比较制度经济学 何自力课件 第九章

第九章国家理论目录第一节国家的起源第二节国家的性质与特点第三节国家的目标与职能第四节寻租视角中的国家第一节国家的起源一、国家的概念二、关于国家起源的理论三、国家的类型一、国家

国家为市场经济活动所必须；国家是多重博弈的结果，国家是对公民的保护或是侵犯取决于博弈双方的力量对比。二、关于国家起源的理论

诺斯认为关于国家起源的理论最有影响的主要有两种：

（1）契约论认为：国家是公民达成契约的结果，它要为公民服务。契约的达成是多重博弈的结果。

（2）剥削或掠夺论认为国家是某一集团或阶级的代理人，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入，从而国家成为掠夺或剥削的产物。

三、国家的类型民主型：如果存在的话，应该是对产权的自发秩序侵犯最少的。

剥夺型：对产权的自发秩序的侵犯会是最多的。

勾结型

：指政府与特定私人集团或是利益集团为了各自的利益相互勾结的状态，这种状态有可能是稳定的也有可能是周期性震荡的。

目录第一节国家的起源第二节国家的性质与特点第三节国家的目标与职能第四节寻租视角中的国家第二节国家的性质与特点一、国家是集体利益的代表二、国家作为强制性制度安排的表现形式三、民主政体、政治代理人和利益集团第二节国家的性质与特点一、国家是集体利益的代表主流经济学主要研究经济市场上的供求行为及其相应的经济决策，而把政治决策视作经济决策的外生因素，认为政治市场与经济市场是彼此独立、互不相干的。在经济市场上，个人受利己心支配而追求自身利益的最大化，而在政治市场上个人的动机和目标是利他主义的、超越个人利用的，政治家谋求社会利益。这一点与实际是不相符的。因此产生了公共选择理论。公共选择理论把经济学的方法和“经济人”的假设统一起来分析经济行为和政治行为。

第二节国家的性质与特点二、国家作为强制性制度安排的表现形式在西方民主制度下，把个人对公共物品的偏好转换成集体选择可以采取两种形式的民主，一种决策体制是直接民主，另一种是代议民主制。

第二节国家的性质与特点三、民主政体、政治代理人和利益集团委托——代理问题呈现在集体行动的所有层面上。它往往来源于有组织的利益集团与政府机构的共谋。许多生产者或是说利益集团成为政治性干预市场的需求一方，政治代理人包括官僚、法官通过设租活动成为政治性干预市场的供给一方。设租是议员和官员们配置“租金”的政治性活动。寻租理论的提出把经济学的研究范围从生产领域拓展到了非生产领域，寻租理论用来描述那种维护既得经济利益或对既得经济利益进行再分配的非生产性活动。

目录第一节国家的起源第二节国家的性质与特点第三节国家的目标与职能第四节寻租视角中的国家第三节国家的目标与职能一、国家的特征与目标二、产权制度与国家的作用三、国家的职能一、国家的特征与目标

国家的基本特征：一是国家为获取收入给社会提供一种服务，这种服务被称为“保护与公正”；二是国家为使自己收入最大化，将选民分为各个集团，并为每一个集团设计产权；三是国家也面临着能提供同样服务的潜在竞争对手，这便是其他国家和国内潜在的统治者，因而国家受制于其选民的机会成本。

国家的目标：一是界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则，以使统治者的租金最大化；二是在第一个目的的框架内降低交易费用，以使社会总产出最大化，从而增加国家税收。

二、产权制度与国家的作用国家凭借起暴力潜能和权威在全社会实现所有权，与其他组织相比，国家能够以更低的成本确立和实施所有权，并提供对产权的保护。有利于降低产权界定和转让中的交易费用。国家为产权提供保护，更是产权的最大供给者。

二、产权制度与国家的作用为了更好地发挥国家在产权制度建设方面的作用，限制其消极的一面国家需要注意以下几点：1、国家要为产权的运行提供一个公正、高效、安全的制度环境。制度环境是一系列用来建立生产、交换与分配基础的基本的政治、社会和法律基础规则。产权的延续性和稳定性是产权制度的基本特征之一。2、国家要提供产权运行的规范，即“游戏规则”，如资产评估、产权的度量产权交易的法律法规和产权市场等等。这些都需要国家制定并依照法令严格执行。3、利用法律和规范来限制利益集团的活动。如美国的“三权分立”体制，使利益集团难以实现重构产权，从而实现财富和收入的再分配。法律制度的完善往往是一个国家进步和发展的标志，有效的产权制度的基本标志之一就是产权的交易规范能否法制化。三、国家的职能保护性职能生产性职能对产权的再分配

三、国家的职能1.保护性职能是国家存在的最初根源，主要是为了防止一部分公民的财产受另一部分公民的强制或掠夺。此外国家的保护性职能还体现在防止外部威胁和抵御外来侵害，保护公民现在和未来的自由与安全。

政府失灵的存在，特别是政府对于经济问题的解决不利，使公民开始怀疑政府存在的作用，即政府干预的作用是究竟消极的还是积极的。

三、国家的职能2.生产性职能国家的生产性职能在于生产出共享的物品与服务，即公共供给。公共供给是指政府的一种行政性安排，它使物品和服务能为公民或特定的公民阶层所用。

既要保证公共物品的生产，又要促进这一生产的充分和高效，就必须采取一定的措施，保证政府生产性职能的正常发挥。

三、国家的职能3.对产权的再分配职能再分配是一个浸透“社会公正”理念的过程。它的基础是在公民和组织间重新配置产权的各种政治权力。

进行再分配的两种政策手段：一种是通过政府的强制力量进行征税和转移性支付，以弱化甚至消除竞争博弈的后果。另一种是通过直接干预，立足于私人产权的竞争基础，通过影响财务资本、物质资本和人力资本的积累，通过干预缔约自由，改变市场的运行。

目录第一节国家的起源第二节国家的性质与特点第三节国家的目标与职能第四节寻租视角中的国家第四节寻租视角中的国家一、寻租的基本概念二、不同流派寻租理论的比较

一、寻租的基本概念租金是支付给资源所有者的报酬超过那些资源在任何可选择的用途中所能得到的报酬那一部分，也就是超过机会成本的收入。租金是供给缺乏弹性的生产要素所获取的报酬。

布坎南认为：寻租是个人通过政府寻求财富转移的浪费资源的行为。寻租行为源于一切“经济人”追求利益最大化的基本动机，实现的途径是利用政府政策形成垄断地位，而寻租行为的福利后果则是造成社会浪费。

二、不同流派寻租理论的比较以塔洛克、布坎南为首的公共选择学派认为，租金是政府干预的结果，寻租基本上是通过政府活动进行的。因此，限制寻租的基本方式是限制政府。

以克鲁格和巴格瓦蒂为首的国际贸易学派用“直接非生产性寻租(DUP)活动”的概念来取代“寻租”的概念。根据一般的均衡理论，用各种数学模型来计算租金以及所造成的DUP活动对福利的影响

。以波斯纳、斯蒂格勒和佩兹曼为首的芝加哥学派

认为国家或政府是利益集团寻求租金的重要潜在源泉，它可以给某利益集团带来巨大的利益，也可以给某利益集团带来致命的灾难。

思考题：

1，关于国家产生的原因有哪几种观点？

2，国家的类型有几种？举例说明人类历史上存在