FIDICEPC合同条件及其应用剖析

会计学1FIDICEPC合同条件及其应用剖析

第一节EPC模式的概念、特征与适用条件第二节EPC合同与合同关系第三节EPC合同条件合同各方权利义务第四节EPC合同条件风险条款第五节EPC合同条款解释第六节EPC合同条件应用FIDIC《EPC合同条件》及其应用第1页/共65页第一节EPC模式的概念、特征与适用条件一、EPC模式的概念Engineering-Procurement-Construction（EPC）规划及设计—采购—施工20世纪80年代首先出现在美国，其后广泛应用FIDIC《EPC合同条件》（1999年版）第2页/共65页（1）概念承包商承担设计采购施工总承包多用于电力、化工、石化等项目（2）提出原因及效果提出原因：便于协调设计、采购、施工缩短工期效果：业主控制减弱承包商风险加大但主动性增加第3页/共65页（3）合同关系（4）支付方式总价合同,按合同规定进行调整监督管理第4页/共65页（5）派生类型设计—采购—施工管理（EPCm模式）设计—采购—施工监理（EPCs模式）设计—采购—施工咨询（EPCa模式）第5页/共65页二、EPC模式的特征（1）总承包商承担规划设计、采购及施工风险（4.1款）（2）业主或业主的代表管理工程实施（3.1款）（无工程师这一角色）（3）不适用于包括隐蔽工程太多的项目（序言）（4）采用总价合同，按合同规定进行调整（14.1款）（5）物价调整由业主在合同专用条件中规定（13.8款）第6页/共65页三、EPC模式的适用条件（1）“业主的要求”需明确工程目的、范围、功能、标准等（序言）（2）投标人需准确了解“业主的要求”，提交技术可靠、价格和工期合理的投标书（序言）（3）业主注重对总承包商及其分包商资质和经验的审查（4）总承包商对分包及总承包管理能力强（5）签约前业主与总承包商有充分的商讨（序言）（6）总价相对宽松（前言）（7）业主有限控制（序言、前言）第7页/共65页第二节EPC合同与合同关系一、EPC合同与合同关系

总承包合同业主总承包商分包合同分包商1.业主与总承包商签订总承包合同2.总承包商与分包商签订分包合同3.业主与分包商无契约关系4.分包商违约即总承包商违约（4.4款）第8页/共65页二、EPC模式业主对分包商的控制1.总承包商不得将整个工程分包出去2.业主审批分包商资质、实力、经验3.分包商违约即总承包商违约4.业主指定分包商，总承包商可提出合理反对意见第9页/共65页第三节EPC合同条件各方权利义务一、业主方权利义务

1)任命业主的代表并授权（3.1款）

2)合同转让与分包的批准权（4.4款）

3)保函、保险的批准权（4.2款，18款）

4)提出索赔的权利（20款）

5)提出仲裁的权利（20款）

6)提供“业主的要求”（1.1款，4.1款）

7)提供现场和进场道路（2.1款，4.15款）

8)支付工程款（2.4款，14款）

9)接收工程后照管工程（17.2款）

10)发生业主风险时承担重建费用（17.3款，17.4款）

第10页/共65页二、总承包商权利义务

1)提供设计、材料、设备、施工（4款，5款，6款，7款）

2)按合同规定收取工程款（14款）

3)业主拖期支付时可获利息补偿（14.8款）

4)提交变更建议书(方案及价格)的权利（13款）

5)提出索赔的权利（20款）

6)提出仲裁的权利（3.5款，20款）

7)提交保函、保险（4.2款，18款）

8)对所承担的设计、采购、施工负责（4.1款）

9)按期保质完成设计、采购、施工并维护工程（4.1款，4.8款，4.9款，7.6款，8款，9款，10款，11款，12款）

10)提交技术文件、操作手册、设计文件、竣工图（4.1款，5.6款，5.7款）

11)培训（5.5款）第11页/共65页

第四节EPC合同条件风险条款一、EPC合同条件风险分担

1. 业主方的风险（17.3款） ①~⑤战争动乱等特殊风险

2. 总承包商的风险①进入市场与选择项目风险 ②投标报价风险 ③设计、采购、施工风险 ④除业主风险外全部风险第12页/共65页二、EPC合同条件总承包商风险条款（1）不可预见的困难（4.12款）（2）不可预见无法防范的自然力作用后果（3）满足业主要求及合同隐含的全部工作（4.1款）（4）物价调整由业主在合同专用条件中规定（13.8款）（5）总价合同（按合同规定调整）（1.1款，14.1款）（6）业主对其所提供资料的准确性、充分性和完整性不承担责任（4.10款），但对工程预期目的、试验和性能标准以及总承包商不能核实的数据、资料，业主应承担责任（5.1款）（7）总承包商应被认为取得了全部风险、意外等全部必要资料（4.12款）第13页/共65页三、EPC模式风险管理

（一）慎重招投标与签约研究业主要求与资料避免卷入低价竞争重视签约前谈判（二）重要条款谈判时补入变更、调价、索赔三大支柱（三）熟知明文条款、引用隐含条款（四）慎重选择分包商（五）控制资金投入（六）注重变更管理（七）注重调价管理（八）注重索赔管理第14页/共65页一、有形价与无形价

1、有形价：投标报价或签约合同价

2、无形价：对合同条件及条款的应用二、合同文件内容及优先顺序

1、规定优先顺序的意义当同一事项在合同文件不同部分中论述有矛盾或不清时，以优先顺序为准第五节EPC合同条款解释第15页/共65页2、合同文件内容的优先顺序（1.5款）（1）合同协议书（2）合同专用条件（3）合同通用条件（4）业主的要求（5）投标书及其它第16页/共65页三、合同文件中的明文条款（1）本条款中明示（2）其他条款中以除外情况明示（3）不在条款中，在其他内容中明示（4）理解后解释（5）对FIDIC各合同条件分析后解释第17页/共65页四、合同文件中的隐含条款形成隐含条款的条件（1）从明文条款引申（2）是公正合理的（3）有利于合同实施（4）是显而易见不言而喻的（5）是明确的第18页/共65页五、可推定情况

1、可推定工程变更成立条件：（1）实施了变更（2）是业主要求实施的（虽无变更令）（3）发生了额外费用第19页/共65页2、可推定加速施工成立条件（1）非承包商原因导致了误期（2）业主未同意延长工期（3）发生了额外费用3、可推定暂停施工成立条件（1）非承包商原因导致了暂停（2）是业主要求暂停的（虽无暂停令）（3）发生了额外费用第20页/共65页第六节EPC合同条件应用

一、变更管理与调价管理（4款、5款、13款、14款、17款、18款、19款等）（一）变更（13款）

1.变更发生的原因（1）市场变化（2）工程所在国法律法规变化（3）设计变更（4）施工中出现不可预见的外界条件（5）出现了合同范围以外的额外工程（6）现场施工条件变化

第21页/共65页2.变更的内容

FIDIC“施工合同条件”中明示，EPC项目可参考采用（1）增减合同工作数量（2）改变合同工作质量或性质（3）改变合同工程高程、位置或尺寸（4）删减工作项目（5）增加工作项目（6）改变施工顺序或时间安排第22页/共65页 3. 变更的程序（13.3款）（1）各方可提出变更（2）业主审查变更（3）业主或业主的代表编制变更文件（4）业主或业主的代表发布变更指令（5）业主、总承包商协商确定变更价（6）总承包商实施变更

4. 变更价的确定（1）与合同中项目相同，采用合同价（2）与合同中项目相似，参照合同价（3）与合同中项目不同，协商新价第23页/共65页 5. 发生变更总承包商的有关工作（1）及时发现变更（2）主动提交变更建议书（包括方案、价格与工期）（13.2款）（3）运用价值工程（VE）（13.2款）价值=功能/成本科学配置降低成本次要功能降低降低成本提高功能成本略增（提交变更建议书）第24页/共65页（4）协商变更价以实施条件改变为由协商新价（5）执行变更（难以取得变更所需货物或将对工程不利时除外）（13.1款）（6）遵循变更程序有书面变更指令（或口头变更指令经确认）并确定变更价后才实施变更工程第25页/共65页（二）工期延长和加速施工（8.4款）

1. 工期拖延的原因（1） 客观原因：如异常气候、灾害、不可预见的外界条件等（2） 业主原因：如延误提供现场、提供支付等（3） 总承包商原因：如开工迟、工效低等

2. 合同中工期可延长的情况（1） 发生了变更（2） 合同中提到的可延期的情况（3） 异常不利的气候条件（4） 人员或货物不可预见的短缺（由于流行病或政府行为）（5） 业主原因导致延误注：此为C、DB合同条款

EPC合同条款：无上述（3）、（4）第26页/共65页

3. 拖期的合同责任（1）客观原因导致拖期 给予总承包商工期延长（2）业主原因导致拖期 给予总承包商工期延长及相应经济补偿（3）总承包商原因导致拖期 总承包商自费加速施工后仍误期，处以误期损害赔偿费第27页/共65页（三）工程量变化

1.含义 指由于变更等原因工程量发生变化引起的合同价变化

2.有关工作（1）暂定量尽可能准确（2）实施量尽可能接近暂定量（3）关注工程量变化引起的合同价变化第28页/共65页

（四）业主的风险（17.3款）

1.含义 指发生业主风险时业主承担风险导致损失引起的合同价变化

2.业主的风险 （见前述）第29页/共65页（五）不可抗力（19款）

1.概念 指某种特殊事件或情况

1）一方无法控制

2）签约前该方无法合理准备

3）发生时该方无法合理回避或克服

4）主要不是由于另一方造成

2.内容（1）战争、动乱（2）自然灾害：如地震、飓风等第30页/共65页 3. 因不可抗力终止合同（1）双方均被解除进一步履约（2）总承包商撤离现场、移交文件（3）业主支付总承包商已完工工程款、已订购材料设备值、总承包商人员及设备遣返费及为完成工程导致的其他合理费用第31页/共65页

（六）不可预见的外界条件 指在施工中所遇到的不利自然条件、人为条件、外界障碍、污染物、地表下情况、水文条件（但不包括气候条件），这种条件是在投标报价中未考虑的

1. 造成原因（1）难以预见（2）业主提供的资料粗略（3）承包商报价失误第32页/共65页 2. 相关合同条款（1）承包商投标前对现场进行了考察（2）承包商对业主提供资料的解释负责（3）承包商报价具备合宜性和完备性（4）出现不可预见外界条件，采取合理措施并遵循工程师指示，构成变更按变更处理，调整费用和工期

注：此为C、DB合同条款

EPC合同条款： 不可预见的困难由总承包商承担第33页/共65页二、调价管理（一）成本调整（13.8款）

1.含义 指根据实施中劳力费、货物费或影响成本的其他费用的涨落，对合同价进行增减的调整

2.有关工作（1）在招投标文件中限定调价因素及其比例、指数来源国、基本价格指数等（2）指数法调价研究

注：此为C、DB合同条款

EPC合同条款： 说明可在合同专用条件中予以规定第34页/共65页（3）调价管理1）调价公式某参调因素的调价值=实施工程值

×参调因素所占比例×调价率调价率=指数变化率=（现行指数-基本指数）/基本指数2）提高调价值的影响因素①实施工程值②参调因素比例③指数变化率④指数来源国（地）⑤以上因素强强相遇第35页/共65页（二）法律变化调价（13.7款）

1.含义指国家法律或其解释发生变化，导致费用发生增减，对合同价进行的调整

2.基准日 投标书递交截止日前28天当日

3.法律变化对合同价的调整 法律变化引起增、减费用计入合同价第36页/共65页三、索赔管理（20款）（一）索赔的概念、原因及分类

1. 索赔的概念 指根据合同的规定，合同的一方要求对方补偿在工程实施中自方所付出的额外费用和/或工期损失。 总承包商可向业主提出索赔，业主也可向总承包商提出索赔

2. 发生索赔的原因（1） 工程的复杂性和实施难度大（2） 不可预见和意外风险（3） 合同缺陷（4） 履约不够或违约（5） 变更转化为索赔第37页/共65页3. 索赔的分类（1） 按依据分： 合同规定的索赔 超越合同规定的索赔 道义索赔（2） 按目的分： 工期索赔 经济索赔（3） 按方式分： 单项索赔 综合索赔（4） 按原因分： 不可预见外界条件索赔 工程变更索赔 工期延长索赔 加速施工索赔

…………第38页/共65页（二）总承包商向业主的索赔

1.时限与程序 事件发生 ↓时限 索赔通知↓时限 同期报告 ↓时限 索赔报告及总帐单第39页/共65页2. 索赔的计算方法

（1） 工期索赔计算

1）网络分析法

2）比例计算法

3）实际工期法（2）经济索赔计算

1）分项计算法

2）总费用法

3）修正总费用法

第40页/共65页3.索赔策略

（1）重合同依据（2）遵循时限程序（3）证据充分（4）及时确认口头指令（5）要求明确（6）计算正确（7）纳入常规结算（8）变通方式（9）谈判得力（10）合作履约第41页/共65页（三）业主向总承包商的索赔（2.5款）

1.内容（1） 工期延误索赔 总承包商原因导致拖期处以误期损害赔偿费（2） 质量缺陷索赔 总承包商质量缺陷时自费返工或不退还其保留金（3） 违约索赔 业主终止合同，没收履约担保金，总承包商向业主赔偿损失

2. 特点（1） 措施已编入合同条件（2） 有时限要求，无程序要求（3） 直接从工程款扣取第42页/共65页四、争端管理（20款）（一）合同争端的原因及内容

1. 合同争端原因（1） 各方对合同履行的理解不同（2） 工程合同关系的多元性与合同条件的复杂性（3） 实施情况不断变化

2. 合同争端的内容（1） 对合同条款的解释（2） 对合同履行的理解（3） 有关变更的争端（4） 工程款支付争端（5） 有关索赔的争端第43页/共65页（二）合同争端管理

1. 尽可能通过双方友好协商解决争端（20.5款）

2. 由争端裁决委员会调解争端（1）争端裁决委员会（DAB）（20.2款）（2）DAB调解争端

3. 通过仲裁解决争端（20.6款）（1）程序（2）优缺点第44页/共65页

（一）监督分包商履行分包合同

1)提供设计、材料、设备

2)执行指令，接受总承包商监理

3)提交保函、保险

4)对所承担的设计、采购负责

5)对施工、安装完备性稳定性安全性负责

6)按期保质完成设计、采购、施工并维护工程扣留质保金、处以误期赔偿金

7)提交技术文件、操作手册、设计文件、竣工图

8)培训五对分包商的管理第45页/共65页（二）质量进度成本控制1.质量控制（1） 限制分包合同转让或再分包（2）技术保证分包商对其设计、采购、施工承担责任第46页/共65页

（3） 材料、设备的检验与管理

1）材料、设备、工艺应满足分包合同要求

2）总承包商有权在生产过程中检查材料、设备、工艺

3）总承包商有权拒收不合格材料、设备（4） 质量检查与缺陷补救

1）封盖前需经总承包商检查

2）分包商应修补缺陷和返工不合格工程或设备

4）分包商不修补缺陷，总承包商雇人修补， 分包商承担费用第47页/共65页2.进度控制

（1） 开工、竣工开工指令开工开工日、工期、竣工日（2） 进度计划规定时间内提交进度计划修订进度计划（3）总承包商有权中止工程和设备制造（4） 分包商应管理与清理现场（5） 分包商的设计、采购、施工应按合同要求达到验收标准第48页/共65页 3.成本控制（1） 工程和设备计量清单表暂定数量实施后据实计量净值计量总承包商批准计量（2） 付款与结算阶段结算付款中扣留质保金帐单报出时间、支付时间、支付手续最终清算（3） 价值工程 价值＝功能/成本 优化设计：功能提高，成本降低功能不变，成本降低功能提高，成本不变第49页/共65页（三）承包商向分包商的索赔

1.承包商向分包商索赔的内容1)工期延误索赔 分包商原因导致拖期处以误期损害赔偿费

2)质量缺陷索赔 分包商质量缺陷时自费返工或不退还其质保金

3)违约索赔 分包商违约，承包商终止分包合同，没收其履约担保金， 分包商向承包商赔偿损失2.承包商向分包商索赔的特点措施已编入分包合同条件无时限与程序要求直接从分包合同款中扣取第50页/共65页承包内容

工程承包模式

项目评估

融资

规划

设计

设

备采

购施工

安装

竣工

移交

施工承包(C)

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设备供货或设计施工总承包

(DB)

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规划设计采购施工总承包（EPC）

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交钥匙总承包（Turnkey）

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建造运营移交（BOT）------------------------运营移交--------附件1工程承包模式第51页/共65页附件2FIDIC与FIDIC合同条件 FIDIC指国际咨询工程师联合会，于1913年成立，目前约有70余个会员国，我国1996年加入。

FIDIC合同条件 一、原版FIDIC合同条件（1） “土木工程施工合同条件”（1987年第4版）（红皮书）（2） “土木工程施工分包合同条件”（1994年第1版）（3） “电气与机械工程合同条件”（1987年第3版）（黄皮书）（4） “设计施工与交钥匙工程合同条件”（1995年第1版）（桔皮书）（5） “业主/咨询工程师标准服务协议书条件”（1990年）（白皮书）第52页/共65页二、新版FIDIC合同条件

（1）“施工（C）合同条件”（新红皮书）（1999年新版）多边银行协调版（2006年）（2）“生产设备和设计-施工（DB）合同条件”（新黄皮书）（1999年新版）（3）“设计采购施工/交钥匙（EPC）合同条件”（银皮书）（1999年新版）（4）“简要合同格式”（绿皮书）（1999年新版）（5）“设计施工运营（DBO）合同条件”（2006年版）第53页/共65页（一）FIDIC《施工合同条件》（1999版）

1）概念

Construction（C）ContractConditions

施工合同条件承包商承担施工用于工程项目施工

2）组成 第1部分合同通用条件（20条163款） 第2部分合同专用条件编写指南 附件（保函、协议书等格式）第54页/共65页3）适用条件 业主提供设计承包商承担部分设计及施工 工程师监理 固定单价合同月支付4）提出原因及效果提出原因：业主便于分别控制设计、施工效果：业主投入管理多项目周期较长易引起索赔第55页/共65页（二）FIDIC《生产设备和设计-施工合同条件》（1999版）

1）概念

Design-Build（DB）ContractConditions

设计-建造合同条件供货商承担生产设备设计及制造用于工程项目设备供货或总承包商承担设计及建造用于房屋建筑、路桥等工程项目设计及建造总承包

2） 组成 第1部分合同通用条件（20条167款） 第2部分合同专用条件编写指南 附件 （保函、协议书等格式）第56页/共65页3） 适用条件业主提供业主要求 供货商承担设备设计及制造供货或总承包商承担工程设计及施工 工程师监理 固定总价合同（按合同规定调整）阶段支付4）提出原因及效果提出原因：便于协调设计与建造缩短工期效果：业主控制减弱总承包商风险加大但主动性增加第57页/共65页（三）FIDIC《设计采购施工/交钥匙工程合同条件》

（1999版）1）概念

EngineeringProcurementConstruction（EPC）

ContractConditions

规划、设计、采购、施工总承包合同条件总承包商承担规划、设计、采购、施工总承包 用于电力、化工、石化、石油、地铁等基础设施工程项目

2）组成 第1部分合同通用条件（20条167款） 第2部分合同专用条件编写指南 附件（保函、协议书等格式）第58页/共65页3）适用条件业主提供业主要求 总承包商承担规划、设计、采购、施工 业主代表管理及监理适用于隐蔽工程不是太多的项目 固定总价合同（按照合同规定调整）阶段支付4）提出原因及效果提出原因：便于协调设计与建造