水泥行业质量管理体系专业审核作业指导书

作业指导书水泥行业质量管理体系专业审核作业指导书F/0页12共第1页-ZYQ-14F0.目录 12 1.目的及适用范围22.基本流程和过程 23.关键工序和质量控制点 44.质量管理体系（略） 45.管理职责（略） 46.资源管理（略） 47.产品实现 TOC\o"1-5"\h\z4实现过程的策划 7.147.2与顾客有关的过程 6设计和/或开发 7.3 6采购 7.477.5 生产和服务的动作 7.6测量和监控装置的控制 8.测量、分析和改进 10（略） 8.1 108.2（略） 10 （略） 8.3108.4（略） 108.5 （略） 11常用法律、法规用标准 .目的及适用范围日1月6年2005实施日期：日1月6年2005发布日期:作业指导书水泥行业质量管理体系专业审核作业指导书F/0页共122页-ZYQ-14F第目的：阐述水泥生产工艺特点，依据GB/T19001-2000标准使审核员在审核工作中依照一定的文件，准确、顺利完成审核任务。适用范围：水泥的生产.基本流程和过程水泥产品有通用水泥（如硅酸盐水泥、普通水泥等）、特种水泥（如膨胀硫铝酸盐水泥、低热矿渣硅酸盐水泥、白水泥、彩色水泥等）、专用水泥（如油井水泥等、水泥生产有旋窑（干法、半干法、湿法）及立窑之分，生产不同的品种水泥可用同种生产方式，生产相同的水泥可用不同的生产方式。不论生产什么品种的水泥， 其工艺基本上变化不大， 都有生料磨、窑。水泥磨,生产白水泥多一个漂白工序，为了便于说明，以较有代表性的生产通用水泥的旋窑工艺流程为例：（见流程图）生料制备系统熟料燃烧系统水泥制备系统水泥出厂石灰石⑴一⑺ （10）（11）（4） 水泥库一-＞出厂熟料“段烧粘水泥粉磨土⑵ ＞生料粉磨T⑹T⑻仙9） 混合材粉磨铁粉⑶一石膏 T⑸火口流程图打“△”为关键工序.关键工序和质量控制点3作为审核员首先在整个生产过程中找出关键工序，关键工序一般是指主要工序或对产品的 主要特性有影响的工序。所有水泥企业生料粉磨工序、 熟料“段烧工序及水泥粉磨工序是关键工序。关键工序的设备、人员技术要求、监控手段、验证方法要作为审核的重点。除关键工序一应设置质量控制点之外，还应对进厂原燃材料、出厂水泥等设置质量控制点，质量控制点设置以旋窑生产通用水泥为例、设置质量控制点如流程图中数字不依照 《水泥企业质量管理规程》日1月6年2005实施日期：日1月6年2005发布日期：作业指导书水泥行业质量管理体系专业审核作业指导书F/0页12页共ZY-Q-14F第3完全局限）。—生料制备系统（配料、粉磨、储存）石灰石、铁粉、粘土根据其质量成份，以不同的比例搭配入生料磨机进行粘磨，制成生料，其质量要化验验证其结果、主要是氧化钙、氧化铁，细度、水分的质量指标，制备的生料放入储库储存备用，通过成分调整达到入窑燃烧的要求，可进行使用，这一个过程一般没有返工，修复。—熟料系统（“段烧、储存）将符合要求的生料喂入窑中进行高温烧成，生产出的熟料称为半成品。其质量必须验证其结果。放入库中储存备用。这个过程是关键过程，又是一个物理化学的过程，这个过程不存在返工、修复，审核中“段烧是重点。—水泥制备系统（配料、粉磨、储存）根据所生产的水泥品种、标号，将熟料、混合材，石膏按一定的配合比例，喂入水泥磨中进行粉磨，制成成品水泥，其产品质量必须验证其结果，这一过程中配料决定水泥的品种、标号。粉磨同样决定品种标号。这个过程是关键过程，一般不存在返工、修复。是审核的重点。—水泥出厂将粉磨的水泥放入水泥库中，起到储存和搭配的作用，因为水泥是流程性材料，可以通过搭配的方法，调整控制其产品质量，出厂水泥在出厂前必须验证其结果，必须达到国家标准的要求，这些项目有：安定性、凝结时间，比表面积、细度，三氧化硫、强度等。未达到规定的要求要返工，或降低标号使用权。水泥行业有一个特点，那就是水泥的二十八天强度通常是没有检验出来时，水泥已出厂。审核是要注意出厂的依据。对于出厂依据水泥行业的作法是：以出磨水泥的质量。 A根据出磨水泥和出厂水泥的强度关系。 B根据出厂水泥的检验结果。C所有这些应明标。日1月6年2005实施日期：日1月6年2005发布日期：作业指导书水泥行业质量管理体系专业审核作业指导书F/0页124页-ZY-Q14F共第水泥出厂分散装和包装，但必须做好防护、储存、运输工作，如果是包装、必须符合包装要求，主要是袋重和包装袋的标志，出厂必须办必要的手续。要素理解和审核要点 44质量管理体系（略）5管理职责（略）6资源管理（略）7.产品实现实现过程的策划理解要点A标准7.2----7.6条款列出了这些过程的框架、这些产品的实现过程使组织获得产品、产生增值、组织应结合自身产品特点。识别自身产品实现的过程和子过程，比如是用立窑燃烧工艺还是旋窑燃烧工艺等。B策划过程中、组织应确定的适用内容为：一产品、项目或合同的质量目标；一针对某一具体的产品建立的过程和子过程；一识别并提供针对某一具体产品所需的资源和设施；一过程中涉及的验证和确认活动以及验收准则，对过程和产品的重要或关键特性、应安排测量和监控活动；一产品符合性的证据记录。C针对特定产品、项目或合同策划输出的文件的可以作为质量计划。D根据组织运作的方式确立策划的输出形式。审核要点：A产品实现的过程是否确定？B是否形成了必要性的文件的？没有形成文件的过程和活动如何实施？是否明确必要的资源？C是否规定相应的验证和确认活动以及验收准则?D是否规定了必要的质量记录？E是否针对具体的产品、项目或合同编制了质量计划?日1月6年2005实施日期：日1月6年2005发布日期：作业指导书水泥行业质量管理体系专业审核作业指导书F/0页125页ZY-Q-14F共第与顾客有关的过程顾客要求的识别理解要点：A组织应确定顾客的要求：B顾客的要求包括：一顾客明示的产品要求，除产品质量要求外包括适用性，交付服务，价格、运输等方面的要求；一顾客没有明确要求，但预期或规定用途所必要的产品要求；组织所确定的任何附加要求；一顾客没有规定，国家强制性标准及法律法规有规定的。审核要点：A组织如何确定顾客的要求？顾客要求是否形成文件？B强制性标准和法律法规有哪些？产品要求的评审理解要点：A组织应对已识别的顾客要求连同组织确定的附加要求实施评审。B评审应在问顾客做出提供产品的承诺之前进行。C评审的结果应予以记录；对于评审过程中提出问题的解决以及评审结果的实现等跟踪措施也应记录。D当产品要求发生变更时，相应的文件（如合同、标书、订单）应得到修改，并把变更的要求通知相关人员。审核要点：A对产品要求进行评审的时间、内容和结果是否满足本标准规定的要求？B评审的结果及后续跟踪措施是否予以记录？C产品要求变更后，文件是否及时更改？相关人员是否了解变更？顾客沟通理解要点组织对条款中三个方面与顾客沟通的方式、内容、时间、内部协调及结果的处理等作出日1月6年2005实施日期：日1月6年2005发布日期：作业指导书水泥行业质量管理体系专业审核作业指导书F/0页12页共ZY-Q-14F6第规定并实施，以确保满足顾客的要求。审核要点：组织对条款规定的三方面民顾客的沟通作了哪些安排？是否得到了实施？实施效果如何?设计和/或开发由于水泥生产产品都有国家标准规定、企业执行即可，水泥厂一建成生产，工艺大体上不需设计，所以此要素不适用水泥行业，可以剪裁。采购采购控制理解要点：A组织应控制其采购过程，以确保采购产品符合要求。B采购过程包括：一识别采购产品对随后实现过程及其产品的影响程度；一对供方的评价与选择；一订购；一对价方定期进行评价；一采购文件；一采购产品的验证；一不合格的采购产品的控制。C组织应规定选择和定期评价供方的准则，对不同的采购产品可采取不同的评价准则。D评价的结果和跟踪措施应予以记录。审核要点：A对供方的选择和定期评价的准则是否予以规定及实施？准则能否体现该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？B评价的结果和跟踪措施是否予以记录？采购信息理解要点：A采购文件（包括采购合同）应包括拟采购产品的信息，对产品的质量要求，验收要求日1月6年2005实施日期：日1月6年2005发布日期：作业指导书水泥行业质量管理体系专业审核作业指导书F/0页127页共ZY-Q-14F第以及其他要求（如价格、数量、交付情况等） 。B采购信息在与供方沟通前，组织应确保规定的采购要求是充分的。C适当时，组织可以：一对供方的产品。程序、过程、设备和 /或人员提出有关批准或资格鉴定的要求。一对供方的质量管理体系提出要求。审核要点：A采购产品的信息是否清楚、明确？B规定有哪些采购文件？采购文件发放前，是否对规定要求的适宜性进行了评审？评审的方式是否有效？采购产品的验证理解要点；A对所采购的产品验证，可以一由组织在组织的现场实施；一由顾客在组织的现场实施；一由组织在供方的现场实施；由顾客在供方的现场实施；对后两种情况，组织应在相应的采购文件中规定验证的安排和产品放行的方法。B验证活动包括：检验、测量、观察、工艺验证、提供合格证明文件等方式，组织对验证所必要的活动应根据采购产品的特点及采购产品对成品的影响程度作出规定，并予以实施。审核要点：A组织是否识别了对采购产品验证所必需的活动？是否得到了实施？B当需在供方的现场实施验证时，是否在采购文件中作出了符合标准要求的规定？实施情况如何？生产和服务的动作运作控制理解要点：A生产和服务的运作包括产品的形成、放行、交付和适用的交付后活动等阶段。B针对每个具体的产品合同，运作的策划过程包含在 7.17.4条款中，本条款主要执日1月6年2005实施日期：日1月6年2005发布日期：作业指导书水泥行业质量管理体系专业审核作业指导书F/0页128页ZY-Q-14F共第行上述过程的输出、运作控制的内容主要体现在：一取得相应的文件，包括产品特性，作业指导书（必要时） 。一对运作中涉及的关键过程和产品实施监控活动。一对适当的设备（主要指窑、磨系统）在使用中要定期进行维护和保养，以保持它们的的运行能力。一备齐测量和监控装置，并按规定使用，并对它们实行控制。一规定并实施组织外供产品的放行、交付和交付后的服务。审核要点：A生产和服务运作的全过程是否确定？是否获得了相应的信息，包括作业指导书？是否按要求进行了实施？B生产（服务）设备（设施）是否满足生产和服务运行的要求？是否进行了维护和保养?C测量和监控设备是否齐备并满足要求？D运作中设定了哪些关键过程？对其实施的监控活动是否符合规定的要求？E运作中设定了哪些对产品实施监控活动的监控点？监控活动是否符合规定的要求？F运作中的产品的放行、交付和交付后的服务是否符合规定的要求？标识和可追溯性理解要点：A产品标识。组织使用适宜的方法识别产品。在组织内部运作过程中，如果不标识不会引起产品混淆或无可追溯要求时，也可不对产品进行标识，如进厂的石灰石、粘土、等。B产品状态标识。组织在运作过程中对产品的测量状态（待检、合格、不合格。待定）要进行标识。例如出厂的水泥在出厂之前就要求进行状态标识。C可追溯性。当合同、法律法规和组织自身对可追溯性有要求时，组织应规定并记录唯一性的标识。审核要点：A是否在生产和服务运作的全过程对产品进行了标识？B当有追溯性要求时，是否记录和控制了产品的唯一性标识？顾客财产日1月6年2005实施日期：日1月6年2005发布日期：作业指导书水泥行业质量管理体系专业审核作业指导书F/0页129页ZY-Q-14F共第理解要点：A水泥行业一般不存在顾客财产。此要素要以剪裁。B当极个别的有出口水泥的生产厂家存在顾客提供的包装材料时，组织应对这类产品进行标识、验证、保护和维护，当出现问题时应记录和报告。审核要点：当存在顾客提供的包装材料时，审核时要审核，对顾客的包装材料是否进行了标识、验证、保护和维护。当出现问题时是否有记录？是否向顾客报告？产品防护理解要点：A组织应对进厂原材料、生料、半成品、水泥及水泥到目的地的所有阶段采取措施，防止组织内部和组织外供产品变质和错用；B产品的防护涉及标识、搬运、包装（包括装车、装船）、贮存和保护隔离。审核要点：A是否明确在生产和服务运行的全过程内需实施防护（包括标识、搬运、包装、存储和保护）的产品类别和要求？B防护的实施是否符合要求？是否有效？过程确认水泥行业不论成品、半成品都可以通过检验加以验证因此这个要素可以剪裁。测量和监控装置的控制理解要点：A组织应识别需实施的测量以及为确保产品符合规定要求所必需的测量和监控装置。B要确保监控和测量活动简便易行、又与监视和测量的要求相一致，并对此建立过程控制；C要对照能够溯源到国际或国家标准的测试基准、定期或使用前进行校准，不存在上述基准时，应记录校准或验证的证据，自行校准的依据必须形成文件。D通过识别能够确定校准状态。E校准和验证的结果的记录要保存。F采取措施防止会导致测量结果失效的调整。日1月6年2005实施日期：日1月6年2005发布日期：作业指导书水泥行业质量管理体系专业审核作业指导书F/0页1210页ZY-Q-14F共第G发现设备不符合要求时，组织应对以往的结果的有效性进行评价和记录，并对该设备和任何影响的产品品种采取适当的措施。H在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效。用于规定要求的监视和测量的计算机软件满足，予期用途的能力应予以确认。 I审核要点：A是否确定了需实施的监视和测量F/0F/0页12页共-Q-14F第11ZYB是否确定了为产品符合规定要求提供证据所需的监视和测量设备?C测量和监控装置的测量能力是否与测量要求一致？D对测量和监控装置的控制是否满足标准 a）e）的要求？E发现测量和监控装置偏离校准状态时、对先前测量结果的有效性采取了哪些复评方式?是否根据复评结果采取了相应的纠正措施？F用于测量和监控的软件，使用前是否予以确认？8测量、分析和改进（参见中心”要素理解和审核要点通用部分）TOC\o"1-5"\h\z（略）（略）（略）（略）（略）日1月6年2005实施日期：日1月6年2005发布日期：作业指导书水泥行业质量管理体系专业审核作业指导书常用法律、法规用标准A中华人民共和国标准法 (1989年)B中华人民共和国标准法实施条例( 1990年)C建材行业标准化管理办法 (1992年)D中华人民共和国计量法 (1986年)E环境保护法 ( 1989年)F经济合同法 ( 1993年)G产品质量法 ( 1993年)H水泥企业质量管理规程 (1996年)I产品标准GB5947-86水泥定义和名词术语GB4131-84水泥命名原则GB175-92硅酸盐水泥、普通硅酸盐水泥(注：2001.4.1 之后为GB175-1999、硅酸盐水泥、普通硅酸盐水泥)GB1344-92矿渣硅酸盐水泥火山灰质硅酸盐水泥及粉煤灰硅酸盐水泥(注：2001.4.1之后为GB1344-1999矿渣硅酸盐水泥 灿灰质硅酸盐水泥及粉煤