《国际贸易法（第三版）》课件章节6

第六章世界贸易组织法律制度本章概述第一节世界贸易组织概述第二节世界贸易组织规则的基本法律原则第三节世界贸易组织的主要协定第一节世界贸易组织概述一、世界贸易组织法律体系的组成及其约束力(一)世界贸易组织法律体系的组成1《建立世界贸易组织协定》2附件1(Annex1)附件1A，关于货物贸易的多边协定；附件1B，《服务贸易总协定》(GeneralAgreementonTradeinServices，简称GATS)；附件1C，《与贸易有关的知识产权协定》(AgreementonTradeRelatedAspectsofIntellectualPropertyRights，IncludingTradeinCounterfeitGoods，简称TRIPs协定)。第一节世界贸易组织概述一、世界贸易组织法律体系的组成及其约束力(一)世界贸易组织法律体系的组成3附件2(Annex2):《关于争端解决规则和程序的谅解》(UnderstandingonRulesandProceduresGoverningtheSettlementofDisputes，简称DSU)。4附件3(Annex3)《贸易政策评审机制》(TradePolicyReviewMechanism，简称TPRM)。《贸易政策审议机制》因WTO总理事会2017年7月26日作出的决定进行了修正第一节世界贸易组织概述一、世界贸易组织法律体系的组成及其约束力(一)世界贸易组织法律体系的组成5附件4(Annex4)《民用航空器贸易协定》(AgreementonTradeinCivilAircraft)、《政府采购协定》(AgreementonGovernmentProcurement，简称AGP)第一节世界贸易组织概述一、世界贸易组织法律体系的组成及其约束力(二)WTO协定的法律效力根据《WTO协定》，上述附件1、附件2和附件3中的各项协定属于多边贸易协定(MultilateralTradeAgreements)，各成员方在加入WTO时必须一揽子接受，即上述协定对所有成员方具有法律约束力，必须遵守，不得在加入WTO时提出保留。对于附件4下的诸边贸易协定，在加入时可以提出保留。第一节世界贸易组织概述二、世界贸易组织的宗旨、职能、法律地位和加入(一)世界贸易组织的宗旨WTO旨在建立一个完整的(包括货物贸易、服务贸易、与贸易有关的知识产权、争端解决等内容)、更具活力、更加持久的多边贸易体系，并且将GATT时期达成的所有协定(包括乌拉圭回合多边贸易谈判的所有成果)纳入其法律框架。为了实现上述宗旨，WTO成员必须通过削减关税和其他贸易壁垒，消除歧视性待遇，扩大市场准入、提高贸易政策的透明度，并对发展中国家成员给予特殊和差别待遇。第一节世界贸易组织概述二、世界贸易组织的宗旨、职能、法律地位和加入(二)世界贸易组织的职能WTO的主要职能是管理各项贸易协定，为各成员方提供多边贸易谈判场所以及争端解决服务，对各成员方的贸易政策进行审查。为实现全球经济决策的更大一致性，WTO应该与国际货币基金组织和国际复兴开发银行进行合作。第一节世界贸易组织概述二、世界贸易组织的宗旨、职能、法律地位和加入(三)世界贸易组织的法律地位(1)具有法律人格(legalpersonality)(2)每一成员均应给予WTO为履行职能所必需的特权和豁免(privilegesandimmunities)。(3)每一成员应给予WTO官员和各成员方代表以独立履行与WTO有关的职能所必需的特权和豁免。第一节世界贸易组织概述二、世界贸易组织的宗旨、职能、法律地位和加入(三)世界贸易组织的法律地位(4)每一成员应该给予WTO、WTO官员及其成员方代表与《联合国专门机构特权及豁免公约》类似的特权和豁免。(5)WTO可订立一总部协定。第一节世界贸易组织概述二、世界贸易组织的宗旨、职能、法律地位和加入(四)世界贸易组织的加入资格根据《WTO协定》的规定，任何国家或者在处理对外贸易关系方面拥有完全自主权的单独关税区(SeparateCustomsTerritory)，都可以按照其与WTO谈判协商的条件加入WTO，成为WTO成员(member)。第一节世界贸易组织概述三、世界贸易组织的机构设置及其决策制度(一)机构设置1部长级会议(MinisterialConference)2总理事会3秘书处(Secretariat)第一节世界贸易组织概述三、世界贸易组织的机构设置及其决策制度(二)决策机制1协商一致“协商一致”(consensus)原则适用于部长级会议和总理事会进行的决策事项，它是上述机构的首要决策方式。2投票表决《WTO协定》规定，当成员方无法经“协商一致”方式作出决定时，可以采用投票方式(voting)作出决定。即WTO的决策以“协商一致”方式为主，投票方式为辅。第二节世界贸易组织规则的基本法律原则一、非歧视贸易原则(一)最惠国待遇原则1最惠国待遇原则的产生和发展最惠国待遇(MostFavouredNationTreatment，MFN)条款产生于地中海沿岸各国家。1978年8月，联合国国际贸易法委员会经过多年努力，拟订了《最惠国条款最后草案》，该草案第4条和5条对最惠国待遇作出解释第二节世界贸易组织规则的基本法律原则一、非歧视贸易原则(一)最惠国待遇原则2最惠国待遇的形式(1)无条件的最惠国待遇和有条件的最惠国待遇。(2)无限制的最惠国待遇和有限制的最惠国待遇。(3)互惠的最惠国待遇和非互惠的最惠国待遇。(4)双边最惠国待遇和多边最惠国待遇。第二节世界贸易组织规则的基本法律原则一、非歧视贸易原则(一)最惠国待遇原则3GATT中的最惠国待遇原则及其例外(1)适用的产品与事项范围。(2)适用的条件。(3)最惠国待遇的例外。4《服务贸易总协定》中的最惠国待遇原则及其例外5《与贸易有关的知识产权协定》中的最惠国待遇原则及其例外第二节世界贸易组织规则的基本法律原则一、非歧视贸易原则(二)国民待遇原则1国民待遇原则的产生和发展1804年《法国民法典》是最早纳入国民待遇(NationalTreatment)条款的立法。随着各国经济交往范围的扩大，国民待遇逐渐适用于贸易和投资等领域，从而使国民待遇和最惠国待遇成为实现非歧视贸易和投资的两大重要政策工具。第二节世界贸易组织规则的基本法律原则一、非歧视贸易原则(二)国民待遇原则2GATT中的国民待遇原则及例外(1)在国内税和其他国内费用方面，给予国民待遇。(2)在产品的国内销售、出售、购买、运输、分销或使用方面，给予国民待遇。(3)在国内数量限制规则方面，给予国民待遇。(4)国民待遇原则具有以下例外。1）在政府采购方面，豁免国民待遇义务。2）国民待遇要求不妨碍给予国内生产者补贴。3）国民待遇要求不妨碍WTO成员建立或者维持与已经曝光电影片有关的国内数量限制法规。第二节世界贸易组织规则的基本法律原则一、非歧视贸易原则(二)国民待遇原则3《服务贸易总协定》中的国民待遇原则及其例外(1)每一成员方仅在其服务贸易承诺表(schedule)所列部门(sectors)范围内，按照承诺表所列条件向其他成员方提供国民待遇。(2)享受国民待遇的对象是服务(services)和服务提供者(servicesuppliers)。第二节世界贸易组织规则的基本法律原则一、非歧视贸易原则(二)国民待遇原则4《与贸易有关的知识产权协定》中的国民待遇原则及其例外1)每一WTO成员给予其他成员的国民(nationals)在知识产权保护方面的待遇，不得低于(nolessfavourablethan)其给予本国国民的待遇。(2)国民待遇原则的例外。(3)对于表演者、录音制品制作者以及广播组织承担的国民待遇义务，只限于TRIPs协定规定的特定权利。第二节世界贸易组织规则的基本法律原则二、贸易自由原则(一)关税减让原则1实行约束关税2通过谈判方式进行关税减让第二节世界贸易组织规则的基本法律原则二、贸易自由原则(二)消减非关税壁垒原则1普遍取消数量限制原则(1)原则上，各成员方不得采取数量限制措施。(2)GATT规定了普遍取消数量限制措施原则的例外，即基于如下目的，各成员方可以采取数量限制。第一，为了防止或缓解出口成员的粮食或其他必需品严重缺乏，临时禁止或限制出口。第二节世界贸易组织规则的基本法律原则二、贸易自由原则(二)消减非关税壁垒原则1普遍取消数量限制原则第二，为了对国际贸易中的商品进行分类、分级或营销，有必要适用相关标准或法规对进出口进行禁止或限制。第三，对以任何形式进口的农产品或渔产品采取进口限制措施，并且这些措施是为了执行相关目的的政府措施所必需。第四，保障国际收支(balanceofpayments)例外。第二节世界贸易组织规则的基本法律原则二、贸易自由原则(二)消减非关税壁垒原则1普遍取消数量限制原则(3)数量限制措施的非歧视性要求及其例外。第一，惠国待遇。第二，限制程度。第三，透明度要求。第四，数量限制非歧视要求的例外。第二节世界贸易组织规则的基本法律原则二、贸易自由原则(二)消减非关税壁垒原则2其他非关税措施(1)技术性贸易壁垒与动植物检验检疫措施。(2)贸易救济措施。(3)海关估价措施和原产地措施。第二节世界贸易组织规则的基本法律原则二、贸易自由原则(三)服务贸易市场准入原则《服务贸易总协定》(GATS)规定了服务贸易逐步自由化要求。每一成员对其他成员的服务和服务提供者给予的待遇，不得低于(nolessfavourablethan)其在服务贸易承诺表中同意和列明的条款、限制和条件。第二节世界贸易组织规则的基本法律原则三、透明度原则(一)GATT中的透明度要求(二)《服务贸易总协定》中的透明度要求(三)《与贸易有关的知识产权协定》中的透明度要求第二节世界贸易组织规则的基本法律原则四、公平竞争原则公平竞争(faircompetition)原则要求各成员方避免采取扭曲市场竞争的措施。公平竞争原则体现在WTO的许多协定和制度之中。第二节世界贸易组织规则的基本法律原则五、发展原则(一)GATT关于发展中国家成员特殊与差别待遇的规定1GATT第四部分(贸易与发展)2GATT第18条(政府对经济发展的援助)(二)《服务贸易总协定》对发展中国家成员的特殊和差别待遇(三)《与贸易有关的知识产权协定》对发展中国家成员的特殊和差别待遇第二节世界贸易组织规则的基本法律原则五、发展原则(四)《贸易政策评审机制》和《关于争端解决规则与程序的谅解》对发展中国家成员的特殊和差别待遇第二节世界贸易组织规则的基本法律原则六、规则例外原则(一)一般例外1GATT中的一般例外条款2《服务贸易总协定》中的一般例外条款(二)安全例外1GATT中的安全例外条款2《服务贸易总协定》的安全例外条款3《与贸易有关的知识产权协定》中的安全例外条款第二节世界贸易组织规则的基本法律原则六、规则例外原则(三)边境贸易和区域经济一体化例外1GATT中的边境贸易和区域经济一体化例外条款2GATS中的区域经济一体化例外第二节世界贸易组织规则的基本法律原则六、规则例外原则(四)WTO义务豁免例外WTO义务豁免例外是指经一成员方申请，解除其WTO义务的情形。该规定的设置目的是应对和处理WTO协定在执行中出现的意外情况。在GATT历史上，美国曾经援用解除义务条款解除了其在农产品补贴方面应承担的义务。第三节世界贸易组织的主要协定一、《农业协定》(一)GATT与农产品有关的规定(二)《农业协定》的主要内容1协定约束的农产品范围2减让和承诺义务的遵守3市场准入及其例外4特殊保障条款5国内支持方面的承诺6出口补贴承诺7防止规避出口补贴承诺第三节世界贸易组织的主要协定一、《农业协定》(二)《农业协定》的主要内容8出口禁止和限制的纪律9适当的克制10特殊和差别待遇第三节世界贸易组织的主要协定一、《农业协定》(三)《农业协定》的特点1将农产品非关税措施关税化2对约束性农产品关税进行减让3减少农产品出口补贴措施的使用第三节世界贸易组织的主要协定二、贸易救济措施协定(一)《反倾销协定》1反倾销的实体要件(1)进口产品存在倾销(dumping)行为。(2)对国内同类产业造成实质损害(materialinjury)或实质损害威胁(threatensmaterialinjury)，或对国内产业的建立造成实质阻碍(threatensmaterialinjurytoanestablishedindustry)。第三节世界贸易组织的主要协定二、贸易救济措施协定(一)《反倾销协定》2反倾销程序(1)发起反倾销调查(investigation)以及调查工作应持续的时间。(2)采取临时反倾销措施。(3)作出价格承诺(Priceundertakings)。(4)征收反倾销税(antidumpingduties)和对反倾销裁定的行政复审(review)。(5)反倾销措施的追溯力(Retroactivity)。(6)对反倾销裁决的司法复审(judicialreview)。第三节世界贸易组织的主要协定二、贸易救济措施协定(二)《补贴与反补贴措施协定》1“补贴”的认定2“专向性”补贴的认定3禁止性补贴4可诉补贴5反补贴措施第三节世界贸易组织的主要协定二、贸易救济措施协定(三)《保障措施协定》1采取保障措施的实体条件(1)正在进口的产品在数量上绝对或相对激增。(2)造成国内产业严重损害或严重损害威胁。2采取保障措施的程序(1)临时保障措施(ProvisionalSafeguardMeasures)。(2)采取保障措施。(3)维持现有减让水平和其他义务。第三节世界贸易组织的主要协定三、《贸易便利化协定》(一)《贸易便利化协定》的达成背景2013年12月，在印尼巴厘岛举行的WTO第9次部长级会议上，通过了《贸易便利化协定》(AgreementonTradeFacilitation，TFA)。这是自WTO于1995年1月1日成立以来缔结的第一个多边贸易协定。该协定于2017年2月22日生效。我国在2015年9月4日批准该协定。第三节世界贸易组织的主要协定三、《贸易便利化协定》(二)《贸易便利化协定》的主要内容1信息的公布与可获性(1)公布。(2)通过互联网提供的信息。(3)咨询点。(4)通知。2评论机会、生效前信息及磋商第三节世界贸易组织的主要协定三、《贸易便利化协定》(二)《贸易便利化协定》的主要内容3预裁定(1)预裁定(advanceruling)的界定。(2)预裁定的作出。(3)预裁定的效力和撤销。(4)预裁定的公布和复审。第三节世界贸易组织的主要协定三、《贸易便利化协定》(二)《贸易便利化协定》的主要内容4上诉或审查程序每一成员应规定海关作出的行政决定所针对的任何人在该成员领土内有权向级别高于或独立于作出行政决定的官员或机构提出行政申诉(administrativeappeal)或复查(review)，或由此类官员或机构进行政申诉或复查，有权对该决定进行司法上诉(judicialappeal)或审查。第三节世界贸易组织的主要协定三、《贸易便利化协定》(二)《贸易便利化协定》的主要内容5增强公正性、非歧视性及透明度的其他措施(1)增强监管或检查的通知。(2)扣留。(3)检验程序。第三节世界贸易组织的主要协定三、《贸易便利化协定》(二)《贸易便利化协定》的主要内容6关于对进出口征收或与进出口和处罚相关的规费和费用的纪律(1)对进出口征收或与进出口相关的规费和费用的一般纪律。(2)对进出口征收或与进出口相关的海关业务办理规费和费用的特定纪律。(3)处罚纪律。第三节世界贸易组织的主要协定三、《贸易便利化协定》(二)《贸易便利化协定》的主要内容7货物放行与结关(1)抵达前业务办理。(2)电子支付。(3)将货物放行与关税、国内税、规费及费用的最终确定相分离。(4)风险管理。(5)后续稽查。(6)确定和公布平均放行时间。(7)对经认证的经营者的贸易便利化措施。第三节世界贸易组织的主要协定三、《贸易便利化协定》(二)《贸易便利化协定》的主要内容7货物放行与结关(8)快运货物。(9)易腐货物。8边境机构合作9受海关监管的进口货物的移动10与进口、出口和过境相关的手续11过境自由(freedomoftransit)第三节世界贸易组织的主要协定三、《贸易便利化协定》(二)《贸易便利化协定》的主要内容12海关合作(1)促进守法和合作的措施。(2)信息交换。(3)核实。(4)请求。(5)保护和机密性。(6)信息的提供。(7)对请求的迟复或拒绝。第三节世界贸易组织的主要协定三、《贸易便利化协定》(二)《贸易便利化协定》的主要内容12海关合作(8)对等。(9)行政负担。(10)限制。(11)未经授权的使用或披露。(12)双边和区域协定。13给予发展中国家成员和最不发达国家成员的特殊和差别待遇条款(specialanddifferentialtreatment)第三节世界贸易组织的主要协定四、《与贸易有关的知识产权协定》(一)协定的产生1986年GATT启动乌拉圭回合谈判，与贸易有关的知识产权保护(包括冒牌货贸易问题)成为此次谈判的重要议题，并最终达成《与贸易有关的知识产权协定》(AgreementonTradeRelatedAspectsofIntellectalProperty，TRIPs协定)。TRIPs协定的签订旨在减少国际贸易扭曲和阻碍的同时，充分考虑对知识产权的有效和充分保护，并确保知识产权保护措施和程序不会成为合法贸易的障碍。第三节世界贸易组织的主要协定四、《与贸易有关的知识产权协定》(二)《与贸易有关的知识产权协定》的主要内容1总则和基本原则2知识产权的效力、范围及使用标准根据TRIPs的规定，知识产权的范围包括：版权及其相关权利；商标；原产地标志；工业设计；专利；集成电路的外观设计；未披露的信息。3知识产权的实施与其他国际知识产权公约相比，TRIPs协定提供了全方位的知识产权保护措施，包括行政、民事和刑事措施等。第三节世界贸易组织的主要协定五、《服务贸易总协定》(一)《服务贸易总协定》的产生谈判各方在乌拉圭回合最终阶段达成了框架性质的《服务贸易总协定》(GeneralAgreementonTradeinServices，GATS)，1994年4月15日在马拉喀什正式签署。GATS是各国和地区在多边层面达成的第一个服务贸易规则，它建立了服务贸易原则和规则的多边框架，并以逐步实现服务贸易自由化为主要目标。WTO成立后，各成员方按照GATS规定继续就具体部门的服务贸易问题进行谈判，达成多项成果。第三节世界贸易组织的主要协定五、《服务贸易总协定》(二)《服务贸易总协定》的主要规定1适用范围2一般义务和纪律(1)最惠国待遇(MostFavouredNationTreatment)。(2)透明度(Transparency)。(3)发展中国家的更多参与。(4)经济一体化(EconomicIntegration)。(5)劳动力市场一体化协定(LabourMarketsIntegrationAgreements)。第三节世界贸易组织的主要协定五、《服务贸易总协定》(二)《服务贸易总协定》的主要规定2一般义务和纪律(6)国内规制(DomesticRegulation)。(7)承认(recognition)。(8)垄断和专营服务提供者(MonopoliesandExclusiveServiceSuppliers)。(9)商业惯例(BusinessPractices)。(10)紧急保障措施(EmergencySafeguardMeasures)。(11)支付和转移(PaymentsandTransfers)。第三节世界贸易组织的主要协定五、《服务贸易总协定》(二)《服务贸易总协定》的主要规定2一般义务和纪律(12)保障国际收支的限制(RestrictionstoSafeguardtheBalanceofPayments)。(13)政府采购(GovernmentProcurement)。(14)一般例外(GeneralExceptions)。(15)安全例外(SecurityExceptions)。(16)补贴(Subsidies)。第三节世界贸易组织的主要协定五、《服务贸易总协定》(二)《服务贸易总协定》的主要规定3具体承诺(SpecificCommitments)(1)市场准入(MarketAccess)。(2)国民待遇(NationalTreatment)。(3)附加承诺(AdditionalCommit