2016年甘肃证券从业证券交易之信息披露与报告考试题

2016年甘肃省证券从业《证券交易》之信息披露与报告考

试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、英国称证券公司为_。A.证券有限责任公司B.投资银行C.商人银行D.证券公司2、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，—是正确的。A.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序3、—是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A.证券资产管理业务B.融资融券业务C.证券投资咨询业务D.证券经纪业务4、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14：59：30,成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14：58：30至14：59：30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股，9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为一元。10.009.929.859.805、我国基金的会计年度为公历（）。A.每年1月1日至12月31日B.每年7月1日至12月31日C.每年1月1日至6月30日D.每年1月1日至次年1月1日6、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。2000万元5000万元1亿元2亿元7、1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少一名成员，并必须全部是非执行董事。13578、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的—投资。A.社会闲资B.对冲基金C.激进的投资者D.社保基金9、投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为_。A.限价委托B.特价委托C.市价委托D.当面委托10、我国国库券转让市场的全面开放是在一年。198219851990199211、政府债券的特征不包括（）。A.流通性弱B.安全性高C.收益稳定D.免税待遇12、通常将市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。5；101；55；205；1013、贴现债券通常在票面上—，是一种折价发行的债券。A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价14、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是_。A.《证券法》B.《证券交易法》C.《金融服务现代化法案》D.《格拉斯•斯蒂格尔法》15、拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是_。A.拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形B.控股股东及其他任何单位或个人不得干预拟发行上市公司的机构设置C.控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系D.控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动16、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在O1年以内1年以上2年以内1年以上5年以内5年以上17、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。A.投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 B.一证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 C.证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表” D.投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”18、下列各项不属于风险度量方法的是_。A.波动性分析B.敏感性分析C.缺口分析D.名义值方法19、—基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。A.保本B.伞型C.股票D.债券20、根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率、评定重估成本的方法，称为（）。A.收益现值法 D.重置成本法 C.现行市价法 D.清算价格法21、中华人民共和国正式成为WTO的第143个成员的日期是_。2001年12月11日2001年11月12日2001年10月12日2001年11月10日22、1998年美国财务会计准则委员会（FASB）所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和_。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.嵌入式衍生工具D.OTC交易的衍生工具23、—是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。A.投资主体B.投资信息C.投资分析D.投资收益24、获准上市的基金，须于上市首日前的一个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。75C.3D.125、（），我国开始启动股权分置改革试点工作。2004年5月底2005年4月底2005年5月底2006年1月底二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0・5分）1、关于存托凭证论述不正确的是_。A.存托凭证也称预托凭证B.存托凭证首先由J.P.摩根首创C.存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券D.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证2、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作—A.刻制基金业务用章、财务用章B.开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C.在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D.托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜3、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后一个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A.15C.20D.54、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。A.AC.CD.D5、关于《基金法》总则的主要内容，下列说法不正确的是_。A.《基金法》的立法宗旨、适用范围B.基金投资活动遵循的原则、运行方式C.从业人员的资格规定D.公司的性质及股东承担的责任6、以下关于可转换债券的叙述，正确的是_。A.可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B.可转换债券具有债权和收益权的双重性质C.可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D.可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息7、不同技术投资策略的区别包括_。A.各技术分析对市场有效性的判定不同B.各技术分析的分析基础不同C.各技术分析的分析工具不同D.各自的假设不同8、根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在—时可以收购本公司的股票。A.反收购B.维护二级市场股价C.为减少公司资本而注销股价D.支持有本公司股票的其他公司合并时9、某公司会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为_。1.501.713.850.8010、在基金管理公司机构设置中，—拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A.基金持有人大会B.董事会C.投资部D.投资决策委员会11、下列关于证券自营业务的说法，正确的是_。A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性B.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立C.董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实D.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作12、如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会_。A.下跌B.无变化C.上升D.无法确定13、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。345614、实际上，大多数公司的清算价格总是—账面价值。A.低于B.等于C.高于D.无关于15、关于政府债券的性质，下列描述正确的有_。A.从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质B.政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券同样可以取得利息C.政府债券最初是政府弥补赤字的手段D.政府债券是政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段16、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行_。A.产权界定B.报表审计C.清产核资D.资产评估17、下面可以作为金融债券的发行主体的是_。A.中央政府B.生产企业C.国际公益组织D.银行18、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有_。A.60周岁以内注册会计师不少于20人B.上年度业务收入不低于800万C.依法成立3年以上D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万19、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合的条件包括_。A.具有较高的同质性B.能够产生可预测的现金流收入C.符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定D.具有良好的流动性20、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。A.上证成分股指数B.上证50指数C.上证红利指数D.上证A股指数21、全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过_。273天28天91天1年22、以下属于基金运作披露的信息是（）