为加强建筑工程质量管理

PAGEPAGE1571总则1.0.1为加强建筑工程质量管理，确保工程资料真实地反映工程实体质量；规范工程建设参建各方的工程资料管理行为，实现建筑工程资料编制管理的规范化、标准化、信息化，制定本规程。1.0.2本规程依据《中华人民共和国建筑法》、《建筑工程施工质量验收统一标准》及配套的工程施工质量验收规范、《建设工程文件归档整理规范》等国家法律、法规、标准、规范和新疆工程建设的有关规定编制。1.0.3本规程适用于新疆维吾尔自治区行政区域内新建、改建、扩建的工业与民用建筑工程和建筑设备安装、装饰装修等工程的资料管理。1.0.4建筑工程参建各方须认真履行工程档案管理的责任与义务，建立和完善符合本规程关于工程资料著录填写、收集整理、立卷归档等规定的工作标准和要求。1.0.5工程资料的形成、收集和管理应优先采用计算机处理，以实现建筑工程资料管理的规范化、标准化和电子信息化。有条件的地区应积极采用网络或多媒体技术管理。目前可采用纸质、光盘载体汇总移交，今后宜逐步过渡到采用光盘、缩微品载体移交和档案保存。1.0.6建筑工程资料管理除执行本规程外，尚需符合国家及新疆维吾尔自治区现行有关标准、规范的规定。2术语2.0.1建设工程项目(constructionproject)经批准按照一个总体设计进行施工，经济上实行统一核算，行政上具有独立组织形式，实行统一管理的工程基本建设单位。它由一个或若干个具有内在联系的单位工程组成。2.0.2建筑工程(buildingengineering)为新建、改建或扩建房屋建筑物和附属构筑物设施所进行的规划、勘察、设计和施工、竣工等项技术工作及完成的工程实体。2.0.3单位工程(singleproject)在建设项目中，具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程，是工程项目的组成部分。2.0.4子单位工程(partsingleproject)对建筑规模较大的单位工程，依照能形成独立使用功能的原则划分而成的单位工程。2.0.5分部工程(divisionalwork)将单位工程按专业或建筑部位划分为若干个部位，每个部位可以独立组织施工的工程。2.0.6分项工程(subdivisionalwork)由一个或若干个检验批组成的基本单元工程。2.0.7工序(workingprocedure)组成施工过程的各个环节，即施工过程的步骤。2.0.8检验(inspection)对检验项目的性能进行量测、检查、试验等，并将结果与标准规定要求进行比较，以确定每项性能是否合格所进行的活动。2.0.9检验批(inspectionlot)按同一的生产条件或按规定的方式汇总起来供检验用的，由一定数量样本组成的检验体。2.0.10验收(acceptance)建筑工程在施工单位自行质量检查评定的基础上，参与建设活动的有关单位共同对检验批、分项、分部、单位工程的质量进行抽样复验，并根据相关标准以书面形式对工程质量合格与否做出的确认。2.0.11主控项目(dominantitem)建筑工程中的对安全、卫生、环境保护和公众利益起决定性作用的检验项目。2.0.12一般项目(generalitem)主控项目以外的检验项目。2.0.13建设工程文件(constructionprojectdocument)在工程建设中形成的相关文件的总称，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件等，也可简称为工程文件。2.0.14工程资料(engineeringdocument)在整个工程建设过程中，包括从建设项目审批、勘察、设计、监理、施工到竣工验收等一系列活动中直接形成的文件、记录、图表、声像制品等的总称。2.0.15竣工验收文件(handingoverdocument)建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。2.0.16施工资料(constructiondocument)在工程施工过程中形成并收集汇总的文件或资料的统称。2.0.17监理资料(consultingdocument)由项目监理机构在工程建设监理全过程中形成并收集汇总的文件或资料的统称。2.0.18施工记录(constructionrecord)在施工过程中形成的，描述施工控制状况，用以证实工程质量、安全和使用功能特性的各种检查、测试记录的统称。2.0.19见证取样检测(evidentialtesting)在监理单位或建设单位见证人员监督下，由施工单位有关人员现场取样，并送至具备相应资质的检测单位所进行的检测。2.0.20竣工图(as-builddrawing)工程竣工验收后，用于真实反映建设工程项目施工结果的图样。2.0.21建设工程档案(projectarchive)对工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等形式的历史记录，根据档案管理规定予以编目、组卷及管理的文件。2.0.22立卷(filing)按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分门别类整理组合成卷。2.0.23纸质载体(papercarrier)以纸张形式承载信息的物质形体。2.0.24缩微品载体(microfilmcarrier)以胶片为基础，通过缩微技术承载信息的物质形体。2.0.25光盘载体(CDcarrier)以光盘形式承载信息的物质形体。3工程资料管理3.1一般规定3.1.1工程各参建单位填写、整理的工程资料，应以工程项目批准文件、施工质量验收规范、材料检验及检测标准、合同文件、勘察设计文件等为依据，按单位工程编制整理。3.1.2工程资料应随工程进度由各责任单位及时形成、收集、整理，实行分级管理，并应按本规程规定归类，资料项目内容应完整、准确、真实，书写认真、字迹清楚，签章齐全。工程资料中应由各岗位责任人签认的，必须由本人签字、盖章（除本人盖执业资格备案的名章外，不得盖其他名章或由他人代签），且不得于事后补签。3.1.3各单位技术负责人负责本单位工程技术资料全过程的管理工作，工程资料的收集、整理工作应设专人负责。3.1.4工程施工质量验收前，应对工程资料进行核查；工程资料填报不符合本规程要求或内容与实际不符时，不得进行工程验收。3.1.5表格填报应采用本规程配套的表式，按照本规程的要求认真填写。对本规程未作规定的，可自行制定相应表式，并按本规程的规定分类、编号。使用本规程的通用表表式时，应根据记录的项目将表头名称补充完整。3.1.6文本和表格应以打印为主。纸质载体幅面为A4（大幅面可使用A3幅面，经折叠后形成A4幅面），用纸应韧力大，耐久性强。若手工书写，须用蓝黑或碳素墨水。已完成的记录表格中不得有空格；若相应的栏目中没有内容，应填“无”或“以下空白”，或用斜划线占格。3.1.7本规程已对相关资料作了基本份数和存放单位要求，需增加份数的应另行协商确定。3.1.8工程施工（含监理）资料中按规定应加盖公章的，除规定由企业出具法人公章的（即以企业名义出具的相关资料）应加盖单位公章外，可视其情况加盖施工项目经理部和项目监理机构（项目监理部）章；其施工项目经理部章、项目监理机构章的制做，应获得企业法人授权和有关部门认可，必要时须向有关部门备案。3.2建设单位的资料管理3.2.1建设单位应按照基本建设程序认真做好工程资料的管理和归档工作，建立健全工程档案资料管理制度，并配备专职或兼职档案资料管理人员。3.2.2建设单位与施工单位签订施工合同时，应按本规程对工程资料编制与移交的要求作出明确规定，建设单位（监理机构）应在工程施工过程中及时核实、签署施工单位报送的相关资料，逾期未签署意见或不能予以明确回复的，须承担由此产生的相关责任。3.2.3建设单位申报政府行政主管部门审批的基建文件，获得回复批件后应及时收集、记录、保存。3.2.4建设单位应向勘察、设计和施工单位提供建设区域（施工现场）及毗邻区域内的地下管线、气象和水文观测、地下设施等有关资料，并保证资料的真实、准确、完整。3.2.5建设单位采购或提供的建筑材料、构配件和设备，应符合设计文件和相关规范要求；建设单位应及时向施工单位提供相关质量证明文件，且保证相关文件资料的完整、真实和有效。3.2.6建设单位应负责监督、检查和协助勘察、设计、施工、监理等单位工程文件的形成、收集和立卷工作；也可委托监理单位监督、检查除监理文件外的工程文件的形成、收集和立卷归档工作。3.2.7建设单位在组织工程竣工验收前，应进行工程资料验收。对纳入城建档案管理机构接收范围的工程，应提请当地城建档案管理机构对工程档案进行预验收；未取得工程档案验收认可文件的，不得组织工程竣工验收。3.2.8建设单位应对停建、缓建的工程资料进行收集、保管。3.2.9已列入城建档案馆（室）接收范围的工程档案，应按有关要求向城建档案部门移交。3.3勘察设计单位的资料管理3.3.1勘察、设计单位应建立工程勘察、设计阶段的工程资料，并配备专职或兼职工程档案资料管理人员。3.3.2勘察、设计单位提供的勘察、设计文件应真实、准确，满足建设工程质量和安全生产的需要。3.3.3勘察、设计单位负责建设工程勘察、设计阶段和工程施工过程中有关勘察、设计方面形成文件资料的收集和整理。3.3.4勘察、设计单位在工程项目勘察、设计前，应向委托方提出与工程项目有关的资料要求，点收委托方移交的各类资料并办理相关手续。3.3.5勘察、设计单位对施工过程中的设计变更等技术文件应出具有效的正式文本。3.3.6勘察、设计单位对工程建设过程中需签认的工程资料，应在核查后及时、如实签署意见。3.3.7勘察、设计单位在勘察、设计任务完成后，应及时向建设单位将本单位形成的工程资料整理、立和移交，并办理移交手续。3.4监理单位的资料管理3.4.1监理单位应建立健全工程监理档案资料管理制度，并对派出的项目监理机构监理资料的形成、收集、整理和归档工作进行指导、检查。3.4.2监理机构应做好项目监理记录的收集、整理工作，以保证工程监理资料的完整、准确并符合有关要求。3.4.3监理机构在实施监理过程中，应及时编制监理月报、专项监理报告、监理工地会议纪要等监理文件，并按规定报送有关单位和存档。3.4.4监理单位应在规定的时间内，对工程施工中应由监理机构和人员签认的各类资料组织验证并签署意见，不得于事后补办、补签。3.4.5监理单位在工程竣工预验收合格后，应及时编制工程质量评估报告和监理工作总结并报建设单位，同时按规定报送有关单位并存档。3.4.6监理单位应在工程竣工验收前向建设单位移交列入城建档案馆归档范围的监理资料，并办理移交手续。3.5施工单位资料管理3.5.1施工单位应建立健全工程档案资料管理制度，对本单位所属的工程项目经理部施工资料的形成、收集、整理和归档工作进行指导、检查。3.5.2施工单位应随工程进度负责工程建设项目施工阶段资料的编制、收集、整理、保管，保证工程资料的及时、真实、完整、准确，能够反映工程建设活动的全过程。3.5.3施工单位对报审、报验的施工资料应进行自审、自检、自验，合格后报监理（业主）审核、验收。3.5.4建设工程实行总承包的，施工总承包单位应负责指导和汇总各分包单位编制的施工资料。分包单位应负责其分包范围内施工资料的收集和整理，对所分包项目施工资料的真实性、完整性和有效性负责。在分包工程完成并验收合格后，将施工资料移交总承包单位。3.5.5工程竣工验收前，施工单位需将已形成的施工资料按本规程规定进行立卷后移交建设单位，并按照城建档案管理机构预验收的相关意见对施工档案资料进行整改。4工程资料的分类与编号4.1工程资料的分类规则4.1.1建筑工程资料的分类应根据《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2001）、《建设监理规范》（GB50319-2000）和《建设工程文件归档整理规范》（GB50328-2001）的规定，并结合新疆建筑工程管理的实际，按照单位工程参建单位资料的收集范围、性质和专业进行分类。4.1.2本规程根据《建设工程文件归档整理规范》及工程建设参与方撰写、收集、整理资料的要求，将建筑工程资料的类别分为A、B、C、D四大类：A类为工程准备阶段的文件，属于建设工程前期关于工程项目立项、工程建设相关的专项报建与审批、工程招标与发包和建设项目管理等形成的文件；B类为监理资料，属于工程建设过程中监理单位形成的资料；C类为施工资料，属于施工过程中施工单位关于建筑工程管理、施工质量控制、施工质量检验验收和施工记录等形成的资料；D类为工程后期归档资料，属于建设工程竣工验收及以后形成的竣工验收资料、竣工图、竣工验收备案资料及其它归档资料。4.2工程资料的分类与分类代码4.2.1为便于工程资料的整理和检索，本规程根据各类文件资料中所包括的项目、专业系统和相关记录的不同，对工程资料进行归类并规定分类编码。4.2.2建设工程从前期立项、勘察设计、施工建设到竣工验收全过程以及监理、检验检测、监督中形成的资料，应按照分类与编码的规定进行归类整理。4.2.3本规程按照各类工程资料的性质进行了分级编码，它们分别是：A工程准备阶段资料、B工程监理资料、C0施工管理资料、C1工程质量控制资料、C2工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录、D工程后期归档资料（见表4.2.3工程资料分类表）。4.2.4施工质量验收记录资料，按照分部工程及所含子分部、分项和检验批进行分类，其分类代码依施工质量验收的分部工程代码+所含子分部工程代码+所含分项工程及检验批顺序编写。4.2.5本规程未作规定的文件、资料，应根据其性质归入相应的类别；不能判别其类别的，可归入相关类资料的其他项中，并进行编码。4.2.6施工过程中工程资料的分类、整理和保存，除执行本规程规定外，尚需执行国家及行业、地方现行法律、法规、规范、标准的有关规定。表4.2.3工程资料分类表资料类别分类代码资料名称A类工程准备阶段文件A1立项文件A1-1立项申请报告及批复A1-2可行性研究报告及批复A1-3环境影响评价报告书及批复A1-4固定资产投资许可证或相应资金证明文件A1-5工程立项的会议纪要及领导批示A1-6工程立项的专家建议资料A1-7工程项目的评估研究资料A2建设用地征地拆迁文件A2-1选址申请及选址规划意见通过书A2-2建设用地批准文件A2-3拆迁安置意见、协议、方案等A2-4建设用地规划许可证及附件A2-5划拨建设用地文件A2-6国有土地使用证A3勘察测绘设计文件A3-1工程地质勘察报告A3-2水文地质勘察报告A3-3建设用地钉桩通知单A3-4地形测量和拨地测量成果报告A3-5规划设计条件和通知书A3-6初步设计图纸和说明A3-7技术设计图纸和说明A3-8审定设计方案通知书及审批意见A3-9审定设计方案征求有关行政主管部门（人防、环保、消防、园林、河湖、市政、文物、通讯、保密、教育等）的审查意见A3-10施工图及其说明A3-11设计计算书A3-12施工图设计文件审查合格书A4招投标文件A4-1勘察、设计招投标文件（中标通知书）A4-2勘察、设计承包合同A4-3施工招投标文件（中标通知书）A4-4施工承包合同A4-5监理招投标文件（中标通知书）A4-6监理委托合同A5开工审批文件A5-1建设项目列入年度计划的申报文件A5-2建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表A5-3规划审批表及报送的文件和图纸A5-4建设工程规划许可证及其附件续表4.2.3资料类别分类代码资料名称A类工程准备阶段文件A5开工审批文件A5-5建设工程开工审查表A5-6建设工程施工许可证A5-7投资许可证、审计证明、交纳绿化建设费用等证明A5-8工程质量安全监督手续A6工程财务文件A6-1工程投资估算资料A6-2工程设计概算资料A6-3工程施工图预算资料A6-4工程决算资料A6-5交付使用财产总表和财产明细表A7机构组成A7-1工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单A7-2工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单A7-3工程项目施工管理机构（项目经理部）及负责人名单A8其他文件B监理资料B1监理管理资料B1-1项目监理机构组成资料B1-2监理规划B1-3监理实施细则B1-4旁站监理方案B1-5项目监理机构其它控制计划文件B2监理工作记录B2-1监理会议纪要B2-2监理记录B2-3监理指令与回复B2-4监理工作联系单B3施工准备阶段监理工作资料B3-1建设工程质量、安全审查表B3-2分包单位资格报审表B3-3检测试验单位资格报审表B3-4设计交底与图纸会审会议纪要B3-5施工组织设计（方案）报审表B3-6主要施工机械、机具、设备报验(审)表B3-7工程开工／复工报审表B3-8施工测量放线成果报验(审)申请表B3-9见证取样和送检见证人备案书B4工程质量控制B4-1设计变更B4-2见证取样记录B4-3工程材料／构配件／设备报审表B4-4隐蔽工程报验(审)申请表B4-5检验批、分项、分部工程报验申请B4-6单位（子单位）工程竣工验收报验申请B4-7质量缺陷、事故报告及处理记录B类监理资料B5工程进度控制B5-1施工进度计划审批B5-2施工进度调整计划审批B6工程造价控制B6-1工程变更单（工程洽商记录）B6-2工程款支付申请表B6-3工程款支付证书B6-4工程竣工决算审核意见书B7合同管理B7-1费用索赔申请表B7-2费用索赔审批表B7-3工程临时延期申请表B7-4工程临时延期审批表B7-5工程最终延期审批表B7-6合同变更材料B7-7合同争议、违约报告及处理意见B8报告及总结B8-1监理月报B8-2专题报告B8-3单位（子单位）工程质量评估报告B8-4工程竣工总结C类施工资料C0施工管理C0-1施工项目管理C0-1-1开工准备与报审C0-1-2工程开工、停工、复工报告C0-1-3施工工期、成本控制C0-1-4监督、监理通知回复C0-1-5工程竣工管理C0-1-6施工日志C0-2施工技术管理C0-2-1施工组织设计（施工方案）C0-2-2技术交底C0-3施工质量、安全管理C0-3-1工程质量、施工安全体系报审C0-3-2建设工程质量、施工安全检查与验收C0-3-3工程施工报验与认可C0-3-4工序交接记录C0-4工程项目管理其它资料C1工程质量控制资料C1-1建筑与结构C1-1-1图纸会审、设计变更、洽商记录C1-1-2工程定位测量、放线记录C1-1-3原材料出厂合格证书及进场检（试）验报告C1-1-4施工试验报告及见证检测报告C1-1-5隐蔽工程验收记录C1-1-6施工记录C1-1-7预制构件、预拌混凝土合格证C1-1-8地基与基础、主体结构检验及抽样检测C类施工资料C1工程质量控制资料C1-1-9分项、分部工程质量验收记录C1-1-10工程质量、安全事故及事故调查处理资料C1-1-11新技术、新工艺施工记录C1-2给排水与采暖C1-2-1图纸会审、设计变更、洽商记录C1-2-2材料、配件出厂合格证书及进场检（试）验报告C1-2-3管道、设备强度试验、严密性试验记录C1-2-4隐蔽工程验收记录C1-2-5系统清洗、灌水、通水、通球试验记录C1-2-6施工记录C1-2-7分项、分部工程质量验收记录C1-3建筑电气C1-3-1图纸会审、设计变更、洽商记录C1-3-2材料、设备出厂合格证书及进场检(试)验报告C1-3-3设备调试记录C1-3-4接地、绝缘电阻测试记录C1-3-5隐蔽工程验收记录C1-3-6施工记录C1-3-7分项、分部工程质量验收记录C1-4通风与空调C1-4-1图纸会审、设计变更、洽商记录C1-4-2材料、设备出厂合格证书及进场检(试)验报告C1-4-3制冷、空调、水管道强度、严密性试验记录C1-4-4隐蔽工程验收记录C1-4-5制冷设备运行调试记录C1-4-6通风、空调系统调试记录C1-4-7施工记录C1-4-8分项、分部工程质量验收记录C1-5电梯C1-5-1土建布置图纸会审、设计变更、洽商记录C1-5-2设备出厂合格证书及开箱检验记录C1-5-3隐蔽工程验收记录C1-5-4施工记录C1-5-5接地、绝缘电阻测试记录C1-5-6负荷试验、安全装置检查记录C1-5-7分项、分部工程质量验收记录C1-6建筑智能化C1-6-1图纸会审、设计变更、洽商记录、竣工图及设计说明C1-6-2材料、设备出厂合格证、技术文件及进场检（试）验报告C1工程质量控制资料C1-6-3隐蔽工程验收记录C类施工资料C1-6-4系统功能测定及设备调试记录C1-6-5系统技术、操作和维护手册C1-6-6系统管理、操作人员培训记录C1-6-7系统检测报告C1-6-8分项、分部工程质量验收记录C1-7建筑节能（C1-7-1、2以外的其他资料的分类未列，可按相应分部执行）C1-7-1建筑节能检验及抽样检测C1-7-1-1维护结构现场实体抽验C1-7-1-2系统节能性能检测C1-7-2分项、分部工程质量验收记录C2工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录C2-1建筑与结构C2-1-1屋面淋水试验记录C2-1-2地下室防水效果检查记录C2-1-3有防水要求的地面蓄水试验记录C2-1-4建筑物垂直度、标高、全高测量记录C2-1-5抽气（风）道检查记录C2-1-6建筑幕墙外窗物理性能检测报告C2-1-6-1幕墙性能检测报告C2-1-6-2外窗性能检测报告C2-1-7建筑物沉降观测测量记录C2-1-8节能、保温测试记录C2-1-9室内环境检测报告C2-2给排水与采暖C2-2-1给水管道通水试验记录C2-2-2暖气管道、散热器压力试验记录C2-2-3卫生器具满水和通水试验记录C2-2-4消防管道、燃气管道压力试验记录C2-2-5排水干管通球试验记录C2-3建筑电气C2-3-1照明全负荷试验记录C2-3-2大型灯具牢固性试验记录C2-3-3避雷接地电阻测试记录C2-3-4线路、插座、开关接地检验记录C2-4通风与空调C2-4-1通风、空调系统试运行记录C类施工资料C2工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录C2-4-2风量、温度测试记录C2-4-3洁净室洁净度测试记录C2-4-4制冷机组试运行调试记录C2-5电梯C2-5-1电梯运行记录C2-5-2电梯安全装置检测报告C2-6建筑智能化C2-6-1系统试运行记录C2-6-2系统电源及接地检测报告C2-7建筑节能（其资料均分布在相应的分部中；需要时，可在相应分部中提取）D类后期归档资料D1工程竣工验收资料D2工程竣工图D3工程竣工验收备案资料D4声像、缩微、电子档案D5其它归档资料4.3工程资料的编号原则4.3.1为便于建筑工程资料的收集、汇总、检索和管理，对已形成的资料应进行编号。4.3.2工程资料的编号应反映资料所记录工程项目的分部、子分部、资料的类别及形成的先后顺序，以便于排序、检索和核查。4.3.3工程资料的顺序应按照工程建设的程序及资料生成的顺序连续标注，每份资料只能有一个编号标识，不得有重号、空号和编号不完整的现象。4.4工程施工资料编号的组成4.4.1工程施工资料编号由分部工程代号、子分部工程代号、资料分类号和顺序号四部分组成，它们分别为：分部工程代号2位（阿拉伯数字）、子分部工程代号2位（阿拉伯数字）、资料分类号2位（字母和阿拉伯数字）和顺序号3位（阿拉伯数字）。4.4.2分部（子分部）工程的代号（第1-4位），系根据《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2001）建筑工程分部（子分部）工程、分项工程划分的规定，结合本规程对工程资料分类的规则确定（见附录B）。4.4.3施工资料的分类号（第5-6位），系引用本规程对工程资料分类规定代号（见表4.2.3工程资料分类表）确定，取其前两位。4.4.4施工资料的顺序号（第7-9位），采用3位阿拉伯数字，应按同类表格或资料形成的时间先后顺序编号，不足3位的有效数字可用“0”占位。4.4.5工程管理资料中某些非对应于分部（子分部）资料的编号，可将分类代码的前4位用“0”占位。4.4.6工程资料编号应标注于本页资料页面（多于1页时居首页）的右上角。4.4.7采用计算机编制记录表时，如对已形成的记录表进行修改或插入记录表，系统将在被修改的原记录顺序号后生成新的记录，并缀有X+顺序号；或在被插入的原记录前生成新的记录，并缀有C+顺序号（插入的新记录也可进行修改，修改后的插入记录号后缀有修改记录号）。4.5工程资料编号的填写4.5.1施工资料编号填写须符合下列要求：1.施工资料编号应填入表式右上角的编号栏内；2.施工资料的分类号，应依据表4.2.3工程资料分类表的要求，按C0、C1、C2类填写；3.施工专用表格顺序号，应按同类资料生成时间的先后，用阿拉伯数字从001开始连续标注；4.当通用空表格涉及多个子分部工程时，其顺序号应根据子分部工程的不同，按子分部工程的各记录项目，分别从001开始连续标注（见示例）；示例：某工程混凝土基础隐蔽验收记录C02-4隐蔽工程验收记录0106C1005工程名称×××工程建设单位××××开发公司施工单位××××建筑公司监理单位××××监理公司验收部位A段⑤轴钢筋混凝土基础验收日期××年××月××日图号××123隐蔽检查内容（略）施工单位施工人员×××质量检查员×××项目经理×××项目技术负责人×××验收意见（略）监理工程师（建设单位项目负责人）：×××说明：0106C1005表示：01——分部工程代号，代表地基与基础工程分部06——子分部工程代号，代表混凝土基础子分部C1——资料分类代号，代表质量控制资料类005——资料顺序号，表示本记录为第5项记录5.本规程未规定的统一表格或自行制定的记录表格，以及外部提供的文件、资料，应在资料的右上角注明编号，要求遵照本规程4.4相关规定填写。4.5.2监理资料编号填写应符合下列要求：1.监理资料编号应填入右上角的编号栏；2.对相同的表格或文件资料，应分别按同类表格或资料形成时间的先后顺序，从001开始连续标注；3.对施工单位报验的同类内容，应按报验表（单）的类型，分别依形成时间先后顺序，从001开始连续标注。 4.6工程资料实用表式的索引编号4.6.1本规程为规范资料的用表，规定了各类资料部分的实用表表式（见本规程配套用表表式汇编），为便于实用表的检索、使用和管理，本规程对实用表表式进行了编号。4.6.2实用表式编号前冠有工程资料的分类字母，根据表式应用的范围和特点，将同一类的用表集中编号，一表一号。4.6.3实用表式索引号仅为用于本规程已收录的实用空表进行编号，当表格经填写形成资料后，应按照工程资料的分类进行归类、整理。4.6.4实用表式的分类与工程资料的形成和分类无任何联系，其目的为查找与分类资料相对应的实用表式提供方便。4.6.5实用表式的分类及索引详见本规程附录C。5工程资料管理工作流程5.1建设单位资料管理工作流程建设单位资料管理工作流程应当符合图5.1的规定。前期立项阶段前期立项阶段建设用地征用工作阶段勘察设计阶段施工招投标工程质量监督工程开工审批工程财务、经济办理部门发改委（计委）规划、土地行政管理勘察、设计单位图审不合格招标办质量监督机构建设局（建委）中介、咨询、审计机构文件资料立项批准文件用地许可证、土地使用文件施工图设计文件施工、监理合同文件工程监督注册文件开工批准文件、施工许可证文件工程竣工验收工程前期基建文件A工程竣工资料城建档案馆预验收监理资料B施工资料C不合格工程竣工备案工程验收文件工程档案立卷向城建档案馆移交自存工程档案有关部门专业验收（认可）文件合格工程财务文件图5.1建设单位资料管理工作流程5.2监理资料管理工作流程监理资料管理工作流程应当符合图5.2的规定。质量控制质量控制签订监理合同组建项目监理机构编制监理规划、实施细则、监理方案施工准备阶段监理审批开工报告施工阶段监理造价控制进度控制合同管理组织协调监理管理资料B1施工准备阶段监理资料B3竣工验收监理工作记录B2质量控制资料B4进度控制资料B5造价控制资料B6合同控制资料B7工程质量评估报告及总结B8监理资料汇总立卷移交业主企业自存档案图5.2监理资料管理工作流程5.3施工资料管理工作流程5.3.1施工管理与质量控制资料管理工作流程应当符合图5.3.1的规定。中标、合同签订施工项目部组建中标、合同签订施工项目部组建制工程技术、安全、物资管理制度工程项目管理规划大纲施工现场准备施工组织设计内部审批技术准备设计交底图纸会审开工报告业主(监理)质量控制资料C1签认施工管理资料C0签认报批设计变更与工程洽商施工项目实施施工组织设计(方案)交底质量、安全、技术交底报检与见证企业管理与监控施工管理资料C0施工质量控制资料C1图5.3.1施工管理与质量控制资料管理工作流程5.3.2原材料资料管理工作流程应当符合图5.3.2的规定。检、试、复验见证取样检、试、复验见证取样进场检验（开箱检验）进场记录供货单位业主（监理）供货签认收集出厂合格证出厂检验报告原材料与检验资料C1-1-01签认检验、试验工程使用合格不合格退货检验报告图5.3.2原材料资料管理工作流程5.3.3施工质量验收资料管理工作流程应当符合图5.3.3的规定。施工实施检验批1检验批2检验批n企业自检检验工程2检验工程1施工实施检验批1检验批2检验批n企业自检检验工程2检验工程1检验工程3企业自检自评分部（子分部）工程分部分包工程资料分部分包工程企业自检自评分包单位自评单位（子单位）工程竣工企业自检自评资料汇总施工总结竣工报告业主（监理）合格报检合格合格报检合格合格报检安全与功能核查抽查安全与功能检验资施工管理资料C0施工质量控制资料C1施工质量验收资料竣工验收资工程竣工预验收工程竣工验收工程资料核查资料移交施工企业自存图5.3.3施工质量验收资料管理工作流程5.4竣工验收阶段资料管理工作流程竣工验收阶段资料管理工作流程应当符合图5.4的规定。A类A类工程前期资料B类监理资料C类施工资料施工过程监督资料勘察、设计资料工程资料汇总工程竣工验收工程资料立卷装订工程竣工验收备案规划、公安消防、环境保护、人防等专项验收、认可建设单位自存工程档案交城建档案馆工程档案城建档案馆合格预验合格图5.4竣工验收阶段资料管理工作流程6工程准备阶段资料（A）的内容与要求6.1一般规定6.1.1新建、改建、扩建的建设项目，建设单位必须按照工程建设程序开展工作，工程建设应满足国家关于建设项目管理，城建规划、用地、征地和拆迁、勘察设计、工程建设招投标与发包、施工建设许可管理，以及工程质量监督管理的规定要求。6.1.2凡向政府建设行政主管部门申报的建设工程文件，应按政府行政主管部门的有关规定执行。6.1.3本规程所列工程准备阶段资料（A）的内容与要求，不是城建归档资料的全部内容与要求，凡纳入城建档案管理机构接收范围的工程项目建设工程文件，还应执行当地城建档案管理部门的有关规定。6.2决策立项文件（A1）6.2.1立项申请报告及批复文件（A1-1）内容包括：1.立项申请是对项目建设的依据、可行性和建议等所做的说明，由文字和图表组成。2.立项申请报告应由建设单位编制，按照国家规定的审批权限向上级有关部门申报。3.立项申请报告批复文件，指上级批准的项目建议书文件。6.2.2可行性研究报告及批复（A1-2）内容包括：1.立项申请报告经审查批准后，即可对建设项目技术上的可行性，经济上的合理性，进行科学、全面的分析和论证，并进行多方案比较，确定最佳方案，以编制出可行性研究报告。2.可行性研究报告可委托有资质的勘察、设计或工程咨询单位编制。3.可行性研究报告批复意见，指经批准权限部门审批的文件。6.2.3环境影响评价报告书及批复（A1-3）内容包括：1.环境影响评价报告书，是指工程建成后对环境质量的影响（如大气、土壤、河流等环境影响）的评价，由建设单位组织编制。2.环境影响评价报告书的审查批复，指经批准权限部门审批的文件。6.2.4固定资产许可证或相应资金证明文件（A1-4）指经金融机构验证并出具的，证明建设单位建设资金足以保障工程顺利完成的文件。6.2.5工程立项的会议纪要（A1-5）指工程立项过程中召开专家评议、论证会议形成的文件。6.2.6工程立项的专家建议资料（A1-6）指工程立项过程中就相关专家对项目立项和建设所作的论证或建议形成的文件、资料。6.2.7工程项目的评估研究资料（A1-7）指有关部门对项目可行性研究报告所作的项目客观性、全面性、可行性进行评估或组织专家评议形成的资料、文件。6.3建设用地、征地、拆迁文件（A2）6.3.1选址申请及选址规划意见通过书（A2-1）指建设单位向规划行政主管部门提出的选址申请及规划行政主管部门核发的建设项目选址意见书。6.3.2建设用地批准文件（A2-2）指建设单位向县级以上人民政府有关部门申报的建设用地申请报告及批准文件。6.3.3拆迁安置意见、协议、方案等（A2-3）指建设单位在征地、拆迁过程中经双方同意，并经县级以上人民政府有关部门签证的意见、协议、方案等。6.3.4建设用地规划许可证及附件（A2-4）指县级以上规划行政主管部门的审批文件和表式文件，并附批准的规划总图。6.3.5划拨建设用地文件（A2-5）指县级以上人民政府批准的用地文件。6.3.6国有土地使用证（A2-6）指经县级以上人民政府批准并颁发的土地使用证。6.3.7国有土地使用权出让交易文件指属上市交易的国有土地使用权出让和取得土地使用权的文件。6.4勘察、测绘、设计文件（A3）6.4.1工程地质勘察报告（A3-1）指勘察单位完成建设单位对建设区域工程地质勘察委托项目后所形成的工程地质勘察技术文件。6.4.2水文地质勘察报告（A3-2）指勘察单位完成建设单位委托的建设区域工程水文地质勘察项目后所形成的工程水文地质勘察技术文件。6.4.3建设用地钉桩通知单（A3-3）指建设单位根据用地文件和工程地质勘察结果提出的用地测绘资料。6.4.4地形测量和拨地测量成果报告（A3-4）指建设单位委托勘察单位完成的建设用地地形测量结果的资料。6.4.5规划设计条件通知书（A3-5）指建设单位向规划行政主管部门申报的规划设计方案和规划行政主管部门出具的规划设计条件文件。6.4.6初步设计图纸和说明（A3-6）指建设单位委托设计单位提出的初步设计阶段的设计和说明文件。6.4.7技术设计图纸和说明（A3-7）指建设单位委托设计单位提出的技术设计阶段的设计方案图和设计说明文件。6.4.8审定设计方案通知书及审批意见（A3-8）指有关部门或建设单位对技术设计阶段的设计方案图和设计文件组织审查后形成的文件资料。6.4.9审定设计方案征求有关行政主管部门（人防、环保、消防、园林、河湖、市政、文物、通讯、保密、教育等）的审查意见（A3-9）指相关行政主管部门对工程建设项目涉及方面的审查批准文件或协议文件。6.4.10施工图及其说明（A3-10）指设计单位完成建设单位委托后所提出的施工图阶段的设计文件。6.4.11设计计算书（A3-11）指设计单位完成建设单位委托后所提供的与施工图内容相符的设计计算资料。6.4.12施工图设计文件审查合格书（A3-12）指有资质的施工图审查单位对施工图阶段设计文件的审查意见和审查合格书。6.5招投标与合同文件（A4）6.5.1勘察、设计招投标文件（中标通知书）（A4-1）指建设单位选择工程项目勘察、设计单位过程中所进行招标、投标、中标的文件资料。6.5.2勘察、设计承包合同（A4-2）指建设单位同中标或接受委托的勘察、设计单位签订的勘察、设计合同书。6.5.3施工招投标文件（中标通知书）（A4-3）指建设单位选择工程项目施工单位过程中所进行招标、投标、中标的文件资料。6.5.4施工承包合同（A4-4）指建设单位同中标或接受委托的施工总承包单位签订的施工合同文件，包括建设单位发包的分包工程合同和施工总承包单位发包的分包工程合同副本。6.5.5监理招投标文件（中标通知书）（A4-5）指建设单位选择工程项目监理单位过程中所进行招标、投标、中标的文件资料。6.5.6监理委托合同（A4-6）指建设单位同中标或接受委托的监理单位签订的监理合同文件。6.6开工审批文件（A5）6.6.1建设项目列入年度计划申报文件（A5-1）指建设单位向上级行政主管部门或建设行政主管部门（发改委）报送的年度工程项目建设进度计划报告文件。6.6.2建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表（A5-2）指建设行政主管部门将建设项目列入计划管理的批复或建设计划项目表。6.6.3规划审批表及报送的文件和图纸（A5-3）指建设单位向规划行政主管部门报送的申请工程项目建设规划的申请文件和相关图纸。6.6.4建设工程规划许可证及其附件（A5-4）指规划行政主管部门对工程项目建设规划审批的文件和签发的建设工程规划许可证等。6.6.5建设工程开工审查表（A5-5）指建设单位在工程建设准备就绪，满足开工条件后，向建设行政主管部门申请开工许可的文件。6.6.6建设工程施工许可证（A5-6）指建设行政主管部门颁发的《中华人民共和国建筑工程施工许可证》。6.6.7投资许可证、审计证明及缴纳各种建设费用证明（A5-7）指现行规定有关部门的审计、投资许可、审查证明及建设单位应缴纳各种建设费用的证明。6.6.8工程质量、安全监督手续（A5-8）符合下列要求：建设单位在领取施工许可证前，应向当地工程质量、安全监督机构办理监督手续。1.建设工程质量、安全监督手续（A5-8-1）指工程质量监督、安全机构受理并审核建设单位报送的相关资料文件通过后签发的《建设工程质量监督、安全注册登记表》。2.建设工程质量、安全保证体系审查（A5-8-2）建设工程开工前，工程质量、安全监督机构应分别对参与工程建设各方包括建设单位，勘察、设计单位，监理机构和施工（总）承包单位的质量、安全保证体系进行审查，建设单位应组织参与工程建设的各相关方填写《建设工程质量、安全保证体系审查表》。1）由工程参建的各相关单位根据表内要求向建设单位报送相关材料，建设单位统一填写、申报。2）质量、安全责任制度栏中可填写质量、安全管理制度名称或项数，另附有关质量、安全管理体系文件。3）质量、安全监督机构分别在审查意见栏中签署审查意见。3.建设工程质量（安全）监督方案（A5-8-3）指工程质量、安全监督机构受理建设单位监督申请后，针对各主体的行为监督、工程实体监督、监督抽查重点等方面制定的《建设工程质量（安全）监督方案》。《建设工程质量(安全)监督方案》发往建设单位、工程监理单位和工程施工（总）承包单位。4.见证取样和送检见证人备案（A5-8-4）见证取样和送检人员由建设单位或监理单位具备建筑施工试验知识，持有上岗证书和“见证取样和送检章”的专业技术人员担任，并由建设单位或监理单位填写《见证取样和送检见证人备案表》书面通知施工单位、检测单位和负责该项工程的质量、安全监督机构备案。5.工程质量、安全整改通知与回复（A5-8-5）1）工程质量、安全监督机构在实施工程监督过程中，对查出的建设工程质量和施工安全问题，应下达《工程质量、安全整改通知》，责令责任单位进行整改。2）责任单位接到整改通知后，应立即采取措施进行整改。3）通知单接收人应是接受单位的工程负责人或技术、质量、安全管理人员。4）责任单位按整改通知的要求整改后，应填写《工程质量、安全整改情况报告》，并报送工程质量、安全监督机构。5）质量、安全监督机构对发出的整改通知负有监督实施的责任。6.工程局部停工通知（A5-8-6）1）工程质量、安全监督机构在实施工程监督过程中，发现工程参建单位有违反国家和自治区有关建设工程质量、安全法律、法规规定行为，或工程质量达不到合格要求，或施工存在安全隐患，须停工或局部停工整改时，应下达《工程局部停工通知》，责令责任单位进行整改。2）责任单位接到整改通知后，应立即停止（局部停止）施工并采取措施进行整改。3）通知单接受人应是接受单位的工程负责人。4）责任单位按整改通知的要求整改后，应填写《工程质量、安全整改情况报告》和《工程局部停工复工申请表》并报送工程质量、安全监督机构报送。5）质量、安全监督机构对发出的整改通知负有监督实施的责任。6.7工程财务文件（A6）6.7.1工程投资估算资料（A6-1）指建设单位委托工程造价咨询或勘察、设计单位编制的工程建设投资估算资料。6.7.2工程设计概算资料（A6-2）指建设单位委托工程设计单位编制的设计概算资料。6.7.3工程施工图预算资料（A6-3）指建设单位委托承接工程的施工总承包单位编制的施工图预算或建设工程量清单报价资料。6.7.4工程决算资料（A6-4）指工程项目竣工决算或阶段结算资料，包括施工总承包单位经监理签认的决（结）算或委托工程造价咨询机构编制的决（结）算资料，经工程监理机构审核和工程造价审计的文件。6.7.5交付使用财产总表和财产明细表（A6-5）指建设单位接收的建设项目财产清单。6.8建设、施工、监理机构组成文件（A7）6.8.1工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单（A7-1）指建设单位或工程项目投资方组成的工程建设项目管理机构及负责人和成员名单，内容应包括姓名、年龄、学历和专业、技术职称、在项目中的职务、分管专业或工作内容等。工程建设项目管理机构及负责人、成员应由工程项目主管部门形成文件予以确认；人员发生变动或工作调整时，应进行文件再确认。6.8.2工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单（A7-2）指工程建设项目监理单位行文组成的工程项目监理部（监理机构）负责人及成员名单；内容应包括各成员的姓名、年龄、学历和专业、技术职称、执业资格证书及证书号、在监理项目中的职务、监理专业或工作内容等；人员发生变动或工作调整时，应进行文件再确认。6.8.3工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单（A7-3）指工程建设项目施工总承包、分包单位行文组成的施工项目经理部及负责人，主要技术、质量、安全管理成员名单，内容应包括各成员的姓名、年龄、学历和专业、技术职称、执业资格证书及证书号、在项目经理部中职务及分管专业等；人员发生变动或工作调整时，应进行文件再确认。7监理资料（B）的内容与要求7.1一般规定7.1.1工程项目的监理应遵守建设工程监理有关的法律、法规、标准、规范。监理资料的内容应符合本规程的规定。7.1.2监理资料应随工程进度及时建立与收集，内容真实，能够客观、全面地反映建筑工程质量和监理工作的全过程，不得于事后补办补签。7.1.3监理机构发出监理通知工程暂停令等，应事先确定统一字号，按各分类发生的顺序编号发出。7.1.4监理资料的记录和用表，应符合本规程规定的表式和著录、填写以及提供份数的要求。7.2监理项目管理资料（B1）7.2.1项目监理机构组成资料（B1-1）包括：总监理工程师任命书、项目监理人员名单。1.监理单位应于委托监理合同签订后的10日内，将项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命等书面通知建设单位。2.总监理工程师任命书应是监理单位的正式文件原件，盖有监理单位公章。3.项目监理机构人员构成名单应盖有监理单位公章；项目监理机构人员构成名单后应附总监理工程师、监理工程师及项目监理机构全部成员的监理工程师注册证、职称证、培训证和其它相关证书复印件（复印件加盖单位公章）。4.当总监理工程师需要调整时，监理单位应征得建设单位同意并书面通知建设单位；当专业监理工程师需要调整时，总监理工程师应书面通知建设单位和施工承包单位。7.2.2监理规划内容包括：1.监理规划（B1-2）1）监理规划应由监理单位形成文件，包括以下主要内容：工程项目概况、监理工作范围、监理工作内容、监理工作目标、监理工作依据、项目监理机构的组织形式、项目监理机构的人员配备计划、项目监理机构人员岗位职责、监理工作程序、监理工作方法及措施、监理工作制度、监理设施。监理规划应有针对性和可操作性。2）监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。3）监理规划应由项目总监理工程师组织各专业监理工程师编制，编制完成后报监理单位技术负责人审核批准。4）监理规划封面应由总监理工程师、监理单位技术负责人签章，并加盖单位公章。2.监理实施细则（B1-3）1）对中型及以上或专业性较强的工程项目，项目监理机构应编制监理实施细则。2）监理实施细则应包括下列主要内容：分部、分项工程特点、施工要点和专业工程特点、监理工作的流程、监理工作的控制要点及目标值、监理工作的方法及措施。3）监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成。4）监理实施细则应由专业监理工程师编制，并经总监理工程师批准。5）监理实施细则封面应有编制人员及总监理工程师签章。3.旁站监理方案（B1-4）1）旁站监理方案应依据监理规划和监理实施细则制定；2）旁站监理方应明确监理的范围、内容、程序和方法，旁站监理人员及其职责等；3）旁站监理方案应由专业监理工程师编制，并经总监理工程师批准；4）旁站监理方案封面应由编制人员及总监理工程师签章；5）旁站监理方案应抄送质量监督部门、建设单位和施工单位各一份。4.项目监理机构其它控制计划文件（B1-5）是指项目监理机构在监理过程中针对工程质量、进度、造价控制工作需要所作的控制计划、方案等。7.3监理工作记录（B2）7.3.1监理会议纪要（B2-1）内容包括：1.第一次工地会议纪要（B2-1-1）1）第一次工地会议在工程开工前由建设单位主持召开，其内容应符合《建设工程监理规范》（GB50319）第5.2.10条的要求。2）第一次工地会议应形成纪要，使用本规程规定的《第一次工地会议纪要》表式，应由项目监理机构负责起草，经总监理工程师审阅及与会各方代表会签后，分送各有关方。2.工地监理会议纪要（B2-1-2）1）工地例会由总监理工程师定期主持召开，其内容应符合《建设工程监理规范》第5.3.2条的要求。2）工地监理会议形成的纪要使用《工地例会会议纪要》（通用表）编制，应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签，分送各有关方。3.专题会议纪要（B2-1-3）1）专题会议是为解决施工过程中出现的各种专项问题或突发事件而召开的不定期会议，由总监理工程师或专业监理工程师根据需要及时组织召开。2）工地监理工作专题会议纪要使用《工地例会会议纪要》（通用表），由项目监理机构负责起草，经与会代表会签后分送各有关方。7.3.2监理记录（B2-2）内容包括：1.监理日记（B2-2-1）1）监理日记是项目监理机构在所监理工程施工建设期间每日记录气象、环境、施工状况、监理工作及有关事项的日记。2）监理日记应使用统一表式的《监理日记》记载。3）监理日记由监理人员填写并签字。4）当天日记须当天完成，不得补记，不得隔页或拆页，以保持其原始、真实和完整。2.旁站监理记录（B2-2-2）1）旁站监理是监理人员对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程跟班监督的活动。房屋建筑工程的关键部位、关键工序详见《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法》（试行）的规定。2）施工企业根据监理单位制定的旁站监理方案，在计划实施旁站监理的关键部位、关键工序开始施工前24小时，书面通知现场项目监理机构；项目监理机构应安排旁站监理人员按照旁站监理方案实施旁站监理。3）旁站监理人员应真实、完整、准确地作好《旁站监理记录》。4）旁站监理结束后，旁站监理人员与施工单位现场质量检查员须共同在旁站监理记录上签字；凡旁站监理人员和施工单位现场质量检查员未在旁站监理记录上签字的，不得进行下一道工序施工。7.3.3监理指令及回复（B2-3）内容包括：1.监理工程师通知（B2-3-1）在监理工作中，项目监理机构根据委托监理合同授权和《建设工程监理规范》的要求，对承包单位发出指令、提出要求（另有规定者除外），均应采用《监理工程师通知单》；监理工程师现场发出的口头指令及要求，也应采用此通知单予以确认。2.监理工程师通知回复（B2-3-2）1）承包单位落实《监理工程师通知单》后，填写《监理工程师通知回复单》并报项目监理机构检查复核。2）承包单位完成《监理工程师通知回复单》要求的继续整改工作后，仍用此回复单回复。3）涉及总监理工程师审批工作内容的回复单，应由总监理工程师审批。3.工程暂停令（B2-3-3）1）施工过程中发生了需要停工处理的事件时，总监理工程师应签发《工程暂停令》。2）总监理工程师在签发工程暂停令时，应根据暂停工程的影响范围和影响程度，确定工程项目停工范围，按照施工合同和委托监理合同的约定执行；总监理工程师签发工程暂停令宜事先向建设单位报告。3）总监理工程师在签发工程暂停令前，应就有关工期和费用等事宜与承包单位协商。4.工程复工报审（B2-3-4）1）由于建设单位、施工自然条件等原因，或其它非承包单位原因导致工程停止施工的，在工程暂停原因消失，具备复工条件后，总监理工程师应及时签署《工程开工/复工报审表》并附《工程复工报告》，批准施工。2）由于承包单位原因导致工程暂停的，在工程具备施工条件时，项目监理机构应审查承包单位报送的《工程开工/复工报审表》及有关资料，同意后，由总监理工程师签署工程复工报审表,经批准后方可恢复施工。3）总监理工程师签署工程复工报审表，宜事先向建设单位报告。7.3.4监理工作联系单（B2-4）是在施工过程中，与监理有关各方的工作联系用表。即与监理有关的某一方面需向另一方或几方告知某一事项，或督促某项工作、提出某项建议等，对方执行情况可不予书面回复时应使用此表。7.4施工准备阶段的监理工作资料（B3）7.4.1施工承包单位现场项目管理体系报审（B3-1）资料包括：在建筑工程开工（施工）前，监理机构对承包单位现场项目管理机构质量、安全、技术管理体系进行审查时，应由施工总承包单位分别填写的《工程质量保证体系审查表》和《施工安全保证体系审查表》。工程开工时，承包单位应建立、健全施工现场项目管理和质量、安全、技术管理体系，并形成文件，资料报建设单位和项目监理机构审查。7.4.2分包单位资格报审（B3-2）内容包括：1.《分包单位资格报审表》，是总承包单位在分包工程开工前，将经自审合格的分包单位资格报项目监理机构审查确认的用表。2.未经总监理工程师确认，分包单位不得进场施工；总监理工程师对分包单位资格的确认，不解除总承包单位应承担的责任。3.对建设单位与总承包单位签订的施工合同中已明确的分包单位，可不再进行资格报审。7.4.3检测试验单位资格审批（B3-3）内容包括：1.《检测试验机构资格报审表》，是承包单位将拟定在施工过程中承担有见证取样、送检检测施工试验工作的检测机构或试验室的资格报项目监理机构审查确认的用表。2.承包单位报审时应将以下资料作为附件：1）本工程的试验项目及其要求；2）试验室的资质等级及其试验范围；3）法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明；4）试验室的管理制度；5）试验人员的资格证书；6）承担见证取样和送检检测的单位应提供的相应资质证书和计量认证证书。3.专业监理工程师应对承包单位所报资料进行审核，必要时可会同建设单位、承包单位对检测、试验单位进行实地考察，并就检测、试验单位的试验资质和能力与本工程检测试验项目及其要求是否适应、是否同意由其承担本工程检测试验工作签署意见；若持否定意见应指明不具备之处。7.4.4设计交底与图纸会审会议记录（B3-4）内容包括：设计交底与图纸会审应在本项目开始施工前进行，由建设单位或监理单位（监理方接受委托时）主持，召集勘察、设计、施工、监理等工程参与单位共同对施工设计图纸进行设计交底、审核，解决设计、施工以及相互交叉中可能发生的问题。图纸会审应作出结论并形成文字纪要，即《设计交底与图纸会审记录》，由参与会审各方签署意见。图纸会审纪要可依会审专业编写和汇总。设计交底与图纸会审纪要应由建设单位（主持方）按参加会审的各方形成所需份数，登记发放给各方。7.4.5施工组织设计（方案）报审（B3-5）内容包括：1.施工组织设计、施工方案实施前，施工单位应填写《施工组织设计（方案）报审表》，并附经自审合格的《施工组织设计》或《专项施工方案》，报项目监理机构审批。2.在合同规定的时间内，承包单位应向项目监理机构报送自审手续完备的施工组织设计，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计，提出审查意见，并经总监理工程师审核签认后报建设单位。3.承包单位应向项目监理机构报送自审手续完备的施工方案，项目监理机构专业监理工程师应在合同规定的时间内完成审核工作，报总监理工程师审定签认。4.施工组织设计（专项施工方案）审批应在项目实施前完成。5.分项工程检验批划分要求：建筑工程施工前，应根据建筑工程的特点和规模，按照《建筑工程施工质量验收统一标准》和对工程质量检查验收的规定划分检验批，编制《分项工程检验批划分方案》，经本工程监理和施工单位确定（必要时征求设计单位意见）后，归入施工组织设计中单列章节作出规定，亦可形成独立文件，以便在施工过程中依照确定的检验批进行施工质量的检查和验收。7.4.6主要施工机械、机具、设备报审（B3-6）内容包括：1.主要施工机械设备进场，承包单位自检合格后须填写《主要施工机械、机具、设备报验（审）申请表》，并附“主要施工机械、机具、设备性能和数量表”，报项目监理机构进行复核确认。2.直接影响工程质量、安全和施工进度的施工机械、计量设备，凡未经项目监理机构确认的不得进入施工现场用于工程施工。3.所报的施工机械、设备均应附有关技术说明，质量、安全证明文件，调试结果；计量设备还应附法定检测部门的检定证明。4.专业监理工程师对施工机械、计量设备及所附资料进行审查，就其是否符合已审核批准的施工组织设计、能否满足施工需要和保证质量、安全要求签署意见。7.4.7工程开工/复工报审（B3-7）应符合下列要求：1.工程满足开工条件后，承包单位应填写《工程开工报告》和《工程开工/复工报审表》报项目监理机构复核和批复开工时间。2.整个项目一次开工，只需填报一次，工程项目中含有多个子单位工程且开工时间不同的，每个子单位工程均应单独填报。3.专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，对具备以下开工条件的，由总监理工程师审定批准，并报建设单位，否则应简明指出不符合开工条件要求之处及提出整改意见。1）已取得施工许可证（或项目建设开工报告）；2）征地拆迁工作能满足工程进度的需要；3）施工企业已取得《建筑施工企业安全生产许可证》；4）施工组织设计已获总监理工程师批准；5）承包单位管理人员已到位，机具、施工人员已进场，大型施工机械和主要工程材料已落实；6）进场道路及水、电、通讯等能满足开工要求；7）承包单位现场项目管理机构的技术、质量、安全管理体系已得到监督机构、项目监理机构（或建设单位）审查确认；8）施工检测、试验单位资格已经项目监理机构审查确认。7.4.8施工测量放线成果报验（B3-8）内容包括：1.承包单位定位放线、楼层放线及沉降观测（施工阶段）完毕，自检合格后填写《报验（审）申请表》并分别将相关测量放线记录作为附件报项目监理机构复核确认。2.施工测量放线的专职测量人员及测量设备应已经项目监理机构确认的。3.专业监理工程师应对测量放线资料的审查和现场实际复测情况签署意见，符合要求的签署“查验合格”，不符合要求的责令纠正差错后再报，并简要指出不符合要求之处及整改要求。7.4.9见证取样和送检见证人备案（B3-9）应符合以下要求：1.每个单位工程至少应设1名见证取样和送检见证人员，见证人员应由该工程项目监理机构或建设单位经培训考核合格已取得“见证人员证书”的专业技术人员担任，且由该工程监理单位或建设单位填写《见证取样和送检见证人备案表》报该工程的质量监督机构，并通知施工、检测、试验单位。2.单位工程施工前，项目监理机构应根据施工单位报送的施工检验、试验计划，编制确定有见证取样和送检项目计划，内容包括单位工程应有见证取样和送检的项目，取样的原则和批次、数量等，应做试验、检验数（计划）及有见证取样试验次数。7.5工程质量控制资料（B4）设计变更（B4-1）指工程施工图设计内容发生变更，由工程项目原设计单位或原设计单位委托的设计变更部门出具的正式变更文件。设计变更应由建设单位接收，总监理工程师认定，登记发送相关施工单位。接受单位应造册登记。7.5.2见证取样记录（B4-2）应符合下列要求：1.在施工过程中，见证人员应按照见证取样规定和送检计划，对施工现场的取样和送检进行见证。2.见证人员应编制《见证取样记录》，并将检测报告作为附件附于记录表后存入档案。7.5.3工程材料/构配件/设备报审资料（B4-3）应符合下列要求：1.《工程材料/构配件/设备报审》，是承包单位对进场拟使用的主要工程材料、构配件、设备，在自检合格后填写《工程材料、构配件和设备清单》，报项目监理机构进行进场验收形成的资料。2.对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认，承包单位不得在工程中使用，并限期撤出施工现场。7.5.4隐蔽工程报验（B4-4）应符合以下要求：1.承包单位在隐蔽工程施工完毕自检合格后，报请项目监理机构检查验收时应填报《隐蔽工程验收报验（审）申请表》并附《隐蔽工程验收记录》。2.专业监理工程师根据承包单位报送的隐蔽工程报验申请表和自检结果进行现场检查，对符合要求者应及时予以签认。3.未经项目监理机构验收或验收不合格的隐蔽项目，专业监理工程师应拒绝签认，并严禁承包单位进行隐蔽施工。7.5.5检验批、分项、分部工程报验（B4-5）应符合下列要求：1.施工单位在检验批、分项、分部工程施工完毕且自检合格后，报请项目监理机构检查验收时应填写《____报验（审）申请表》；填报时表头题应补充完整。2.报验时按实际完成的检验批、分项、分部工程填写。3.附件为施工（承包）单位经自检合格的检验批、分项、分部工程质量验收记录（验收记录相应表）。4.总监理工程师（或专业监理工程师）对施工（承包）单位所报资料及现场质量进行核查后，应在施工（承包）单位报送的质量验收记录中签署明确的验收结论（意见）。7.5.6单位（子单位）工程竣工验收报验（B4-6）应符合下列要求：1.单位（子单位）工程竣工由施工（承包）单位自检符合竣工条件后填写《工程竣工报验单》并附《工程竣工报告》，向项目监理机构提出工程竣工预验收。2.总监理工程师组织专业监理工程师，依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对施工单位的竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验收。工程预验收通过后，总监理工程师应及时签署工程竣工报验单，并编写《单位（子单位）工程质量评估报告》（见本章7.9.3）报建设单位。3.附件是指用于证明工程按合同约定完成并符合竣工验收要求的全部竣工资料。7.5.7质量缺陷、事故报告及处理（B4-7）应符合下列要求：1.对施工过程中发生的质量缺陷、质量事故，施工单位应及时就有关情况及初步原因分析和处理方案向项目监理机构报告。2.对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令施工单位报送质量事故报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理机构应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。3.总监理工程师应及时向建设单位及本监理单位提交有关质量事故的书面报告，并将完整的质量事故处理记录整理归档。7.6工程进度控制资料（B5）7.6.1施工进度计划报审（B5-1）资料包括下列内容：1.施工单位根据承包合同对工期的约定，以及保证施工进度和相关工程项目开、竣工的措施，主要材料、设备进退场的关联关系，编制的施工总进度计划和年、季、月施工进度计划，填写《施工进度计划报验（审）表》，附“施工进度计划”，报项目监理机构审查、确认和审批。2.总监理工程师审核后同意所报计划，应标明“同意”；如不同意则标明“不同意”，并简要说明原因和理由，提出修改补充的建议。3.项目监理机构对施工进度计划的审查和批准，并不解除施工单位对施工进度计划的责任和义务。7.6.2施工进度调整计划报审（B5-2）应包括下列要求：1.施工单位在施工中，对各种原因导致的工程进度不能按照原计划进行，或因工程项目变化造成原计划的变化等，应根据工程进度的实际和承包合同对工期的约定及时对原计划进行调整，以保证施工进度及与工程项目相关的工作项目依据实际变化做相应的调整。2.调整的进度计划报审需填写《施工进度（调整）计划报审表》，附“施工进度（调整）计划”，并阐述调整原计划的理由、现调整计划的编制依据，报项目监理机构审查、确认和批准。3.监理机构接到调整计划报审表后，应按照本章7.6.1第2款要求的内容，根据审查的实际填写“审查意见”4.项目监理机构对施工进度计划的审查和批准，并不解除施工单位对施工进度计划的责任和义务。7.7工程造价控制资料（B6）7.7.1工程变更单（工程洽商记录）（B6-1）包括下列内容：1.工程变更《工程洽商记录》，是施工过程中，由于设计图纸本身不完善或错误、设计图纸与实际情况不符，或受施工条件、自然环境条件制约，或项目建设标准、功能变化，或建设单位需对工程项目部分内容进行变更等原因，由设计单位、建设单位、施工单位提出对工程变更要求进行洽商，确认实施工程变更《工程洽商记录》而造成的工程合同内容的变更。2.设计单位提出的变更，应编制设计变更文件；建设单位或施工单位提出的工程变更，应编制工程变更单（《工程洽商记录》），提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由建设单位转交设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审查。7.7.2工程款支付申请（B6-2）应符合下列要求：1.施工单位根据施工合同中工程款支付约定、向项目监理机构申请开具工程款支付证书时，应填报《工程款支付申请表》。2.申请支付工程款金额包括：合同内工程款、工程变更增减费用、批准的索赔费用，扣除应扣预付款、保留金及施工合同中约定的其他费用。7.7.3工程款支付证书（B6-3）是项目监理机构在收到施工单位的《工程款支付申请表》，根据承包合同和有关规定审查复核后，签署的应向施工单位支付工程款的证明文件。7.7.4工程竣工决算审核意见书（B6-4）建筑工程竣工后，监理机构应对施工单位提出的工程竣工决算文件进行审核，提出“工程竣工决算审核意见书”。7.8合同管理资料（B7）7.8.1费用索赔申请（B7-1）包括下列内容：1.《费用索赔申请表》是施工单位向建设单位提出费用索赔，报项目监理机构审查所用的规定表式。2.费用索赔申请应符合以下要求：1）标明提出费用索赔所依据的施工合同条目；2）说明导致费用索赔的事件；3）索赔的详细理由及经过，应指出索赔事件造成的承包单位直接或间接经济损失，索赔事件是由于非承包单位责任发生的详细理由及事件经过；4）索赔金额的计算书；5）相关的有效证明材料和凭证。7.8.2费用索赔审批（B7-2）应符合下列要求：1.索赔条件：《费用索赔审批表》是监理机构对施工单位提出的费用索赔申请进行审核后发出的文件。1）索赔事件已造成施工单位的直接经济损失；2）索赔事件发生非施工单位的责任；3）施工单位已按照施工合同的期限和程序，提出费用索赔意向通知书及费用索赔申请表，并附有索赔凭证材料。2.项目监理机构处理费用索赔的程序：1）施工单位提交对建设单位的费用索赔意向通知书（包括费用索赔申请表）；2）总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关的资料；3