第十章 结算、转资移交和工程验收管理

第十章结算、转资移交和工程验收管理1结算组织机构：项目部成立竣工结算组织机构，项目经理为工程竣工结算管理的第一负责人，控制部为主要管理部门，工程管理部、设计部、采办部、质量部、HSE部、对外协调部为协助部门。工程管理部设计部采办部质量部对外协调部工程管理部设计部采办部质量部对外协调部项目经理控制部丄 1项目经理负责按结算进度计划进行管理和控制，全面负责工程竣工结算工程，为工程竣工结算第一责任人，对项目成员在项目实施过程中或处理项目中重要的问题所提出的各种措施和建议进行审核并决策。合同控制部负责组织实施项目的竣工结算工作，协调各部门做好结算的各项资料准备，编制结算报告书上报监理及业主，负责解释结算书中的各项问题，协助业主办理结算工作。工程部、设计部、采办部、质量部、HSE部、财务部、外协征地办负责提供结算的各项支持性资料，协助合同控制部做好结算工作。工程竣工结算计价原则：（1） 合同总价承包的项目，除合同规定可调费用外，其他内容结算时不做任何调整（2） 允许调整费用的变更项目、新增项目有合同单价的执行合同单价，无合同单价的参考同类项目的近似单价，没有参考价的按现行相关定额、标准及收费文件进行费用计算。（3） 各类项目计价按照集团公司的规定执行，对于特殊专业项目的收费标准按照专业部委及地方政府的规定执行；（4） 各项目计价费用原则不得超出现行计价标准。对于不足或超出规定的，合同控制部门分析原因，并报业主审核批准。（5） 甲供设备、材料，其价格依据采办处出具的价格明细或物资调拨单单价确定；数量依据工程结算工料分析数量确定。（6） 自购材料（设备）有投标报价的执行投标价，业主有控制价格的按执行控制单价，没有控制价格的按工程所在地造价管理部门或价格信息部门发布的施工实施期间的价格信息或指导价计取。当地价格信息缺项的自购材料，有供货合同（协议）的按协议价格，无供货合同（协议）的零星材料依据购货发票确定价格。（7） 计价材料调差按工程所在地造价管理部门发布的计价文件执行。调差部分只计取税金。工程结算的编制：结算文件组成（1） 封面：包括工程项目名称、合同编号、EPC承包商全称、EPC承包商上报金额、编制、复核签章、公章、上报时间等。（2） 编制说明：包括主要工程内容，执行定额、取费标准、图纸档案号等编制依据、甲供材料（设备）品种、规格，需要说明的问题等。（3） 汇总表：按分部工程、单位工程、单项工程逐级汇总。（4） 取费表：各单独取费项目的完整取费表。（5） 结算表：各单独取费项目的完整结算表。（6） 材料调差表：发生材料调差的项目应附工料分析表。（7） 工程量计算书。（8） 预结算附件：工程合同、招标文件、施工组织设计（施工方案）、变更单、签证（洽商）单、甲供材料（设备）清单、施工单位自购材料（设备）价格审批表等。工程结算的编制原则（1）合同控制部按合同规定编制工程竣工结算，工程竣工结算价与合同签订价一致的，按合同规定组织办理竣工结算；工程竣工结算价与合同签订价不一致的，依据合同规定编制结算书，（2） 对于工程结算中的变更、索赔，合同控制部门按合同规定“一事一签一结算的管理”原则要求，对工程变更、索赔进行办理。当工程进度完成50%时，变更、索赔进行一次中间汇总工作，工程进度竣工完成后，进行所有的变更、索赔汇总上报。工程结算的上报：工程部在工程交工验收后3个月内按合同要求完成竣工资料编制工作，合同控制部工程在交工验收后5个月内，根据工程完成的实际情况、竣工资料、甲供物资清单等资料完成竣工结算书的编制。按照业主结算要求由合同控制部将工程竣工结算及结算支持性文件（纸质资料2套与电子文档1套）上报监理及业主项目部。工程结算书的内容与格式（1） 工程结算费用汇总表（2） 工程结算明细表（3） 工程变更（索赔）项目汇总表如果上报预算结算，内容格式如下：（4） 工程结算书；（5） 编制说明；（6） 工程费用汇总表（7） 建筑安装工程费用计算表表J1；（8）建筑安装工程预（结）算表表J2；（9） 设备材料汇总表表J3；（10） 料价差调整表表J4；（11） 机械台班价差表表J5；（12）机械台班单价调整表表J6；（13）工料分析表表J7；（14） 工程量计算表表J工程竣工结算的审核由合同控制部将工程竣工结算及结算支持性文件上报监理及业主项目部，监理及业主项目部共同负责竣工结算的组织与初审工作，在结算书报送后的2个月内完成初审。监理及业主项目部将初审的工程结算书上报项目经理部相关业务处室；经理部相关业务处室接到结算书后3个月内完成工程结算的审定。工程结算后2个月内由项目部各部室配合业主完成资产清册。监理及项目（分）部初审、业主相关业务处室审定后，业主的合同执行部门依据审定的价款签订补充合同。结算全部完成后，按照要求进行归档存档。2转资移交兰成、中贵管道工程项目转资及移交工作安排2.1、项目部成立后，随即成立该项目部转资管理委员会的组织机构。2.2、明确责任人及责任单位。2.2.1、项目经理为转资管理委员会主任。2.2.2、 主管经营项目付经理或财务总监为转资管理委员会副主任。2.2.3、 责任单位包括：财务部、合同控制部、采办部、工程部及各参建施工单位。2.2.4、 财务部经理、合同控制部经理、采办部经理、工程部经理及各参建施工单位项目经理及上述相应部门经理为具体责任人。上述责任人保持人员稳定，不得随意变动。2.3明确转资管理委员工作职责及工作界面。2.3.1、 转资管理委员会主任为第一责任人，对工程项目转资及移交工作做出总体部署和安排。2.3.2、 转资管理委员会副主任主管项目工程项目转资及移交工作，负责组织、协调各责任部门、各参建单位、管道项目经理部、运行单位之间的转资及移交工作。2.3.3、 合同控制部负责按照《中国石油天然气股份有限公司管道建设工程转资及资产移交指南》要求按照工程项目线路、阀室、工艺站场并结合工艺专业划分，工艺区位号、安装地点，采购界面及分解各项费用的工作。2.3.4、 工程部负责填列《工程固定资产移交清册》中工程穿越、道路、房屋、围墙等建筑物部分，并审核合同控制部工程项目的工艺区位号、安装地点，并负责核对签认各项资产实际所在位置及数量。2.3.5、 采办部按照《中国石油天然气股份有限公司管道建设工程转资及资产移交指南》、及合同控制部明确的工艺区位号、安装地点、采购界面进行材料设备调拨、核对工作，并填列甲供、项目部自购工程资产《工程固定资产移交清册》等工作。2.3.6、 财务部负责汇总采办部、工程部、参见单位填制的《工程固定资产移交清册》工作，并按照合同控制部提供的各项费用的划分，分摊到相应固定资产中，按时报出《工程固定资产移交清册》。定期按月、分周上报转资工作情况，及时对存在的问题进行整改。2.3.7、 各参建单位负责填列《工程固定资产移交清册》中自购的工程设备工作，并配合核实《工程固定资产移交清册》中工艺区位号、安装地点等信息工作。2.4明确转资时间要求2.4.1、 项目部根据下发的模版与填制要求及时填写《固定资产清册》，并在工程项目投产前一个月将《固定资产清册》提交业主进行审核。2.4.2、 项目部在调度权和运行权移交后，按照业主组织实物资产的清点移交。项目部组织各相关专业人员配合资产实物清点；在实物清点过程中，承包商负责协调组织并落实线路、站场、阀室的专业技术人员到现场的配合工作。项目部在实物清点完毕后15天内，根据实物的清点情况对《固定资产清册》进一步整理完善后上报业主审核。项目部在工程投产未办理竣工决算即预转资阶段时，项目部必须在资产清点完毕后的15天内，按照合同、协议的约定对《固定资产清册》中的价值部分，按建筑、安装费、设备费分别填写后（由承包商负责的费用按照财务规定的费用分摊原则进行分摊）报业主审查，并根据审查意见进行修改完善。项目部按照业主的相关规定，定期按月、分周上报转资工作情况，并及时对存在的问题进行整改。3工程验收管理3.1工程验收管理办法工程验收包括中间验收、单项工程验收（即交工验收）、专项验收、初步验收和竣工验收。3.1.1中间验收3.1.1.1对须进行中间验收的单位工程（含隧道）、线路工程的质量进行内部检查验收，内部检查合格后向监理提出验收申请，参加业主组织的中间验收，负责组织验收过程中发现的工程质量问题和缺陷的整改。3.1.1.2在预计达到验收条件前3天,向监理提交符合要求的验收报告，及相应的资料，验收报告通过监理审核后，2天内应由业主及监理组织验收。对中间验收全过程记录，并得到相应的业主及监理的书面认可，否则中间验收记录无效。但不免除EPC承包商对通过中间验收工程的看管、维护责任。3.1.2单项工程验收3.1.2.1单项工程验收是指完成了本工程的施工任务，并经过了有关的试验、检验，整体系统试运投产72小时，对工程试运投产提出的问题整改完毕，符合单项工程验收条件，向监理提交验收申请后，由业主组织的验收。3.1.2.2E整改单项工程验收过程中提出的问题，整改完成后，业主组织监理对整改情况进行复查、确认，符合交工条件后，发放项目验收证书。3.1.2.3对未参加单项工程验收的未完工程（尾工）应制定施工计划，应明确责任人、完工时间。实施过程中必须遵守业主与运行单位签订安全协议，防止施工对投产后的管道安全造成影响。完成后，按单项工程验收程序进行交工。3.1.2.4在保修期内，及时对发现的工程缺陷进行整改。3.1.2.5在保修期内完成全部缺陷修复工作以及未完工程，在保修期结束后的28天内，业主签发保修证书。但如果在保修期结束之时，仍未完成在保修期内发现的缺陷，此时保修期应相应地延长，直到完成修复相关缺陷为止。3.1.3专项验收专项验收一般是由业主负责组织，包括建设项目环境保护、安全设施、职业病防护设施、水土保持、土地利用及档案等。其中消防、环境保护、安全设施、职业病防护设施、水土保持、土地利用由国家或地方行政主管部门组织验收，档案由业主档案管理部门组织验收，竣工决算由股份公司审计部或业主审计管理部门组织审计。3.1.3.1环境影响验收、安全验收、水土保持验收、职业卫生验收（1） 试运投产前，配合监理组织的分部工程和单位工程自查初验，对组织自查初验中发现的问题进行整改，确保专项评价报告书中的环境保护设施、水土保持设施、职业病防护设施与主体工程同步建设完工，同时投入试运行。（2） 试运投产后的3个月内，对环境保护调查、水土保持扌术评估、安全预评价和职业病危害控制效果评价等验收前的扌术评估中发现的问题逐一进行整改，环境保护设施、水土保持设施、安全防护设施、职业病防护设施达到专项验收的要求。试运投产后6个月内，职业病防护设施达到职业卫生验收要求。（3） 分别编制专项验收所需的工作总结，经业主审阅后，向组织验收的行政主管部门提交和在验收会议上汇报。1） 编制环境保护设施建设和各项环境保护措施落实情况的施工总结报告；2） 编制水土保持设施建设和各项水土保持措施实施以及情况的施工总结报告；3） 编制安全防护设施建设情况的施工总结报告；4） 编制职业病防护设施建设情况的施工总结报告。（4） 安全专项验收1） 开工前，负责消防设施图纸报地方消防管理部门审查批复，投产前，申请地方消防管理部门进行验收，出具合格并同意使用手续。2） 开工前，负责涉及锅炉及压力容器等特种设备的安装，到地方质量监督管理局特种设备管理部门进行告知，施工过程中接受地方部门的检查。投产前，配合生产运行单位办理压力容器落户手续，并获取相关使用证明文件。3）负责到地方质量监督管理局进行安全阀校验标定，合格后方可进行安装。4） 负责涉及防雷防静电施工的图纸报地方气象部门进行审查，批准后方可施工；投产前，防雷防静电设施要经地方气象部门验收合格并出具相关手续。5） 负责开工及投产前向当地政府安全监督管理部门报送施工方案、投产方案及事故应急预案。6） 负责投产后3个月内完成遗留问题及隐患整改，并提供安全设施设计及其相关施工资料，向业主上报安全设施验收申请，并负责组织对提出的问题进行整改。3.1.3.2土地利用负责办理青苗赔偿及地貌恢复、农田复耕验收证书，然后到县政府土地管理部门办理由县、乡、村三级政府土地管理部门签署的土地利用合格证明。3.1.3.3职业卫生验收负责落实整改政府卫生行政部门对职业病防护设施竣工验收过程中提出的问题。3.1.3.4消防验收在建设项目消防设施按批准的设计文件建成、试运投产之前，按照《建筑工程消防监督审核管理规定》（公安部30号令）要求，在单项工程验收前，EPC负责办理建设项目消防验收手续，通过消防验收。3.1.3.5竣工档案（1） 制定竣工档案编制工作程序和工作计划；对工程建设项目管理过程自身产生的工程管理、设备、征地文件以及生产准备、试运及考核，竣工验收等方面的文件进行收集、整理、立卷、审核；负责对设计、施工、物资（设备）采购及监造、物资（设备）调拨、分包商等单位竣工档案的编制工作进行培训、业务指导、监督检查、审核和验收。实施全过程跟踪与控制，保证竣工档案的收集、整理、保管等管理工作与工程建设同步。（2） EPC竣工档案审核、验收、交接程序和期限1） 竣工档案编制完成后，应向监理单位提出竣工档案验收申请，由监理负责组织对其竣工档案的真实性、完整性、准确性进行专业内容的审查。2） 将监理审查后的竣工档案报至项目部，由项目部对竣工档案的真实性、完整性、准确性进行确认合格后，提交项目经理部审核验收并进行档案交接。3） 在试运投产结束后3个月内，将经监理和项目部审查合格的竣工档案提交项目经理部进行审核验收。有尾工的应在尾工完成后及时归档，提交的竣工档案应符合本章节规定。（3） 竣工档案的整理归档应执行国家、行业现行标准、规范和集团公司、业主的规定办法。（4） 竣工档案装订要求：按照业主有关建设项目竣工档案编制管理的相关规定执行。（5） 收集进场甲供设备的随箱资料原件，并将随箱资料原件按照业主要求移交给采购单位；在施工安装过程中不得使用设备随箱资料原件，应使用设备随箱资料的复印件；（6） 全程参与竣工验收前的竣工档案专项验收，对提出的问题进行整改，以确保通过国家和股份公司级竣工档案专项验收。3.1.4初步验收在项目具备竣工验收条件后，由业主在正式竣工验收前组织调控中心、运行单位、EPC承包商以及监理等单位开展项目初步验收。初步验收的主要任务是检查和评价工程的设计和施工质量，检查竣工档案和竣工验收文件准备情况，为竣工验收做好准备。初步验收程序（1） 召开预备会，协商成立初步验收委员会或验收组，确定初步验收工作日程；（2） 现场查验工程建设情况；（3） 检查专项验收完成情况；（4） 审议、审查竣工验收报告书和各专项总结；（5） 审议、审查竣工档案；（6）审议、审查建设单位验收工作报告；（7） 对审议、审查和察验中发现的问题提出要求，明确分工，落实整改措施并限定完成时间；（8） 听取工程质量监督机构对工程质量及验收程序的监督报告；（9）编写初步验收报告。业主根据初步验收检查情况及调控中心和运行单位检查意见组织EPC承包商及其他工程服务商进行整改，EPC承包商及其他工程服务商将逐条整改情况以正式文件形式反馈给业主、调控中心和运行单位。业主在初步验收整改完成后向专业公司上报竣工验收申请文件，申请文件的附件包括:（1）竣工决算审计报告。（2）用户评价。（3） 试运投产72小时运行考核及正常运行72小时考核报告。（4） 项目安全、消防、环保、水土保持等专项验收文件清单。（5） 初步验收及整改报告，调控中心和运行单位对初步验收的检查意见，建设单位的反馈意见，调控中心、运行单位对初步验收中存在问题整改情况的书面确认。（6） 建设项目竣工验收方案条件落实单。3.1.5竣工验收3.1.5.1竣工验收是指EPC承包商通过了单项工程验收后，并经过了规定期限的试运投产，完成了全部资产移交和竣工档案移交，由本工程竣工验收委员会，对合同规定的工程进行验收，验收合格后颁发竣工验收合格证书。3.1.5.2如果竣工验收表明工程还没有满足竣工条件，则可以拒绝签发该竣工证书，同时指出EPC承包商获得竣工证书之前仍需要完成的工作，在EPC承包商完成相关工作并复检合格后，再向EPC承包商签发竣工证书，并在该证书上书明工程竣工的日期。3.1.5.3竣工验收必须执行国家、集团公司和业主有关建设项目竣工验收管理的相关规定。3.1.5.4业主的职责和工作内容（1） 项目前期阶段的工作内容1） 负责收集（预）可行性研究报告及批准文件、核准申请文件及批复文件、初步设计及批准文件等项目前期工作文件。2） 项目开工报告、勘察设计有关批准文件、招投标文件、合同文件等3） 负责组织项目划分，统一工程编号，作为建设项目进行计划统计、工程管理、采办管理、工程结算、竣工决算以及竣工档案、竣工验收文件编制的基础。4） 明确各单位承担的竣工档案编制任务、责任以及完成的时间等，并对完成情况进行检查。（2） 项目建设过程中的工作内容1）负责指导、监督和检查监理、EPC承包商、无损检测等单位及时做好竣工档案的收集、整理、编制工作。2） 负责做好项目试运投产及考核期间相关资料的收集、整理和存档工作。3） 负责对各单位提供竣工档案的审核、签收工作。（3）项目竣工验收前的工作内容1） 组织监理、EPC承包商、无损检测、监造等单位完成竣工档案的编制工作，查验合格后组卷存档，完成档案验收工作。2） 通过国家及地方相关行政主管部门完成竣工环境保护验收、建设项目安全设施竣工验收、开发建设项目水土保持设施验收、土地利用、建设项目职业病防护设施竣工验收、消防设施验收等验收工作，并完成验收手续办理工作。3） 完成竣工决算并通过竣工决算审计。4） 完成竣工验收报告书编制工作，会同运行单位完成生产准备和试运考核总结工作，组织监理、EPC承包商、无损检测、监造等单位完成各专项总结编制工作。5） 组织完成初步验收及整改工作。6） 清理未完工程和遗留问题，会同有关单位落实资金、实施方案及完成时间等。7） 承担竣工验收的组织工作及竣工验收费用。8） 做好与竣工验收相关的其它工作。3.1.5.5监理单位的职责和工作内容负责完成监理竣工档案编制、整理、汇总和组卷工作。负责编制监理工作总结。清理未完工程和遗留问题，督促有关单位制定实施方案，落实施工安排。负责指导、监督和检查EPC承包商、施工、无损检测等单位竣工档案的编制、整理、汇总和组卷工作。参加初步验收、竣工验收。3.1.5.6EPC承包商的职责和工作内容负责完成EPC承包商竣工档案编制、整理、汇总和组卷工作，负责组织所辖承包商竣工档案编制、整理、汇总和组卷工作。负责编制EPC项目管理工作总结。清理未完工程和遗留问题，组织有关单位制定实施方案，落实施工安排和资源。参加业主组织的初步验收，负责组织有关单位对初步验收问题进行整改。参加竣工验收。3.2竣工数据采集管理办法数据采集分两类：项目建设过程数据和完整性、运行单位所需的扌术数据。项目建设过程数据：指在项目建设过程中产生的数据，如设计图纸完成进度，施工焊接进度数据、外协征地情况等等，该类数据主要用于项目建设过程管理工作，监控项目进展，分析项目实施过程中的问题，保质按时完成项目所用。涉及EPC承包商、设计院、物资供应商等等参建单位和项目经理部业务部门。该类数据要求参建单位按各业务处室统一要求格式，以日报、周报形式通过信息应用系统或电子邮件方式上报。完整性、运行单位所需的扌术数据：该类数据为项目建设期间产生的永久性扌术数据，能够辅助完整性管理和运行单位进行数据分析和运营管理，部分设备数据等要进入专业公司ERP系统。该类数据一个显著特点是，建设期过后采集难度大或者数据无法采集，如设计图纸、管道焊接、坐标等等。该类数据采集工作主要是EPC承包商、设计院、、物资供应商等等参建单位完成。数据采集过程中，必须注意安全保密要求，要求所有参与单位针对涉密数据必须采用物理隔离计算机处理，通过只读光盘存储后人工提交。3.2.1工作内容3.2.1.1建立竣工数据采集管理和实施组织机构；3.2.1.2配合业主对施工进度及质量的抽检过程；3.2.1.3数据采集人员必须持有相应资质；3.2.1.4建立竣工数据采集管理制度；3.2.1.5配备人员、机器、设备和网络等资源；3.2.1.6承包商应承诺按照业主管道建设项目管理信息系统的建设过程中制定的《数字管道系统数据字典》及相关管理文档填报数据。3.2.1.7按业主确定的模版，及时、准确的编写竣工资料并上传到系统中；3.2.2保密制度我单位承诺承担但不限于以下几方面工作内容：3.2.2.1涉及国家秘密的信息，如勘察资料（包括航测数据、地形图等）、设计资料（包括初步设计、概算等），不得在没有实行物理隔离的国际联网的计算机中存储、处理、传递。3.2.2.2凡为完善计算机信息系统而采集的信息，除在新闻媒体上已公开发表的，组织者在发布前，应当征得提供信息单位的同意；凡对信息进行扩充或更新，应当认真执行信息保密审核制度。3.2.2.3用户使用电子函件进行网上信息交流，应当遵守国家有关保密规定，不得利用电子函件传递、转发或抄送国家秘密信息。应尽可能采用计算机信息系统内邮件服务进行信息交流，避免使用互联网上的邮箱发送电子函件。3.2.2.4计算机信息系统中存储的涉及国家秘密的信息，如需查询、增加、修改、删除，必须遵守信息保密审批制度，审批后方可进行相关操作。3.2.3组织机构与人员要求为确保施工承包商的职责能够有效落实，要求承包商必须成立明确的工程建设竣工数据采集的实施组织机构，承包商的负责人由经理或副经理担任，施工单位项目部配备专职人员进行数据的录入和上报，施工机组配备现场数据采集人员。EPC承包商的人员要求见下表人员类别要求数量项目部专职人员大专以上文化程度年龄20-40岁，有计算机操作基础，具有网络知识具有文字、数据输入工作经验，认真负责。线路每100km工程量配1人站场每2座工艺站场配1人现场兼职采集人员有现场施工经验，了解施工技术中学以上文化程度年龄20-40岁、工作认真负责，细致线路每焊接机组配1人站场每座工艺站场配1人3.2.4资源配备和保障包括但不限于以下资源配备资源类型要求数量硬件环境CPUP42.0G以上内存512M以上64M显卡和VGA显卡支持（1024X768）以上100G硬盘项目部专/兼职人员每人一台/每个焊接机组一台软件环境操作系统Windows2000SP4或WindowsXPSP2Office2003以上每台计算机一套测量设备基站式GPS或全站仪（具体见《竣工测量技术要求》线路施工单位每测量机组1套或每50km工程量1套其他辅助设备备份设备：USB接口可移动硬盘（20G以上）和光盘刻录机，用来定期备份上报的施工数据及刻录光盘上报数据。备份设备至少一套3.2.5.管道工程对数据采集精度的要求施工承包商应在测量作业前，应根据设计单位或业主提供的“管道中线成果表”对自己施工标段内的管道中线桩及固定桩进行踏勘，针对桩位的分布及精度情况编制测量纲要。3.2.5.1施测内容焊口、弯管、穿（跨）越出（入）土点、站场、地下障碍物等其他特殊点。3.2.5.2施测步骤（1）仪器必须使用GPS-RTK设备或全站仪进行观测，不得使用光学经纬仪等其它仪器。所用设备要求测角精度不低于1〃，测距精度不低于2mm+5ppm。对仪器应按规定检查校正、定期检定。检定证书在检定期限范围内。（2）观测1） 采用GPS-RTK测量执行《长距离输油输气管道测量规范》（SY/T0055-2003）和《工程测量规范》（GB50026-2007）相关要求。2） 采用全站仪测距最大长度不超过700米，否则必须迁站、支点或布设二级附合导线，支点的次数只能是一次。3.3在投产条件检查、验收检查中，业主、监理、运行单位提出的质量不符合项整改措施3.3.1建立投产验收领导小组。分段EPC总承包商项目经理为组长及第一责任人，成员包括EPC各部室负责人及各施工单位负责人。3.3.2施工单位要在投产验收前自检自查，查出问题及时整改。3.3.3在投产条件检查、验收检查中，分段EPC总承包各部门单位积极配合业主、监理、运行单位，对提出的质量不符合项，领导要高度重视，设专人负责整改。3.3.4检查结果采用会议或文件等方式全线通报，分清不符合项的施工界面及责任界面，安排具体人员对照消项，制订时间节点，要求施工单位认真对待，积极并限期整改闭合，并追踪闭合情况。3.3.5引入惩戒机制，根据整改情况采取通报及经济惩罚相结合方式，对消极应对、弄虚作假或瞒报行为严肃处理。3.3.6消项要真实、有见证和可追溯性，紧密配合业主、监理及运行单位，就相关问题达成共识，对相关不符合项特别是影响投产的项目及时整改并闭合，确保不影响投产。3.4竣工资料（竣工图）管理办法3.4.1总则3.4.1.1编制目的竣工资料是基本建设项目的重要技术档案，是工程建设的重要技术成果，是建设项目进行竣工验收的重要内容，是工程建成投产后生产运营、维护、检修及改造、扩建的主要依据。为规范本工程竣工资料的编制工作，特制定本管理办法。3.4.1.2编制依据及引用标准（1） 《中国石油天然气股份有限公司建设项目档案管理规定》（2） 中油基字第288号《石油天然气工业基本建设工程竣工验收手册》（3） 《石油建设工程质量检验评定标准输油输气管道线路工程》（4） SY/T-0429-2000《石油天然气建设工程施工及验收规范系列》（5） 《建设项目竣工文件编制及档案整理规范》（报批稿）（见附件）（6） GB/10609.3-1989《技术用图一复制图折叠办法》（见附件）（7） GB/T11822-2000《科学技术档案案卷构成的一般要求》（见附件）（8） GB/T11821-1989《照片档案管理规范》（见附件）（9） GB50319-2000《建设工程监理规范》（10） GB/T17678.1-1999CAD《电子文件光盘存储归档与档案管理要求》3.4.2竣工文件和资料编制内容3.4.2.1项目前期文件（1）项目前期文件工程实施以前在立项、审批、管理以及前期筹划过程中形成的文件、报告、纪要、批文等文件。如项目预可行性研究、项目建议书及计划任务书批准文件；项目选址意见及其报批文件、规划许可证；可行性研究报告及评估、设计任务书及批准文件；项目评估（包括借贷承诺评估）、论证等；环境预测、调查报告、环境影响报告书及批复；劳动安全卫生评价报告书和批复；水工保持方案大纲及批文；遥感——GIS技术的应用；地质灾害危险性评价报告书；（2） 勘察文件和资料概念设计资料；合作设计资料；基本设计资料；初步设计资料及批文；设计有关文件。（3） 设计基础文件和资料1） 工程地质、水文地质、勘察设计和委托书、勘察报告、地质图、勘察记录、化验、实验报告；重要土样、岩样及说明。2） 地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观察记录3） 水文、气象、地震与其它设计基础资料。4） 输送介质物理化学性质资料。5） 其它设计原始资料。（4）设计文件和资料1） 初步设计（含概算）报批及批准、调整文件。2） 设计委托书、方案设计。3） 总体规划设计、工程设计计算书、施工图设计。4） 技术秘密材料、专利技术文件关键技术试验、专项产品设计资料如输油泵组、计量撬装设备、设备采办规格书等；5） 设计评价、鉴定及审批。项目工程管理文件（1） 征地文件征用土地申请、批准文件、红线图、坐标图、行政区域图；征地移民拆迁、安置补偿批准文件、协议书、土地使用证；文物调查及相应管理文件；建设原始地形、地貌、状况图、照片；施工执照、资质、施工许可证。（2） 计划、投资、统计、管理文件有关投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调整计划；项目管理机构资质报批文件；概算、预算管理、差价管理文件；合同变更、索赔管理文件；规程、规范、标准、规划、方案、规定；招标文件审查、扌术协议；投资、进度、质量、健康安全环保、合同控制文件等。（3） 各类招标、投标、承发包合同协议招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件；投标书、资质材料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件；开标议程、开标大会签字表、报价表、评标纪律、评标人员签字表、评标记录、报告；中标通知书；合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、合同变更文件。（4） 专项申请、批复文件环境保护、劳动安全、卫生、消防、人防、规划等文件；水、暖、电、煤气、通信、排水等配套协议文件；与铁路、公路、电力、通信、水利等部门签订的合同、协议，需有设备批准使用的允许使用文证；项目开工报告、工程建设总体部署及批文、工程管理计划、管理实施文件等资料；与工程建设有关的文件、纪要等。（5） 物资采办文件和资料1） 物资采办招、投标文件；物资采办及运输合同、协议等；物资采办管理计划、管理实施文件；物资采办决算和物资核销资料；引进材料、设备批文；商检资料；材料、设备验收资料；进口管材检测报告、试验总结；材料、设备样本和出厂合格证、使用说明书、安装说明以及维修手册等。2） 材料设备安装、使用中出现问题的处理及索赔情况的记录。项目竣工文件：（1）施工文件（交工扌术资料）1） 建设单位批准的单项工程（或单位工程）开工报告，工程扌术要求、扌术交底、图纸会审纪要、施工图会审记录。2） 施工组织设计、施工方案、施工计划、施工扌术及安全措施、质量计划、施工工艺和重大扌术措施及其报审表。3） 各种材料、构件的出厂和检验资料：4） 施工单位采办和送验的材料的质量证明、出厂合格证、材质证明、化验检验、复验、实验报告等资料（成批材料可用复印件，但发出单位必须在复印件上盖上红色印油确认章，并注明原件在什么地方和用于工程的部位）。5） 设计和施工变更资料：包括设计变更通知单、工程更改洽商、施工联络单，材料、零部件、设备代用核定审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等。6） 施工定位（水准点、导线点、基准点、控制点）测量、复核记录，土、岩实验报告、基础处理、基础工程施工图、桩基工程记录、地基验槽记录及验收资料。7） 隐蔽工程验收记录及验收资料。8）管道测试桩、里程桩、转角桩记录，管号、焊口、防腐号记录，焊接试验记录、报告、施工检验、补口检测，焊接工艺评定资料，焊工（扫描、复印件），管道清扫、通球、试压记录、干燥记录，探伤报告及探伤记录等资料。9）设备检验资料：如出厂合格证、安装使用说明书、出厂前的质量检查、检验、开箱检查验收记录等资料。锅炉压力容器产品检验报告和管理文件：产品质量证明书、合格证（含制造图）、容器强度、密闭性试验报告及试运资料（如单机试运、系统试运、联动试运记录等资料）。10）电气、仪表、通信安装工程记录：如安装前的校验、安装、检验、检查记录单校、联校记录等资料，电气设备、仪表材料明细表及检验记录，绝缘、接地、电阻等性能测试、校核记录，系统调试、整定记录，操作、联动试验，电气装置交接记录11） 建（构）筑物测量资料：如高程、坐标、方位及标高测量成果表，沉降、位移、变形监测记录；管线标高、管道埋设位置、坡度测量记录等资料。12） 土建、设备安装、道路、土石方、管沟开挖、各种穿越、光缆、自控、阴极保护等各专业的施工资料（按各专业要求整理）。13） 施工安装记录、日志、大事记，质量检查评定记录，中间交工验收记录、交接证书和工程交接证书，单位工程质量评定资料，重大质量、安全事故鉴定记录及处理报告。14） 施工总结、技术总结，竣工报告、竣工验收报告、施工预、决算。15） 竣工图。16）HSE竣工资料单独组卷HSE类文件共分为三类，相应分为三册。A体系管理类文件B信息管理类文件CHSE作业类文件3.4.3项目竣工文件整理、归档的责任3.4.3.1依据《中国石油天然气股份有限公司建设项目档案管理规定》3.4.3.2竣工文件的收集及责任（1） 项目准备阶段1） 项目前期文件以及设备、工艺和涉外文件由可研单位、初步设计单位和EPC项目部负责收集、积累和整理，设计监理、勘察和设计单位负责收集积累勘察、设计文件，监理单位进行督促审查。监理部审核，按规定交业主审定后向业主档案室提交有关设计基础资料和设计文件。2） 项目工程管理文件和各种资料由相关各部门负责收集、积累、整理；业主相关部门负责监督、检查项目建设中文件收集、积累和完整、准确。（2） 项目施工阶段1） 项目竣工和施工文件由EPC项目部负责组织编制，监理部组织审查、验收和核定，经业主同意后向业主档案室移交。2） 施工资料按单项、单位工程由EPC负责进行编制与组卷，监理部组织审查、验收、核定，经业主同意后向业主组档案室移交。3） 物资采办部门资料要求由EPC项目部单独立卷，监理部组织审查、验收、核定，经业主同意后向业主档案室移交。4） HSE管理资料，由各单位按照业主要求单独编制组卷，监理部组织审查、验收、核定，经业主同意后向业主档案室移交。（3） 项目试运行和竣工验收阶段项目竣工验收文件EPC项目部收集、积累、整理，监理单位负责审核、签认竣工验收文件，由EPC项目部向业主档案室移交。3.4.4施工文件的编制3.4.4.1施工文件的编制（1）施工资料指施工单位按照合同规定的内容全部建成并经单机试运合格后的，整个过程中形成的，反映施工实际状况的各项重要扌术数据的原始记录，除竣工图外还应包括施工组织设计、主要施工技术方案、施工技术资料和工程质量评定资料。（2）编制原则施工组织设计和主要施工技术方案应单独组卷，按照施工组织设计大纲、施工组织设计、主要施工技术方案的顺序排列。工程质量评定资料、质量保证资料核查表、分部工程质量检验评定表、分部工程质量等级汇总表和单位工程质量综合评定表，按单位工程分装在施工技术资料内；分项工程质量评定表按单位工程收集汇总成册，经竣工验收审查后由施工单位保存备查，不进入竣工资料。（3）编制方法工程施工技术资料均以项目划分及编号为顺序，按单位工程进行组卷，组卷顺序遵循通用表格在前、各专业施工技术资料在后的原则，由施工单位组卷。（4）施工总结由施工单位编写，单独组卷一册，要求文字简明扼要叙述工程的重要意义依据，内容从简，一目了然，具体内容如下：1）建设概况；2）施工特点；3）施工组织分工；4） 施工形象进度（图表）；5） 主要实物工程量；6）主要材料消耗与节超情况；7）预制加工；8） 主要技术经济指标；9） 竣工资料编制情况；10）全面质量管理情况；供贷方式；11）未完工程及遗留问题限时整改；12）经验教训及改进意见。3.4.4.2竣工图的编制竣工图是工程建设最终情况的真实反映，是项目工程建成后投产运行、维护、保养必不可少的凭证和依据，为竣工资料的重要组成部分。竣工图记录地下、地上建（构）筑物、设备、工艺管线、电气、自动化仪表、通讯设备等建筑、安装工程实际情况，必须齐全、准确，做到竣工图与设计变更资料、隐蔽工程记录“三对口”，竣工图应包括所有的施工图。标准图不进竣工图，但必须在图纸目录中注明。（1）竣工图的来源1） 凡施工中没有变更的施工图，在施工图空白处加盖并签署竣工图章；2） 凡有一般性图纸更改及符合杠改或划改要求的变更，可在原图上修改，修改的部分加盖“竣工图核定章”，全图修改后加盖并签署“竣工图章”；3）改动大不宜在原施工图上修改的,应重新绘制竣工图,按原图编号加盖“竣工图章”。（2）竣工图编制更改办法1）编制竣工图中,对施工图的变异应执行“十改、七不改”原则。“十改”是:凡隐蔽工程、重要设备、管道、钢筋混凝土工程等，施工与原施工图的差异超过规范许可限度的，必须一律改在竣工图上。A竖向布置和地面、道路标高；B工厂、装置、建筑物、管带、道路的平面布置和坐标；C工艺、热力、电气、暖通等机械设备；D管道直径、厚度、材质及管道联结方式（改变流程）；E电力、电讯设备接线方式、走向、截面；F自动控制方式和设备；G地下自流管道、排水管道的座标、标高；H设备基础、框架、主要钢筋混凝土标号和配筋；I阀门的增减、位移和型号；J保温结构材料。“七不改”是：为减少竣工图的工作量，凡在地面上易于辨认的非原则性的变异，一律不在原施工图上修改。A房屋尺寸、地面结构、门窗大样、照明灯具；B地面以上钢结构、平台梯子的尺寸和型钢规格；C地面以上的管道座标、标高；D地面以上的设备、管道的保温结构和厚度；E油罐的排版图；F一般管件代用；G所有地面、地下不超过规范许可的施工尺寸误差。2）利用施工图更改，必须注明更改依据，如设计变更通知单、洽商记录等的文件编号；3）更改一般是杠改或划改，局部可以圈出更改部位，在原图空白处重新绘制；4） 凡一般性图纸变更符合杠改或划改要求的必须在新图上更改，并加盖签署竣工图章；5） 当无法在图纸上表达清楚时，应在标题栏上方或左边用文字说明；6） 图纸上各种引出说明应与图框平行，引出线不交叉，不遮盖其他线条；7） 对新增加的文字说明，应在其涉及的竣工图上作相应的添加和变更；8） 凡涉及结构形式、工艺平面图等重大改变及图面变更面积超过35%的应重新绘制竣工图，重新绘制的竣工图按原图编号末尾加注“竣”字，或在新图标题栏内注明“竣工阶段”并签署竣工图章；9）更改的施工图不得随意徒手更改，必须用绘图工具碳素墨水笔更改。3.4.5竣工文件的编制要求竣工资料是施工活动的真实记录，应确保真实性，不得后补，也不得超前更不能编造。对于扌术数据必须准确，不得弄虚作假，随意修改。编制要求（1） 竣工资料必须与工程实际相符，要在工程建设中汇集和形成并与工程同步进行。（2） 严格执行竣工资料编制规定，审核责任制签字手续完备。（3）竣工资料的组卷外封面；内封面、卷内目录、卷内备考表的格式由建设单位统一提供，施工单位负责填写。并应符合下面的规定。1）外封面填写要求外封皮案卷提名应为建设项目名称+单项工程名称+单位工程名称+简要内容+文种（竣工资料或竣工图）；外封皮编制日期：竣工图写竣工图编制日期，竣工资料写开、竣工起止日期；编制单位：写承建单位全称要与单位项目部公章吻合。2）卷内目录顺序号应用阿拉伯数字从1依次标注卷内文件顺序，一个文件（或部件）一个号；文件编号填写文件文号、图样图号或设备、项目代号；责任者填写文件形成部门或主要责任者；文件材料题名填写文件标题全称或拟写文件题名；日 期 填写文件形成日期；页 次 填写每份文件首尾页上标注的页号。3）卷内备考表卷内备考表要标明卷内文件的件数、页数，不同载体形式文件的数量，如文字材料页，照片张，附图张；卷内备考表排列在卷内文件之后。说明组卷和案卷使用情况，如立卷人、检查人、立卷时间等；4） 合格证粘贴单，由于合格证及材质单大小不一，可粘贴在A4纸上，留有装订线位置。5） 原材料检验报告附件，如水泥、沙石、沥青和钢材的试验报告，应有生产厂家质量证明签章和销售单位加盖的红章，均应注明产品的批号，使用部位。（4）竣工资料的编排打印格式应符合下列规定1）页边距：上边即上白边，又称天头，设定为20mm；下边即下白边，又称地脚，设定为20mm；左边即左白边，又称订口，设定为30mm；右边即右白边，又称切口，设定为20mm。2） 页眉：如果需要在页眉加入资料名称的，页眉底线距上边界设定为24mm；用小五号宋体，位置居中；3） 页码：用5号宋体，在页面底端，位置居中，页脚底线距下边界设定为20mm，可使用第X页共XX页，也可使用一X帽或直接数字的形式，但同一份资料中不得混用；4） 字体字号：标题（章节小标题）一般使用宋体或黑体字，选择字号时应根据页面大小确定，一般不应超过2号字；正文使用小4号宋体字；5） 序号：使用汉字样列条目，使用黑体或宋体字；使用阿拉伯数字分层排序的使用和正文相同的宋体字，最多排列四级，例：1.5.3.2，如仍不足使用，可以使用小写英文作为最后一层排序；6） 行距：用小4号宋体字时行距的设定为1.5倍；7） 表格处理：A使用A4纸单面横版的表格，表头全在订口一边；双面横排的表格，奇数页码的表头在订口一边，偶数页码的表头在切口一边；B表格内的字体一般应使用宋体字，应以五号字为宜，排列出的表格应以实用、美观为原则；C表格边框线一般应选择在0.75磅以下；表格内线条比较多的，应选择磅值较小的细线；需要特别强调边框线的，边框线选择也不应超过1．0磅。（5） 填写技术表格，计量单位及符号应符合《法定计量单位》的相关规定，见《石油天然气管道工程竣工验收手册》上册；（6） 数字用法应符合国家语言文字工作委员会“关于出版物上数字用法的试行规定”的规定，见《石油天然气管道工程竣工验收手册》，上册；（7） 竣工资料必须用黑色不易退色笔书写，图形必须用绘图墨水绘制；（8）竣工资料页面材料（变更单等）不得出现复写或传真纸页面；（9） 文字、线条，数字必须清晰工整、统一规格；建设过程中所使用各类表格必须与建设单位所提供样表的内容、版面、格式完全一致（各参建单位不得自行修改）；工程建设期间所产生的文件、资料必须按照有关规定进行统一编号；施工记录资料分类编号应按照本规定要求；（10） 所有在施工过程中时限性形成的资料（须施工现场填写的）均必须手工填写：其它非时限性资料（不须施工现场填写的）的文字、各类报表用计算机打印，签名分两部分：前为计算机打印后是手工签署，签署字体必须工整，不得潦草；（11） 提供竣工资料时，均应同时提供相应的电子资料一套；电子文件一律采用光盘。专用软件产生的电子文件原则上应转换成办公软件通用电子文件，如不能转换应连同专用软件一并归档。所有要求提供电子文档的统计资料，均要使用EXCEL电子表格进行制作。3.5竣工验收竣工验收是对工程成果的全面考核；通过验收，评价工程建设的设计质量和工程质量的符合性、适用性、安全性。该项工作在工程投产结束后一年内完成竣工验收相关手续的办理工作。具备竣工验收条件后，在三个月内进行竣工验收。3.6工程保修实施方案按照招标文件中合同条款的规定，本工程的保修期为12个月，计算保修期起始日期为工程竣工资料按照业主相关规定移交归档之日起算。结合类似工程的施工经验，EPC项目部将在工程正式投产后负责一定时间的保运工作，然后工程进入保修期，EPC项目安排专业人员进行工程的保修服务。为确保本工程在运行过程维修服务及时，EPC项目部成立工程保修领导小组，负责进行总体协调，下设工程保修队，负责的线路和所辖站场、阀室的工程保修施工任务。3.6.1工程保修程序EPC保修领导小组在接到业主和运营单位的维修通知后，及时通知工程保修队赶赴现场实施抢修作业，确保在24小时内完成较小规模设计、施工缺陷的维修，96小时内完成较大规模的设计、施工缺陷。3.6.2工程保修工作内容工程保修工作将针对本工程所属的线路工程、场站工程、电气仪表工程、通信