2015年贵州证券从业资格考试金融衍生工具概述考试题

2015年贵州证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。A.定量分析B.基本分析C.定性分析D.技术分析2、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。A．10B．100C．1000D．100003、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。A.累计投标询价B.询价C.上网竞价D.协商定价4、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A.可转换优先股B.参与优先股C.非累积优先股D.累积优先股5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。A.由基础证券的发行人发行B.所认兑的股票不是新发行的股票C.行权不增加股份公司的股本D.通常由投资银行发行7、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。A.中国证监会B.地方证券监管部门C.证券交易所D.中国人民银行8、最常见的股票是（）。A.优先股股票B.普通股股票C.无面额股票D.无记名股票9、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。A.先导性指标B.投资指标C.滞后性指标D.同步性指标10、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。A.行业B.产业C.企业D.工业11、市盈率的计算公式为__。A.每股价格乘以每股收益B.每股收益加上每股价格C.每股价格除以每股收益D.每股收益除以每股价格12、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A.短期政府债券B.短期金融债券C.短期企业债券D.长期政府债券13、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。3000万5000万8000万1亿14、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。A.标准差B.方差C.pD.相关系数15、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。A.通过公开发售基金份额筹集资金B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C.由社会保障基金和社会保险基金组成D.将收益用于指定的社会公益事业的基金16、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。A.价值B.产品C.收入D.实物17、下列说法不正确的是（）。A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票18、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。A.40B.30C.25D.1519、香港把证券投资基金称为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金20、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。A.高B.低C.一样D.都不是二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的__。A.证券投资基金管理公司、证券公司B.个人投资者C.信托投资公司、财务公司D.保险机构投资者和合格境外机构投资者9尸11）22、依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括__。A.货币B.实物C.非专利技术D.工业产权23、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件__。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C.公司债券实际发行额不少于人民币6000万元D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件24、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括__。A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B.对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请，行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权25、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括__。A.优先股票分配股息的顺序和定额B.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制C.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额D.优先股票股东的权利和义务26、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在__。A.期货投资者数量的急速增加B.金融期货种类的发展C.金融期货市场的发展D.金融期货交易规模的发展27、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。A.审定总经理提出的工作计划B.审议和通过理事会、总经理的工作报告C.制定和修改证券交易所章程D.选举和罢免会员理事28、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是__。A.禁止同业竞争的需求B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C.禁止相互持股的情形D.要求建立风险隔离制度29、利率主要是从__方面影响证券价格。A.信用B.改变资金流向C.影响公司的盈利D.经营风险30、金融衍生工具的基本特征包括__。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性31、在金融期货交易中，限仓的形式有__。A.根据保证金数量规定持仓限额B.根据不同的会员规定不同的持仓量C.根据不同的客户规定不同的持仓量D.根据不同的经济环境规定不同的持仓量32、进入21世纪，金融创新深化的表现是__。A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷D.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易33、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。A.每股收益(摊薄)为0.35元/股B.提取法定盈余公积金为455.6万元C.提取任意盈余公积金为227.8万元D.共最多可派发的现金红利额10744.8