《刑法学上册》第十四章 刑事责任与刑罚

刑法学（上册）第十四章刑事责任与刑罚导读：刑事责任是行为人实施违反刑法的行为后，所应承受的来自国家的责难。从刑事责任与犯罪、刑罚的关系上看，刑事责任与犯罪同时产生，没有犯罪，就没有刑事责任；同时，刑事责任的存在是适用刑罚的前提，刑事责任的有无决定刑罚的有无，刑事责任的大小决定刑罚的轻重。根据我国现行刑法的规定，刑事责任的实现形式主要有三种：刑罚、非刑罚处理方法和免予刑事处罚。其中，刑罚是刑事责任的最基本、最主要的实现形式。刑罚的本质属性是其惩罚性，附属属性是其改造性。我国刑罚的目的是预防犯罪，包括特殊预防和一般预防。刑罚功能是刑罚属性在其运行过程中的外在表现，是从动态上对刑罚制度的考察。第十四章刑事责任与刑罚第一节刑事责任的概念和地位第二节刑事责任的实现第三节刑事责任与刑罚的关系第四节刑罚的基本问题第一节刑事责任的概念和地位一、刑事责任的概念二、刑事责任的地位一、刑事责任的概念

（一）关于刑事责任的各种不同认识1不同语境下的刑事责任内涵英美刑法学者往往是在刑事责任章目下，阐述构成犯罪的基本要素，即犯罪行为和犯罪心态，然后通过对一般辩护理由的阐释，具体说明在什么情况下承担刑事责任，什么情况下不承担刑事责任。在日本、联邦德国、法国等大陆法系国家学者那里，刑事责任又通常在广、狭两种意义上使用。广义的刑事责任，系指可使实行行为之行为者立于承受刑罚的地位之情形；而狭义的刑事责任，则指有责的行为而言，亦即行为的“有责性”。从原苏联和我国学者通常的表述看，刑事责任则是指犯罪人应当承担的刑事法律上规定的责一、刑事责任的概念（一）关于刑事责任的各种不同认识2不同学者对刑事责任概念的界定（1）谴责说。该说认为，刑事责任是国家根据刑法对犯罪人所加的责难。（2）后果说。该说认为，刑事责任是犯罪人因实施犯罪行为所应承担的法律后果。（3）责任说。该说认为，刑事责任是实施犯罪行为的人所应承担的刑事法律上所规定的责任。一、刑事责任的概念（一）关于刑事责任的各种不同认识2不同学者对刑事责任概念的界定（4）义务说。该说认为，刑事责任是指犯罪人因其犯罪行为而承担的国家依法给予的法律制裁义务。（5）罪责说。该说认为，刑事责任就是责任主义所需要的成立犯罪的必要条件的有责性，即行为人对于犯罪行为的心理状态。（6）刑罚说。该说认为，刑事责任就是国家按照刑法对实施犯罪的判处的刑罚。一、刑事责任的概念（二）刑事责任的概念界定确定刑事责任概念时要考虑到以下几个要素：1刑事责任是犯罪引起的必然结果。2刑事责任的实质是国家对犯罪行为的否定评价和对犯罪人的责难。3刑事责任是犯罪人向国家所负的法律责任。刑事责任：是指行为人实施违反刑法的行为后，所应承受的来自国家的责难。二、刑事责任的地位

（一）对刑事责任地位的不同认识三种处理模式：1添加模式：添加模式，就是将刑事责任部分单独作为一节、一章等独立的部分引入刑法总论，而基本不改变原有刑法学的体系。2修正模式：修正模式，就是在将刑事责任作为刑法理论的一部分引入刑法学体系的同时，对原有刑法学体系进行一定调整。3替代模式：是指在刑法基本理论研究中不直接使用刑事责任一词，而是在“责任论”部分论述相关内容。（二）刑事责任的地位分析二、刑事责任的地位

（三）刑事责任的地位确定采取“改造模式”从刑事责任的视角将刑法总论分为五部分：第一部分为刑法论或刑法概说，保留原刑法总论中的绪论部分，具体论述刑法的概念、性质、目的、任务以及刑法的解释；刑法的基本原则；刑法的效力范围以及刑法的研究对象，其中主要对刑法学中的犯罪、刑事责任、刑罚等基本范畴及其间关系进行解释和说明。第二部分为刑事责任的确定，也就是犯罪的成立，具体对犯罪的成立条件进行分析、探讨。第三部分为排除和影响刑事责任的事由，包括正当防卫、紧急避险、认识错误、精神障碍、昏醉、未成年；共同犯罪；犯罪预备、犯罪未遂和犯罪中止；累犯、自首与立功等内容。第四部分为刑事责任的实现，主要研究刑罚的体系、刑罚的裁量、刑罚的执行及非刑罚处理方法。第五部分为刑事责任的终结，主要涉及时效和赦免的内容。至于原来一罪与数罪的内容，放到刑罚裁量部分，即分别从一罪的刑罚裁量和数罪的刑罚裁量两个方面展开论述。第十四章刑事责任与刑罚第一节刑事责任的概念和地位第二节刑事责任的实现第三节刑事责任与刑罚的关系第四节刑罚的基本问题第二节刑事责任的实现一、刑事责任实现的基本含义二、刑事责任的承担与终结三、刑事责任的变更四、刑事责任的实现形式一、刑事责任实现的基本含义刑事责任的实现：是指人民法院作出的有罪判决生效后，犯罪人依据判决所确定的形式承担刑事责任，并最终将其承担完毕，实现刑事责任的目的。二、刑事责任的承担与终结刑事责任的实现阶段包含刑事责任的承担与终结两部分。其中，刑事责任的承担是刑事责任实现的核心。（一）刑事责任的承担刑事责任的承担：是指人民法院作出的有罪判决生效以后，犯罪人以判决所确定的具体方式来实际承担刑事责任。二、刑事责任的承担与终结（一）刑事责任的承担实现刑事责任的承担需具备如下条件：（1）有能够承担刑事责任的具体人的存在；（2）犯罪事实清楚、证据确实充分；（3）人民法院依法作出有罪的判决生效，并明确规定责任人承担刑事责任的形式。二、刑事责任的承担与终结（二）刑事责任的终结刑事责任的终结：是指国家对于犯罪人所确定的刑事责任承担完毕，刑事责任的目的已经实现。对于犯罪人而言，刑事责任的终结表明国家对于其行为及人身危险性的刑法意义的否定评价和谴责已经结束，他可以成为完全自由的公民，同其他公民享有一样的正常权利。二、刑事责任的承担与终结（二）刑事责任的终结关于刑事责任的终结时间，原苏联学者之间存在不同的看法，大致有以下几种观点：（1）前科消灭或撤销说（2）刑满释放说（3）终止国家强制方法说（4）作出处罚的有罪判决说二、刑事责任的承担与终结（二）刑事责任的终结我国学者关于刑事责任终结的时间，也存在认识上的分歧：（1）有的学者认为，一般情况下，刑罚执行完毕或赦免之时，就是刑事责任终结的时间。（2）有的学者认为，被判处死刑、无期徒刑的，如无变化，刑事责任没有终结的时间，是终身。（3）有的学者提出，刑罚执行完毕之日，就是刑事责任消灭之时。三、刑事责任的变更刑事责任的变更，是指人民法院作出的有罪判决生效以后到刑事责任终结之前，由于法定事由的出现，致使生效判决中确定的刑事责任未能被实际追究或未能得以全部实现。具体说来，导致刑事责任变更的法定事由主要有以下几种：三、刑事责任的变更

（一）减刑减刑包括一般减刑与特殊减刑两种类别。我国刑法第78条规定的减刑属于一般减刑。根据该条的规定，减刑，是指对于被判处管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑的犯罪人，在刑罚执行期间，如果认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现或者立功表现的，适当减轻其原判刑罚的制度除了一般减刑外，我国还存在特殊减刑制度，罚金的减免就是其中之一。三、刑事责任的变更

（二）假释假释：是指对于被判处有期徒刑、无期徒刑的犯罪人，在刑罚执行一定期间之后，确有悔罪表现，不致再危害社会的，可以附条件地予以提前释放的制度。但对累犯以及因杀人、爆炸、抢劫、强奸、绑架等暴力性犯罪被判处10年以上有期徒刑、无期徒刑的犯罪人，不得假释。三、刑事责任的变更

（三）特赦特赦：是指国家对较为特定的犯罪人免除执行全部或部分刑罚的制度。其对象是较为特定的犯罪人，效果在于只免除刑罚执行，而不免除有罪宣告。我国已经取消了大赦制度，刑法中所规定的赦免仅指特赦。根据我国现行宪法的规定，特赦由全国人民代表大会常务委员会决定，由国家主席发布特赦令。三、刑事责任的变更

（四）责任人死亡在刑罚执行或非刑罚处理方法实施期间，如果犯罪人死亡的，则剩余的刑事处罚将失去执行的意义，刑事责任也因此发生变更。四、刑事责任的实现形式（一）刑事责任实现形式的概念与特征刑事责任的实现形式：是指人民法院在依法确定了犯罪人的刑事责任及程度后，强制其实际承担刑事责任的法律制裁措施。在当今中国，刑事责任的实现形式主要表现为法定性、特定性和多样性等三方面的特征：1法定性。2特定性。3多样性。四、刑事责任的实现形式

（二）刑事责任的具体实现形式根据我国现行刑法的规定，刑事责任的实现形式主要有三种：刑罚、非刑罚处理方法和免予刑事处罚。1刑罚。不论在哪个国家，在各个历史阶段，刑罚都是统治阶级维持其统治的最严厉的手段，因此也是刑事责任的最基本、最主要的实现形式。2非刑罚处理方法。非刑罚处理方法，是指依法对犯罪人适用的刑罚以外的处理方法。3免予刑事处罚。免予刑事处罚，是指只对犯罪人进行有罪宣告，既不给予其刑罚处罚，也不判处其承担一定的非刑罚处理方法。四、刑事责任的实现形式收容教养的问题。所谓收容教养，是指法律规定对于实施了犯罪行为，但因不满16周岁而不予刑事处罚的人，由政府予以收容，并进行教育、感化和保护的制度。根据我国现行刑法、《未成年人保护法》和《预防未成年人犯罪法》的规定，这种制度的适用条件是：（1）适用的主体是公安机关，即只有公安机关有权决定是否收容教养。（2）适用的对象是因不满16周岁而不需要判处刑事处罚的人。（3）适用方式是限制人身自由，但同时给予保护性教育。第十四章刑事责任与刑罚第一节刑事责任的概念和地位第二节刑事责任的实现第三节刑事责任与刑罚的关系第四节刑罚的基本问题第三节刑事责任与刑罚的关系一、刑事责任与刑罚的内容不同二、刑事责任与刑罚的根据不同三、刑事责任与刑罚在刑法理论中所处的地位不同四、刑事责任与刑罚的产生时间和存在形式不同一、刑事责任与刑罚的内容不同刑事责任是行为人在实施违反刑法的行为后所应承受的国家依据刑法作出的责难，因而，它着重在观念形态上表现国家对犯罪行为的否定评价，内容较为抽象、笼统。刑罚则是国家为强制行为人实际承担刑事责任而对其人身自由、财产、名誉、政治权利乃至生命进行限制和剥夺的各种方法和措施，其内容比较形象、具体。二、刑事责任与刑罚的根据不同刑事责任的根据是表明行为人的行为构成犯罪所必须具备的主观方面要件和客观方面要件的总和。刑罚所依据的是表明刑事责任大小的全部事实，即说明犯罪行为的社会危害程度和行为人人身危险性大小的主客观事实总和三、刑事责任与刑罚在刑法理论中所处的地位不同刑事责任论应纳入刑法总论体系已经成为共识。刑事责任相对刑罚而言在整个刑法理论中具有更重要的地位。四、刑事责任与刑罚的产生时间和存在形式不同刑事责任伴随犯罪的实施而产生，而刑罚则不是行为人犯罪时产生的，而是在法院作出有罪判决，并判处一定刑罚时才产生。从存在形式上说，刑事责任多是通过观念形式存在，具有一定的政策性，而刑罚则表现得比较具体，法律规定也较为明确。此外，刑事责任可以独立于刑罚而存在，而刑罚则不能独立于刑事责任而存在，如果行为人不应当承担刑事责任，就不能给予刑罚处罚。第十四章刑事责任与刑罚第一节刑事责任的概念和地位第二节刑事责任的实现第三节刑事责任与刑罚的关系第四节刑罚的基本问题第四节刑罚的基本问题一、刑罚的概念二、刑罚权三、刑罚的目的四、刑罚的功能一、刑罚的概念刑罚：是国家审判机关依据刑法规定，对犯罪分子所适用的限制或者剥夺其某种权益的最严厉的制裁方法。一、刑罚的概念

（一）刑罚的属性1刑罚的本质属性惩罚性是刑罚的根本属性刑罚惩罚性的程度，即刑罚的力度，是受到一定限制的，它是与一定社会的政治、经济、文化观念等因素相适应的。从历史的角度看，刑罚的惩罚性程度随着社会的发展而逐渐减弱，也就是刑罚越来越轻缓化。刑罚的惩罚性也使刑罚具有“双刃性”，就如德国刑法学家耶林所说，“刑罚如两刃之剑，用之不得其当，则国家和个人两受其害”。一、刑罚的概念

（一）刑罚的属性2刑罚的附属属性刑罚的附属属性是指刑罚的改造性，它是以刑罚的惩罚性为前提的。死刑、罚金刑、资格刑等刑种就不具备改造性的属性。一、刑罚的概念（二）刑罚的特征1刑罚适用的主体只能是国家审判机关2刑罚的内容为对受刑者一定权益的限制和剥夺3刑罚的对象只能是犯罪人4刑罚是由特定机关执行的制裁方法二、刑罚权（一）刑罚权的概念两种观点：1国家主权说2国家统治权说根据“主权在民”的观念，从国家主权的角度来解释刑罚权是比较合适的，刑罚权是国家基于主权依法对实施犯罪行为的人实行刑罚制裁的权力。二、刑罚权

（二）刑罚权的内容1制刑权制刑权是国家立法机关通过刑事立法制定或修改刑罚的权力。2求刑权求刑权是国家公诉机关请求对犯罪人实施刑罚处罚的权力。在现代法治国家中，求刑权由检察机关来行使。3量刑权量刑权是国家审判机关根据求刑决定是否对犯罪人判处刑罚和判处何种刑罚的权力。4行刑权行刑权是刑罚执行机关对犯罪人执行审判机关所判之刑罚的权力。三、刑罚的目的我国刑罚目的是预防犯罪，包括特殊预防和一般预防。（一）特殊预防特殊预防是通过对犯罪分子适用刑罚，预防其重新犯罪，刑罚的特殊预防目的表现为两个方面：1通过惩罚使犯罪分子不敢犯罪2通过改造使犯罪分子不愿意犯罪3通过限制、剥夺使犯罪分子不能犯罪三、刑罚的目的（二）一般预防一般预防是通过制定、适用和执行刑罚，预防社会上尚未犯罪的人实施犯罪。一般预防的对象是犯罪分子以外的社会上尚未犯罪的人，具体包括：（1）危险分子（2）不稳定分子（3）被害人（4）其他社会成员，也就是除了以上人员之外的广大公民。三、刑罚的目的

（二）一般预防一般预防主要表现为以下几种方式：（1）通过适用和执行刑罚，威慑社会上的危险分子和不稳定分子，抑制他们的犯罪欲望，使他们不敢实施犯罪行为。（2）通过适用和执行刑罚，表明国家对犯罪的否定性态度，抚慰被害人的情感，防止被害人对犯罪人进行报复。（3）通过适用和执行刑罚，提高广大公民的法制观念，鼓励他们与犯罪作斗争。三、刑罚的目的（三）一般预防与特殊预防的关系特殊预防和一般预防是犯罪预防的两个方面，两者相互联系、不可分割。三、刑罚的目的（四）刑罚预防的实现条件1刑罚运行的内部条件刑罚运行的内部条件是与刑罚本身特点相联系的，影响刑罚运行的因素。（1）适度的严厉性（2）刑罚的相应性（3）刑罚的必然性（4）刑罚的及时性三、刑罚的目的（四）刑罚预防的实现条件2刑罚运行的外部条件刑罚运行的外部条件是指实施刑罚所需要的人员条件、精神条件和物质条件。刑罚是国家施与犯罪人的一种不利后果，其运行必须有人来操作。即使刑法规定再完美的刑罚，如果缺乏良好法律素质和职业道德的法律专业人员，这样的刑罚也难以起到预期的作用。刑罚的运行也需要有相应的精神条件和文化氛围。另外，刑罚的运行也需要必备的物质条件。四、刑罚的功能（一）刑罚功能的概念刑罚的功能是指国家制定、适用、执行刑罚对社会成员所可能发生的积极作用。具有以下特点：1刑罚对所有社会成员产生的作用2刑罚对社会成员所产生的积极作用3刑罚对社会成员可能产生的积极作用4制定、适用和执行刑罚可能产生的积极作用四、刑罚的功能（二）刑罚功能的内容1对犯罪人的功能（1）威慑功能。（2）剥夺限制功能。（3）改造功能。四、刑罚的功能（二）刑罚功能的内容2对被害人的功能刑罚对被害人的功能主要体现为安抚功能，安抚功能是指国家通过对犯罪适用和执行刑罚，能够在一定程度上满足受害人及其家属要求惩罚犯罪的情绪，可以平息或缓和犯罪给被害人及其家属所造成的激愤情绪，使他们在精神上得到安抚。四、刑罚的功能（二）刑罚功能的内容3对社会一般成员的功能（1）威慑功能。（2）教育功能。（3）鼓励功能。【课后练习】1.刑罚2.刑罚功能3.刑罚目的4.特殊预防5.一般预防一、名词解释二、单项选择题1.刑罚的目的是（）。A.预防犯罪人再次犯罪B.预防不稳定、有可能犯罪的人不敢犯罪C.对群众进行具体而生动的法制教育D.预防犯罪2.通过对犯罪人适用刑罚，使得刑法的规定从抽象变为了具体，从而使得社会上一些有犯罪倾向的人也不敢实施犯罪，这表明刑罚具有下述哪项功能？（）。A.矫正功能B.教育功能C.威慑功能D.惩罚功能3.通过对犯罪人适用刑罚，剥夺或限制犯罪人的某种权益，使犯罪人感到痛苦。这表明刑罚具有（）。A.教育功能B.改造功能C.惩罚功能D.威慑功能4.通过对犯罪人判处有期徒刑，强制其参加劳动改造，使其养成自食其力的习惯。这表明刑罚具有（）。A.惩罚功能B.矫正功能C.威慑功能D.安抚功能5.刑罚的威慑功能的对象是（）。A.有可能犯罪的不稳定分子B.人民群众C.犯罪人D.犯罪被害人6.刑罚的威慑功能是通过（）实现的。A.秘密审判B.公开审判C.改造犯罪人D.安抚被害人7.刑罚的教育功能的对象是（）。A.犯罪人B人民群众C.人民群众和犯罪人D以上答案都不正确8.特殊预防是指通过对犯罪人适用刑罚，使他们不再犯罪。这里所说的“不再犯罪”，是指（）。A.仅指主动不再犯罪B.仅指被动不再犯罪C.包括主动不再犯罪和被动不再犯罪D.以上答案都不正确9.判处死刑立即执行这种刑罚方式（）。A.只存在特殊预防B.不存在特殊预防C.存在一般预防和特殊预防D.不存在一般预防10.通过对实施经济犯罪的犯罪人适用财产刑，剥夺其再次实施经济犯罪的资金，这体现了刑罚的（）。A.一般预防B.特殊预防C.法制教育D.以上选项都不正确三、多项选择题1.在我国的法律强制体系中，除了刑罚这种强制方法以外，还有其他各种强制方法，如司法拘留、行政拘留、罚款等。与其他的法律强制方法相比较，刑罚所具有的特点是（）。A.严厉程度不同B.适用对象不同C.适用机关不同D.适用程序不同2.对犯罪人而言，刑罚的功能表现为（）。A.惩罚功能B.矫正功能C.教育功能D.