国际经济学国际贸易政策工具

国际贸易政策工具2023/1/152战略贸易政策:是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机劫掠他人的市场份额和工业利润，即在不完全竞争环境下，实施这一贸易政策的国家不但无损于其经济福利，反而有可能提高自身的福利水平其本身并不可取，但是却能够改变对手的行为而帮助本国企业占领市场并获益的政策。略贸易政策Brander和Spence的分析基本假设规模经济不完全竞争其他条件相同波音和空中客车自由竞争政府补贴2023/1/1532023/1/154空客波音生产生产不生产不生产-5-51000010000自由竞争的结果取决于哪个企业首先生产，一旦某个企业开始生产，另一个企业将选择不生产。不存在政府补贴2023/1/155空客波音生产生产不生产不生产

-5200125100000在存在生产补贴的情况下，无论波音是否生产，空客的最优选择都是生产给定空客的选择，波音将选择不生产、退出市场结果:波音被挤出市场，空客生产并获得125的收益问题：如果双方都实施战略贸易政策，战略贸易政策是无效的，将造成资源的浪费和社会福利的下降现实中，由于无法确定成本差异到底是来自规模经济还是技术差异，所实施的战略贸易政策也将失败这种“以邻为壑”的贸易政策容易引发贸易战2023/1/1562023/1/157空客波音生产生产不生产不生产20200125012500结果：都无法把对方挤出市场，波音和空客都生产，双方都无法达到规模经济，导致成本和价格价格较高。

2023/1/158假设波音在技术上有优势。若两家同时进入亚洲市场，波音还能盈利5，而空客会亏20。但欧盟没有对此作正确的估计，仍然补贴25。没有补贴空客波音生产不生产生产不生产5-200100100000空客波音生产不生产生产不生产550125100000欧盟对空客进行补贴结果：波音和空客都生产引言关税的基本分析关税的成本和利益贸易政策的其他工具对贸易政策影响的总结提要引言本章主要讨论一下两个问题:各种贸易政策工具的影响都有哪些?受益者是谁,损失者是谁?贸易保护的成本和利益是怎样的?成本将大于收益吗?一国的贸易政策应该是怎样的?贸易政策工具分类贸易政策工具贸易紧缩

贸易扩张关税出口税进口配额自愿出口限制(VER)进口补贴出口补贴资源进口扩张(VIE)价格

数量价格数量一、关税定义一国政府或特定地区、经济同盟从自身的经济利益出发，依据本国或本地区的海关法和海关税则，对通过其关境的进出口商品所征收的税赋。2023/1/1512关税的基本分析关税分为以下几种:从量关税对每单位进口商品征收固定的税额例如:对每一辆国际价格为100美元的自行车征收10美元的从量关税，那么海关将获得10美元的固定税收从价关税按进口商品的价值征收一定比例的税收例如:对每一辆国际价格为100美元的自行车征收20%的从价关税将产生20美元的税收收入复合关税是从量关税和从价关税的组合选择税

如何选择征收关税的方法？现代政府常常倾向于是用非关税贸易壁垒来保护国内产业，比如:进口配额限制进口数量出口限制限制出口数量关税的基本分析2、关税的保护程度名义税率一国关税税则表上所列的税率。有效税率、有效保护率某一行业生产或加工中增加的那部分价值受保护的程度，以国内生产的附加值的提高程度来衡量。

关税或其他贸易政策措施所引起的国内生产附加值的变化率。2023/1/15152023/1/1516名义税率关注的是关税的存在对消费者购买价格的影响。有效保护率关注的是关税对生产环节的有效保护程度，即现行的关税结构（包括最终产品的税率和中间产品的税率）下，国内进口竞争产业的“增殖”改变了多少。为了保护和鼓励最终产品的生产，一般实行“递增的”关税结构，即中间产品的税率低于最终产品的税率。2023/1/1517关税对一些美国产品的福利影响（百万美元）

橡胶鞋41.9-272.2188.444.139.7女鞋10.0-325.1253.454.617.1瓷砖19.1-90.077.610.02.4箱包16.3-186.3139.836.410.1皮手套15.3-28.115.010.82.2瓷器14.2-43.833.39.21.3陶器9.4-34.733.70.80.2坤包12.5-134.4103.425.75.3人造珠宝9.9-86.759.520.76.5玻璃器皿12.9-185.899.077.29.6自行车11.0-38.126.410.01.7产品关税（%）消费者成本关税收入生产者收益净成本关税的经济学分析价格和社会福利分析1、局部均衡分析

只考虑单一产品的供求、贸易和关税的影响小国模型：小国是世界价格的接受者，国内供给和需求的变化对世界市场价格没有影响。消费者剩余生产者剩余净福利变化效率损失消费扭曲生产扭曲2023/1/1519大国模型：大国的国内供求影响世界市场价格，其征税行为将对世界价格产生影响。效率损失贸易条件效应：国际价格的变化及影响因素关税归宿：关税负担的分配及影响因素（国内外的供求弹性）最优关税2023/1/1520要确定国际价格(Pw)和贸易数量(Qw),需要定义两条曲线本国进口需求曲线在每一个价位上，本国愿意消费的最大进口量即本国消费需求量超过本国供给量的那部分:MD=D(P)–S(P)外国出口供给曲线在每一个价位上，外国愿意提供给世界其他国家的最大出口量即本国供给量超过外国需求量的那部分:XS=S*(P*)–D*(P*)关税的基本分析数量,Q价格,P价格,P数量,QMDDSAPAP2P1S2D2D2–S22S1D1D1–S11图

推导本国的进口需求曲线关税的基本分析P2P*AD*S*P1XS价格,P价格,P数量,Q数量,QS*2–D*2S*2D*2图推导外国的出口供给曲线关税的基本分析D*1S*1S*1–D*12023/1/1524XS：国外厂商对出口产品的净供给线；国内市场上进口产品的供给线MD：国内对进口产品的净需求线PQ自由贸易国内对进口产品的净需求、国外的净供给和国内市场上进口品的供给2023/1/1525XS：国外厂商对出口产品的净供给线MD：国内对进口产品的净需求线PQXS’：国内市场上进口产品的供给线征收从量进口关税t国内对进口产品的净需求曲线不变国外对出口产品的净供给线和国内市场上进口产品的供给线分离2023/1/1526

进口需求弹性无限大，MD线水平，贸易条件改善幅度最大；关税负担完全由外国厂商承担。XS：国外厂商对出口产品的净供给线MD：国内对进口产品的净需求线PQXS’：国内市场上进口产品的供给线2023/1/1527进口需求无弹性，MD线垂直，贸易条件不变；关税负担完全由国内消费者承担。进口国为小国XS：国外厂商对出口产品的净供给线MD：国内对进口产品的净需求线PQXS’：国内市场上进口产品的供给线2、一般均衡分析小国模型大国模型2023/1/1528

小国模型

国际市场价格：P计征从价税后价格：P(1+t)外国对本国进口商品的供给曲线是一条水平线征税使本国的进口需求曲线向下平移关税额acbdb+dPQQMPSD1001201601905.06.0P(1+t)DMDM’

关税对进口小国的影响生产者剩余增加：a消费者剩余减少：a+b+c+d政府税收增加：c净损失：ｂ+ｄ4090SXt=20%

大国模型本国进口数量的变化影响进口商品的国际价格。进口商品的供给曲线向上倾斜；征税使进口需求曲线向下平移关税额进口商品的国际价格下降，外国出口商分担一部分关税成本acbdb+dPQQMPSD1001151751905.05.6P(1+t)DMDM’

关税对进口大国的影响大国征收关税对本国福利影响？生产者剩余增加：a消费者剩余减少：a+b+c+d政府税收增加：c+e净损失：e-(b+d)6090SXe4.6e碳关税碳关税，也称边境调节税（BTAs）,它是对在国内没有征收碳税或能源税、存在实质性能源补贴国家的出口商品征收特别的二氧化碳排放关税，主要是发达国家对从发展中国家进口的排放密集型产品，如铝、钢铁、水泥和一些化工产品征收的一种进口关税。碳关税征税的依据是按照产品在生产过程中排放碳的数量来计征的这个概念最早由法国前总统希拉克提出，用意是希望欧盟国家应针对未遵守《京都协定书》的国家课征商品进口税，否则在欧盟碳排放交易机制运行后，欧盟国家所生产的商品将遭受不公平之竞争，特别是境内的钢铁业及高耗能产业。34

“碳关税”2008年11月19日，欧盟通过法案决定将国际航空领域纳入欧盟碳排放交易体系（ETS）.2009年6月底，美国众议院通过的一项征收进口产品“边界调节税”法案，实质就是从2020年起开始实施“碳关税”——对进口的排放密集型产品，如铝、钢铁、水泥和一些化工产品，征收特别的二氧化碳排放关税2009年7月4日，中国政府明确表示反对碳关税。碳关税目前世界上并没有征收范例，但是欧洲的瑞典、丹麦、意大利，以及加拿大的不列颠和魁北克在本国范围内征收碳税。

从中国对美贸易的总体情况来看，美国“碳关税”的征收，无论是出口还是进口均将产生负面影响，比较而言，对美出口的影响要略大于进口的影响。出口方面，若征收30美元/吨碳的关税，将会使得中国对美国出口下降近1.7%，当关税上升为60美元/吨碳时，下降幅度增加为2.6%以上；进口方面，若征收30美元/吨碳的关税，将会使得中国对美国进口下降1.57%，当关税上升为60美元/吨碳时，下降幅度增加为2.59%。除却直接影响产业发展外,美国对华征收碳关税还将对中国就业、劳动报酬以及居民福利造成负面效应。二、出口补贴（exportsubsidies）

对国内出口产品的企业或个人根据出口数量或金额给予补贴。局部均衡分析小国模型大国模型2023/1/1536PP+sSDQ3Q1Q2Q4QabcdP生产者剩余：a+b+c消费者剩余：-(a+b)政府支出：-(b+c+d)福利净损失：b+d国内价格上涨出口增加本国消费减少

小国出口补贴的影响

出口补贴使出口产品的厂商获得更高价格；厂商增加出口.减少在国内市场上的销售，从而抬高了国内市场的售价，最终国内市场上的价格等于国际市场价格和补贴之和。

问题：出口补贴受益方？欧洲共同农业政策

自1957年以来，六个西欧国家——德国、法国、意大利、比利时、荷兰和卢森堡——一直是欧洲经济共同体的成员。后来，英国、爱尔兰、丹麦、希腊以及最近西班牙和葡萄牙也加入其中。这个现在被称为欧洲联盟（简称欧盟，EU）的两个最有影响的政策发生在贸易中：第一，欧盟成员国已取消了相互间的所有关税，创造了一个关税同盟（在下一章会讨论到）。第二，欧盟的农业政策已发展成为一个巨大的出口补贴项目。欧盟的共同农业政策（CAP）最初并不是出口补贴，只不过是用来保证欧洲农产品价格的一项措施。当农产品价格低于规定的支持价格水平时，由欧盟来收购农产品以保证欧洲农民能卖出高价。为了防止这一政策吸引大规模的农产品进口，欧洲最初仍通过关税来消除欧洲农产品价格与世界价格之间的差额。欧盟的支持价格定得不仅高于自由贸易下的世界价格而且高于没有进口时国内需求与供给相等时的均衡价格。为了出口由此造成的剩余产品，欧盟通过支付出口补贴来抵消欧洲与世界价格的差额。得到补贴的出口商品本身又会压低世界价格，从而增加所需的出口补贴。成本一收益分析清楚表明，欧洲的消费者和纳税人的综合损失超过了生产者的所得。但是自70年代以来，欧盟所制定的支持价格已高到使欧洲这个原本在自由贸易时进口大部分农产品的地方生产出过剩的农产品。其结果是，欧盟发现它自己不得不购买和储存大量的食物。到1985年底，欧洲各国已储存了78万吨牛肉、120万吨黄油和1200万吨小麦。为了避免无限制的储备增长，欧盟转而采用补贴出口的政策来消除生产过剩。尽管欧洲共同农业政策给欧洲消费者和纳税人带来了相当大的净损失，但欧共体农民的政治压力一直非常强大，以致这一政策很少遇到来自其内部的挑战。对欧洲共同农业政策最大的压力来自美国和其他粮食出口国。这些国家抱怨欧盟的出口补贴使得它们的出口价格都在下降。在乌拉圭回合贸易谈判中，美国最初要求欧盟到2000年时完全取消出口补贴。这些要求最终被大大降低。但即使如此，欧洲农民对任何减少补贴的行为，从而差一点使乌拉圭回合功亏一篑。最后，欧盟同意在6年之内减少1/3的补贴P’P’+sSDQ3Q1Q2Q4QabcdP生产者剩余：a+b+c消费者剩余：-(a+b)政府支出：-(b+c+d+e+f+g)福利净损失：b+d+e+f+g国内价格上涨出口增加本国消费减少

大国出口增加使国际市场价格下降,国内售价上涨，总体幅度小于小国情形Pefgb为消费扭曲的损失d为生产扭曲的损失e+f+g是价格降低而被国外得到的损失两国模型中进口关税和出口补贴的比较都导致消费和生产扭曲。对本国贸易条件的不同影响进口关税可以改善本国的贸易条件，补贴会恶化本国的贸易条件。对外国的影响不一样。本国征税进口关税对外国不利，本国实施的出口补贴对外国有利；反对关税和反对出口补贴的动因是不一样的；结论不一定适用于多国模型。2023/1/1545在国内产生不同的收入分配效应不考虑贸易条件效应的情况下进口关税提高进口品的国内相对价格；出口补贴提高出口品的国内相对价格。考虑贸易条件的变化进口关税使得进口品的国际相对价格降低，可能导致征收关税以后进口品的国内相对价格反而下降；出口补贴使得出口品的国际相对价格降低，可能导致实施出口补贴后出口品的国内相对价格反而下降。对本国财政收入的影响对国际贸易的影响2023/1/1546梅茨勒（Metzler）悖论进口关税和出口补贴在直接改变国内相对价格的同时，对贸易条件有间接影响。两者结合在一起，使得国内相对价格的变动可能违背政策初衷。进口关税在使进口品国内相对价格上升的同时，使进口品的国际相对价格下降。两者结合在一起，可能导致征收进口关税以后的进口品的国内相对价格下降。出口补贴一方面使出口品的国内相对价格上升，另一方面使出口品的国际相对价格下降。两者结合在一起，可能导致实施补贴后的出口品的国内相对价格下降。三、进口配额对可能进口的产品实施直接的数量限制，规定产品的进口上限。特点能有效控制进口数量能够带来配额租金配额的分配方式和配额租金的分配直接授权国内进口商或根据申请分配配额配额拍卖配额分配权给予外国政府2023/1/1548局部均衡分析小国大国垄断条件下进口配额和进口关税的比较国际贸易有助于抑制国内厂商在国内市场上的垄断力量，限制贸易的政策可能增强国内垄断厂商的市场力量。2023/1/1549进口配额（许可证）的经济效应OPQDSPWPQQ1Q3Q4Q2abcdQ1Q2：自由贸易时的进口量实施配额管理，只允许进口Q3Q4对价格、生产者剩余、消费者剩余的影响与关税的影响相同c的归属：1.免费发放配额：成为进口商利润2.私下发放配额：分解为官员的租金和进口商利润3.拍卖（许可证）：分解为政府收入和进口商利润四、其他贸易政策工具自愿出口限制（VER）

在进口国的要求下，出口国“自愿”规定在某时期内某些商品的出口配额，在限定的配额内自行控制出口，超过配额则禁止出口。

与进口配额相比，自愿出口限制有利于出口国，出口国政府或企业可以获取“出口配额租金”。多种纤维协定连同它的前身——棉纺织品长期安排（1962—1972年）——是自愿出口限制的模式2023/1/1551在60年代和70年代的大部分时间里，由于美国消费者与外国消费者对汽车种类及型号需求的不同，美国汽车工业基本不与进口汽车形成竞争。美国消费者，因为生活在一个大国，而且汽油税很低，因此比欧洲人和日本人更喜欢大型汽车。另外，外国公司也没有选择在大型汽车市场上与美国竞争。但是在1979年，石油价格急剧上涨和暂时的汽油短缺使美国市场一下子转向小型汽车，而当时日本生产商的成本无论在哪个方面都已经低于美国的竞争者，因此它们迅速打入美国市场并满足了新的需求。随着日本厂商的市场份额持续扩大以及美国的产量不断下滑，美国国内的强大政治力量要求保护美国的汽车工业。为了避免单方面的行为和引发贸易战的危险，美国政府要求日本限制出口。日本因害怕若不答应美国要求，可能招致美国的单方保护措施，也就同意限制其销售。在1981年，双方达成了第一份协议，把日本每年向美国的汽车出口量限制在168万辆，1984—1985年又把总数修正到185万辆。1985年美国允许日本不再执行这一协议。现实中的自愿出口限制:日本汽车出口

这一自愿出口限制产生的影响复杂的，主要由于以下原因：第一，日本和美国产的汽车显然不是完全替代品；第二，作为对配额的反应，日本汽车工业也从某种程度上提高了汽车质量，转而出售具备更多功能的较大型的汽车；第三，汽车工业明显不是完全竞争的。

尽管存在这些因素，其基本结果与先前对自愿出口限制的讨论还是一样的，日本汽车在美国的售价上升，日本公司获得了由此产生的“租”。美国政府估计美国在1984年的总损失为32亿美元，这些损失主要来自于转移到了日本的“租”而非本国的效率损失。进口配额与自愿出口限制的比较大国的贸易条件效应

自愿出口限制把许可证颁发给外国政府的进口配额。其对进口国损害更大。国产化程度要求要求在最终产品中必须有一个明确规定的比例是本国生产的。出口信贷对外国进口商提供补贴贷款，以支持其对本国出口产品的购买。政府采购政府或国有部门购买的必须是国产商品，或者必须优先考虑本国的产品。2023/1/1554海关估价或海关手续技术壁垒环保要求（绿色贸易壁垒）劳工标准2023/1/155556动物福利壁垒

“动物福利”是1976年由休斯提出的，指饲养农场中的动物与其环境协调一致的精神和生理完全健康的状态。动物福利所强调的不是指我们不能利用动物，而是应该怎样合理、人道地利用动物，要尽量保证那些为人类做出贡献和牺牲的动物享有最基本的权利。

57

动物应享有以下自由：一是享有不受饥渴的自由，要保证提供充足的清洁水和保持健康、精力所需的食物，满足动物的生命需要；二是享有生活舒适的自由，要为其提供适当的栖息场所，保障动物舒适的休息和睡眠；三是享有不受痛苦、伤害和疾病的自由，要保证动物不受额外的疼痛，预防疾病和对患病动物及时治疗；四是享有生活无恐惧和悲伤感的自由，要保证动物免遭各种精神痛苦；五是享有表达天性的自由，要为其提供足够的空间、适当的设施以及与同类伙伴在一起的环境和条件。通俗的讲就是在动物在饲养、运输、屠宰过程中要尽可能的减少痛苦、不得虐待动物。

自由贸易下的小国均衡出口制造品附录I:对关税的一般均衡分析斜率=-P*M/P*F制造品的生产和消费,QM,DM粮食的生产和消费,QF,DFD1Q1QF,DFQM,DMQ2D2斜率=-P*M/P*F(1+t)小国关税附录I:对关税的一般均衡分析D1斜率=-P*M/P*FYXOI0I1T’1T1T0S1S0C0C1Y0Y2Y1Y3ABD小国关税效应的一般均衡分析XYS0S1T0T1T’1C0C1T2贸易大国关税效应的一般均衡分析国际市场新价格T2

（交换价格）T1国内征税后价格关税对贸易条件的影响附录I:对关税的一般均衡分析FM1斜率=(P*M/P*F