EOMS管理体系审核技术培训课件

EOMS管理体系审核技术

培训教材

北京国金恒信管理体系认证有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,LtdEOMS管理体系审核技术

培训教1

课程安排

第一部分EMS/OHSMS审核要点第二部分讨论及答疑

课程安2第一部分

EMS/OHSMS审核要点第一部分

3【EMS/OHS4.3.1审核要点】环境因素/危险源识别的充分性---活动/设备/产品/服务；---能够控制和能够施加影响的相关方；---三种状态；三种时态；三全；八种环境影响（大气污染物/水污染物/固体废弃物/噪声/土壤污染/热污染/放射性污染/电磁辐射污染）；消耗及排放；危险源现场/周边是否有特殊环境/安全要求；重要环境因素/重大风险评价的合理性；评价结果是否形成文件并及时、动态更新；【EMS/OHS4.3.1审核要点】环境因素/危险源4应考虑到的各类活动生产活动—从原材料运输至产品包装出厂的全工序；辅助活动—设备维修、动力供应、环境保护、仓库管理、实验室等；生活后勤—食堂、车队、保健站、厂区绿化、卫生保洁等新改扩建、技术改造项目管理活动—设计、工艺、质量、生产、供应、销售应考虑到的各类活动生产活动—从原材料运输至产品包装出厂的全工5

工艺技术管理活动工艺过程中有害物质的使用工艺加工过程中对环境的影响原材料的利用率各工序的废品损失工艺技术管理活动工艺过程中有害物质的使用6

产品中的环境/危险因素产品或原料中涉及的有害、危险物质；产品使用中造成的环境影响或风险；产品废弃时造成的环境影响；产品中的环境/危险因素产品或原料中涉及的有害、危险物质7案例（危险废弃物）1、液压维修中心未将乳化液和液压油滤芯等含油废物的排放识别为环境因素，也没有明确控制措施。2、未将热一、二车间的变压器废油排放和中试室使用的氟化钠和重铬酸钾产生的化学废液排放列入环境因素进行评价。案例（危险废弃物）1、液压维修中心未将乳化液和液压油滤芯等含8与节能有关的环境因素1、设备节能2、管理节能3、工艺技术节能4、二次能源的回收和利用与节能有关的环境因素1、设备节能9原材料使用中能够控制的环境因素1、分析原材料消耗定额之水平2、分析主要原材料的利用率3、分析主要工序的废品损失4、分析辅助材料的消耗原材料使用中能够控制的环境因素1、分析原材料消耗定额之水平10案例（能源、资源因素）

1、审核员现场审核时发现，运输车队未识别燃油消耗等环境因素。2、在某钢铁企业能源环保科审核时，发现该企业能耗和物耗远远高于同行消耗指标。但企业的“重要环境因素清单”中未包括能源和资源消耗类的环境因素，该科负责人解释说：“我们排放的污染物是达标的，只要达标排放我们的环保工作就是做的好的”。案例（能源、资源因素）1、审核员现场审核时发现，运输车队未11可施加影响的合同方应考虑：建筑施工单位设备安装维修单位原材料与成品运输方废物处理方配套件/原料供应方工艺协作方（如电镀件提供方）可施加影响的合同方应考虑：12

案例（相关方）1、工程设备部出示的“环境因素识别评价表”中，没有将其管理的外包施工过程中产生的噪声予以识别，也没有对其环境影响（临近居民楼）进行评价。2、三炼钢在建工程项目涉及施工单位等相关方，但工厂“危险源登记表”中没有包括相关方的作业活动，也不能出示对施工方的安全/环保管理要求。案例（相关方）1、工程设备部出示的“环13重环/重大风险评价不合理1、出示的环境监测报告显示，工厂SO2排放超标，但审核发现，将“煤中硫份超标”评价为一般环境因素，存在因子取值偏低，导致评价结果不符合实际的情况。2、公司疾控中心6月11日、9月16日对炼铁厂岗位粉尘监测报告显示，1＃炉上料现场、6＃炉上料操作室等五个岗位粉尘连续超标，但该厂对上述岗位风险评价为C级。经核查，在使用LEC法评价时，对系数L的选择与粉尘超标的实际情况不一致。重环/重大风险评价不合理1、出示的环境监测报告显示，工厂SO14没有动态辨识评价1、厂区紧邻的居民小区已经竣工并有部分业主入住，没有根据环境条件的这一变化对原料厂物料倒运，吊装等活动中产生的环境因素重新识别评价。2、工厂今年3月和7月各发生一起吊装作业工伤事故，但仍将吊装作业评为四级风险，没有按程序文件要求重新进行风险评价。没有动态辨识评价1、厂区紧邻的居民小区已经竣工并有部分业主入15【EMS/OHS4.3.2审核要点

】识别是否充分？收集和传递渠道是否明确？法律法规要求是否转换为适宜的EMS/OHSMS要求？是否定期评审，及时更新？【EMS/OHS4.3.2审核要点】识别是否充分？16

4.3.2案例1、审核发现：供应处没有获取到国家标准《危险货物分类与品名编号》，因此没能充分、有效地识别出所购物资哪些属于危险化学品，无法确保依法对危险化学品的采购、运输、存储，使用进行管理。2、提供的《公司环境管理体系法律法规及其他要求清单》中没有识别、获取地方适用的环保法规。监测站没有识别获取适用的环境监测分析方法标准。4.3.2案例1、审核发现：供应处没有获173、审核发现，没有结合工厂的环境因素，对获取的法律法规及其他要求的适用条款进行识别。4、制品厂生产线有17台冲压机，但没有识别出GB／T8176－1997“冲压车间安全生产通则”标准。5、安环部没有将已经获取的新版《炼钢安全规程》（AQ2001-2004）及《轧钢安全规程》（AQ2003-2004）传递给炼钢厂和轧钢厂。3、审核发现，没有结合工厂的环境因素，对获取的法律法规及其他18【EMS/OHS4.3.3审核要点】目标、指标与方针的协调，特别是考虑重要环境因素/重大风险的评价结果；目标/指标的分解/落实，尽可能量化，体现持续改进；是否考虑员工/相关方的观点；是否体现清洁生产（对标挖潜、减量化）和循环经济（资源化）/本质安全方案内容完整性、可操作性；方案评审和及时调整。【EMS/OHS4.3.3审核要点】目标、指标与方194.3.3案例1、公司节材管理办法规定，生技设备科负责公司成材率目标、节材措施的制订，但出示的部门管理目标、指标控制方案中只有特种设备检测率100％，合同履约率100％等6项指标，而未将成材率等节材指标作为部门的目标进行控制。2、能源处制定2008年的万元产值能耗指标为4.13吨标煤／万元，但没有制定相应的节能落实方案，指标也没有完成。4.3.3案例1、公司节材管理办法规定，生技设备科负责公203、查2008年南厂界噪声（夜间）监测结果超标排放。另外，居民有投诉，反映噪声扰民问题。但工厂没有编制治理噪声超标的环境管理方案。4、针对2008年发现的两例尘肺病的情况，企业没有制定并实施完整、切实可行、有明确职责分工及目标／指标要求和时限要求的管理方案。3、查2008年南厂界噪声（夜间）监测结果超标排放。另外，居215、工厂针对上煤岗位粉尘浓度超标的监测结果，制定了安装除尘装置的管理方案。方案实施进度要求：2008年6~7月安装、2008年8~10月除尘装置试运行。但至今除尘装置没有安装，且有关人员不能出示对上述管理方案进行评审和修订的证据。5、工厂针对上煤岗位粉尘浓度超标的监测结果，制定了安装除尘装22【4.4.1审核要点】是否配备必要资源；--人、财、物、技术。是否明确部门/管代的职责和权限，有无文件并传达。【4.4.1审核要点】是否配备必要资源；234.4.1案例管理手册中规定，物贮中心职责之一是“负责危险固废的收集和处置”。但实际工作中该部门只负责回收到中心的少量危险固废的处置，大部分的危险固废由二级厂直接处理。但处理的数量和方法物贮中心并不掌握，不能确保所有的危险固废均得到了合法处置。4.4.1案例管理手册中规定，物贮中心职责之一是“负责危24【4.4.2审核要点】能力要求审核--教育/培训/经验及符合性，关键岗位/特种作业人员上岗资格；培训需求分析、培训计划实施及考核、培训有效性评价；注重环保/安全意识的培训，从“要我做到我要做”；从某个部门或少数人员管理到全员参与。【4.4.2审核要点】能力要求审核--教育/培训/254.4.2案例1、在机修车间审核时发现，磨床使用乳化液，审核员问：“废弃的乳化液如何处置”。操作工人回答：“这乳化液没有什么危害，直接排放就行了”。2、《公司岗位说明书》规定：各部门安全员的职责为安全和环保管理，但在该岗位的任职资格条件中只提出了需熟悉安保综合管理法律法规并持安全员上岗合格证的任职要求，没有提出熟悉有关环保法律法规和环保知识的任职要求。4.4.2案例1、在机修车间审核时发现，磨床使用乳化26【4.4.3审核要点】是否明确内（员工代表/合理化建议等）、外（相关方）双向沟通的渠道或方式、内容和记录要求？【4.4.3审核要点】是否明确内（员工代表/合理化建27确定是否与外部进行交流

应考虑的因素（1）法律法规的要求：如政府主管部门；（2）展示组织的管理方针、管理水平以及所取得的绩效，树立组织的环境友好形象、社会责任意识；增强与相关方的沟通并取得相关方的理解：如企业年度环境报告、可持续发展报告等；（4）接收、处理并答复相关方关注的问题，改进自身的环境安全绩效；特别是相关方投诉的处置程序，避免“越级上访”；（5）与应急机构及相关方交流紧急情况信息，降低事故发生时的环境/安全影响。确定是否与外部进行交流

应考虑的因素（1）法律法规的要求：如284.4.3案例1、在安环处审核发现7月28日、8月3日居民投诉制氧厂1万立方米米制氧机冷却塔噪声扰民，对此安环处、制氧厂不能出示噪声值的实测结果及接收到信息形成回应的证据。2、安环部同志介绍说：各车间的安全员就是员工代表，但未正式宣布。现场询问机动车间、成型车间、加工车间的员工，无人知道谁是他们的员工代表。4.4.3案例1、在安环处审核发现7月28日、8月3日居293、炼铁厂1＃、2＃炉前除尘器于2009.05.27至2009.07.17停运，审核发现，炼铁厂在除尘器停运前没有按照公司《环境保护设施管理程序》中6.8.1条款的要求提前报告安环处，也不能提供安环处同意停运的批复。3、炼铁厂1＃、2＃炉前除尘器于2009.05.2730【4.4.4/4.4.5审核要点】在用的各种行之有效的管理制度与体系文件之间的衔接，力争实现“无缝对接”“有机融合”各关键岗位是否得到有效文件，是否便于查阅；文件的实用性、可操作性。【4.4.4/4.4.5审核要点】在用的各种行之有效的31【EMS/OHS

4.4.6审核要点

】与重要环境因素/重大风险有关的岗位是否明确，是否有相应的程序予以支持；是否明确了运行的标准；通过审核判断作业文件的充分性、适宜性和符合性。是否将相关的运行程序通报供方/承包方设计是否考虑/控制风险。注重现场观察、现场审核！内审员：懂工艺、懂安全/环保设施【EMS/OHS4.4.6审核要点】与重要环境因32EMS/OHS4.4.6

企业生产责任制的运行机制“规则使其不能”“教育使其不违”“监督使其不易”“严惩使其不敢”“明赏使其不怠”“信息使其不误”EMS/OHS4.4.6

企业生产责任制的运行机制33EMS

4.4.6案例1、企业与当地政府签订的《环境保护责任书》及××市关于大气污染综合整治的有关文件中要求：禁止采购、使用硫份超过0.6％的煤炭。《公司原料处精煤质量管理制度》规定：允许采购的冶金焦用二级煤中的肥煤、焦煤的硫份要求为≤0.8％；另外，对“南关”、“枣庄”肥煤的硫份要求为≤2.0％。2、资材部油料库内狭小杂乱，地面上有润滑用机油渗漏，室内还存有易燃物品，另存有一只应急用氧气瓶，无瓶帽、瓶嘴裸露。不符合管理手册第三章中4.2.24）条款的要求。EMS4.4.6案例1、企业与当地政府签订的《环境保护343、与“工业园区中兴废物处置有限公司”签订的合同表明，公司将石棉废物、含铅废物和含汞废物交由该公司处置，但资料证明该公司并没有上述三种废物的处置资质。4、现场观察发现：1）转炉一次除尘泥经压滤后落地，堆积在道路旁。尘泥中含有的污水渗入地面，造成土壤污染；且运输车辆轮胎将尘泥碾压后带入道路，造成道路扬尘。2）钢渣冲渣水和泥浆溢流排入雨水沟。以上不符合公司管理手册第4.4.6.31）的规定。3、与“工业园区中兴废物处置有限公司”签订的合同表明，公司将355、在轧辊预装维修间发现：清洗轴承座油脂时没有接油盘，造成车间地面油污较严重。另外，现场一废物箱内废钢、含油废布、塑料包装物混放。6、在冷轧厂审核发现，公司产生的含铬污泥没有按环境影响评价报告的规定，建设有防渗漏措施的贮存场所和固化处理。7、审核发现热轧厂的两枚Co60和一枚Cs137放射源没有办理辐射安全许可证。5、在轧辊预装维修间发现：清洗轴承座油脂时没有接油盘，造成车368、轧钢厂没有制定污水处理的操作规程。经查公司安环部2008年4-6月份废水监测数据单，有多次轧制废水排口油超标。9、“电机修理－清洗”岗位作业规程中注明：轴承清洗包括以下工艺流程：柴油清洗－清洗剂清洗－高压水枪清洗，但没有对整个清洗过程产生的废油，废清洗剂、废水的管理要求。10、设备工程部出示的外包工程施工合同及设备大修合同中，没有环境保护方面的要求。在施工现场发现：存在垃圾混放、废油漆桶随意丢弃、乙炔气瓶和氧气瓶存放距离不符合要求的现象。

8、轧钢厂没有制定污水处理的操作规程。经查公司安环部20083711、在制氧厂《适用的环境法律法规及相关要求》清单中已获取了国家环保总局《关于禁止使用四氯化碳作为清洁剂的公告》，但在设备清洗时仍使用四氯化碳。12、查锅炉房使用的逆流再生钠离子交换器，每半年更换一次离子交换树脂，但不能提供换下的树脂的处置结果和处置记录。不符合固体废弃物管理控制程序中4.2.3条款的要求。11、在制氧厂《适用的环境法律法规及相关要求》清单中已获取了38OHSMS

4.4.6案例1、工厂不能提供接触射线人员的体检报告，出示的《放射工作人员証》中的“放射卫生防护知识培训及考核记录”以及“个人受照剂量记录”一栏中也均未填写；此外，在连铸平台现场发现，临时存放放射源的铁箱，无法上锁，也无警示标识。2、查油品化验室储存化验使用的石油醚、异丙醇等易燃危险化学品的房间密闭、无通风设施，主管人员也不能出示相应的危险化学品的MSDS，不符合“危险化学品管理程序”第4.5条的规定。OHSMS4.4.6案例1、工厂不能提供接触射线人员的393、技术中心作业文件规定，存放剧毒化学品的金属柜由2人同时保管。档审核员要求查看剧毒化学品（亚砷酸钠）的保管情况时，保管人员1人即把存放剧毒化学品的金属柜打开，请审核员查看。4、在烧结厂综合车间二跨料场，审核员看到一名职工站在约4米的堆料机旋臂前端处正在撬动摻杂在铁精矿粉牛的石块，活动空间较小，且周围没有防护栏，本人也没有系安全带。3、技术中心作业文件规定，存放剧毒化学品的金属柜由2人同时保405、与“市劳务队”签订的炼钢厂招收25名筑炉工的劳务用工协议书中，未明示筑炉工是接尘岗位。不符合“职业病防治法”中第30条中“用人单位应将工作中可能产生职业病及其后果、防护措施告知劳动者，并在合同中写明”的规定。6、审核员在中板厂乙炔库房前发现一辆正在装卸乙炔气瓶的汽车，该车驾驶员不能出示运营易燃易爆危险品的车辆驾驶证，且车身上没有易燃易爆危险品的标识。不符合《危险化学物品安全管理条例》的有关规定。5、与“市劳务队”签订的炼钢厂招收25名筑炉工的劳务用工协议417、转炉厂“设备寿命周期管理办法”规定，201＃、401＃行车主钩钢丝绳寿命是3个月，查更换记录201＃行车最近一次更换为2008年6月30日，距上次更换的3月1日已四个月；401＃行车，最近一次更换2008年6月9日，距上次更换2007年11月5日间隔7个月。8、120T转炉炼钢厂使用的钢包和铁水罐，没有安排对耳轴部位定期进行探伤检测。不符合《炼钢安全规程》第8.1.3条“钢包耳轴应定期进行探伤检测”的规定。7、转炉厂“设备寿命周期管理办法”规定，201＃、401＃行429、现场使用的手提式磨光机被改成两相插头，且电源线也是两相，无接地保护。10、在生产现场审核时发现：工人正在一钢斜梯顶部进行焊接作业，其下方有一个没有加盖盖板的电线电缆沟。11、在生产现场发现用焊枪烘烤盘条进行盘条折弯作业，火源距离氧气瓶约为3m－4m，安全距离不够。

9、现场使用的手提式磨光机被改成两相插头，且电源线也是两相，4312、4＃楼工程施工现场审核时发现，塔吊旁一处电缆吊挂在脚手架上，13层电梯井北侧无防护栏，以上不符合《施工现场临时用电安全技术规范》、《建筑施工高处作业安全技术规范》中的规定。13、项目部不能提供《一炼钢1＃、2＃板坯场地大修旋流井施工方案》中，对18m旋流井所搭建的脚手架进行安全验收的证据。不符合建设部《建筑施工机件式钢管脚手架安全技术规范》的规定和该施工方案的要求。12、4＃楼工程施工现场审核时发现，塔吊旁一处电缆吊挂在脚手44【4.4.7审核要点】与异常/紧急情况有关的岗位的识别；岗位程序有无应急响应的内容；是否定期试验/演练应急措施；应急设备的维护/测试；是否评审/修订，特别是发生事故后。【4.4.7审核要点】与异常/紧急情况有关的岗454.4.7

案例1、2008年10月10日发生一起直径500mm的工业水管爆裂，污水处理站停机，部分污水直接外排的事故。但目前企业尚未建立针对此类事故预防和减少可能伴随的环境影响的应急预案。2、2009年3月至7月公司对高压配电室、重油库等5项应急预案进行了演练，事先编制了演练计划，事后填写了演练记录。但未对应急预案内容的适宜性及可操作性进行评审。4.4.7案例1、2008年10月10日发生一起直径5046【4.5.1审核要点

】是否对重要环境因素/重大风险、安全环保设施进行例行的监测？是否对执行情况进行日常例行检查?是否对目标/指标/管理方案进行定期检查?是否定期校准环境/安全监测设备?【4.5.1审核要点】是否对重要环境因素/重大474.5.1案例1、公司不能提供对岗位危害因素制定的包括：监测位置、监测项目和监测频次等内容的年度监测计划。2、工业园区环保局发放的污染物排放许可证附录2规定，要求公司每月对排放废水中的悬浮物检测一次，但不能出示3～9月的SS监测证据。4.5.1案例1、公司不能提供对岗位危害因素制定的包括：483、公司有关部门没有将岗位噪声超标的操作人员予以界定并做出年度体检安排。不符合《职业健康监护管理办法》的有关规定。4、提供的劳卫检字第2－05－6－10职工查体报告显示，职工吴某和王某为疑似尘肺，并要求作进一步复查。但不能提供体检复查结果的资料。5、查煤气退火作业区使用的编号为：450003919、450026482的2个煤气检测仪现正同时送出进行年检调试，但未见配备可用的替代检测设备。3、公司有关部门没有将岗位噪声超标的操作人员予以界定并做出年49是否建立评价程序；是否定期对组织的绩效是否符合法规/标准要求，进行定期的符合性检查，对发现的不符合是否进行信息交流和处置；合规性评价的记录（评价报告、输入材料…）；合规性评价的报告中的问题是如何处理的，结果如何。【4.5.2审核要点】是否建立评价程序；【4.5.2审核50合规性评价1、评价方法：如以环境为例--以环境因素为评价对象，展开；

--分类综合评价：废水、废气、噪声、固废、危废、危险化学品、资源、能源、放射源、建设项目、淘汰落后、许可证等；2、评价方式：自下而上3、评价人员：资格要求合规性评价1、评价方法：如以环境为例51合规性评价结果要真实可靠，对明确下一步的工作重点有指导作用。输入管理评审。合规性评价结果要真实可靠，对明确下一步的工作524.5.2案例1、出示的合规性评价报告中对厂界噪声的符合性评价依据不充分，没对夜间厂界噪声进行监测的数据。另外，没有涉及遵守“环评”和“三同时”制度的评价，也没有对公司适用法律法规清单中的10项“其他要求”法规的符合性进行评价。不符合公司《环境法律法规和其他要求符合性评价程序》的规定。4.5.2案例1、出示的合规性评价报告中对厂界噪声的53【EMS/OHS4.5.3审核要点】是否明确纠正/预防措施的责任部门，职责是否明确；是否有针对相关方投诉采取纠正措施的要求；已发生不符合的原因分析、纠正/预防措施的针对性、实施及验证；由此引起的程序变更和文件修改。【EMS/OHS4.5.3审核要点】是否明确纠正/预54EMS/OHS4.5.3案例1、现场检查301＃冷轧厂污水排口目测水质混浊。该排口去年监测12次超标，1月份制定实施了纠正措施，但今年2、3月份监侧数据PH值、SS、油仍超标，没有对纠正措施进行评审并采取进一步的改进措施。2、车间的10吨行车今年2月经XX区特种设备检验所检测后，提出2项限期整改通知，其中“应加装检修平台”没有完成，也不能出示整改计划。EMS/OHS4.5.3案例1、现场检查301＃冷轧厂污553、查2009年6月14日的消防安全检查记录，炼铁北区：10KV供电站地下电缆和高压柜，火灾自动报警系统瘫痪等，但没有下达限期整改的通知，也未见上述隐患整改的实施计划。4、2008年11月22日确诊一名女工患职业性黑变病，2009年3月2日又确诊另一女工患同样职业病，并相继住院治疗，两例职业病均发生在煤焦油车间，但该厂不能提供连续发生两起职业病的原因分析和防止再发生所采取的纠正和预防措施，也没有及时对煤焦油车间岗位危害因素进行检测和控制。3、查2009年6月14日的消防安全检查记录，炼铁北区：10565、220KV站312开关柜爆炸事故分析报告提出的纠正和预防措施中规定修改35KVSF6开关检修规程：所有开关运行三年必须解体检修。但审核发现新修改的“SF6断路器运行规程”没有按上述要求进行修改。5、220KV站312开关柜爆炸事故分析报告提出的纠正和预防57

第二部分

讨论及答疑

58演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！59EOMS管理体系审核技术

培训教材

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培训教60

课程安排

第一部分EMS/OHSMS审核要点第二部分讨论及答疑

课程安61第一部分

EMS/OHSMS审核要点第一部分

62【EMS/OHS4.3.1审核要点】环境因素/危险源识别的充分性---活动/设备/产品/服务；---能够控制和能够施加影响的相关方；---三种状态；三种时态；三全；八种环境影响（大气污染物/水污染物/固体废弃物/噪声/土壤污染/热污染/放射性污染/电磁辐射污染）；消耗及排放；危险源现场/周边是否有特殊环境/安全要求；重要环境因素/重大风险评价的合理性；评价结果是否形成文件并及时、动态更新；【EMS/OHS4.3.1审核要点】环境因素/危险源63应考虑到的各类活动生产活动—从原材料运输至产品包装出厂的全工序；辅助活动—设备维修、动力供应、环境保护、仓库管理、实验室等；生活后勤—食堂、车队、保健站、厂区绿化、卫生保洁等新改扩建、技术改造项目管理活动—设计、工艺、质量、生产、供应、销售应考虑到的各类活动生产活动—从原材料运输至产品包装出厂的全工64

工艺技术管理活动工艺过程中有害物质的使用工艺加工过程中对环境的影响原材料的利用率各工序的废品损失工艺技术管理活动工艺过程中有害物质的使用65

产品中的环境/危险因素产品或原料中涉及的有害、危险物质；产品使用中造成的环境影响或风险；产品废弃时造成的环境影响；产品中的环境/危险因素产品或原料中涉及的有害、危险物质66案例（危险废弃物）1、液压维修中心未将乳化液和液压油滤芯等含油废物的排放识别为环境因素，也没有明确控制措施。2、未将热一、二车间的变压器废油排放和中试室使用的氟化钠和重铬酸钾产生的化学废液排放列入环境因素进行评价。案例（危险废弃物）1、液压维修中心未将乳化液和液压油滤芯等含67与节能有关的环境因素1、设备节能2、管理节能3、工艺技术节能4、二次能源的回收和利用与节能有关的环境因素1、设备节能68原材料使用中能够控制的环境因素1、分析原材料消耗定额之水平2、分析主要原材料的利用率3、分析主要工序的废品损失4、分析辅助材料的消耗原材料使用中能够控制的环境因素1、分析原材料消耗定额之水平69案例（能源、资源因素）

1、审核员现场审核时发现，运输车队未识别燃油消耗等环境因素。2、在某钢铁企业能源环保科审核时，发现该企业能耗和物耗远远高于同行消耗指标。但企业的“重要环境因素清单”中未包括能源和资源消耗类的环境因素，该科负责人解释说：“我们排放的污染物是达标的，只要达标排放我们的环保工作就是做的好的”。案例（能源、资源因素）1、审核员现场审核时发现，运输车队未70可施加影响的合同方应考虑：建筑施工单位设备安装维修单位原材料与成品运输方废物处理方配套件/原料供应方工艺协作方（如电镀件提供方）可施加影响的合同方应考虑：71

案例（相关方）1、工程设备部出示的“环境因素识别评价表”中，没有将其管理的外包施工过程中产生的噪声予以识别，也没有对其环境影响（临近居民楼）进行评价。2、三炼钢在建工程项目涉及施工单位等相关方，但工厂“危险源登记表”中没有包括相关方的作业活动，也不能出示对施工方的安全/环保管理要求。案例（相关方）1、工程设备部出示的“环72重环/重大风险评价不合理1、出示的环境监测报告显示，工厂SO2排放超标，但审核发现，将“煤中硫份超标”评价为一般环境因素，存在因子取值偏低，导致评价结果不符合实际的情况。2、公司疾控中心6月11日、9月16日对炼铁厂岗位粉尘监测报告显示，1＃炉上料现场、6＃炉上料操作室等五个岗位粉尘连续超标，但该厂对上述岗位风险评价为C级。经核查，在使用LEC法评价时，对系数L的选择与粉尘超标的实际情况不一致。重环/重大风险评价不合理1、出示的环境监测报告显示，工厂SO73没有动态辨识评价1、厂区紧邻的居民小区已经竣工并有部分业主入住，没有根据环境条件的这一变化对原料厂物料倒运，吊装等活动中产生的环境因素重新识别评价。2、工厂今年3月和7月各发生一起吊装作业工伤事故，但仍将吊装作业评为四级风险，没有按程序文件要求重新进行风险评价。没有动态辨识评价1、厂区紧邻的居民小区已经竣工并有部分业主入74【EMS/OHS4.3.2审核要点

】识别是否充分？收集和传递渠道是否明确？法律法规要求是否转换为适宜的EMS/OHSMS要求？是否定期评审，及时更新？【EMS/OHS4.3.2审核要点】识别是否充分？75

4.3.2案例1、审核发现：供应处没有获取到国家标准《危险货物分类与品名编号》，因此没能充分、有效地识别出所购物资哪些属于危险化学品，无法确保依法对危险化学品的采购、运输、存储，使用进行管理。2、提供的《公司环境管理体系法律法规及其他要求清单》中没有识别、获取地方适用的环保法规。监测站没有识别获取适用的环境监测分析方法标准。4.3.2案例1、审核发现：供应处没有获763、审核发现，没有结合工厂的环境因素，对获取的法律法规及其他要求的适用条款进行识别。4、制品厂生产线有17台冲压机，但没有识别出GB／T8176－1997“冲压车间安全生产通则”标准。5、安环部没有将已经获取的新版《炼钢安全规程》（AQ2001-2004）及《轧钢安全规程》（AQ2003-2004）传递给炼钢厂和轧钢厂。3、审核发现，没有结合工厂的环境因素，对获取的法律法规及其他77【EMS/OHS4.3.3审核要点】目标、指标与方针的协调，特别是考虑重要环境因素/重大风险的评价结果；目标/指标的分解/落实，尽可能量化，体现持续改进；是否考虑员工/相关方的观点；是否体现清洁生产（对标挖潜、减量化）和循环经济（资源化）/本质安全方案内容完整性、可操作性；方案评审和及时调整。【EMS/OHS4.3.3审核要点】目标、指标与方784.3.3案例1、公司节材管理办法规定，生技设备科负责公司成材率目标、节材措施的制订，但出示的部门管理目标、指标控制方案中只有特种设备检测率100％，合同履约率100％等6项指标，而未将成材率等节材指标作为部门的目标进行控制。2、能源处制定2008年的万元产值能耗指标为4.13吨标煤／万元，但没有制定相应的节能落实方案，指标也没有完成。4.3.3案例1、公司节材管理办法规定，生技设备科负责公793、查2008年南厂界噪声（夜间）监测结果超标排放。另外，居民有投诉，反映噪声扰民问题。但工厂没有编制治理噪声超标的环境管理方案。4、针对2008年发现的两例尘肺病的情况，企业没有制定并实施完整、切实可行、有明确职责分工及目标／指标要求和时限要求的管理方案。3、查2008年南厂界噪声（夜间）监测结果超标排放。另外，居805、工厂针对上煤岗位粉尘浓度超标的监测结果，制定了安装除尘装置的管理方案。方案实施进度要求：2008年6~7月安装、2008年8~10月除尘装置试运行。但至今除尘装置没有安装，且有关人员不能出示对上述管理方案进行评审和修订的证据。5、工厂针对上煤岗位粉尘浓度超标的监测结果，制定了安装除尘装81【4.4.1审核要点】是否配备必要资源；--人、财、物、技术。是否明确部门/管代的职责和权限，有无文件并传达。【4.4.1审核要点】是否配备必要资源；824.4.1案例管理手册中规定，物贮中心职责之一是“负责危险固废的收集和处置”。但实际工作中该部门只负责回收到中心的少量危险固废的处置，大部分的危险固废由二级厂直接处理。但处理的数量和方法物贮中心并不掌握，不能确保所有的危险固废均得到了合法处置。4.4.1案例管理手册中规定，物贮中心职责之一是“负责危83【4.4.2审核要点】能力要求审核--教育/培训/经验及符合性，关键岗位/特种作业人员上岗资格；培训需求分析、培训计划实施及考核、培训有效性评价；注重环保/安全意识的培训，从“要我做到我要做”；从某个部门或少数人员管理到全员参与。【4.4.2审核要点】能力要求审核--教育/培训/844.4.2案例1、在机修车间审核时发现，磨床使用乳化液，审核员问：“废弃的乳化液如何处置”。操作工人回答：“这乳化液没有什么危害，直接排放就行了”。2、《公司岗位说明书》规定：各部门安全员的职责为安全和环保管理，但在该岗位的任职资格条件中只提出了需熟悉安保综合管理法律法规并持安全员上岗合格证的任职要求，没有提出熟悉有关环保法律法规和环保知识的任职要求。4.4.2案例1、在机修车间审核时发现，磨床使用乳化85【4.4.3审核要点】是否明确内（员工代表/合理化建议等）、外（相关方）双向沟通的渠道或方式、内容和记录要求？【4.4.3审核要点】是否明确内（员工代表/合理化建86确定是否与外部进行交流

应考虑的因素（1）法律法规的要求：如政府主管部门；（2）展示组织的管理方针、管理水平以及所取得的绩效，树立组织的环境友好形象、社会责任意识；增强与相关方的沟通并取得相关方的理解：如企业年度环境报告、可持续发展报告等；（4）接收、处理并答复相关方关注的问题，改进自身的环境安全绩效；特别是相关方投诉的处置程序，避免“越级上访”；（5）与应急机构及相关方交流紧急情况信息，降低事故发生时的环境/安全影响。确定是否与外部进行交流

应考虑的因素（1）法律法规的要求：如874.4.3案例1、在安环处审核发现7月28日、8月3日居民投诉制氧厂1万立方米米制氧机冷却塔噪声扰民，对此安环处、制氧厂不能出示噪声值的实测结果及接收到信息形成回应的证据。2、安环部同志介绍说：各车间的安全员就是员工代表，但未正式宣布。现场询问机动车间、成型车间、加工车间的员工，无人知道谁是他们的员工代表。4.4.3案例1、在安环处审核发现7月28日、8月3日居883、炼铁厂1＃、2＃炉前除尘器于2009.05.27至2009.07.17停运，审核发现，炼铁厂在除尘器停运前没有按照公司《环境保护设施管理程序》中6.8.1条款的要求提前报告安环处，也不能提供安环处同意停运的批复。3、炼铁厂1＃、2＃炉前除尘器于2009.05.2789【4.4.4/4.4.5审核要点】在用的各种行之有效的管理制度与体系文件之间的衔接，力争实现“无缝对接”“有机融合”各关键岗位是否得到有效文件，是否便于查阅；文件的实用性、可操作性。【4.4.4/4.4.5审核要点】在用的各种行之有效的90【EMS/OHS

4.4.6审核要点

】与重要环境因素/重大风险有关的岗位是否明确，是否有相应的程序予以支持；是否明确了运行的标准；通过审核判断作业文件的充分性、适宜性和符合性。是否将相关的运行程序通报供方/承包方设计是否考虑/控制风险。注重现场观察、现场审核！内审员：懂工艺、懂安全/环保设施【EMS/OHS4.4.6审核要点】与重要环境因91EMS/OHS4.4.6

企业生产责任制的运行机制“规则使其不能”“教育使其不违”“监督使其不易”“严惩使其不敢”“明赏使其不怠”“信息使其不误”EMS/OHS4.4.6

企业生产责任制的运行机制92EMS

4.4.6案例1、企业与当地政府签订的《环境保护责任书》及××市关于大气污染综合整治的有关文件中要求：禁止采购、使用硫份超过0.6％的煤炭。《公司原料处精煤质量管理制度》规定：允许采购的冶金焦用二级煤中的肥煤、焦煤的硫份要求为≤0.8％；另外，对“南关”、“枣庄”肥煤的硫份要求为≤2.0％。2、资材部油料库内狭小杂乱，地面上有润滑用机油渗漏，室内还存有易燃物品，另存有一只应急用氧气瓶，无瓶帽、瓶嘴裸露。不符合管理手册第三章中4.2.24）条款的要求。EMS4.4.6案例1、企业与当地政府签订的《环境保护933、与“工业园区中兴废物处置有限公司”签订的合同表明，公司将石棉废物、含铅废物和含汞废物交由该公司处置，但资料证明该公司并没有上述三种废物的处置资质。4、现场观察发现：1）转炉一次除尘泥经压滤后落地，堆积在道路旁。尘泥中含有的污水渗入地面，造成土壤污染；且运输车辆轮胎将尘泥碾压后带入道路，造成道路扬尘。2）钢渣冲渣水和泥浆溢流排入雨水沟。以上不符合公司管理手册第4.4.6.31）的规定。3、与“工业园区中兴废物处置有限公司”签订的合同表明，公司将945、在轧辊预装维修间发现：清洗轴承座油脂时没有接油盘，造成车间地面油污较严重。另外，现场一废物箱内废钢、含油废布、塑料包装物混放。6、在冷轧厂审核发现，公司产生的含铬污泥没有按环境影响评价报告的规定，建设有防渗漏措施的贮存场所和固化处理。7、审核发现热轧厂的两枚Co60和一枚Cs137放射源没有办理辐射安全许可证。5、在轧辊预装维修间发现：清洗轴承座油脂时没有接油盘，造成车958、轧钢厂没有制定污水处理的操作规程。经查公司安环部2008年4-6月份废水监测数据单，有多次轧制废水排口油超标。9、“电机修理－清洗”岗位作业规程中注明：轴承清洗包括以下工艺流程：柴油清洗－清洗剂清洗－高压水枪清洗，但没有对整个清洗过程产生的废油，废清洗剂、废水的管理要求。10、设备工程部出示的外包工程施工合同及设备大修合同中，没有环境保护方面的要求。在施工现场发现：存在垃圾混放、废油漆桶随意丢弃、乙炔气瓶和氧气瓶存放距离不符合要求的现象。

8、轧钢厂没有制定污水处理的操作规程。经查公司安环部20089611、在制氧厂《适用的环境法律法规及相关要求》清单中已获取了国家环保总局《关于禁止使用四氯化碳作为清洁剂的公告》，但在设备清洗时仍使用四氯化碳。12、查锅炉房使用的逆流再生钠离子交换器，每半年更换一次离子交换树脂，但不能提供换下的树脂的处置结果和处置记录。不符合固体废弃物管理控制程序中4.2.3条款的要求。11、在制氧厂《适用的环境法律法规及相关要求》清单中已获取了97OHSMS

4.4.6案例1、工厂不能提供接触射线人员的体检报告，出示的《放射工作人员証》中的“放射卫生防护知识培训及考核记录”以及“个人受照剂量记录”一栏中也均未填写；此外，在连铸平台现场发现，临时存放放射源的铁箱，无法上锁，也无警示标识。2、查油品化验室储存化验使用的石油醚、异丙醇等易燃危险化学品的房间密闭、无通风设施，主管人员也不能出示相应的危险化学品的MSDS，不符合“危险化学品管理程序”第4.5条的规定。OHSMS4.4.6案例1、工厂不能提供接触射线人员的983、技术中心作业文件规定，存放剧毒化学品的金属柜由2人同时保管。档审核员要求查看剧毒化学品（亚砷酸钠）的保管情况时，保管人员1人即把存放剧毒化学品的金属柜打开，请审核员查看。4、在烧结厂综合车间二跨料场，审核员看到一名职工站在约4米的堆料机旋臂前端处正在撬动摻杂在铁精矿粉牛的石块，活动空间较小，且周围没有防护栏，本人也没有系安全带。3、技术中心作业文件规定，存放剧毒化学品的金属柜由2人同时保995、与“市劳务队”签订的炼钢厂招收25名筑炉工的劳务用工协议书中，未明示筑炉工是接尘岗位。不符合“职业病防治法”中第30条中“用人单位应将工作中可能产生职业病及其后果、防护措施告知劳动者，并在合同中写明”的规定。6、审核员在中板厂乙炔库房前发现一辆正在装卸乙炔气瓶的汽车，该车驾驶员不能出示运营易燃易爆危险品的车辆驾驶证，且车身上没有易燃易爆危险品的标识。不符合《危险化学物品安全管理条例》的有关规定。5、与“市劳务队”签订的炼钢厂招收25名筑炉工的劳务用工协议1007、转炉厂“设备寿命周期管理办法”规定，201＃、401＃行车主钩钢丝绳寿命是3个月，查更换记录201＃行车最近一次更换为2008年6月30日，距上次更换的3月1日已四个月；401＃行车，最近一次更换2008年6月9日，距上次更换2007年11月5日间隔7个月。8、120T转炉炼钢厂使用的钢包和铁水罐，没有安排对耳轴部位定期进行探伤检测。不符合《炼钢安全规程》第8.1.3条“钢包耳轴应定期进行探伤检测”的规定。7、转炉厂“设备寿命周期管理办法”规定，201＃、401＃行1019、现场使用的手提式磨光机被改成两相插头，且电源线也是两相，无接地保护。10、在生产现场审核时发现：工人正在一钢斜梯顶部进行焊接作业，其下方有一个没有加盖盖板的电线电缆沟。11、在生产现场发现用焊枪烘烤盘条进行盘条折弯作业，火源距离氧气瓶约为3m－4m，安全距离不够。

9、现场使用的手提式磨光机被改成两相插头，且电源线也是两相，10212、4＃楼工程施工现场审核时发现，塔吊旁一处电缆吊挂在脚手架上，13层电梯井北侧无防护栏，以上不符合《施工现场临时用电安全技术规范》、《建筑施工高处作业安全技术规范》中的规定。13、项目部不能提供《一炼钢1＃、2＃板坯场地大修旋流井施工方案》中，对18m旋流井所搭建的脚手架进行安全验收的证据。不符合建设部《建筑施工机件式钢管脚手架安全技术规范》的规定和该施工方案的要求。12、4＃楼工程施工现场审核时发现，塔吊旁一处电缆吊挂在脚手103【4.4.7审核要点】与异常/紧急情况有关的岗位的识别；岗位程序有无应急响应的内容；是否定期试验/演练应急措施；应急设备的维护/测试；是否评审/修订，特别是发生事故后。【4.4.7审核要点】与异常/紧急情况有关的岗1044.4.7

案例1、2008年10月10日发生一起直径500mm的工业水管爆裂，污水处理站停机，部分污水直接外排的事故。但目前企业尚未建立针对此类事故预防和减少可能伴随的环境影响的应急预案。2、2009年3月至7月公司对高压配电室、重油库等5项应急预案进行了演练，事先编制了演练计划，事后填写了演练记录。但未对应急预案内容的适宜性及可操作性进行评审。4.4.7案例1、2008年10月10日发生一起直径50105【4.5.1审核要点

】是否对重要环境因素