OHS管理体系认证审核的策划与准备

OHS管理体系认证审核的策划与准备

第一节组成审核组第二节确定审核范围第三节制定审核计划第四节审核工作文件准备第一节组成审核组一审核组的组成认证机构根据受审核方的规模、健康安全风险特点组成审核组，审核组由审核组长、审核员、技术专家组成。确定审核组的规模和组成时，应考虑：审核组应有满足规定级别要求的审核员；审核组应至少配备一名有相关专业能力的成员；审核组成员不应与受审核组织存在利害关系，且未向受审核方提供过有关OHS管理体系的咨询服务；审核组成员应能协调合作。审核组在整体上应具备的能力：能够充分、准确判断被审核方与相关职业健康安全法律、法规和其他要求的符合性；能够准确界定组织的活动领域，确认组织全部活动范围内产生的典型职业安全危险，评估与每个识别出的职业健康安全危险有关的风险，以及减轻和控制的技术；准确掌握受审核方有关职业健康安全方面的特殊性，有能力对其职业健康安全管理体系中有专业特点的活动进行控制的有效性做出恰当评价；了解被审核方OHS管理体系有关的技术和法律的发展情况。二审核组长

审核组长主导审核工作的全过程，对审核工作质量起着关键作用。1审核组长的条件

应为注册的OHS管理体系审核员；具备一定的组织、管理、协调和处理审核中各种问题的能力；具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识；具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力。2审核组长的职责与委托方商定审核依据和范围；获取实现审核目的所需的背景资料；负责组织OHS管理体系的文件审核；负责制定审核计划，分配审核任务；协调工作文件的准备，指导编制审核检查表；主持第一阶段和第二阶段的现场审核，并对审核过程进行有效的控制；及时与受审核方领导沟通；组织编写和提交审核报告；组织跟踪审核。三审核员1审核员的条件注册审核员或实习审核员；能全面、正确理解OHS管理体系规范；掌握OHS体系审核的程序、方法和技巧；了解相关的法律法规和其它要求；具有一定的职业健康安全知识，能够识别健康安全危险源，进行风险评估，并了解其相关的影响。具备审核工作所必须的个人素质和能力（包括表达能力、交际能力、判断能力等）2审核员职责：服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；在审核组长的指导下编制分工范围内的工作文件；独立完成分工范围内的现场审核任务，收集和分析有关的审核证据，编制不符合报告，进行审核组内部交流，报告审核结果保管好与审核有关的文件，并按规定归还这些文件；验证受审核方所采取的纠正措施的有效性。四技术专家

审核组的专业能力不足时，可以安排技术专家加入审核组。1技术专家的条件对该专业范围的危险源辨识、风险评价以及风险控制的技术相当了解；对该专业范围相关的法律法规相当了解；对审核程序和审核工作特点有一定的了解。2技术专家的职责

为审核组提供专业技术支持。（参与关键要素/过程的审核、不单独成组实施审核）第二节

确定审核范围确定审核范围是界定受审核的OHS管理体系承诺和实施的责任范围，有助于明确审核的内容和界限。一审核范围的重要性1审核准备和实施审核的依据2认证证书和宣传材料的重要内容3向相关方证明体系符合性的证据确定审核范围围需考虑的因因素申请认认证组组织所所涉及及的活活动、、产品品或服服务的的类别别和性性质；；与活动、产产品或服务务有关的场场所及场所所的分布状状况和地理理位置；受审核方的的组织机构构的设置及及其管理权权限所覆盖盖的范围；；OHS风险及其影影响的独立立性和关联联性；有关活动、、产品或服服务所需的的法规要求求、标准和和其他引用用文件；受审核方的的特殊要求求，即是否否有排除在在审核范围围之外的场场所和地点点。审核范围的的确定1组织织的管理权权限2组织织的活动领领域3组织织的产品范范围4组织织的现场区区域对一个OHS管理体系审审核范围的的描述可以以同时使用用产品、活活动、区域域三个要素素。在证书的审审核范围内内常列明产产品和活动动，同时列列明被审核核的区域地地址。审核范围描描述举例：：--XXX的设计、生生产制造、、销售、安安装和销后后服务及相相关管理活活动所涉及及的职业健健康安全管管理--进出出口贸易及及相关管理理活动所涉涉及的职业业健康安全全管理--客房房、餐饮、、娱乐服务务及相关管管理活动所所涉及的职职业健康安安全管理--电梯梯安装服务务所涉及的的职业健康康安全管理理--建筑筑施工过程程及相关活活动的职业业健康安全全管理第三节制制定审核计计划审核计划是是确定现场场审核的人人员、日程程安排以及及审核路线线的文件，，是指导现现场审核工工作的重要要依据。由于OHS管理体系系认证审审核一般般分为两两个阶段段进行，，所以审审核计划划应按第第一阶段段和第二二阶段审审核分别别编制。。第二阶段段审核计计划应在在第一阶阶段审核核的基础础上制定定。审核计划划的内容容1审核核的目的的和范围围2审核核依据3审核核日期和和地点4审核核组成员员5审核核日程6保密密承诺7审核核报告的的内容、、格式，，预计发发布的日日期和分分发范围围。8审核核工作语语言，陪陪同人员员说明，，差旅安安排等。。第一阶段段和第二二阶段审审核计划划的差异异例：OHS管理体系系审核第第一阶段段现场审审核计划划组织名称称：伟业服装装公司组织地址址：北京市三三环北路路7号审核目的的：评价公司司的OHS管理体系系是否具具备审核核条件，，为第二二阶段审审核做准准备审核范围围：皮革服装装设计、、生产、、销售及及相关管管理活动动的职业业健康安安全管理理审核类型：认证审核第一一阶段审核依据：GB/Z***规范；公司的的OHS管理体系文件件；合同；法法律法规及其其它相关规定定现场审核日期期：2000年12月4日审核语言：中文/国语审核组长：李**审核员：：张**分组情况：A组：李**;B组：张**例：OHS管理体系审核核第一阶段现现场审核计划划(续)审核活动安排排:例：OHS管理体系审核核第一阶段现现场审核计划划(续)说明：1审核实施施过程中，审审核组长可以以根据审核实实施情况在征征得贵方同意意后，对审核核计划进行调调整。2审核报告告将在现场审审核结束后向向贵方提供。。保密承诺：审核组人员对对贵方提供的的文件、资料料及在审核过过程中所获得得的贵方信息息除向WIT总部报告外，，未得到贵方方同意，不向向第三方透露露。拟制人：李**批准人：林**批批准日期：2000/11/20审核工作量在计算审核工工作量时，应应综合考虑以以下因素：1企业的类类型不同行业的企企业，其危险险源、安卫风风险不同，所所需的审核人人日往往不同同。如煤矿、、化工、建设设等行业，危危险源较多，，风险较大；；而服务性行行业如酒店、、银行则危险险源较少，风风险较小。同同样员工人数数时，前者的的审核工作量量通常要大于于后者。2企业的规规模主要考虑员工工人数、建筑筑面积、生产产方式和厂区区分布等因素素，即使是员员工人数相同同，而其它几几方面的因素素不同，其审审核工作量也也不同。3现场数量量多现场和单一一现场的审核核工作量相差差是较大的。。对多现场的的审核人日应应考虑抽样数数量的多少。。第四节审核核工作文件准准备审核工作文件件：审核员在现场场审核中所使使用的文件资资料、审核技技术指导书、、审核检查表表和审核记录录表单等。审核组长应准准备以下文件件申请认证组织织的OHS注册申请书；；申请认证组织织的组织机构构图及平面布布置图；申请认证组织织的工艺/业业务流程图；；申请认证组织织的营业执照照复印件；申请认证组织织的职业卫生生安全手册、、程序；审核用工作表表单；与申请认证组组织相关的法法律、法规及及其它要求清清单及内容；；与申请认证组组织相关的其其它适用的背背景资料，例例如危险化学学品清单；检查查表表。检查查表表的的作作用用通过文件件审核和和对受审审核方背背景情况况的了解解，策划划出有效效的审核核思路保证审核核的节奏奏性和连连续性确保审核核的一致致性检查表的的内容检查表通通常由各各认证机机构跟据据自已的的规定要要求设计计的统一一表格，，一般应应包括以以下内容容：受审核部部门、审审核时间间、审核核员；审核内容容，即““查什么么”；审核思路路，即““怎么查查”，应应包括审审核步骤骤和具体体方法，，是检查查表的主主体和精精华；审核记录录，即实实际审核核发现的的记录。。检查表的的编制方方法1编编写前的的准备工工作认真阅读读受审核核方的体体系文件件，了解受审审核部门门所从事事的活动动和体系系文件对对该部门门的各项项要求，，了解该部部门可能能存在的的危险源源和风险险，查阅有关关法律法法规和标标准文件件对有关关活动的的安卫管管理要求求。2编编写检查查表的要要点主要是根根据审核核依据，，列出““审核要要点”和和“审核核方法””。按要素审审核时，，可考虑虑依“要要素要求求-相关关部门-工作内内容-实实施过程程-实施施结果””的思路路提出审审核内容容；按部门审审核时，，可考虑虑依“部部门职责责-危险险源-风风险-目目标指标标-管理理方案-运行控控制-监监测”等等思路提提出审核核内容。。3编编制检查查表的注注意事项项既要考考虑受受审核核部门门所涉涉及标标准的的有关关要求求，也也要考考虑要要素之之间的的逻辑辑关系系，还还要考考虑法法律法法规及及其他他要求求。审核内内容应应以GB/ZXXX审核规规范、、受审审核方方的文文件、、相关关法律律法规规要求求为依依据，，不能能以审审核员员自已已的主主观观观点或或要求求为依依据。。第一阶阶段审审核、、第二二阶段段审核核分别别编制制，在在深度度和广广度上上反映映出两两个阶阶段不不同的的审核核要求求。审核组组长应应对检检查表表进行行审查查，以以保证证审核核的系系统性性、一一致性性和完完整性性。现场审审核时时，可可以根根据实实际情情况对对审核核内容容和方方法进进行调调整和和补充充。妥善保保管，，不应应提交交组受受审核核方。。灵活运运用。。职业健健康安安全管管理体体系审审核检检查表表示例例第三章章第第一一阶段段审核核第一节节第第一阶阶段审审核概概述第二节节文文件审审核第三节节现现场审审核的的内容容和方方法第四节节审审核结结论及及报告告第一节节第第一阶阶段审审核概概述一第第一一阶段段审核核的目目的了解受受审核核方职职业健健康安安全管管理体体系的的基本本情况况。确定第二阶阶段审核的的可行性。。确定第二阶阶段审核的的重点。二第一一阶段审核核的内容和和程序1文件审审核审核组长或或由审核组组长指定的的审核员评审文件是是否符合标标准的要求求通过文件审审核应充分分了解受审审核方的职职业健康安安全现状，，特别是受受审核方的的危险源及及其影响2制定审审核计划3现场场审核第一阶段审审核的现场场审核没有有严格的首首、末次会会议等固定定形式，各各认证机构构可自行规规定。1审查体体系文件、、有关证明明资料；2与职业业健康安全全管理者代代表交谈了了解有关体体系的整体体运行情况况，特别是是法律法规规的要求3查阅体体系运行的的有关记录录，包括组组织的内审审符合GB/Z***职业健康安安全规范的的要求4现场调调查（如生生产现场的的工艺过程程、动力现现场和健康康安全设施施现场），，了解组织织的主要危危险源及其其影响。5相关的的文件6现场审审核结束前前，审核组组长应与受受审核方沟沟通，通报报第一阶段段审核的结结论，指出出其存在的的问题，提提出纠正的的要求；确确认审核范范围；确定定第二阶段段审核的条条件和具体体事宜。4审核报报告第一阶段审审核完成后后，审核组组长负责编编写审核报报告，报告告内容包括括现场审核核的实施情情况与总体体结论、发发现的问题题及下一步步工作的重重点。三第一一阶段审核核的要求1审核组组长要负责责和参与第第一阶段审审核工作，，了解受审审核方职业业健康安全全管理体系系的概况，，安排第二二阶段审核核的事宜。。2第一阶阶段审核不不需对标准准的所有要要素进行审审核，而是是有侧重点点的审核。。3第一阶段段审核中发现现并确定的不不符合，可开开出“不符合合报告”，也也可列出问题题清单，通知知受审核方予予以纠正。纠纠正情况可以以在第二阶段段审核时验证证。但如属严严重不符合，，需待严重不不符合纠正后后，才进行第第二阶段审核核。4第一阶段段审核完成后后，审核组长长应编写审核核报告。在以下特定情情况下，第一一阶段审核可可不进行现场场审核：受审核方组织织规模及现场场范围很小，，危险源明确确且都是一般般危险源；审核组长已充充分了解受审审核方的现场场及其危险源源与影响，认认为具备认证证审核的条件件；审核组有充分分的资源保证证，在受审核核方的配合下下，可确保一一个阶段的审审核能满足审审核的全部要要求。第二节文文件审核一文件审审核的目的1审查受审审核方的职业业健康安全管管理体系文件件是否满足GB/Z***职业健康安全全管理体系规规范及相关职职业健康安全全法律法规的的要求，从而而确定能否进进行现场审核核。2通过体系系文件了解受受审核方的职职业健康安全全管理体系情情况，以便进进行审核准备备。二文件审审核的要求1审查文件件的符合性职业健康安全全管理体系规规范和法律法法规的全部要要求，不应回回避和遗漏。。2审查文件件的系统性是否包括了组组织全部职业业健康安全管管理活动的控控制要求和规规范规定的应应形成程序的的文件，但这这些程序不一一定要与规范范的要素一一一对应。3审查文件件的协调性1）同一层次次文件之间或或不同层次文文件之间在职职责、要求等等方面是否一一致，不同层层次的文件是是否连贯和对对应；2）有逻辑关关系的要素之之间是否衔接接和对应，如如方针、目标标和指标、职职业健康安全全管理方案等等。4审查文件件的有效性文件是否现行行有效，符合合文件控制要要求。5审查文件件中的名词术术语是否符合合GB/Z***职业健康康安全管管理体系系规范的的要求。。三文文件审核核1审查查人通常是由由审核组组长进行行，也可可以由审审核组长长委托的的审核员员进行。。2审查查内容1）职业业健康安安全管理理手册审审查2）程序序文件审审查3审查结结论1）合格，，即体系文文件符合规规范和控制制的要求2）局部不不符合，尚尚需修改。。指明需修修改之处，，并规定修修改期限，，视文件修修改的程度度由审核组组长决定文文件复查是是在现场审审核前进行行还是在现现场审核中中进行。四文件件审查的注注意事项1了解解受审核方方的规模、、历史情况况、组织机机构、产品品特点、荣荣誉信誉的的信息，可可为审核判判断提供依依据。2如果果认为符合合性不够充充分，应要要求受审核核方提供补补充文件。。3现场场审核中仍仍需对体系系文件的符符合性进行行审查，同同时还要审审查其对实实际运作的的策划的合合理性和可可操作性，，如存在不不符合，也也构成不符符合项。4除在在现场审核核（第一阶阶段、第二二阶段）前前对管理手手册和程序序文件进行行审查，还还包括现场场审核中对对作业指导导书进行审审查。5监督督审核和复复评前也要要进行文件件审核，审审核的重点点是关注职职业健康安安全管理体体系发展变变化涉及的的相关文件件的修改是是否符合规规范的要求求和持续改改进的承诺诺。6文件件审查的同同时，应收收集适用于于该行业的的职业健康康安全法律律法规文件件的最新版版本。第三节现现场审核核的内容和和方法一现场场审核的内内容和方法法1了解组组织情况受审核方的的组织机构构和职能，，产品或服服务的流程程和特点，，生产（或或服务）活活动的现场场分布情况况，产品生生产或服务务提供过程程中危险源源，化学品品的保管和和使用情况况，主要危危险源控制制点设置情情况。2对体系系文件进行行补充审查查特别是对文文件审查中中有疑问之之处，可在在补充审查查中查证。。文件的补补充审查既既可以在办办公室进行行，也可以以在活动现现场进行。。二现场场审核注意意事项1时间控控制第一阶段审审核所用的的时间通常常比第二阶阶段审核的的时间要短短。因此，，审核组长长要控制好好时间，在在有限的时时间内，尽尽更多的了了解受审核核方的有关关情况，收收集更多的的信息，以以保证第二二阶段审核核重点明确确，线路清清楚，实施施有效。2尊重受受审核方3注意行行为举止4作好记记录特别是在现现场调查中中，对所观观察到的主主要危险源源应记录下下来，为第第二阶段审审核的准备备和实施提提供线索。。第四节审审核核结论及及报告一审审核结论论审核组在在完成现现场审核核后，应应对以下下两个方方面给予予评价：：1受审审核方的的职业健健康安全全管理体体系在审审核范围围内是否否符合审审核准则则的要求求。2受审审核方的的职业健健康安全全管理体体是否具具备第二二阶段审审核的条条件。二审审核报告告1审核核过程综综述第一阶段段审核的的过程、、内容、、范围、、方法等等基本情情况。2受审审核方职职业健康康安全管管理体系系基本情情况1）文件件的符合合性结论论；2）体系系建立和和运行的的基本情情况；3）组织织机构和和职责的的合理性性；4）危险险源辨识识、风险险评价和和基本控控制情况况；5）适用用于组织织的职业业健康安安全法律律法规的的获取和和遵守情情况；6）目标标、指标标和职业业健康安安全管理理方案的的合理性性7）内部部审核的的有效性性；8）管理理评审的的实施情情况。3目前前存在的的主要问问题及是是否具备备第二阶阶段审核核条件的的结论4第二二阶段审审核的重重点3收集集并评审审有关信信息1）组织织的职业业健康安安全方针针是否得得到了实实施，并并传达到到全体员员工。2）目标标指标的的确定是是否合理理。3）危险险源辨识识与评价价程序的的合理有有效性以以及是否否被执行行，危险险源清单单是否包包含了组组织应识识别的危危险源。。4）主要要危险源源的识别别与评价价是否合合理和完完整。5）职业业健康安安全管理理方案是是否明确确，并有有具体的的实施措措施。6）内部部审核的的信息。。7）管理理评审的的信息。。8）遵守守职业健健康安全全法律法法规的情情况，同同时对法法律法规规获取及及识别程程序及其其执行情情况进行行评审。。9）外部部沟通程程序的执执行情况况。4评评价自我我完善和和持续改改进机制制。5现场调调查1）生产现场场；2）动力供应应现场，如发发电机、锅炉炉房、危险设设备、特种设设备、供气设设备（站）、、中心空调室室等场所；3）库房，特特别是化学品品库房；4）油品存放放地；6其它关注注的问题如：与职业健健康安全管理理体系相关的的信息的接收收和回复记录录、监测与测测量情况等。。第四章第第二阶段审核核第一节概概述第二节首首次会议第三节审审核实施第四节不不符合项的确确定与不符合合报告第五节对对职业健康安安全管理体系系的总体评价价第五节末末次会议第六节审审核报告第一节概概述一第二阶阶段审核的目目的1判断受审审核方的职业业健康安全管管理体系是否否符合GB/Z***职业健康安全全管理体系规规范的要求，，能否有效实实现组织的职职业健康安全全方针和目标标指标；2判断受审审核方是否遵遵守了职业健健康安全管理理体系各项运运行控制程序序，实施对主主要危险源的的控制。二第二二阶段审核核的主要内内容1）主要危危险源是否否受控并得得到有效改改善；2）法律法法规是否现现行有效，，并已经全全部理解和和贯彻执行行；3）目标指指标和方案案是否按预预定计划实实现，有否否进行监督督和记录；；4）职责是是否有效传传达并被相相关人员理理解和实施施；5）培训是是否全面实实施，能力力是否得到到有效证实实；6）信息交交流渠道是是否畅通，，文件控制制是否得力力；7）对重要要过程是否否按文件操操作，对紧紧急状态如如何应急和和预防；8）如何对对运行控制制、目标指指标进行监监测，其记记录及结果果如何处理理；9）不符合合如何处理理，纠正、、预防措施施是否实施施并记录；；10）结合合现场继续续对文件进进行审核，，考察其符符合性、适适宜性及可可操作性等等。三第二二阶段审核核实施程序序1召开首首次会议；；2现场审审核，收集集审核证据据；3评审和和总结审核核证据，确确定不符合合项，提出出审核结果果；4召开末末次会议，，宣布第二二阶段审核核结果；5编写审审核报告。。第二二节节首首次次会会议议一首首次次会会议议的的目目的的1向向受受审审核核方方中中高高级级管管理理者者介介绍绍审审核核组组成成员员；；2确认审核核范围、目的的和计划，共共同认可审核核进度表；3简要介绍绍审核中采用用的方法和程程序；4在审核组组和受审核方方之间建立正正式的联络渠渠道5确认已具具备审核组所所需的资源与与条件；6确认末次次会议的日期期和时间；7促进受审审核方的积极极参与；8向审核组组介绍有关的的现场安全和和应急程序。。二首次会会议的程序首次会议由审审核组长主持持，会议程序序大致如下：：1与会者签签到2人员介绍绍3受审核方方最高管理者者简单致辞，，扼要介绍实实施职业健康康安全管理体体系的过程和和绩效，代表表受审核方表表态并要求各各部门积极参参与和配合审审核组工作。。初步营造轻轻松、和谐、、融洽气氛。。4申明此次次审核的审核核范围、审核核目的、审核核准则和审核核计划，并由由双方最终确确认。5审核方法法及程序介绍绍审核的基本方方法是抽样，，审核结果以以抽样检查为为依据，有一一定风险和局局限性。6审核结论论的报告方式式7确认审审核计划8确定联联络、陪同人人员和审核组组办公条件9强调审审核的公正性性、客观性用客观证据说说话，不听信信道听途说，，不提供咨询询10保密承承诺11明确限限制条件清洁区、负责责区、特殊防防护衣着、不不能涉及的区区域或保密区区域等，应予予以说明。12澄清疑疑问，并确定定末次会议的的时间、地点点及参加人员员13审核组组长确认有关关问题已全部部明确或澄清清，在表示谢谢意后，则可可结束首次会会议。三首次会会议的注意事事项1首次会议的时时间为30分分钟左右，审审核组长应预预先做好准备备。2受审核方方的最高管理理者和各部门门主要负责人人（尤其是接接受审核的负负责人）应参参加首次会议议。有特殊情情况应指定代代表参加，审审核组不应强强求受审核方方某一领导非非参加不可。。3审审核计计划如如有必必要可可作适适当调调整。。4受受审核核方领领导讲讲话应应尽量量简短短。5首首次会会议的的形式式显示示了审审核的的“基基调””和风风格，，会议议开始始前征征求受受审核核方最最高管管理者者会议议开始始，以以达到到开诚诚布公公，气气氛融融洽而而又坦坦率透透明。。力求求守时时，务务实，，讲究究实效效。第三节节审审核核实施施一审审核核内容容1职职业健健康安安全方方针是是否已已得到到贯彻彻实施施；2职职业健健康安安全目目标，，指标标是否否正在在按规规定的的管理理方案案和计计划实实施，，以及及其实实现程程度如如何；；3重重要的的管理理程序序和运运行控控制程程序是是否已已被严严格遵遵守或或执行行；4体系系中规定定的日常常监控和和监测内内容是否否已执行行；5内审审和管理理评审等等是否已已按规定定实施。。二审审核方方式式1按部部门审核核2按要要素审核核3顺向向追踪4逆向向追溯按部部门门审审核核一个个部部门门往往往往承承担担若若干干要要素素的的职职能能。。因因此此，，审审核核时时应应以以其其主主要要职职业业健健康康安安全全职职能能（（即即主主要要业业务务内内容容或或其其之之一一））为为主主线线，，针针对对与与部部门门有有关关要要素素进进行行审审核核，，不不可可能能也也没没必必要要把把这这个个部部门门有有关关的的所所有有要要素素都都查查到到，，但但不不能能遗遗漏漏主主要要职职业业健健康康安安全全职职能能。。可运运用用顺顺向向追追踪踪，，按按照照职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系运运作作的的顺顺序序进进行行审审核核。。如如：：从从文文件件内内容容查查到到实实施施情情况况，，从从生生产产制制造造过过程程的的第第一一道道工工序序到到最最后后一一道道工工序序（（不不是是逐逐道道工工序序查查证证，，而而是是抽抽样样）），，从从主主要要危危险险源源查查到到其其影影响响，，从从最最高高管管理理者者查查到到基基层层员员工工。。即即通通过过与与上上层层管管理理者者的的交交谈谈获获得得信信息息，，再再逐逐级级追追踪踪，，最最后后得得到到证证实实。。按部部门门审审核核是是最最常常用用，，也也是是最最难难实实施施的的方方式式。。审审核核员员必必须须事事先先准准备备好好检检查查表表，，不不忽忽略略任任一一主主要要职职能能或或职职业业健健康康安安全全管管理理活活动动，，并并注注意意从从多多方方面面收收集集事事实实，，做做好好记记录录。按要要素素审审核核一个个要要素素往往往往涉涉及及两两个个以以上上的的部部门门，，要要到到不不同同部部门门去去审审核核才才能能达达到到此此要要素素的的要要求求。。可运用用逆向向追溯溯，按按照职职业健健康安安全管管理体体系运运作的的反向向进行行审核核。如如：从从实施施情况况查到到文件件，从从后面面工序序查到到前面面工序序，从从影响响查到到主要要危险险源，，从员员工的的职业业健康康安全全意识识查到到上层层领导导的决决策。。另：以以危险险源为为主线线的审审核方方式以某些些主要要危险险源作作为审审核线线索，，贯穿穿全部部体系系要素素。通过审审核主主要危危险源源的管管理方方案、、控制制程序序、运运行状状况、、控制制状况况及其其结果果，将将主要要危险险源与与职业业健康康安全全管理理体系系各要要素有有机连连接起起来，，最终终综合合审核核发现现，对对职业业健康康安全全管理理体系系作出出总体体评价价。三审审核核方方法法提问与与交谈谈查阅文文件和和记录录现场观观察和和测试试1要要善于于提问问和交交谈基本上上按检检查表表组织织提问问，但但应组组织得得自然然、和和谐。。切忌忌生硬硬刻板板。2要要注意意倾听听对回答答表现现出兴兴趣，，保持持视线线接触触，用用适当当的口口头认认可的的话语语，注注意观观察回回答者者的表表情。。当受审审核方方误解解了问问题或或答非非所问问时，，审核核员应应客气气地加加以引引导，，而不不是粗粗暴打打断。。3要要仔细细观察察和查查阅仔细细观观察察现现场场主主要要危危险险源源和和控控制制的的运运行行状状况况，，查查阅阅有有关关的的记记录录。。发现现问问题题时时，，要要进进行行深深入入检检查查以以确确定定客客观观证证据据。。反复求证弄清清不符合事实实，并作登记记。4记录要证证据确切“口问手写””，对调查获获取的信息、、证据作好记记录。记录应全面，，包括有效实实施的记录和和不符合记录录。5要善于追追踪验证比较不同来源源所获取的对对同一问题的的信息，追踪踪来龙去脉，，发现问题，，获取客观证证据，而不是是轻信口头答答复。另：审核员应应该具备职业业健康安全保保护知识、相相关职业健康康安全法规知知识和主要危危险源控制知知识。四提问技技巧1开放式提提问需要说明、解解释来回答的的问题。7种类型：带带主题的问题题、扩展性问问题、讨论性性问题、调查查性问题、重重复性问题、、假设性问题题、验证性问问题2封闭式提提问简单地用“是是”或“否””就可以回答答的问题。3澄清式提提问带有主观导向向，应慎用。。五审核活活动的控制1按审核计计划实施审核核首先是对审核核计划的控制制。遇到没有有预料到的情情况，可审核核其主要负责责应急准备和和响应的部门门。关键是要掌握握每个部门的的审核时间。。有效方法是充充分利用审核核检查表。2合理选择择样本，保证证审核的系统统性和完整性性。1）多现场抽抽样的代表性性应考虑下列因因素：（1））现场内部和和整体职业健健康安全管理理体系的审核核结果和报告告；（2）管管理评审的结结果；（3））管理体系的的成熟性；（（4）对组织织的了解程度度；（5）现现场规模的差差别；（6））管理体系的的复杂性；（（7）现场的的复杂性；（（8）分班工工作情况；（（9）工作作作业的差别（（10）从事事活动的差别别；（11））职能的重复复性；（12）组织人员员在各个现场场的分布情况况；（13））危险源及相相关影响的程程度；（14）不同法律律法规要求；；（15）相相关方的意见见。发现严重不符符合，应适当当增加现场审审核样本量，，扩大抽样审审核范围。2）随机抽样样3）合理策划划，尽量使样样本分布均匀匀保证一定抽样样数量分层抽样适度均衡衡2合理理选择样样本，保保证审核核的系统统性和完完整性。。1）多现现场抽样样的代表表性应考虑下下列因素素：（1）现场场内部和和整体职职业健康康安全管管理体系系的审核核结果和和报告；；（2））管理评评审的结结果；（（3）管管理体系系的成熟熟性；（（4）对对组织的的了解程程度；（（5）现现场规模模的差别别；（6）管理理体系的的复杂性性；（7）现场场的复杂杂性；（（8）分分班工作作情况；；（9））工作作作业的差差别（10）从从事活动动的差别别；（11）职职能的重重复性；；（12）组织织人员在在各个现现场的分分布情况况；（13）危危险源及及相关影影响的程程度；（（14））不同法法律法规规要求；；（15）相关关方的意意见。发现严重重不符合合，应适适当增加加现场审审核样本本量，扩扩大抽样样审核范范围。2）随机机抽样3）合理理策划，，尽量使使样本分分布均匀匀保证一定定抽样数数量分层抽样样适度均衡衡3要注注重关键键岗位和和体系运运行的主主要问题题关键岗位位如：危危险品仓仓库的管管理人员员、锅炉炉房的操操作人员员、起吊吊人员、、污水处处理站的的管理人人员、能能源资源源使用控控制部门门、废物物管理人人员、废废气处理理负责人人等。将可能属属于在具具体实施施运行中中个别的的、孤立立的问题题与可能能是体系系运行中中重要缺缺陷的具具体表现现区别开开来。4要注注意收集集体系运运行有效效性的证证据通过体系系运行前前后各种种有关数数据的比比较，来来证明体体系运行行的有效效性。5要始始终营造造良好的的审核气气氛谦虚、谨慎慎、尊重受受审核方，，遵照职业业守则，从从自身作起起，对没有有搞清的问问题注意不不要轻易下下结论。受到来自受受审核方人人员的各种种干扰时，，要始终保保持冷静、、耐心和礼礼貌，避免免与受审核核方产生争争论。第四节不不符合项项的确定与与不符合报报告一不符符合不符合是指指那些违背背审核准则则的审核发发现。审核准则：：1）GB/Z***职业健康安安全管理体体系规范；；2）适用于于受审核方方的与职业业健康安全全有关的法法律、法规规及其他要要求；3）受审核核方的职业业健康安全全管理体系系文件（包包括手册、、程序文件件和作业指指导书）。。二不符符合项的确确定1必须以以客观事实实为基础在文件、记记录审阅以以及现场观观察中发现现的客观事事实。现场审核中中受审核人人员对审核核员所提问问题的回答答，也可成成为客观证证据。但面面谈取得的的信息，应应当取得其其他事实的的证实。2必须以以审核准则则为依据不能够以审审核员个人人的任何意意见、观点点作依据。。找不到不符符合条款，，就不能判判为不合格格。3分析所有不不符合的原原因，找出出体系缺陷陷。4审核核组内相互互沟通，统统一意见。。审核组成员员充分讨论论，交流情情况，互相相补充印证证，更准确确、更全面面地作出判判断。审核发现最最终是否形形成不符合合项，由审审核组长确确定。5与受受审核方共共同确认审审核发现的的事实。如果受审核核方提出补补充证据，，证明审核核员对不符符合项陈述述有误，审审核员经过过补充调查查核准，应应勇于修正正错误。通常，不符符合项有以以下几种情情形：职业健康安安全管理体体系文件没没有完全达达到GB/Z***职业健康安安全管理体体系规范的的要求，即即文件的规规定不符合合规范;职业健康安安全管理体体系实施未未按文件规规定执行，，即运行实实施不符合合文件规定定；体系运行结结果未达到到计划的目目标、指标标，即效果果不符合制制定目标；；体系运行的的职业健康康安全行为为未达到法法律、法规规和其他要要求的规定定，即职业业健康安全全行为不符符合法规要要求。三不符符合性质的的判定不符合的性性质可分为为两类：即即严重不符符合和一般般不符合。。分类的依依据有两两个：其其一是不不符合情情节的严严重程度度；其二是如如果这种种不符合合不纠正正造成的的后果。。1严重重不符合合体系出现现系统性性失效。。体系运行行区域性性失效。。造成严重重的职业业健康安安全危害害，或潜潜在严重重有害的的职业健健康安全全后果。。组织违反反法律法法规或其其它要求求的职业业健康安安全行为为较严重重。一般不符符合项没没有按期期纠正。。目标指标标未实现现，且没没有通过过评审采采取必要要的措施施。2一般般不符合合对满足职职业健康康安全管管理体系系要素或或体系文文件的要要求而言言，是个个别的、、偶然的的、孤立立的、性性质轻微微的不符符合。对保证所所审核范范围的体体系而言言，是次次要问题题。四不不符合报报告不符合报报告应包包括下列列内容：：受审核方方名称；；不符合事事实描述述；不符合判判据及条条款号；；不符合性性质的判判定；审核员姓名及及开具日期；；受审核方代表表确认及签名名；要求完成纠正正日期。不符合事实描描述要点：准确地描述客客观事实，包包括时间、地地点、人物（（注明××××、职务、职职称、不点名名）、何种情情况等，使其其具可重查性性和可追溯性性。语言简明精炼炼，概括不符符合的核心的的问题。观点、、结论论要从从描述述的事事实中中自然然流露露，不不要只只写结结论，，不写写事实实。尽可能能使用用规范范术语语（如如规范范或体体系文文件术术语））。不符合合项事事实描描述例1：询询问化化学品品仓库库保管管员王王大力力得知知，公公司体体系运运行以以来，，没有有对运运行活活动进进行职职业健健康安安全监监测。。缺少少监测测数据据，怎怎么能能证明明贵公公司的的职业业健康康安全全绩效效!点评：：审核核员对对于不不符合合的客客观事事实描描述不不够明明确，，没有有说明明何时时发现现，操操作违违反了了哪个个规定定，也也不需需要指指出操操作工工的姓姓名并并加有有责备备性的的语言言。不符合合项报报告（（例））编号:02第四节节对对职职业健健康安安全管管理体体系的的总总体评评价职业健健康安安全管管理体体系审审核的的任务务不是是为了了发现现一些些不符符合；；更重重要的的是收收集职职业健健康安安全管管理体体系实实施的的客观观证据据，来来证实实职业业健康康安全全管理理体系系是否否符合合规范范要求求，从从总体体上评评价职职业健健康安安全管管理体体系的的有效效性和和实施施效果果，以以提供供职业业健康康安全全管理理体系系审核核的总总体结结论。。体系系有有效效性性评评价价的的内内容容：：体系系能能保保证证实实现现组组织织的的职职业业健健康康安安全全方方针针和和目目标标指指标标；；对体系评价价出的主要要危险源能能实施有效效控制；通过对职业业健康安全全管理体系系的绩效测测量与监测测、不符合合纠正与预预防、内审审和管理评评审等要素素的实施，，组织的体体系形成了了一套自我我完善的机机制；全体员工通通过体系的的建立和实实施提高了了职业健康康安全保护护意识，并并能够自觉觉地遵守与与本岗位有有关的程序序或作业指指导书的规规定。在预防和控控制工伤事事故和职业业病方面取取得的实际际绩效。第五节末末次会议议末次会议是是审核组向向受审核方方报告审核核结果和审审核结论的的会议。末次会议仍仍由审核组组长主持，，出席会议议人员与首首次会议相相同。一末次次会议的目目的向受审核方方的最高管管理层和部部门负责人人介绍审核核情况；宣布审核结结果和审核核结论；提出纠正措措施的跟踪踪验证要求求；介绍获证后后监督审核核的规定；；宣布结束现现场审核。。二末次次会议的内内容1）与会者者签到2）审核组组长宣布末末次会议开开始，并代代表审核组组对受审核核方在审核核中的配合合和支持，，使审核顺顺利完成表表示感谢。。3）重申审审核目的，，审核范围围和审核准准则。4）对受审审核方的职职业健康安安全管理体体系实施有有效性作出出基本评价价，指出体体系运行的的薄弱环节节和不符合合要点。5）宣读不不符合报告告，并提醒醒受审核方方是否理解解不符合事事实，确保保受审核方方对不符合合项的认识识。6）说明抽抽样的局限限性，要求求受审核方方举一反三三，改进职职业健康安安全管理体体系。（但但审核组应应力求使审审核结果公公正、客观观和准确））7））再再次次对对保保密密进进行行承承诺诺，，包包括括保保守守审审核核秘秘密密。。8））澄澄清清：：让让受受审审核核方方有有机机会会提提出出对对于于不不符符合合项项的的意意见见，，包包括括某某些些措措词词修修正正。。9））宣宣布布本本次次审审核核的的结结论论：：推推荐荐认认证证通通过过、、推推迟迟推推荐荐认认证证通通过过、、不不推推荐荐认认证证通通过过三三种种结结论论中中的的一一种种。。10））提提出出对对纠纠正正措措施施的的要要求求，，包包括括纠纠正正措措施施完完成成期期限限和和追追踪踪验验证证或或监监督督审审核核方方式式的的要要求求。。11））审核核组长长应说说明证证后监监督的的作用用、实实施要要求，，并要要求正正确使使用证证书。。12））受审审核方方领导导可就就审核核结论论和纠纠正措措施要要求作作简短短表态态，适适当说说明今今后的的打算算。13））末次次会议议结束束。第六节节审审核核报告告审核组组在编编写审审核报报告前前，应应认真真分析析体系系文件件、审审核记记录，，进行行汇总总和整整理，，以此此为据据，完完整、、准确确地对对第一一阶段段和第第二阶阶段审审核结结果做做出描描述，，对职职业健健康安安全管管理体体系的的有效效性做做出评评价。。审核报报告应应打印印成文文，提提交认认证机机构并并经评评审后后才能能正式式分发发。审核报报告由由审核核组长长编写写，或或在审审核组组长的的指导导下由由审核核组成成员编编写，，审核核组长长对审审核报报告的的准确确性与与完整整性负负责。。审核报报告应应包括括下列列内容容：1审审核核综述述（1））第一一阶段段和第第二阶阶段审审核日日期；；（2））受审审核方方的职职业健健康安安全管管理体体系符符合GB/Z***职业健健康安安全管管理体体系规规范的的情况况；（3））受审审核方方危险险源、、主要要危险险源辨辨识别别的适适宜性性；（4））职业业健康康安全全法律律、法法规和和其他他要求求识别别和登登记充充分性性和遵遵守法法律法法规情情况；；5）受受审核核方职职业健健康安安全管管理体体系的的实施施情况况（包包括职职业健健康安安全方方针、、目标标指标标和管管理方方案的的实施施完成成情况况，主主要危危险源源是否否都得得到控控制，，各种种程序序文件件和作作业指指导书书的执执行情情况））；6）内内审和和管理理评审审是否否按程程序规规定执执行；；7）受受审核核方职职业健健康安安全管管理体体系实实施的的持续续适宜宜性和和有效效性（（包括括危险险源控控制、、持续续改进进的职职业健健康安安全绩绩效））；8）审审核发发现的的不符符合项项概述述，以以及实实施完完成纠纠正措措施的的要求求；9）不不符合合项纠纠正措措施有有效性性验证证情况况。2审审核核组结结论（1））推荐荐认证证通过过。审审核发发现若若干一一般不不符合合项，，需对对所有有不符符合项项采取取纠正正措施施，验验证有有效。。（2））推迟迟推荐荐认证证通过过。审审核发发现若若干一一般不不符合合项和和个别别严重重不符符合，，在规规定期期限内内采取取有效效纠正正措施施，个个别要要素和和部门门需要要现场场跟踪踪审核核。（3））不推推荐认认证通通过。。发现现多个个严重重不符符合项项，造造成体体系运运行失失效，，并在在短期期内不不能采采取有有效纠纠正措措施。。3受受审审核方方的基基本情情况名称、、地址址、主主要产产品、、活动动或服服务的的内容容，组组织的的规模模。如果受受审核核方与与委托托方不不是同同一组组织，，应写写明委委托方方的名名称。。4其其他他（1））审核核组成成员、、审核核准则则、审审核日日期、、审核核日程程安排排、文文件审审核概概述、、审核核发现现。（2））附文文件审审核概概要表表。（3）附审审核计划。。（4）附不不符合报告告及其纠正正措施实施施证明材料料。需要时时，附不符符合项分布布表。（5）首、、末次会议议签到表。。审核报告由由审核组长长签名，并并提交认证证机构作为为认证决定定评审的材材料。评审后的审审核报告正正式发布，，认证机构构按计划分分发。审核报告属属秘密文件件，审核员员和收到审审核报告的的各方应为为受审核方方保守机密密。情景题题1XX洗衣机公司司制订了一一般机械设设备工伤事事故低于8‰的目标标。审核员员来到冲压压车间，询询问车间主主任：“一一般机械设设备事故指指标是多少少？”车车间主任回回答说：““低于4‰‰”。审核核员问：““有没有具具体措施？？”，车间间主任说：：“我们车车间冲压员员工都是老老师傅，工工龄起码都都在十年以以上，大家家都知道每每天应怎么么做，不会会出问题的的。”2接着审审核员来到到机加工车车间看到几几