水上交通事故调查概论赵月林修改

海事调查与案例分析

赵月林教授、船长、律师、法学博士大连海事大学海事调查与案例分析一、海事调查（一）海事的基本概念。（二）海事调查及其立法（三）海事调查取证（四）海事原因分析（五）海事处理二、案例分析（一）案例分析的目的和任务（二）典型案例分析第一章

导论第一节水上交通事故的概念一、水上交通事故的定义二、水上交通事故的分类三、水上交通事故的等级

水上交通事故的概念源自于“海事”的概念。广义的“海事”——与海上有关的事务。狭义的“海事”——属于安全范畴，专指船舶、海上设施在航行、停泊和作业中发生的海损事故，即海上事故或海上意外事故。航海界将海事作为海上事故、海损事故、海难事故的简称。水上交通事故：包括发生在海上的和内陆水域的交通事故。因此，水上交通事故是指发生在海洋、沿海水域和内河通航水域发生的交通事故。一、水上交通事故的定义海事的分类有不同的分类方法：按照海事发生的水域分；按照海事发生的对象分；按照海事发生的船舶种类分；按照海事致损的原因分；按照海事致损的对象分；按照海事发生的过程分——单一性海事、连带性海事二、水上交通事故的分类和等级

根据《国际海上人命安全公约》（SOLAS公约）第一章第21条和《国际防止船舶造成污染公约》（MARPOL73/78公约）第8条和第12条中“各缔约国政府向国际海事组织提供关于海事调查报告”要求，为了便于将事故向国际海事组织报告，MSC/Cir.953、MEPC/Cir.352通函对事故进行分类。规定船舶事故划分为如下几类：“特别严重事故”、“严重事故”、“较严重事故”和“海上事件”。二、水上交通事故的分类和等级1）“特别严重事故”：船舶发生事故，致使船舶全损、人员死亡或者严重污染。“严重污染”，是指由受影响的沿岸国或者船旗国某一污染事故进行了评估发现，该事故对环境造成了极其有害的影响或者不采取防污措施将会造成这种影响。二、水上交通事故的分类和等级2）“严重事故”：是指船舶发生事故，性质不如“特别严重事故”程度严重劣，包括火灾、爆炸、碰撞、搁浅、触碰、恶劣天气损害、冰损、船体裂缝或者怀疑船体有缺陷等等，并导致如下后果：---主机无法启动，大范围的舱容受损，船体结构受损如船体水下渗透等，致使船舶不适航；或者---造成污染（不论污染的数量）；和/或---发生的故障需要拖带或者岸上援助。二、水上交通事故的分类和等级3）“较严重事故”：是指船舶发生事故，但性质不如“特别严重事故”或“严重事故”恶劣，进行事故报告的目的是为了记录有关海事的有用信息，也包括一般事故。4）其他/或者二、水上交通事故的分类和等级

为了与国际海事组织MSC/Cir.953、MEPC/Cir.352通函保持一致，便于将事故或船舶遇险信息向上一级组织报告。统一我国水上交通事故的类型、分级标准和统计口径。国家交通运输部（原交通部）发布了《中华人民共和国水上交通事故统计办法》（2002年交通部长第5号令）规章。对事故类型、事故等级、事故分级标准等作了定义。二、水上交通事故的分类和等级事故种类：：（1）碰撞撞事故；（2）搁浅浅事故；（3）触礁礁事故；（4）触损损事故；（5）浪损损事故；（6）火灾灾、爆炸事事故；（7）风灾灾事故；（8）自沉沉事故；（9）其他他引起人员员伤亡、直直接经济损损失的水上上交通事故故。二、水上交交通事故的的分类和等等级二、水上交交通事故的的分类和等等级事故等级（1）小事事故；（2）一般般事故；（3）大事事故；（4）重大大事故；（5）特大大事故。二、水上交交通事故的的分类和等等级重大事故大大事故一一般事故故小事故故二、水上交交通事故的的分类和等等级特别重大事事故：1990年3月20日日，国家劳劳动部发布布《特别重重大事故调调查程序暂暂行规定》》（1989年3月月29日国国务院第34号令））有关条文文解释如下下：铁路、、水运、矿矿山、水利利、电力事事故造成一一次死亡50人及其其以上，或或者一次造造成直接经经济损失1000万万元及其以以上的。第二节事事故故调查的概概念、性质质和管辖一、水上交交通事故调调查的概念念二、水上交交通事故调调查的性质质三、水上交交通事故的的管辖一、水上交交通事故调调查的概念念船舶发生水水上交通事事故后，可可能有多个个机构或组组织分别行行使不同的的调查权，，包括民事事调查、行行政调查、、对触犯刑刑法的可能能会需要进进行刑事调调查。“水上交通通事故调查查”是指海海事管理机机构代表国国家，为维维护水上交交通秩序、、保障水上上运输安全全、保护公公共财产和和公民合法法权益所进进行的行政政调查。一、水上交交通事故调调查的概念念IMO海事事安全调查查IMO:海海事安全调调查是指为为防止事故故而进行的的公开或不不公开的一一个调查程程序，包括括收集分析析资料，得得出结论，，识别事故故情况，查查明事故的的原因和促促成因素，，如可行，，提出安全全建议。Marinecasualtyorincidentsafetyinvestigationmeansaprocessheldeitherinpublicorincameraconductedforthepurposeofcasualtypreventionwhichincludesthegatheringandanalysisofinformation,thedrawingofconclusions,includingtheidentificationofthecircumstancesandthedeterminationofcausesandcontributingfactorsand,whenappropriate,themakingofsafetyrecommendations.一、水上交交通事故调调查的概念念安全管理调调查和海事事行政调查查的区别安全管理调调查：通过过对船员、、船舶和航航运公司及及其外部环环境的调查查收集有关关信息，找找出事故中中的不安全全条件，并并对不安全全条件的风风险进行分分析、评估估，制订更更有针对性性的措施以以消除不安安全条件，，降低类似似事故在未未来再次发发生的可能能性，不断断促进更安安全的船舶舶操作、营营运管理和和航运安全全文化建设设。安全管理调调查与海事事行政调查查的异同：：安全管理理调查偏重重于识别多多次事故中中显现的不不安全条件件并分析不不安全条件件形成和存存在的原因因；与事故故调查相比比较，安全全管理调查查更多的着着眼于导致致事故发生生的系统性性诱发因素素，并对其其进行深入入的分析和和评估。二、水上交交通事故调调查的性质质《水上交通通事故调查查处理指南南》：水上上交通事故故是海事管管理机构构依法对水水上交通事事故进行调调查的一系系列活动，，属行政管管理行为。。但在具体体的水上交交通事故调调查过程中中，不仅取取证、分析析需要运用用不同的技技术手段，，而且对事事故原因的的认定也主主要是技术术认定。所所以，水上上交通事故故调查既是是行政执法法调查，又又是技术调调查。三、水上交交通事故的的管辖辖区水域内内的水上交交通事故事故发生地地主管机关关辖区水域以以外的水上上交通事故故就近或船舶舶到达我国国第一港口口的主管机机关我国管辖水水域以外的的水上交通通事故船籍港或船船舶到达我我国第一港港口的主管管机关辖区水域不不明的水上上交通事故故报请共同上上级指定管管辖第三节事事故故调查的作作用和意义义一、在维护护水上交通通安全中的的作用二、在宏观观安全管理理中的作用用三、在制订订安全规则则中的作用用四、在事故故控制中的的作用五、在事故故预防中的的作用六、在履行行国际义务务中的作用用一、在维护护水上交通通安全中的的作用查明事故发发生的原因因揭露事故，，确认责任任对违法行为为进行处罚罚二、在宏观观安全管理理中的作用用事故多发水水域事故多发船船舶种类事故多发时时间段事故原因三、在指定定安全规则则中的作用用举例：散货船的改改进客滚船的安安全改进油船双层船船壳；国际安全管管理规则的的制定和实实施；四、在事故故控制中的的作用预先控制实时控制事后控制五、在事故故预防中的的作用六、履行国国际义务的的作用UNCLOSILO有关关公约SOLAS公约、LL1966公约约、MARPOL公公约第四节事事故故调查应遵遵循的原则则实事求是的的原则尊重科学的的原则依法行政的的原则迅速及时的的原则客观公正的的原则相对保密的的原则1实实事求是的的原则从案件的客客观实际情情况出发，，重证据、、重事实，，通过全面面深入调查查，运用科科学的原理理，进行系系统分析，，正确认识识事故的过过程和各项项要素之间间的关系，，查明事故故真相，从从而使事故故原因、结结论和建议议客观、准准确。2尊尊重科学的的原则在水上交通通事故调查查中，不仅仅要充分发发挥水上交交通事故调调查主体在在查明事故故真相、收收集证据时时需要采取取各种调查查手段、法法律措施和和强制措施施，也需要要充分发挥挥科学技术术的作用。。3依依法行政的的原则法制的原则则是指有法法可依、有有法必依、、执法必严严、违法必必究。在水水上交通事事故调查中中遵守法制制的原则首首先应当表表现在有法法必依。4迅迅速及时的的原则迅速及时的的原则要求求水上交通通事故调查查人员必须须善于在水水上交通事事故调查的的每一环节节上抓住时时机。抓住住时机就能能获得证据据，错过时时机，就会会失去证据据。5客客观公正的的原则水上交通事事故调查应应遵循的另另一重要原原则是海事事管理机构构及其工作作人员应处处事公平。。水上交通通事故不同同于一般的的民事案件件，其当事事人、证人人涉及面非非常广泛。。要求处事事要公正不不得有偏见见。6相相对保密的的原则水上交通事事故调查活活动本身应应当是公开开的，但涉涉及的个人人隐私、证证人的请求求保密的情情况等应严严格进行保保密。同时时正在调查查的材料也也应适当保保密。根据据国家有关关法律规定定，保密应应当作为水水上交通事事故调查的的一项重要要原则。第二章事事故故调查的法法律依据第一节有有关国际际公约1、1982年联合合国海洋法法公约。第第94条：：船旗国的的义务（公公海）。2、1974年国际际海上人命命安全公约约。第21条：每一一政府应保保证根据公公约对事故故进行调查查。3、1966年国际际载重线公公约。4、1978年国际际海员培训训、发证和和值班标准准公约。该该公约所附附规则的监监督程序中中规定，监监督官员有有权检查船船员维持值值班标准的的能力。5、ILO1970年防止止海员事故故公约。对对工伤事故故进行调查查。第二章事事故故调查的法法律依据第一节有有关国际际公约6、1972年国际际海上避碰碰规则公约约7、国际海海事组织A.332（IX））号决议：：海事调查查的行动8、国际海海事组织A.442（XI））号决议：：海事管理理机构对海海事和违反反公约事件件进行调查查的人力和和物力保障障9、国际海海事组织A.849（20））号决议：：海事和海海上意外事事故调查规规则10、国际际海事组织织第11届届大会第440号决决议：海事事调查所需需的资料交交换11、海安安会第433号通函函：重大海海事的调查查报告在宏宏观安全管管理中的作作用第二章事事故故调查的法法律依据第二节国国内立法法1、《海上上交通安全全法》《海上交通通安全法》》第九章交交通事故的的调查处理理。42条条：船舶和和设施发生生事故应当当接受主管管机关的调调查处理；；43条：：主管机关关应当查明明原因和判判明责任。。第二章事事故故调查的法法律依据第二节国国内立法法2、《海上上交通事故故调查处理理条例》《海上交通通事故调查查处理条例例》第10-14条条。第十条条在港区区水域内发发生的海上上交通事故故，由港区区地的港务务监督进行行调查。在在港区水域域外发生的的海上交通通事故，由由就近港口口的港务监监督或船舶舶到达的中中华人民民共和国的的第一个港港口的港务务监督进行行调查。必必要时，由由中华人民民共和国港港务监督督局指定的的港务监督督进行调查查。第十一一条港务务监督在接接到事故报报告后，应应及时进行行调查。调调查应客观观、全面，，不受事事故当事人人提供材料料的限制。。根据调查查工作的需需要，港务务监督有权权：一）询询问有关人人员；第十十二条被被调查人必必须接受调调查，如实实陈述事故故的有关情情节，并提提供真实的的文书资资料。第十十三条港港务监督因因调查海上上交通事故故的需要，，可以令当当事船舶驶驶抵指定地地点接受受调查。第第十四条港港务监督督的海上交交通事故调调查材料，，公安机关关、国家安安全机关、、监察机机关、检察察机关、审审判机关和和海事仲裁裁委员会及及法律规定定的其他机机关和人员员因办案案需要可以以查阅、摘摘录或复制制，审判机机关确因开开庭需要可可以借用。。第二章事事故故调查的法法律依据第二节国国内立法法3.针对对内河交通通事故《内河交通通安全管理理条例》《内河交通通事故调查查处理规则则》4.其他法法律、法规规《特别重大大事故调查查程序暂行行规定》《水上交通通事故调查查处理指南南》《水上交通通事故统计计办法》《生产安全全法》其他法律、、法规中的的相关规定定地方性法规规、规章第三章事事故调调查处理工工作流程一、调查（一）接收收事故信息息（二）事故故调查资料料的收集（三）证据据的搜集（四）事故故原因分析析（五）调查查报告（六）结案案程序二、处理（一）完成成调查结论论（二）违法法行为的处处理（三）涉嫌嫌犯罪案件件移送（四）安全全管理建议议第一节事事故信息息来源与处处理第二节调调查人员员的准备一、信息准准备(1)事事故发生的的时间、地地点(2)事事故种类、、造成的损损害,如如船舶损坏坏、沉没、、人员伤亡亡、污染等等(3)当当事船舶的的情况,如如船舶种类类、国籍,是否有船船逃逸等(4)当当事人的情情况(5)所所载货物的的情况(6)通通航环境的的情况(7)其其他有关情情况第三节资资料和证证据的搜集集一、应当搜搜集的一般般资料和证证据船舶资料事故有关人人员情况文书资料航次资料天气海况事故情况救助情况管理状况1.船船舶资料（1）船名名、IMO编号、登登记港和呼呼号；（2）船东东或船舶经经营人或船船舶管理人人的名址，，如是远洋洋船，还要要船舶代理理人的名址址；（3）船舶舶类型、载载重吨、总总吨和净吨吨、船舶主主要尺度；；（4）租船船人的名址址和租赁方方式；（5）推进进方式、主主机功率和和台数；（6）船舶舶建造厂家家、建造时时间和地点点；（7）任何何特殊结构构；（8）携带带燃油、淡淡水的数量量和位置；；1.船船舶资料（9）电台台的型号和和制造厂家家；（10）雷雷达的数量量、型号和和厂家；（11）电电罗经的型型号和厂家家；（12）自自动舵的型型号和厂家家；（13）电电子定位系系统的型号号和厂家；；（14）救救生设备的的检验期和和有效期。。2.文文书资料（1）船舶舶登记证书书、现行法法定证书、、安全管理理规则所要要求的证书书、船级社社或检验局局的船舶检检验证书、、船员适任任证书；（2）官方方日志、船船员名单、、旅客名单单、航海日日志、港口口日志、日日志摘要、、货物日志志、车钟记记录、轮机机日志、电电台日志、、数据记录录仪打印出出的资料、、航向记录录、磁罗经经误差记录录、雷达日日志、测深深记录、油油类记录薄薄、压载水水测量记录录、夜航命命令薄、船船长、大副副常规命令令；2.文文书资料（3）公司司常规命令令和操作手手册、公司司安全手册册、设备和和机械的操操作和维修修手册；（4）维修修计划、修修理申请和和批准的项项目；（5）酒吧吧记录、毒毒品和酒精精检测记录录；（6）船舶舶报告计划划、航次计计划、海图图和改正记记录；（7）其他他与调查有有关的文件件。3.航航次资料（1）航次次开始和结结束的港口口和日期；；（2）货物物的详细情情况；（3）上一一挂靠港及及离开的时时间；（4）吃水水及横倾；；（5）事故故发生时船船舶驶向何何港；（6）本航航次中有否否发生事故故或异常情情况，是否否对本事故故有影响；；（7）船舶舶污油舱、、燃油舱和和货舱的平平面图；（8）燃油油、淡水及及消耗和压压载水。4.事事故有关的的人员情况况（1）姓名名和年龄；；（2）受伤伤情况；（3）对事事故的描述述；（4）监督督人员的行行动；（5）船上上采取的急急救和其他他行动；（6）船上上的职务、、适任证书书及其级别别和签发日日期及机关关、所持有有的其他证证书；4.事事故有关的的人员情况况（7）在本本船的工作作时间、类类似船上的的经历、其其他船上的的经历、现现任职务的的经历、其其他职务的的经历；（8）发生生事故当日日和前日的的工作时间间、事故前前96小时时内的睡眠眠时间及可可能影响睡睡眠的其他他因素；（9））是是否否吸吸烟烟及及数数量量、、通通常常饮饮酒酒习习惯惯、、事事故故前前或或事事故故前前24小小时时内内的的饮饮酒酒量量、、是是否否按按医医嘱嘱服服药药、、是是否否按按医医嘱嘱注注射射任任何何药药物物、、毒毒品品和和酒酒精精检检测测记记录录。。5.天天气气、、海海况况、、潮潮汐汐、、航航道道和和水水流流情情况况风级级及及风风向向、、浪浪和和涌涌的的级级别别和和方方向向、、气气象象情情况况、、能能见见度度、、潮潮汐汐、、航航道道和和水水流流。。6.事事故故情情况况（1））事事故故类类型型、、发发生生的的时时间间地地点点、、事事故故细细节节和和事事故故发发生生前前后后的的事事件件、、相相关关设设备备的的运运行行细细节节；；（2））驾驾驶驶台台上上的的人人员员、、机机舱舱内内的的人人员员、、船船长长大大副副在在何何处处；；（3））操操舵舵方方式式；；（4））船船舶舶与与电电台台、、搜搜救救中中心心及及交交管管中中心心的的通通信信情情况况；；（5））伤伤亡亡情情况况；；和和水水流流。。7.救救助助情情况况（1））如如果果要要求求救救助助，，什什么么形形式式和和用用什什么么方方式式；；（2））如如果果提提供供了了救救助助，，有有谁谁提提供供是是什什么么性性质质，，救救助助是是否否有有效效和和胜胜任任；；（3））如如果果提提供供了了救救助助，，但但被被拒拒绝绝，，是是何何原原因因。。第三三节节资资料料和和证证据据的的搜搜集集二、、特特定定事事故故中中应应当当搜搜集集的的资资料料和和证证据据火灾灾和和爆爆炸炸碰撞撞搁浅浅沉没没锅炉炉爆爆炸炸或或损损坏坏油污污InformationforFire/ExplosionHowwastheshipalertedtothefire?Howwastheindividualalertedtothefire?Wherediditstart?Howdiditstart(ifknown)?Whatwastheimmediateactiontaken?Conditionoffire-fightingequipment,supportedbydatesofsurvey/examination;Extinguishersavailable;InformationforFire/ExplosionTypeavailableinthevicinity;Typesavailableontheship;Typesused;Hosesavailable/used;Pumpsavailable/used;Waswaterimmediatelyavailable?Weretheventsclosedofftothespace?Whatwasthenatureofthematerialonfireandsurroundingthefire?InformationforFire/ExplosionFireretardantspecificationofbulkheadssurroundingthefire;Restrictionscausedby(a)smoke,(b)heat,(c)fumes;Freedomofaccess;Accessavailabilityforfirefightingequipment;Preparednessofcrew-Frequency,duration,contentandlocationsoffiremustersanddrills;Responsebyland-basedfire-fightingbrigades.InformationforCollision1.GeneralLocalorotherspecialrulesfornavigation;Obstructions,ifany,tomanoeuvring,e.g.byathirdvessel,shallowornarrowwaters,beacon,buoy,etc;Circumstancesaffectingvisibilityandaudibility,e.g.stateofthesun,dazzleofshorelights,strengthofwind,ship-boardnoiseandwhetheranydoororwindowcouldobstructlook-outand/oraudibility;Geographicalplot;Possibilitiesofinteraction;Name,IMOnumber,nationalityandotherdetailsofothervessel.5.4InformationforCollision2ForeachshipTime,position,courseandspeed(andmethodbywhichestablished),whenpresenceofothershipfirstbecameknown;Detailsofallsubsequentalterationsofcourseandspeeduptocollisionbyownship;Bearing,distanceandheadingofothership,ifsightedvisually,timeofsighting,andsubsequentalterations;Bearinganddistanceofothership,ifobservedbyradar,timingofobservationsandsubsequentalterationsofbearing;InformationforCollision.2ForeachshipIfothershipwasplottedandbywhatmethod(auto-plot,reflectionplotter,etc.),andcopyofplot,ifavailable;Checkperformanceofequipment;Courserecorder;Lights/daysignalscarriedandoperatedinship,andthoseseeninothership;Soundsignals,includingfogsignals,madebyshipandwhen,andthoseheardfromothershipandwhen;InformationforCollision2ForeachshipIfalisteningwatchwaskeptonVHFradiochannel16,orotherfrequency,andanymessagessent,receivedoroverheard;Numberofradarscarriedonship,numberoperationalattimeofcasualty,togetherwithrangesusedoneachradar;Whethersteeringbyhandorautomatic;Checkthatsteeringwasoperatingcorrectly;InformationforCollision2ForeachshipDetailsoflook-out;Thepartsofeachshipwhichfirstcameintocontactandtheanglebetweenshipsatthattime;Natureandextentofdamage;Compliancewithstatutoryrequirementtogivenameandnationalitytoothershipandtostandbyaftercollision.InformationforGroundingDetailsofvoyageplan,orevidenceofvoyageplanning;Lastaccuratepositionandhowobtained;Subsequentopportunitiesforfixingpositionorpositionlines,bycelestialorterrestrialobservations,GPS,radio,radarorotherwise,orbylinesofsoundingsand,ifnottaken,whynot;ChartdatumcomparisontoWGSdatum;Subsequentweatherandtidalorothercurrentsexperienced;InformationforGroundingEffectoncompassofanymagneticcargo,electricaldisturbanceorlocalattraction;Radar/sinuse,respectiverangesused,andevidenceofradarperformancemonitoringandlogging;Charts,sailingdirectionsandrelevantnoticestomarinersheld,ifcorrectedtodate,andifanywarningstheycontainhadbeenobserved;Depthsoundingtaken,whenandbywhatmeans;Tanksoundingstaken,whenandbywhatmeans;InformationforGroundingDraughtofshipbeforegroundingandhowdetermined;Positionofgroundingandhowdetermined;Causeandnatureofanyengineorsteeringfailurebeforethegrounding;Readinessofanchors,theiruseandeffectiveness;Natureandextentofdamage;Actiontaken,andmovementsofship,aftergrounding(Note:informationasincasesoffounderingmayalsoberequired).InformationforFounderingDraughtandfreeboardonleavinglastportandchangesconsequentuponconsumptionofstoresandfuel;Freeboardappropriatetozoneanddate;Loadingprocedures,hullstresses;Particularsofanyalterationstohullorequipment,sincesurvey,andbywhomsuchalterationssanctioned;Conditionofship,possibleeffectsonseaworthiness;InformationforFounderingStabilitydataandwhendetermined;Factorsaffectingstability,e.g.structuralalterations,nature,weight,distributionandshiftofanycargoandballast,freesurfaceintanksorofloosewaterinship;Subdivisionbywatertightbulkheads;Positionof,andwatertightintegrityof,hatches,scuttles,portsandotheropenings;InformationforFounderingNumberandcapacityofpumpsandtheireffectiveness;Thepositionofsuctions;Causeandnatureofwaterfirstenteringship;Othercircumstancesleadinguptofoundering;Measurestakentopreventfoundering;Positionwhereshipfounderedandhowestablished;Life-savingappliancesprovidedandused,andanydifficultiesexperiencedintheiruse.InformationforPollutionresultingfromanincidentTypeofpollutant;UNnumber/IMOhazardclass(ifapplicable);Typeofpackaging(ifapplicable);Quantityonboard;Quantitylost;Methodofstowageandsecuring;Wherestowedandquantitiesineachcompartment/container;InformationforPollutionresultingfromanincidentTanks/spacesbreached;Tanks/spacesliabletobebreached;Actiontakentopreventfurtherloss;Actiontakentomitigatepollution;Dispersant/neutraliserused,ifany;Restrictingboomused,ifany.第三节节资资料料和证证据的的搜集集三、应应当搜搜集的的证据据种类类根据法法规的的规定定，调调查人人员应应搜集集下列列五种种证据据（1））当事事人与与有关关人员员的陈陈述；；（2））文书书资料料；（3））物证证；（4））检验验与鉴鉴定意意见；；（5））检核核与勘勘验记记录。。第三节节资资料料和证证据的的搜集集三、搜搜集证证据的的方式式现场勘勘验搜集物物证查询证证人收集书书证和和视听听资料料检验和和鉴定定结论论第四章章证证据据第一节节证证据据的概概念、、特征征和作作用第二节节证证据的的分类类第三节节证证据的的种类类第四节节证证据和和证明明第五节节搜搜集证证据及及其要要求第六节节证证据的的审查查判断断第一节节证证据据的概概念、、特征征和作作用一、证证据的的概念念二、证证据的的基本本特征征三、证证据的的作用用一、证证据的的概念念证据是是指能能够证证明事事故和和事件件事实实的一一切真真实材材料。。法律上上，证证据是是用以以证明明某一一事物物客观观存在在或某某一主主张成成立的的有关关事实实证明明。从从字面面上来来看，，证据据，顾顾名思思义，，就是是证明明的根根据或或凭据据。二、、证证据据的的基基本本特特征征1.证证据据的的客客观观性性2.证证据据的的关关联联性性3.证证据据的的合合法法性性1.证证据据的的客客观观性性证据据的的事事实实以以及及它它们们与与案案件件事事实实的的各各种种联联系系，，是是客客观观存存在在、、不不依依人人们们的的主主观观意意志志为为转转移移的的。。调调查查人人员员只只能能发发现现它它、、认认识识它它，，并并加加以以收收集集、、固固定定和和保保管管，，借借以以查查明明事事件件真真相相，，而而不不能能主主观观猜猜测测，，随随意意捏捏造造、、任任意意歪歪曲曲。。2.证证据据的的关关联联性性证据据必必须须是是客客观观事事实实，，但但并并不不是是一一切切客客观观事事实实都都可可以以作作证证据据。。只只有有与与事事件件有有关关联联性性的的客客观观事事实实才才可可以以作作为为证证据据。。证据据的的关关联联性性具具有有如如下下两两方方面面含含义义，，即即证证据据事事实实必必须须与与事事件件事事实实有有客客观观联联系系和和必必须须能能据据以以证证明明案案件件事事实实情情况况。。3.证证据据的的合合法法性性(1)证证据据必必须须是是法法定定人人员员依依照照法法定定程程序序和和方方法法收收集集或或提提供供的的。。(2)证证据据必必须须有有合合法法的的来来源源。。(3)证证据据必必须须具具备备合合法法的的形形式式。。(4)证证据据必必须须经经合合法法程程序序查查证证属属实实。。三、、证证据据的的作作用用1.证证据据是是认认定定案案件件事事实实的的基基础础2.证证据据是是执执法法公公正正的的前前提提第二二节节证证据据的的分分类类一、、言言词词证证据据与与实实物物证证据据二、、直直接接证证据据与与间间接接证证据据三、、原原始始证证据据与与传传来来证证据据四、、本本证证与与反反证证第三三节节证证据据的的种种类类一、、物物证证二、、书书证证三、、证证人人证证言言四、、视视听听资资料料五、、当当事事人人陈陈述述六、鉴定定结论七、勘验验笔录、、检查笔笔录、现现场笔录录一、物证证物证，即即实物证证据，它它是以实实物和痕痕迹形式式存在的的证据。。是以其其外形、、质量、、数量等等客观存存在来证证明待证证事实的的物品。。在事故调调查实践践中，往往往同一一物品既既可以是是物证，，也可以以是书证证，关键键看哪一一类特征征起作用用。如船船舶的航航海日志志记载，，如果以以其记载载内容证证明事件件事实，，这时它它被作为为书证看看待；如如果在其其上有涂涂改、伪伪造的痕痕迹，并并被用于于证明伪伪造事实实的存在在，则该该证件被被作为物物证看待待。二、书证证书证是以以文字、、符号、、图案等等表示的的内容证证明待证证事实的的客观资资料。即即书证是是指以其其内容来来证明待待证事实实的有关关情况的的文字材材料。凡凡是以文文字来记记载人的的思想和和行为以以及采用用各种符符号、图图案来表表达人的的思想，，其内容容对待证证事实具具有证明明作用的的物品都都是书证证。三、证人人证言证人证言言是证人人就其所所感知和和了解的的案件情情况向执执法机关关所作的的陈述。。证人证证言是执执法中运运用最广广泛的一一种证据据。四、视听听资料视听资料料指通过过录音、、录像、、电子计计算机及及其他电电磁方式式记录储储存的信信息来证证明有关关事实的的资料，，也称音音像证据据或音像像资料。。五、当事事人陈述述当事人陈陈述是指指事故调调查行政政行为中中，当事事人就自自己所了了解的案案件的有有关情况况，向执执法机关关所作的的陈述。。六、鉴定定结论鉴定结论论是鉴定定人接受受委托或或聘请，，运用自自己的专专门知识识或技能能，对案案件中某某些专门门性问题题进行分分析、判判断后所所作出的的结论性性意见。。我国的的民事诉诉讼法、、行政诉诉讼法中中都将鉴鉴定结论论列为一一种独立立的证据据。鉴定定结论应应采取书书面形式式。七、勘验验笔录、、现场笔笔录勘验是对对与案件件有关的的场所、、物品、、人身进进行观察察、检验验，以便便发现和和收集证证据、了了解案件件有关情情况的活活动。这这里所说说的勘验验活动，，包括勘勘查、检检验、检检查、现现场实验验等各种种收集证证据的活活动。勘勘验笔录录是对勘勘验活动动的过程程及所发发现事实实的客观观记载。。第四节证证据和和证明一、证明明的概念念及其意意义二、证明明标准三、证明明的基本本原则一、证明明的概念念和意义义Theproofmeansafactissaidtobeprovedwhentheinquiryissatisfiedtoitstrue.Theevidenceisthebaseofproofwhiletheproofistobeprovedbyevidence.Whentheinvestigatormakesanassertion,hemustfurnishtheproof.Againthisisachainlikeastructure,wheretheproofofachainoffactsleadstoanoverallproof.Anydisprovedorambiguouslinkinthischainmustberevisited,analyzedandobjectivelyreconciled.二、证明明对象和和证明标标准Theevidenceisusedtoproveeitherthefactinissue,orfactsfromwhichfactsinissuemayproperlybeinferred.Therefore,theobjectsofproofareeitherthefactinissueorfactsrelevanttofactsinissue.Thestandardofproofvariesfordifferentpurpose.二、证明明对象和和证明标标准Incriminalcaseswhereapersonmaybesubjecttopunishment,particularlyimprisontheburdenofproofrequiredisoftenthat“beyondreasonabledoubt”.Incivilcasesalessonerouslevelofproof““onthebalanceofprobabilities”isthestandardrequiredinmanycases.Informaltribunals,examiningmarinecasualties,thelatterlevelofevidencewouldnormallyadopted二、证明明对象和和证明标标准Thetaskofamarineinvestigator,responsiblefordeterminingthecircumstancesandcausesofacasualty,istocollectallevidenceandanalyzeitsvalue.Itisessentialthatallevidenceobtainedisproperlyanalyzedandevidenceisnotdiscardedjustbecauseapieceofevidencedoesnotfitsomepreconceivedtheory.Aninvestigatorshouldadoptthesameprincipleasthecivilburdenofproof.Notbeingalegalexpert,thissometimesmaybedifficulttojudge.However,theinvestigatorshouldtreattheevidenceinfairandprofessionalmanner.二、证明明对象和和证明标标准在水上交交通事故故调查处处理中，，要想得得出合理理的结论论，要求求事实都都必须清清楚、明明确，即即证据的的证明要要求确实实、充分分，具体体体现在在：（1）据据以定案案的证据据均已查查证属实实。这是是对证据据的客观观性、相相关性所所决定的的证据““确实””的要求求；（2）案件件事实均有有必要的证证据予以证证明；（3）证据据之间、证证据与案件件事实之间间的矛盾得得到合理排排除；（4）得出出的结论是是惟一的，，排除了其其他可能性性。三、证明的的基本原则则重证据、重重调查研究究，不轻信信当事人陈陈述禁止以威胁胁、引诱、、欺骗以及及其他非法法的方法收收集证据一切证据只只有经过查查证属实，，才能作为为定案根据据第五节收收集集证据1.ImportanceofcollectingevidenceCollectingevidenceisacriticalpartoftheinvestigation.Thedetailedinformationcollectedbytheaccidentinvestigationteamisthefoundationfortheentireinvestigation,includingtheanalysesandconclusions.Theseinturnbecomethebasisforidentifyingpreventivemeasurestoprecluderecurrences,Consequently,itisimportanttoensurethatallrelevantinformationiscollectedandthattheinformationisaccurate.Thetypesofevidencearecollectedduringinvestigationmaybethreetypes:Humanortestamentaryevidence,physicalevidenceanddocumentaryevidence.第五节收收集集证据2.GeneralCautionsoncollectingevidenceDuringinvestigation,evidenceshouldbecollectedbytheinvestigatorbywhathe/shehear,see,smellandfeel.Incollectingevidence,attentionshouldbepaidtothefollowing:-Evidenceshouldbecollectedwithoutdelay;Evidenceshouldbecollectedobjectively,comprehensivelyandlegally;Evidencepreservationmaybenecessary.Tobediscussedindetail.第五节收收集集证据1.ImportanceofcollectingevidenceCollectingevidenceisacriticalpartoftheinvestigation.Thedetailedinformationcollectedbytheaccidentinvestigationteamisthefoundationfortheentireinvestigation,includingtheanalysesandconclusions.Theseinturnbecomethebasisforidentifyingpreventivemeasurestoprecluderecurrences,Consequently,itisimportanttoensurethatallrelevantinformationiscollectedandthattheinformationisaccurate.Thetypesofevidencearecollectedduringinvestigationmaybethreetypes:Humanortestamentaryevidence,physicalevidenceanddocumentaryevidence.第五节收收集集证据Evidenceshouldbecollectedwithoutdelay(1)Theevidenceshouldbecollectedwithoutdelay.Tworeasonscanbepresentedforthis.Thefirstisthatthewitnesstotheaccidentmaywellbedispersedwithinashortperiod.Thesecondreasonisthattheearlierawitnessisinterviewed,themoreaccuratehismemoryoftheeventswillprobablybe.(2)Whengainingaccesstotheship,orship’sstafforrepresentatives,asmuchrealanddocumentaryevidenceshouldbecollectedinanorderlymanner.Thismaybedonebyacquiringdocumentsorobjectsthemselvesorbycoping,photographing,recording.第五节收收集集证据Evidenceshouldbecollectedobjectively,comprehensivelyandLegally(1)Theevidenceshouldbecollectedobjectively.Anypresumptionorimaginationshouldnotbeaddedduringevidencecollection.(2)Evidenceshouldbecollectedcomprehensively.Thatistosay,anyevidenceincludingdirectevidenceandcircumstantialevidencethatrelevanttothefactorissueshouldbeallcollected.(3)Evidenceshouldbecollectedinlegalmanner.Anymenace,inducement,beguilementandotherillegalmethodsmustnotbeusedincollectingevidence.第五节收收集集证据EvidencepreservationmaybenecessaryincollectingevidenceIncollectingevidence,especiallyininspectingscene,evidencepreservationsuchascopying,photographing,recording,maybenecessary.Whenevidenceisacquireditisveryimportantthatitcanbeaccountedfrofromtimeitisacquiredtothetimethattheinvestigationiscomplete,asitwouldbeabletorefuteanyallegationoftemperingwithevidence.Therefore,properhandlingofevidencelendscredibilitytoinvestigationandmakestheoversightoftheinvestigationeasier.第五节节收收集集证据据收集证证据的的步骤骤：包包括分分析现现有证证据材材料、、明确确调查查任务务；拟拟订调调查提提纲；；发现现和提提取证证据材材料和和妥善善保管管证据据材料料。第五节节收收集集证据据调查人人员应应搜集集5种种证据据：当事人人与有有关人人员的的陈述述文书资资料物证检验与与鉴定定意见见检核与与勘查查记录录。第五节节收收集集证据据收集证证据的的具体体方法法：当事人人与有有关人人员的的陈述述：详见第第七章章。现场勘勘察：：通过过检测测、测测量、、绘图图、拍拍照、、录像像等活活动，，对与与事故故有关关的场场所、、物品品，从从整体体到重重点进进行勘勘验与与检查查，取取得证证据，，以核核实船船舶、、设施施及其其货物物的损损害情情况，，人员员的伤伤亡情情况，，船舶舶的适适航状状态以以及设设施的的技术术状态态等。。详见第第五章章。搜集物物证：：物证证一般般是通通过现现场勘勘察搜搜集的的。书证和和视听听资料料的搜搜集：：拷贝贝检验和和鉴定定意见见：由由船舶舶检验验、商商品检检验和和公安安消防防等部部门进进行检检验或或鉴定定并作作出的的结论论性意意见第六节节审审查查判断断证据据一、审审查判判断的的概念念及其其意义义审查判判断证证据是是调查查人员员对当当事人人及证证人提提出的的证据据和调调查人人员收收集的的所有有证据据进行行分析析、研研究，，按照照一定定的原原则鉴鉴别真真伪，，确定定证据据的证证明力力，从从而认认定案案件事事实的的活动动。审查判判断证证据的的目的的有以以下四四个方方面：：(1)审审查证证据是是否确确实、、充分分；(2)确定定综合合全案案证据据对案案件事事实应应作出出何种种结论论；(3)审查查案件件事实实是否否确已已查清清；(4)确定定案件件事实实结论论是否否具有有客观观真实实性。。第六节节审审查查判断断证据据一、审审查判判断的的概念念及其其意义义收集证证据、、查证证证据据、审审查判判断证证据，，作为为证明明的三三个基基本环环节，，其任任务只只是在在侧重重点上上有所所不同同。收收集证证据是是保证证从证证据来来源获获得确确实、、充分分的证证据；；查证证证据据，是是对证证据加加以审审查验验证，，以保保障其其真实实可靠靠性；；审查查判断断证据据则是是对全全案证证据作作出综综合评评价，，对案案件事事实作作出总总的结结论，，审查查并保保障案案件事事实结结论的的客观观真实实性。。第六节节审审查查判断断证据据原则：：事实求求是方法：：证据来来源进进行审审查；；审查查提提供供证证据据的的目目的的；；对证证据据内内容容进进行行审审查查；；对证证据据形形式式进进行行审审查查；；将各各类类证证据据联联系系起起来来进进行行综综合合审审查查判判断断：：（1））必必须须注注意意客客观观、、全全面面，，防防止止主主观观片片面面；（2））审审查查证证据据之之间间、、证证据据与与案案件件事事实实间间有有无无矛矛盾盾第五五章章现现场场勘勘查查及及注注意意事事项项第一一节节现现场场的的概概念念和和特特点点一、、水水上上交交通通事事故故现现场场二、、水水上上交交通通事事故故现现场场的的分分类类三、、事事故故现现场场的的特特性性一、