质量管理体系认证咨询师注册准则

质量管理体系认证咨询师注册准则类别本准则为CCAA规范类文件。本准则规定了CCAA运作其认证咨询师注册项目时遵循的原则本准则经CCAA批准发布。批准第1版 实施日期:2006年5月30日编制：CCAA 日期：2006年5月30日批准:CCAA 日期：2006年5月30日信息所有CCAA文件都用中文发布标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本CCAA秘书处将在CCAA网站上公布所WCCAA相关准则的最新版本关于CCAA或CCAA认证咨询师注册的更多信息，请与CCAA秘书处联系，秘书处联络地址如下：地址:北京市朝阳区朝外大街刊0号中认大厦15层邮编：100020联系电话：010—65994481电子邮箱：pcc@ccaaorg。cn版权©版权2006-中国认证认可协会，、入、通前言本准则由CCAA依据国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）和《认证咨询机构管理办法》（质检总局令第82号），参考当前国外认证咨询师注册实践而制定目的是为质量管理体系认证咨询师注册提供一个基础性的规范。本准则制定时参考JGB/T19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》原CNAT

《质量管理体系审核员注册准则》IATCA《质量管理体系咨询师注册准则》（Pl—04—001）和ISO10019—2005《质量管理体系咨询师选择和使用其服务指南考虑了我国的国情及认证咨询机构的要求。本准则规定了CCAA质量管理体系认证咨询师的注册要求以及注册过程的要求.CCAA质量管理体系认证咨询师的注册仅表明注册人员具备从事质量管理体系认证咨询的相应知识和能力，不对注册人员的专业技术范围和能力加以识别和确认尽管CCAA已尽力保证评价考核过程和注册制度的科学性和有效性，但如果某一注册人员提供的咨询或其它服务未能满足客户的所有要求,CCAA对此不承担责任。所有CCAA文件都用中文发布标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本CCAA秘书处将在CCAA网站上公布所WCCAA相关准则的最新版本第_章概论1・1引言1。1。1本准则由中国认证认可协会CCAA）制定目的是促进我国质量管理体系QMS）认证咨询工作健康、有序地发展规范我国质量管理体系认证咨询师的注册活动1。1.2本准则的作用是建立和完善CAAQMS认证咨询师的注册制度规定QMS认证咨询师的注册要求和方法1.1.3本准则采用了GB/T27024-2004《合格评定人员认证机构通用要求》规定的以能力为基础的人员评价考核方法。1。2引用文件《认证及认证培训、咨询人员管理办法》质检总局令第61号）；《认证咨询机构管理办法》（质检总局令第82号）；GB/T19011—2003«质量和（或）环境管理体系审核指南》GB/T27024-2004《合格评定人员认证机构通用要求》1.3定义本准则使用下列定义

QMS认证咨询师有能力实施质量管理体系认证咨询，帮助完翩S实现的人员。•认证咨询机构为使产品、服务和管理体系符合相关认证标准和技术规范而提供技术指导和服务，经国家认监委批准设立并依法取得工商登记的从事认证咨询活动的组织。QMS认证咨询为使质量管理体系符合相关认证标准和技术规范而提供的技术指导和服务。QMS实现按照相关认证标准和技术规范，建立、文件化、实施、保持和持续改进一个质量管理体系的过程。注1：QMS实现可以包括a） 识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的作用；b） 确定这些过程的顺序和相互作用；c） 确定为确保这些过程的有效运作和控制所需要的准则和方法d） 确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视；e） 监视、测量和分析这些过程f） 实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。QMS认证咨询经历指导和帮助一个认证咨询客户完成一次MS实现的过程•担保人具有良好的个人品质，了解申请人专业背景并能够证明申请人个人素质和经历的具有CCAA认证人员注册资楹不含实习注册资格）的人员。•等效QMS替代标准经CCAA评审确认与GB/T19001—2000标准等效的描述QMS要求的标准、规范性文件1.4QMS认证咨询师注册级别1.4。1CCAAQMS认证咨询师注册分为实习认证咨询师、认证咨询师和高级认证咨询师三个级别.QMS实习认证咨询师

实习认证咨询师是指经CCAA评价确认符合本准则相应注册资格要求，具备MS认证咨询相应知识和技能的人员。实习认证咨询师可以在认证咨询师或高级认证咨询师的领导作，为咨询组成员参与QMS认证咨询活动。QMS认证咨询师认证咨询师是指经CCAA评价确认符合本准则相应注册资格要求，具备MS认证咨询相应知识和技能并在实施认证咨询活动方面有一定经验的人员。认证咨询师可以独立完成或领导咨询组完成MS认证咨询活动。认证咨询师有责任指导咨询组内的实习认证咨询师实施和改进咨询活动。注:在与认证咨询师的统称容易产生混淆的地方本准则使用“认证咨询师级别一词，专指QMS认证咨询师这一级别。QMS高级认证咨询师高级认证咨询师是指经CCAA评价确认符合本准则相应注册资格要求，具备MS认证咨询相应的充分知识和技能，并在策划、实施、协调和管理认证咨询活动方面有丰富经验和能力的人员。高级认证咨询师可以独立完成或领导咨询组完成MS认证咨询活动。高级认证咨询师有责任指导咨询组内的实习认证咨询师和认证咨询师实施和改进咨询活动和管理活动。1.4.2CCAAQMS认证咨询师注册遵循逐级晋升原则第二章注册要求2。1注册申请人资格要求2.1。 1教育经历2.1.1。 1各级别注册申请人应具有国家承认的大专以上（含大专）学历。2.1。 2工作经历2。1。2。1具有大学本科以上（含本科）学历的申请人应具有至少年全日制（或累计相当于4年全日制的兼职）工作经历，具有大专学历的申请人应具有至少年全日制（或累计相当于5年全日制的兼职工作经历该工作经历应在负有判定责任、解决问题和与其他管理者或专业人员、同行及顾客进行沟通的技术、专业或管理岗位上获得

2。1.2.2满足注册要求的工作经历应在取得相应学历后获得。2。1。2.3申请人应提交工作经历的书面证明。证明中应提供申请人从事的工作职责、岗位、级别和报告的级别注1:工作经历是指管理相关的技术专业工作岗位经历原则上，某一组织中相关的管理职能部门的人员（如质管、检验、计量、工艺、培训、标准化等部门的人员以及与实施部门的负责人（如检验、检测机构的负责人、车间负责人、项目经理等）其经历被视为认证咨询师注册时可接受的工作经历注2:实施部门具体岗位的操作人员如：销售人员、医疗护理人员、财务出纳、设备操作人员、服务行业从事具体服务的人员等）其经历不能作为认证咨询师注册时可接受的工作经历。2。1.3质量管理工作经历2.1.3。1申请人在全部工作经历中应具有至少年与质量管理相关的经历。2.1。3.2适宜的质量管理经历包括QMS的实施、运作、审核和科研教学等经历。这些经历应能给申请人提供有效实询MS认证咨询所需的实际知识和经验，而且这些经历必须是在初次申请注册前5年内获得的。注1：“QMS的实施经历”是指：组织中业务管理部门的人员（如计量、标准、检验、技术、计划等部门）和组织中质量管理体系实施部门的负责（如：采购、销售、生产、售后服务等部门）具体实施体系的经历。注2:“QMS的运作经历'，是指：组织中最高管理层、质量主管部门的人员策划、运行质量体系的经历.2.1.4QMS认证咨询经历2。1。4。1实习认证咨询师申请人无QMS认证咨询经历要求2。1.4.2认证咨询师级别申请人祯MS认证咨询经历要求：以实习咨询师的身份，在高级认证咨询师或认证咨询师的指导口成功地完成至少4个QMS认证咨询经历2。1。4。3高级认证咨询师申请人的QMS认证咨询经历要求作为至少有另一名注册认证咨询师（含实习）参加的认证咨询组组长功地完成至少6个QMS认证咨询经历。2。1。4。4注册接受的QMS认证咨询经历1） 一个QMS认证咨询经历应包括下列活动中的至少项：

•调研诊断•体系策划•人员培训•文件编制•体系运行与维护•内部审核或符合性审核管理评审2） QMS认证咨询经历应在提交注册申请前年内获得；3） QMS认证咨询经历应在经国家认监委批准设立并依法取得工商登记的认证咨询机构中获得；4） QMS认证咨询经历涉及的认证咨询客户应在完成咨询后成功获得相应的认证证书2。1。4.5注册接受的QMS标准2.1。 4.5.1QMS认证咨询应依据可接受祯MS标准,包括：GB/T19001-2000《质量管理体系要求》等效QMS替代标准（见1.4定义）2。1。4。5。2申报采用等效QMS替代标准实施的认证咨询经历时认证咨询机构应向CCAA提交《使用等效替代标准申请表》替代标准的现行有效文本、与B/T19001-2000标准的内容对照表，并说明必须采用替代标准的理由。2.1。 4。5。3CCAA将评审替代标准，在确认其场B/T1900—2000等效后，申报的认证咨询经历方予承认;替代标准未经CCAA评价确认或不具有等效性则所申报的认证咨询经历:CAA不予接受2。1。4。6认证咨询经历记录2.1。 4。6。1认证咨询师和高级认证咨询师注册和再注册应随申请附上认证咨询经历记录。记录应至少包含下列信息：1） 认证咨询开始的日期和持续的时间；2） 认证咨询依据的QMS标准；3） 认证咨询经历包括的活动］见2。1。4.41）］；4） 认证咨询组成员人数组长的姓名和电话；5） 申请人在认证咨询组中的身份、作用和承担的工作

6） 咨询客户的名称和联系信息（地址、邮政编赡理者代表和电话；7） 咨询机构的名称和联系信息地址、邮政编码联系人和电话。2。1。4。6.2认证咨询经历记录应使用CCAA指定的统一表格，并由咨询机构和咨询客户盖章确认。2.2个人素质要求2。2。1各级别注册申请人应具备下列个人素质：1） 有道德一一公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；2） 思想开明一愿意考虑不同的意见和观点；3） 善于观察一一主动地认识周围环境和活动；4） 理解力强一一能够意识到并理解变化和改进的需求；5） 有应变能力■一能适应不同的情况，并提出相应的解决方案；6） 有恒心-—坚持不懈，把精力集中在目标的实现上；7） 明断-一根据逻辑推理和分析及时得出结论；8） 自立一在同其他人交往中独立工作并发挥作用；9） 沟通能力一在考虑组织文化的基础上，能够与组织的各个层次进行沟通；10） 实践能力■一在时间安排和领导能力方面具有实际性和灵活性；11） 有责任感一一对自己的行为负责。2.3知识和技能要求2.3。1各级别认证咨询师申请人应具备以下知识和技能2.3.1。1质量管理专业知识和技能1） 正确理解和有效应用质量管理体系相关标准GB/T19000-2000《质量管理体系基础和术语》GB/T19001-2000《质量管理体系要求》GB/T19004-2000《质量管理体系业绩改进指南》GB/T19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》GB/T19000-2000系列标准中的其他标准2） 正确理解、掌握和适当应用质量管理体系相关的原则、方法和技术：

•质量管理原则；•持续改进工具和技术；•适当的统计技术•审核的方法和技术；•过程方法、PDCA方法等。2.3。 1.2与组织运作有关的知识和技能1） 了解与组织运作活动相关的法律法规要求；2） 了解组织产品（包括服务实现的相关过程，并理解产品实现的关键过程和关键因素；3） 了解QMS与组织的整体管理进行整合和相互作用，具备相关的管理实践知识2。3.1.3认证咨询程序、过程和方法的知识和技能掌握认证咨询过程和方法，包括：调研诊断、体系策划、人员培训、文件编写、文件发布、体系运行、内部审核、管理评审和符合性审核等。2。3。1.4认证认可的知识和过程1） 了解国家认证认可的法律法规；2） 了解国家认证认可制度，掌握管理体系认证的过程和程序及相关标准3） GB/T27021《合格评定-对管理体系认证机构的要求》等2.3.2注册考试2。3。2。1实习认证咨询师申请人应参加CCAA统一组织的认证咨询师注册初级考试并成绩合格，以证实其具备了仙、认证咨询相应的基础知识和技能。2。3。2.2高级认证咨询师申请人应参力CCAA统一组织的认证咨询师注册高级考试并成绩合格，以证实其具备TQMS认证咨询相应的充分知识和技能。2。3。2.3考试范围为本准则2。3。1知识和技能要求的内容，以及.2个人素质涉及的适当内容详见准则附件CCAAQMS认证咨询师考试大纲》2.4申请资料要求2。4.1所有申请人应认真阅读CCAA注册准则，如实填写申请材料，对所填内容的真实性负责。2.4。 2所有申请人应签署声明，表示愿意遵宅CAA认证咨询师行为规范和注册准则各项要求。

2。4.3所有申请人应使用CCAA统一印制的表格，或也CAA网上注册系统填写后直接打印申请表格，应完成其中的全部内容，由本人亲笔签字担保人签字，推荐单位盖章（适用时）附上所有要求的证明材料。2.4。 3.1实习咨询师注册申请资料包括：1）实习认证咨询师注册申请表（原件贴一张相片）；2） 教育经历证明（由聘用机构盖章确认3）认证咨询师注册初级考试合格证明（复印件）2.4。 3.2咨询师级别注册申请资料包括1） 认证咨询师注册申请表（原件贴一张相片）2） 实习认证咨询师证书（复印件）3） QMS认证咨询经历证明（见2。1.4.2），包括：CCAAQMS认证咨询经历记录表（原件；认证咨询任务书（内容应至少明确认证咨询项目组认证咨询范|咨询开始时间和期限、体系覆盖的产品、咨询组成员姓名、分工职责，并经聘用机构盖章），或咨询合同（复印件）；客户通过认证的证书（复印件）.2。4。3。3高级咨询师注册申请资料包括：1） 认证咨询师注册申请表（原件贴一张相片；2） 认证咨询师证书（复印件;）3） 认证咨询师注册高级考试合格证明（复印件）4） QMS认证咨询经历证明（见2。1。4。3），包括：CCAAQMS认证咨询经历记录表（原件）；认证咨询任务书（内容应至少明确认证咨询项目组认证咨询范围，咨询开始时间和期限、体系覆盖的产品、咨询组成员姓名、分工职责，并经聘用机构盖章），或咨询合同（复印件）；客户通过认证的证书（复印件。）5） 完成历次年度确认的证明适用时）。2.5担保与推荐

2。5。1每名注册申请人应由一名担保人担腰见1。4担保人定义）.2。5。2担保人应对申请人个人素质的适宜性和质量管理工作经历的真实性作出担保2。5。3认证咨询师和高级认证咨询师注册申请人应由聘用其从IMS认证咨询活动的咨询机构推荐2。5。4推荐机构应对注册申请人资格的真实性负责，并对申请人个人素质和工作、质量管理经历是否适合从事咨询活动给出推荐意见。2。6认证咨询师行为规范各级别认证咨询师有义务遵守以下行为规范。不能遵守以下要求，可导致暂停或撤消注册资格。1） 遵纪守法、敬业诚信；2） 努力提高认证咨询专业能力；3） 对咨询客户提供的或从咨询客户获得的信息保密；4） 不得干涉咨询客户自主选择认证机构的权力5） 不得承担超过业务范围和能力的认证咨询工作；6） 不得为咨询客户编造体系文件运行记录或者帮助受意咨询客户隐瞒自身实际情况；7） 不得介入认证机构对咨询客户的审核活动；8） 在任何情况下，不损1CCAA及其注册过程的声誉与针对违反本准则的行为所做的调查进行全面合作2.7注册保持2.7。1年度确认2。7。1.1认证咨询师和高级认证咨询师每年应进行一次年度确询括•提交文件以表明其每年完成至少个QMS认证咨询经历；•对本人遵守认证咨询师行为规范的情况的说明；•对本人接受与咨询工作有关的表彰或处罚情况的说明2。7。1.2认证咨询师和高级认证咨询师应保留与.7.1。1条款相一致的用于年度确认掩MS认证咨询经历记录（原件,）在申请再注册时提近CAA.注：实习认证咨询师无年度确认要求。

2。7。2专业发展（适用时）当CCAA有指定的专业发展活动时，所有注册人员应按要求完成。2。8再注册2。8。1实习认证咨询师证书有效期为年。证书到期前3个月内，实习认证咨询师可向TCAA申请换发新证新证书的有效期仍为3年,并与原证书连续计算。实习咨询师换发新证书，无附加要求2.8。 2认证咨询师和高级认证咨询师再注册要求1认证咨询师和高级认证咨询师应每年进行一次再注册再注册申请应于注册期满前3个月内向CCAA提交.2.8。 2.2认证咨询师和高级认证咨询师应在证书有效期内完成历次的年度确认以及专业发展（适用时）；2。8。2.3认证咨询师和高级认证咨询师应在证书有效期内持续符合本准则规定的相应要求。2。8。3再注册申请资料包括：1） 相应级别认证咨询师注册申请表（原件，贴一张相片）2） 原有认证咨询师注册证书（复印件）3） QMS认证咨询经历证明（见2.8.2.2），包括：QMS认证咨询经历记录表（原件，见.7。1。2）；认证咨询任务书（内容应至少明确认证咨询项目组认证咨询范围咨询开始时间和期限、体系覆盖的产品、咨询组成员姓名、分工职责，并经聘用机构盖章），或咨询合同（复印件）；客户通过认证的证书（复印件.4） 完成历次年度确认的证明5） 专业发展证明（适用时）2。9注册收费2.9.1CCAA依据《认证人员注册、培训认可收费规则》收取注册相关费用，注册申请人和已注册人员应遵照规则缴纳相应费用。

2.10注册资格、证书的使用2.10。1经注册的各级别认证咨询师应遵守CAA《证书及标志的使用规则》，并在取得注册证书之前签署《认证人员注册证书、标志使用承诺》第三章注册过程3。1申请申报3。1。1认证咨询师和高级认证咨询师注册申请应由聘用申请人的认证咨询机构CCAA申报，认证咨询机构应对申请资料的真实性和完整性进行审查确认。3。2。1评价与考核人员CCAA依据《人员认证评价考核人员管理程序》选择评价考核人实施评价和考核。3.2。 2受理申请3。2。2。1确认申请资料齐全，填写正确；3.2.2。 2识别申请人是否有特殊需求，并作出适当安排3。2。3申请人资格评价3.2。 3.1教育经历评价评价教育经历与准则2。1。1要求的符合性可采用下列方式：1） 原件，由评价与考核人员审阅后返还申请人；或2） 上述原件的真实复印件，应由申请人的聘用机构盖章确醒3） 由具有资格的权威机构以信函的方式确认申请人的证书是得到认可的3。2。3。2工作经历、质量管理工作经历评价评价工作经历、质量管理工作经历与准则。1.2和2。1。3要求的符合性。包括：•组织的业务性质；•被聘用的起止日期•聘用期间的职责3。2。3。3QMS认证咨询经历评价评价QMS认证咨询经历的内容与准则2。1.4要求的符合性。3.2.4知识和能力考核

CCAA依