2015年海南省证券从业《投资基金》之消极债券组合管理考试题

2015年海南省证券从业《投资基金》之消极债券组合管理

考试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、假设2009年6月底深交所某国债品种的现货收盘价为112.15元，折算率定为1.10，有一客户拥有该债券1000手，则该客户可融入的资金量为__元。A．1019545B．1121500C．1233650D．23422202、__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。A.申购费B.基金管理费C.基金托管费D.信息披露费3、公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的__。A．30%B．20%C．25%D．35%4、__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B.证券公司研究中心提出对证券市场产生了一定影响的方案C.证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务D.证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量5、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。1个工作日3个工作日10个工作5个工作日6、收入政策的总量目标着眼于近期的__A.产业结构优化B.经济与社会协调发展C.宏观经济总量平衡D.国民收入公平分配7、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量__的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A．30%B．40%C．50%D．70%8、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。A.基差风险B.保值风险C.替代风险D.流动性风险9、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在__个月内完成募集。A．3B．6C．9D．1210、__为投资决策委员会主席。A.总经理B.董事长C.投资总监D.督察长11、可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__，发行人应当及时将有关情况予以公告。A．5%B．10%C．15%D．20%12、基金按__，可分为封闭式基金和开放式基金。A.投资标的划分B.投资目标划分C.基金的组织形式不同D.是否可自由赎回和基金规模是否固定13、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元，有限责任公司的净资产不低于人民币__万元。A．3000；3000B．3000；9000C．6000；3000D．6000；600014、__不属于在我国强调公开原则的具体内容。A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布15、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起__个工作日内予以书面确认。A．3B．5C．10D．1516、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。A.申报单位为手，10元标准券为1手B.申报单位为手，100元标准券为1手C.申报单位为手，1000元标准券为1手D.申报单位为手，10000元标准券为1手17、下面不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的是__。A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.货币衍生工具D.内置型衍生工具18、某公司分红派息方案已获通过：每10股送2股转增3股派0.6元，另每10股配3股，配股价为每股10元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为25元。则该公司股票的除权（息）价是__元。A．10.6B．15.5C．19.5D．20.719、下列指标不能反映公司营运能力的是__。A.存货周转率B.已获利息倍数C.流动资产周转率D.总资产周转率20、下列各环节起到了投资者教育作用的是__。A.开立证券账户B.签订《证券交易委托代理协议》C.签署《风险揭示书》和《客户须知》D.签订《客户交易结算资金第三方存管协议》21、构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为__。A.良好市场性原则B.流动性原则C.本金安全性原则D.市场时机选择原则22、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A.中国证监会B.证券从业人员所在机构C.中国证券业协会自律监察专业委员会D.人民法院23、不属于会计报表附注披露的内容有__。A.半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计B.半年度报告要对人事变动的状况作出说明C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D.半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告24、能够用于解答“假定每个投资者都使用证券组合理论来经营他们的投资，这将会对证券定价产生怎样的影响”这一问题的模型是__。A.马柯威茨的均值方差模型B.资本资产定价模型C.套利模型D.单因素模型25、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。A.双方权利义务和风险提示B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C.证券公司禁止营业部从事的业务内容D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名26、中国证监会设立发行审核委员会，发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。A.中国证监会B.中国证券业协会C.研究机构D.科研院所27、股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。A.收益权B.财产权C.物权D.股东权二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。）1、基本分析的缺点主要有__。A.预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低B.考虑问题的范围相对较窄C.对市场长远的趋势不能进行有效的判断D.预测的时间跨度太短2、2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是：__。A.净资本=资产余额又不同的折扣比例-负债总额B.净资本=£（资产余额又不同的折扣比例）C.净资本=£（资产余额又不同的折扣比例）-负债总额D.净资本=£（资产余额又不同的折扣比例）-负债总额-或有负债3、证券投资咨询公司的从业人员必须具备__年以上的从事证券业务经验。A．1B．2C．3D．54、个股投资价值判断是基金管理公司股票投资的落脚点，基金经理主要在__的基础上决定实际的投资行为。A.宏观经济分析报告B.行业分析报告C.个股投资价值分析报告D.证券市场行情报告5、封闭式基金交易遵从__原则。A.价格优先B.资本优先C.数量优先D.时间优先6、下列不是反映基金风险指标的是__。A.标准差B.贝塔值C.持股集中度D.基金净值7、提出套利定价理论的是__。A.夏普B.特雷诺C.理查德罗尔D.史蒂夫罗斯8、下列关于无差异曲线的表述，正确的有__。A.无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线B.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同C.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同D.无差异曲线的位置越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高9、2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是__。A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B.加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险C.加强对大投资者权益的保护力度D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序10、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A.每月B.每季度C.每半年D.每年11、客户管理主要包括（）。A.客户的开发B.客户资料管理C.客户需求调查D.建立客户网络12、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是__的运行机制。A.相互联系B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡13、在使用技术指标WMS的过程中，一些经验性的结论包括_。WMS在高位开始回头而股价还在继续上升，则是卖出的信号WMS在盘整过程中具有较高的准确性WMS是相对强弱指标的发展D.使用WMS指标应从WMS取值的绝对数值以及WMS曲线的形状两方面考虑E.WMS在盘整过程中准确性较低14、中证全债指数体系包括__只分年期指数和__只分类别指数。A.3;3B.3;4C.4;3D.4;415、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A.市场部B.交易部C.投资部D.研究部16、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是__。3天回购7天回购14天回购21天回购17、关于目标市场，下列说法错误的是__。A.目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合B.目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集性策略”C.目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场D.证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为18、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是_。A.5.96%B.6.43%C.8.98%D.5.08%19、2006年以来，我国资产证券化业务的特点有__。A.机构投资者范围增加B.投资主体为个人投资者C.发行规模大幅增长D.二级市场交易尚不活跃20、下列不属于交易衍生工具的是__。A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易C.在期货交易所交易的各类期货合约D.在股票交易所交易的股票期权产品21、目前我国金融债券的最长年限为__年。A．10B．15C．20D．3022、欧洲债券是指借款人__。A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券23、企业有下列（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。A.整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B.以非货币资产对外投资C.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D.合并、分立、破产、解散24、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。A.扬基债券B.亚洲债券C.欧洲债券D.外国债券25、关于证券投资基金业务，下列说法正确的有__。A.包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B.除