卢现祥新制度经济学的十大问题

新制度经济学十大问题

卢现祥一、新制度经济学的十大问题1、制度是约束人的行为规则，它包括正式规则、非正式规则及实施机制。诺思把非正式制度分成三类：①对正式制度的扩展、丰富和修改；②社会所认可的行为准则；③自我实施的行为标准。

诺思：《制度、制度变迁与经济绩效》上海三联书店为什么社会福利占了欧洲国家GDP的45%，而美国却只有30%？新制度经济学认为这和他们对贫穷的价值认知有关。60%的欧洲人认为贫穷是环境所迫的，却只有29%的美国人这样看。只有24%的欧洲人同意贫穷是个人懒惰所造成的，却有60%的美国人认同这种观点。19世纪德国社会科学家费迪南·托尼从文化比较中把社会分为礼俗社会与法理社会。礼俗社会是建立在各种关系基础上的，并且有赖于团结统一和相互协作这样的观念，这种社会是以相互支持、面对面交往、共同的经验是共有财产为基础的。法理社会是建立在相互关系的基础上的，绝大多数是一种实现某种目的的手段。它常常关系到商品和劳动的交换，常常是建立在讨价还价和契约的基础之上的。这种社会体制允许个人收益和竞争优势的存在。在许多非洲国家，主要是氏族约束；在中国主要是家庭约束；在许多伊斯兰国家，在氏族约束之外，受宗教规则影响较大；在美国，宗教意识形态规则则发挥重要作用；而在德国，法律强制规则则是主要的秩序因素。

2、制度如何兴起，制度如何影响经济增长。物理环境对人类发展的有差别的慷慨解释了在人类福祉上存在的大量历史差异。但是，由于科技减缓了物理环境上的差异，人口、知识存量和社会制度之间的复杂的交互作用就逐渐地决定了绩效（诺思）。3、在交易成本为正的情况下，法律及其制度非常重要。科斯定理《社会成本问题》（1960）在完全竞争的市场上，私人成本等于社会成本。（斯蒂格勒）4、新制度经济学用的比较方法。一种可行的形式与另一种相比。比较中的基本概念是交易成本。5、企业的存在是为了节省交易成本。科斯《企业的性质》（1937）所有的制度和组成的存在都是为了节省交易成本。资本主义制度就在于节省交易成本。6、人类行为理论与交易成本理论的结合构成制度理论。由交易费用决定的行为人对信息的处理过程，是制度形成的基础。（诺思）在向更复杂的、相互依赖的文化演化中的压力环境中，人类的意识及其意向性已经导致了不同的制度结构，这些制度结构进一步可以解释社会不同的绩效特征。（诺思）人类行为（机会主义行为、有限理性等）决定交易成本的大小，交易成本又决定制度及其结构，制度又影响人类行为。人类行为、交易成本与制度三者是一种互动关系。7、、产产权权明明晰晰是是市市场场交交易易的的前前提提。。交交易易成成本本和国国家家一一起起决决定定产产权权结结构构并并因因此此而而决决定定经经济绩绩效效的的方方式式。。（案案例例：：乌乌木木之之争争；；福福建建的的泥泥沙沙；；中中国国的的两两桶油油：：中石石化化的的员员工工数数量量15倍倍于于与与其其规规模模相相当当的的意意大大利埃埃尼尼公公司司））。。8、私有制和和掠夺制度是是两种不同性性质的制度。从性质来看，，制度可分为为两种，一种种是把良好的的社会组织理解为为一组（政治治、经济和社社会的）制度度，它可以确保社会各各阶层获得有有效的财产权权利，这组制制度称为“私有财产制制度”（institutionsofprivateproperty）；另一种则是“掠夺夺制度”（extractiveinstitutions），该该制度导致社会非生产性性再分配、财财富分配不公公及非和谐式式增长。9、制度变迁迁存在路径依依赖。路径依赖仅仅仅意味着现在在的选择要受受到从过去积积累而成的制制度传统的约约束（诺思））。在整个人人造结构中，，信念、制度度和组织的相相互作用使得得路径依赖成成为社会连续续性中的一个个基本因素。。路径依赖与与其说是一种种“惯性”，，还不如说是是过去的历史史经验施加给给现在的选择择集的约束。。10、没有国国家不行，有有国家又有麻麻烦。诺思悖论政府三只手有限政府与强强化市场型政政府看得见的手与与看不见的手手政府与市场的的关系二、新制度经经济学的本土土化问题1、中国人的的制度观与西西方人制度观观的区别对当代中国人人制度观影响响最大的是两两个方面，一一是马克思主主义的理论和和思想。对此此，我们的理理论研究还不不够。建国以以来，我国主主流的意识形形态就是马克克思主义的理理论和思想。。二是中国的的传统文化和和价值观。（1）西方人人讲制度的一一般性，规则则对所有人的的都是有效的的，而东方人人则强调特殊殊性，强调具具体情况具体体分析。中国国人更偏向于于非正式制度度或潜规则，，而西方人则则更偏向于正正式规则。（2）从价值值观层面看，，中国人强调调集体主义，，无论西方的的理论模式有有多少差异，，但其基本公公设都是假定定中国人的社社会行为取向向是集体主义义的。而西方方文化则强调调个人主义。。这也是我国国从欧美国家家引进正式制制度并与我国国非正式约束束产生冲突的的重要原因。。一个试验：请你把牛、鸡鸡、草分为二二类。东西方人“思思维差异”：：1、关注和感感知的模式：：东方人关注注环境而西方方人关注物体，东方人人比西方人更更喜欢研究事事件之间的关关系。2、关于世界界构成的基本本假设：东方方人看到的是是物质，而西方人看到到的是物体。。3、对环境控控制能力的认认知：西方人人比东方人更更相信对环境的控制能能力。4、对静止和和变化的看法法：西方人看看到的是静止止而东方人看到的是变变化。5、解释事件件的方式：西西方人关注物物体，东方人人看到是包括环境在内内的更为广大大的网络。6、组织世界界的习惯：西西方人喜欢归归类而东方人人更强调各类关系。7、对形式逻逻辑规则的运运用：西方人人比东方人更更喜欢用逻辑规律来理理解事件。8、辩证法的的运用：东方方人在遇到对对抗时喜欢中中庸之道，而西方人更喜喜欢坚持自己己认为正确的的观点。（美）理查德德.尼斯贝特特《思维版图图》，中信出出版社2、欧美一些些正式制度及及其体系是是否适适合中国？一种非正式制制度尤其是意意识形态能否否被移植,其其本身的性质质规定了它不不仅取决于所所移植国家的的技术变迁状状况,而且更更重要的取决决于后者的文文化遗产对移移植对象的相相容程度。由由此可见,正正式制度只有有在社会认可可,即与非正正式制度相容容的情况下,才能发挥作作用。由于制度变迁迁,国家总想想尽快通过改改变旧的正式式规则实现新新旧体制的转转轨,但这种种旧的正式规规则的改变在在一定时期内内,可能与持持续的非正式式约束并不相相容,即出现现了“紧张””。这种紧张张程度取决于于改变了的正正式规则与持持续的(或传传统的)非正正式约束的偏偏离程度,同同时还取决于于新旧正式规规则“破”与与“立”的吻吻合程度,而而这两方面任任一方面的偏偏离,结果都都可能出现秩秩序混乱或无无秩序状态。。从知识表达和和传导方式看看,非正式制制度形成和运运行所依据的的是心照不宣宣的默认的知知识,它一般般不能被明确确表达,也不不能通过编码码化的知识进进行传递,只只能通过传递递双方的共同同理解和信任任在实践中获获得。而正式式制度的建立立和运行,其其直接的依据据和表现是编编码化的显性性知识,它可可以通过语言言或以符号形形式进行表述述、传递和存存储。尼尔森和温尔尔认为,一种种行为若能成成功地应付反反复出现的某某种环境,就就可能被人类类理性(工具具理性)固定定下来成为习习惯。诺思称称这种过程为为“习惯性行行为”,他因因此认为,非非正式约束的的功能在于通通过一种潜意意识的渗透过过程来告诉人人们关于行为为约束的信息息。3、中国能否否复制美国的的制度？联邦制、民主制、市场经济、有限政府美国于1898年占领菲菲律宾，把它它变为自己的的殖民地。1935年菲菲律宾成立自自治政府时，，其宪法便是是由一批熟悉悉美国宪法的的学者效仿美美国宪法制订订的，且通过过美国总统罗罗斯福批准。。虽然直到1946年菲菲律宾才独立立，这部1935宪法也也在1946—1973年间适用。。根据这部宪宪法，除了没没实行联邦制制外，菲律宾宾的政体几乎乎与美国一模模一样。即使使按照现行的的1987年年宪祛（全世世界最长的宪宪法之一），，菲律宾的政政体仍与美国国高度相似，，同样设置三三权分立。被视为美国在在亚洲的“民民主橱窗”，，用马科斯总总统女儿艾米米的话说，菲菲律宾实行的的是“（美国国）制度的拷拷贝”。但美美式的民主架架构并没有让让菲律宾逃过过马科斯的独独裁；自1986年“人人民力量”推推翻马科斯政政权后，这套套美式制度也也没有让菲律律宾避免长期期的纷争与动动荡。20世世纪50、60年代，菲菲律宾人均国国民生产总值值仅次于日本本，居亚洲第第二；但现在在它不仅被四四小龙远远抛抛在后面，也也落到其他不不少亚洲国家家后面，包括括中国。关于联邦制制：联邦制的精精髓在于它它提供了可可行的政治治分权体制制。特点，，第一，不不同层级的的政府；第第二，明确确的权力范范围，使每每个政府在在自己权力力范围内是是独立的；；第三，对对每个政府府在自己权权力范围内内的自主性性的保证。。联邦制的的关键问题题在于最高高或中央政政府会压制制低层政府府单位。可可行的联邦邦制因此必必须阻止这这一倾向。。市场维持型型联邦制一一是禁止最最高层的经经济管制，，二是联邦邦结构的低低层之间的的相互竞争争。其一，政治治竞争意味味着只有那那些市民愿愿意支付的的经济限制制才能够存存在。其二，政治治竞争也意意味着辖区区之间将通通过公共政政策菜单来来争夺居民民和经济活活动。联邦制因此此极大地降降低了经济济寻租的可可能性和广广泛性，因因此减少了了再分配联联盟的形成成。关于民主制制：在分析处理理世界上135个国国家60年年的历史资资料上，在在运用“反反事实推论论”和对建建立在道格格拉斯生产产函数基础础上的发展展模型做出出选择偏差差纠正分析析之后，卓卓沃尔斯基基的经验分分析结果：：在政治体体制对经济济发展速度度的影响问问题上，找找不到任何何统计上可可靠的关系系。民主体体制“与经经济发展无无关，与政政策理性无无关，与问问责无关，，与平等也也仅仅是也也许有关””在两种政治治体制下，，经济平均均增长速度度几乎一样样，差异只只是在于增增长方式的的不一样：：在高于人人均国民收收入3000美元这这个发展水水平的时候候，与在相相同发展水水平的民主主体制相比比，非民主主体制下的的经济发展展会使用更更多的劳工工，支付更更少的工资资，更依赖赖于对劳动动者的剥削削。卓沃尔斯基基发现，在在一系列人人口指标上上，不同的的政治体制制会带来不不同的结果果。例如，，即使控制制了经济发发展水平，，在民主体体制下，人人口死亡率率和婴儿死死亡率，都都要低于非非民主体制制（如果是是一个1亿亿人口的国国家，那意意味着非民民主国家要要比民主国国家每年多多死12万万人）。在在民主体制制下，人均均期待寿命命要比非民民主体制下下高几乎6年（民主主制下是67.1岁岁，非民主主制下是61.2岁岁）。换句话说，，非民主体体制的制度度性劣势，，没有体现现在发展速速度的问题题上，而是是体现在落落后的发展展模式、对对劳动者的的剥夺、对对人口指标标的影响，，最后是对对人均国民民收入的影影响上。20世纪末末范汉伦列列举的民主主国家数量量是61个个，占总数数为147个国家的的41%。。民主制的基基本要素：：普遍公正正的财产分分配；相对对高的识字字率和教育育程度；相相对较高的的人均能量量消费；通通常具有同同源种族的的社会基础础。许多重要的的民主国家家是遗传下下来的民主主制：美国国、加拿大大和澳大利利亚。4、对中国国历史与现现实中制度度演变的反反思与总结结（1）地理理环境决定定的大一统统思维与模模式贾瑞德•戴戴蒙德在《《枪炮、病病菌与钢铁铁》中曾比比较欧洲与与中国的地地理。他认认为，中国国某种程度度上乃是一一个大陆孤孤岛。其北北邻极寒、、西靠高原原，南面是是无限延伸伸的海与岛岛，而东面面则是浩瀚瀚太平洋。。在这个孤孤岛之中，，是从南至至北几乎贯贯通的连续续耕作地。。而欧洲则则整个是破破碎的地形形，在地理理上几座高高山将这个个欧洲分割割成了几个个大块。这这种地理条条件造就了了一个宿命命的结果：：大陆孤岛岛形成了统统一国家，，而欧洲地地形导致了了地域分裂裂。（2））文化化传统统及观观念的的“路路径依依赖””对制制度变变轨的的影响响；（3））中央央集权权下的的联邦邦制问问题；；（4））从强强势政政府到到有限限政府府（强强化市市场型型政府府）问问题