2016年下半年重庆基金从业资格资本资产定价模型试题

年下半年重庆省基金从业资格：资本资产定价模型试题本卷共分为1大题50本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）.上市公司公积金的来源有 。A口股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B口依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C口股东大会决议后提取的任意公积金D口公司经过若干年经营以后资产重估增值部分.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是A□员工自律B口部门各级主管的检查监督C口公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D口独立董事的检查、监督、控制和指导3.当客户选择IFA3.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是A口了解你的产品A口了解你的产品B口了解你的客户C口了解你的价值C口了解你的价值D口了解你的服务4.基金管理公司的股东均应具备的条件有A口具有良好的社会信誉，最近4.基金管理公司的股东均应具备的条件有A口具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B□注册资本、净资产应当不低于B□注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C口持续经营DC口持续经营D口最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善根据运作方式的不同，基金可以分为A口封闭式基金和开放式基金B口契约型基金和公司型基金C口公募基金和私募基金D口主动型基金和被动型基金关于债券的基本性质，下列描述错误的是A口债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B口债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C口债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D口债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权7.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为7.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%8.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于A口股票基金B口债券基金C.货币市场基金D.混合基金9.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行C.买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.01元下列关于货币市场基金风险指标的说法,不正确的有__。A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高基金销售业务的风险主要包括__。A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险12.当前我国QDII基金的募集程序主要包括—等步骤。A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请，D.基金份额发售公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。A.10B.15C.20D.2515.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点“未知价”是申购赎回的原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算“金额申购,份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销一般来讲,政府债券与公司债券相比,__。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定承购包销和__等方式。A.私募发行B.招标发行C.私下发行D.网上发行证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A.基金销售服务费；印花税B.基金交易费；印花税C.基金销售服务费；佣金D.基金交易费；佣金基金运作费用包括__。A.申购费B.审计费C.信息披露费D.分红手续费债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A.债券持有期限B.债券发行期限C利息转让期限D.债券有效期限下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查25.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C.“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销26.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期D.交通通信条件27.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券28.基金年度报告披露的主要内容有__。A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告29.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券配股与转增股本的表述正确的有__。A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金我国目前只能由__担任基金管理人。A.商业银行B.基金管理公司C.基金注册登记机构D.证券公司基金销售监管中的公平原则要求__。A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇有价证券的特征包括__。A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性在我国，基金行业自律性组织是__。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．3B．5C．10D．15根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。A．3B．6C．9D．12以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B.对基金销售机构日常经营活动的监管C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售机构基金销售各环节的监管下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具股票基金持股集中度是指__。A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市