券账户为基基础注册而成成的开放式基基金账户）；；对于不合格格转托管申报报，TA系统统将转入基金金份额做挂账账处理，投资资人可通过拟拟转入方代销销机构/基金金管理人申请请调账TA系统自开开放式基金账账户记增转入入基金份额之之日起，开始始计算投资人人持有基金份份额的期限T＋1日，TA系统将将有效申报处处理结果发送送转入方代销销机构/基金金管理人自T＋2日起起，投资人可可以在转入方方代销机构/基金管理人人处申报赎回回基金份额39跨系统转托管管－场外转场场内（一）投资人拟将上上市开放式基基金份额从TA系统转入证券券登记系统，，按以下程序序办理（代销销机构/基金金管管理理人人转转证证券券公公司司营营业业部部））T日日，，投投资资人人在在转转出出方方代代销销机机构构提提出出跨跨系系统统转转托托管管申申请请，，注注明明转转入入证证券券公公司司营营业业部部席席位位号号、、开开放放式式基基金金账账户户号号码码、、基基金金代代码码、、转转托托管管数数量量，，其其中中转转托托管管数数量量应应为为整整数数份份T日日，，TA系统统对对转转出出方方代代销销机机构构/基金金管管理理人人上上传传的的跨跨系系统统转转托托管管申申报报进进行行检检查查，，对对检检查查有有效效的的跨跨系系统统转转托托管管申申报报记记减减投投资资人人深深圳圳开开放放式式基基金金账账户户中中的的基基金金份份额额由于跨跨系统统转托托管导导致开开放式式基金金账户户中上上市开开放式式基金金份额额低于于基金金管理理人规规定的的单个个账户户最低低持有有限额额时，，TA系统统对剩剩余基基金份份额进进行强强制赎赎回处处理40跨系统统转托托管－－场外外转场场内（（二））T＋1日，，证券券登记记系统统对跨跨系统统转托托管申申报进进行检检查，，若为为有效效转托托管申申报，，则将将转入入基金金份额额记入入投资资人深深圳证证券账账户中中（转转出开开放式式基金金账户户的基基础证证券账账户））；若若为无无效申申报（（如转转入账账户在在当日日被注注销或或其他他情况况），，证券券登记记系统统将转转入基基金份份额挂挂账处处理，，投资资人可可通过过转入入方证证券公公司营营业部部向深深圳分分公司司申请请调账账T＋1日，TA系统将将有效效及无无效跨跨系统统转托托管处处理回回报发发送转转出方方代销销机构构/基金管管理人人，证证券登登记系系统将将合格格跨系系统转转托管管处理理回报报发送送转入入方证证券公公司营营业部部自T＋＋2日日起，，投资资人可可以通通过转转入方方证券券公司司营业业部申申报在在深交交所卖卖出基基金份份额41跨系统转托管管限制处于下列情形形之一的上市市开放式基金金份额不得办办理跨系统转转托管处于认购期内内或封闭期内内的上市开放放式基金份额额权益分派前R－2日至R日（R日为为权益登记日日）的上市开开放式基金份份额处于质押、冻冻结状态的上上市开放式基基金份额42上市开放式基基金

资金结结算业务43上市开放式基基金资金结算算（一）我公司对上市市开放式基金金采取分系统统清算原则。。通过证券交交易所认购和和交易上市开开放式基金所所涉及的资金金清算由证券券登记系统完完成；通过基基金管理人及及其代销机构构认购、申购购和赎回上市市开放式基金金所涉及的资资金清算由TA系统完成成我公司对上市市开放式基金金采取多边净净额结算方式式进行资金结结算44上市开放式式基金资金金结算（二二）证券公司、、基金管理理人及其代代销机构等等结算参与与人在参与与我公司上上市开放式式基金资金金结算业务务前，应按按我公司有有关规定，，在我公司司开立结算算备付金账账户，并与与我公司签签订资金结结算业务协协议已在我公司司开立证券券结算备付付金账户、、开放式基基金结算备备付金账户户的结算参参与人，无无须另行开开立上市开开放式基金金结算备付付金账户45上市开放式式基金资金金结算（三三）上市开放式式基金通过过证券交易易所认购、、交易所涉涉及的资金金交收，遵遵循“先满满足二级市市场交收，，后满足网网上认购交交收”原则则上市开放式式基金通过过基金管理理人及其代代销机构认认购、申购购赎回所涉涉及的资金金交收，遵遵循“先满满足申购赎赎回资金交交收，后满满足认购资资金交收””原则46上市开放式式基金资金金结算（四四）上市开放式式基金资金金交收期限限通过证券交交易所认购购、交易：：T＋1通过基金管管理人及代代销机构认认购：T＋2通过基金管管理人及代代销机构申申购：T＋2通过基金管管理人及代代销机构赎赎回：T＋N（N由管理理人事先约约定）47上市开放式式基金资金金结算（五五）上市开放式式基金认购购的资金结结算证券登记系系统根据上上市开放式式基金通过过证券交易易所T日认认购申报数数据于当日日进行资金金清算，产产生资金清清算数据，，于T+1日通过结结算参与人人的结算备备付金账户户完成资金金交收。结结算参与人人结算备付付金账户余余额不足交交收的，证证券登记系系统对资金金不足部分分的认购申申报于T+2日做无无效处理TA系系统统于于T+1日日对对上上市市开开放放式式基基金金通通过过基基金金管管理理人人及及其其代代销销机机构构T日日认认购购申申报报数数据据进进行行资资金金清清算算，，产产生生资资金金清清算算数数据据，，于于T+2日日通通过过结结算算参参与与人人的的结结算算备备付付金金账账户户完完成成资资金金交交收收。。结结算算参参与与人人结结算算备备付付金金账账户户余余额额不不足足交交收收的的，，TA系系统统对对资资金金不不足足部部分分的的认认购购申申报报于于T+3日日做做无无效效处处理理48上市市开开放放式式基基金金资资金金结结算算（（六六））上市市开开放放式式基基金金日日常常交交易易与与申申购购、、赎赎回回的的资资金金结结算算证券券登登记记系系统统于于T日日闭闭市市后后对对上上市市开开放放式式基基金金及及其其他他上上市市证证券券当当日日在在证证券券交交易易所所的的成成交交数数据据和和其其他他非非交交易易业业务务数数据据合合并并进进行行资资金金清清算算，，计计算算出出结结算算参参与与人人应应收收、、应应付付净净额额，，产产生生资资金金清清算算数数据据，，于于T+1日日通通过过结结算算参参与与人人的的结结算算备备付付金金账账户户完完成成资资金金交交收收TA系统于于T日日终终将上市开开放式基金金通过基金金管理人及及其代销机机构T-1日申购及及T-N+1日（N由基金管管理人事先先约定）赎赎回及开放放式基金当当日业务数数据合并进进行资金清清算，计算算出结算参参与人应收收、应付净净额，产生生资金清算算数据，于于T+1日日通过结算算参与人的的结算备付付金账户完完成资金交交收49上市开放式式基金权权益分派业业务50上市开放式式基金权益益分派上市开放式式基金权益益分派分别别由证券登登记系统和和TA系统统依据权益益登记日（（R日）各各自的投资资人名册数数据进行证券登记系系统只可进进行现金红红利分派，，TA系统统可按投资资人选择进进行现金红红利或红利利再投资分分派51深圳证券登登记系统权权益分派流流程（一））在刊登分红红派息公告告（预告））前两个工工作日，基基金管理人人应向深圳圳分公司登登记存管部部提交以下下材料基金分红派派息方案（（预案）基金分红派派息公告（（预告）上述材料均均需加盖基基金管理人人印章，多多页的材料料需加盖骑骑缝章。深深圳分公司司对上述材材料进行审审核，并可可以根据业业务安排情情况另行确确定基金权权益登记日日深圳分公司司将审核通通过的分红红派息公告告（预告））转发给深深交所基金金债券部，，基金管理理人可以在在确定公告告日的前一一工作日16：00之后与深深交所基金金债券部联联系确认如分红派派息方案案发生变变更，基基金管理理人须于于R日（（R日为为权益登登记日））上午11:30前将将拟定的的分红派派息方案案及公告告（加盖盖基金管管理人印印章，多多页的需需加盖骑骑缝章））以传真真形式同同时送达达深圳分分公司登登记存管管部和深深交所基基金债券券部52深圳证券券登记系系统权益益分派流流程（二二）R+1日日，深圳圳分公司司根据R日投资资人持有有上市开开放基金金份额登登记资料料计算现现金红利利，并将将有关现现金红利利的收款款通知以以传真形形式传送送基金管管理人；；基金管管理人收收到该通通知后确确认回传传基金管理理人或其其委托的的基金托托管人应应按通知知中的要要求在R＋2日日12:00前前将现金金红利汇汇到指定定账户。。在及时时足额收收到现金金红利后后，深圳圳分公司司将在R+2日日闭市后后向结算算参与人人发送包包含上市市开放基基金现金金红利在在内的资资金结算算数据若基金管管理人未未能在规规定时点点前足额额划付现现金红利利的，深深圳分公公司将推推迟现金金红利的的派发R+3日日，深圳圳分公司司将现金金红利划划入结算算参与人人结算备备付金账账户，结结算参与与人应及及时派发发给投资资人R+3日日，深圳圳分公司司向基金金管理人人传真《《权益分分派统计计结果报报表》53TA系统统权益分分派（一一）基金管理理人应于于权益分分派预告告前，预预先向我我公司提提交权益益分派申申请，权权益分派派预告经经我公司司确认无无误后，，管理人人再行公公告R日之前前（不含含R日）），投资资人可通通过代销销机构/基金管管理人进进行基金金权益分分派方式式申报，，多次申申报的，，以最后后一次申申报为准准基金管理理人应于于R日19:00前将将最终确确定的分分红比例例方案通通知我公公司，TA系统统于R日日进行基基金权益益登记，，并做基基金净值值除权处处理R+1日日，TA系统计计算投资资人应得得的红利利再投资资所得基基金份额额及税后后现金红红利，并并将基金金权益分分派划款款通知传传基金管管理人，，基金管管理人收收到该通通知后确确认回传传54TA系统统权益分分派（二二）R+1日，TA系统登记记红利再投资资所得基金份份额，并将红红利再投资份份额到账回报报发送给代销销机构和基金金管理人R+2日12:00前，，基金管理人人或基金托管管人将现金红红利划入指定定账户。在及及时足额收到到现金红利后后，TA系统统将于R+2日下午向结结算参与人发发送包含上市市开放式基金金现金红利在在内的资金结结算数据若基金管理人人或基金托管管人未能在规规定时点前足足额划付现金金红利的，TA系统将推推迟现金红利利的派发R+3日，TA系统将现现金红利划入入结算参与人人结算备付金金账户，结算算参与人应及及时派发给投投资人55上市开放式基基金

收费标标准56上市开放式基基金登记结算算费用（一））向基金管理公公司的收费标标准收费项目费率标准备注比例收费方式认购登记结算费按认购金额万分之二，最高30万元按月计算，按季度从系统外由我公司总部统一向基金管理公司收取买入、申购及定期定额申购登记结算费免收卖出及赎回登记结算费免收基金转换登记结算费免收基金红利手续费免收服务月费按交易日日均基金规模十万分之二。服务月费自基金成立之日起，一年内免收；该项费用年度最低10万元，最高50万元固定收费方式每只基金每年30万元，自基金成立季度起，每季度7.5万，每季度初3个工作日内收取上季度费用，不满一季度按一季度计每季度初，基金管理公司将款项划到我公司总部财务账户备注1、比例收费方式或固定收费方式由基金管理公司任选一种2、系列基金收费视同单只基金3、认购登记结算费按场内和场外认购金额计算；TA服务月费按当月交易日场内和场外日均基金规模计算57上市开放式基基金登记结算算费用（二））向投资人的收收费标准总部TA系统深圳分公司登记系统收费项目费率标准收费项目费率标准基金账户注册、销户、挂失补办、合并、资料查询、资料更改免费基金转托管免费转托管同一交易日内，投资人通过同一转出方将证券转入同一转入方（不论转托管所转证券的种类、数量和次数），须交纳转托管费30元。转托管费由转出方结算参与人代为收取，其中，10元归参与人所有，另20元由深圳分公司从参与人的结算备付金中按月扣收基金非交易过户过户费：100元×2/笔（向过入方与过出方各收100元）基金质押质押基金面额的十万分之五（由出质人出），最低100元58上市市开开放放式式基基金金登登记记结结算算费费用用（（三三））深圳圳分分公公司司代代收收费费用用深圳圳分分公公司司按按基基金金成成交交金金额额的的0.03‰‰向向结结算算参参与与人人收收取取结结算算风风险险基基金金，，按按成成交交金金额额的的0.0975‰‰代代收收交交易易经经手手费费，，按按成成交交金金额额的的0.04‰‰代代收收监监管管规规费费，，按按基基金金上上网网定定价价发发行行所所得得价价款款（（发发行行价价××发发行行份份额额））的的2.5‰‰代代收收上上网网发发行行手手续续费费59LOFs模模式对基金金产品的限限制外扣计费前收费利息不折份份额60谢谢！TheEnd619、静夜四无无邻，荒居居旧业贫。。。1月-231月-23Thursday,January5,202310、雨雨中中黄黄叶叶树树，，灯灯下下白白头头人人。。。。03:15:2203:15:2203:151/5/20233:15:22AM11、以我独沈沈久，愧君君相见频。。。1月-2303:15:2203:15Jan-2305-Jan-2312、故人江江海别，，几度隔隔山川。。。03:15:2203:15:2203:15Thursday,January5,202313、乍见翻疑梦梦，相悲各问问年。。1月-231月-2303:15:2203:15:22January5,202314、他