2015年上海基金从业资格资本资产定价模型考试试题

年上海基金从业资格：资本资产定价模型考试试题本卷共分为1大题50本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题(共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意).下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是 。A口久期B口基金分红C口已实现收益D口净值增长率.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括A口基金宣传推介材料的形式B口基金宣传推介材料的用途说明C口基金管理公司督察长出具的合规意见书D口基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件3.根据基金3.根据基金的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A口运作方式B口投资对象C口投资目标D口投资理念4.__A口运作方式B口投资对象C口投资目标D口投资理念4.__可能导致交易型开放式指数基金A口抽样复制(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。B口现金留存C口完全复制D口基金费用5.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+15.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。A口划出当天B口划出后一天C口划出后两天D口划出后三天6.契约型基金和公司型基金的划分依据是A口基金份额是否固定B口法律形式不同C口投资对象不同D口投资目标不同7.基金托管人需要对7.基金托管人需要对__出具意见。A口基金公司财务报告B口基金财务会计报告C□中期基金报告D口年度基金报告下列关于基金分类的说法，正确的有A口根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金基金宣传推介材料可以__。A.违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担下列关于国家股的说法，错误的是__。A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构基金信息披露的内容不包括__。A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露股票具有的特征有__。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议根据投资目标的不同，基金可以分为__。A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动(指数)型基金D.交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。A.《证券市场基础知识》B.《证券投资基金》C.《证券发行与承销》D.《证券投资基金销售基础知识》金融衍生工具的特征有__。A.跨期性B.杠杆性C联动性D.高风险性__是基金管理公司最基本的一项业务。A.基金的募集与销售B.投资管理业务C.基金运营D.投资咨询服务缺铁性贫血早期最可靠的依据是()。A.血清铁减少B.血清铁蛋白降低C.血清总铁结合力增高D.运铁蛋白饱和度降低E.红细胞内原卟啉增高基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代销协议C基金托管协议D.基金招募说明书目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构以下属于货币证券的有__。A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票股票具有的特征有__。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.夏普指数法开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。A.3%B.5%C.10%D.20%下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高基金产品风险等级应当至少包括__。A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同基金销售业务的风险主要包括__。A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A.基金销售服务费；印花税B.基金交易费；印花税C.基金销售服务费；佣金D.基金交易费；佣金基金托管人是()权益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份额持有人D.证券公司下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系基金年度报告披露的主要内容有__。A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告41.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。A.股息B.等额资产C.等额资金D.红利《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额