水利工程建设项目档案管理实务教材

水利工程建设项目档案管理实务——全省水利重点工程建设项目档案培训试卷解答一、填空1、水利工程建设项目档案是指在水利工程建设、管理过程中形成的，具有

历史记录。档案的定义：《档案法》：本法所称的档案，是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。科学技术档案定义：《科学技术档案案卷构成的一般要求》

（GB/T11822-2000）企事业单位和国家机构、社会组织及个人从事生产、科研、基建及管理活动形成的对国家和社会具有保存价值的应当归档保存的科技文件材料。水利工程档案的定义：《水利工程建设项目档案管理规定》（水办[2005]480号）水利工程档案是指水利工程在前期、实施、竣工验收等各建设阶段过程中形成的，具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录。水利项目档案的定义：《江苏省水利厅水利基本建设项目（工程）档案资料管理规定》

（苏水办[2003]1号）

水利项目档案是指经过鉴定、整理、归档后的项目文件。

项目档案的定义：《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28-2002）项目档案：指经过鉴定、整理并归档的项目文件

项目文件是项目档案的前身

项目档案是项目文件的归宿项目文件的定义：

指建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件。项目文件包括：项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件。（1）项目前期文件：开工以前在立项、审批、招投标、勘察、设计以及工程准备过程中形成的文件。（2）项目竣工文件：由施工文件、竣工图、监理文件组成。项目施工文件：项目施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文件项目竣工图：项目竣工后按照工程实际情况所绘制的图纸。项目监理文件：监理单位对项目工程质量、进度和建设资金使用等进行控制的文件。（3）项目竣工验收文件：项目竣工后试运行中以及项目竣工验收时形成的文件。一套完整的项目档案组成：项目前期文件+项目施工文件+竣工图+项目监理文件+项目竣工验收文件答案：1、水利工程程建设项目目档案是指指在水利工工程建设、、管理过程程中形成的的，具有保存价值的的各种载体体形式的历史记录。。答案：2、档案工作作保障体系系包括：组织保障、制度保障、经费保障、设备保障、各项管理制制度或措施施的落实情情况。（见水办[2008]366号《评分标准》）答案3、项目法人人应制定档档案接收、保管、利用、安全及统计等内部工作作制度。（见水办[2008]366号《评分标准》）答案：4、项目法人人应落实档档案工作所所需经费，，保障档案案工作的正正常开展，，档案业务务工作经费费应列入工程总概算算或年度预预算。（见水办[2008]366号《评分标准》）答案：5、项目法人人在与设计、施工工及监理单位签订有有关合同协协议时，同同时提出归档要求，设立立专门条款款，明确规规定有关单单位提交相相应项目档档案的归档档责任和档档案的套数。（见水办[2008]366号《评分标准》）答案：6、项目法人人应按期上上报《建设项目档档案资料管管理情况登登记表》，省水利重重点建设项项目的建设设单位应于于开工6个月内按期期向省水利厅档档案室报送，所有有未验收的的项目，每每年12月30日前均需再次次向有关单单位报送《建设项目档档案资料管管理情况登登记表》。答案：7、文件材料料收集、整整理：按照照“谁形成、谁谁收集、谁谁整理”的原则。项目文件的的形成1、文件的规规范性：形文程序要要规范（程程序：拟稿稿、核稿、、会签、办办公室核稿稿、领导签签发，发文文稿纸要归归档）；文件的内容容及其深度度必须符合合国家有关关工程勘察察、设计、、施工、监监理等方面面的技术规规范、标准准和规程。。项目文件的的形成2、文件的原原始性：归档的文件件应为原件件，原则上上不得出现现复印件。。原件的份数数满足归档档需要项目文件的的形成3、文件的有有效性：文件内容应应真实、准准确；填写写完整；数数据可靠，，文件中数数据不得随随意涂改；；字迹清楚楚、图样清清晰、页面面整洁；签签字盖章手手续完备。。时间真实，，不能提前前或滞后，，不要作假假。不得使用：：复印件、、电子签名名和电子图图章。项目文件的的形成4、文件载体体的质量：：纸张材料：：纸张的强强度、厚度度及规格符符合要求。。文字材料料规格为A4，图纸标准准图幅。（（蓝、白））书写材料：：文件的书书写、绘图图和签字要要用耐久性性强的书写写材料，禁禁止用红色色墨水、纯纯蓝墨水、、圆珠笔、、复写纸、、铅笔等。。打印、复复印文件及及照片的字字迹、线条条和影像的的清晰及牢牢固程度应应符合设备备标定质量量的要求。。特殊材料：：电子、录录音、录像像文件的材材质及存储储格式应符符合国家标标准要求，，并保证载载体的有效效性；长期期存储的电电子文件应应使用不可可擦除型光光盘。项目文件的的收集项目文件的的收集工作作是项目档档案管理的的重要组成成部分，它它是档案形形成管理的的首要环节节，即是由由文件材料料转变为档档案的起始始点。答案：8、建设项目目文件的收收集范围。。凡是反映映与项目有有关的重要要职能活动动、具有查查考利用价价值的各种载体的文件，应应收集齐全全，归入建建设项目档档案。（参见苏水水办[2003]1号、DA/T28-2002）答案：9、建设项目目档案必须须要有重要阶段、、重大事件件和事故完整的声像像材料。（见水办[2008]366号《评分标准》）收集方法：：1、依据归档档范围表，，对照查找找收集（各各种载体））。2、根据文件件材料性质质收集：按文件的前前后联系查查找；根据工程项项目划分表表，按单位位、分部、、单元工程程或按专业业划分来进进行收集；；按文件材料料的编号查查找；原材料进场场报验与出出厂证明、、合格证、、试验报告告、台帐、、使用清单单；用装箱清单单来收集设设备文件材材料；用图纸目录录对照检查查图纸是否否齐全；监理通知与与反馈；监监理月报是是否连续。。3、实行文件件登记，对对文件流程程进行控制制。答案：10、文件材料料的准确性性：反映同同一问题的的不同文件材料内内容应一致。（见水办[2008]366号《评分标准》）答案：11、竣竣工工图图是是工工程程的的实实际际反反映映，，是是水水利利工工程程档档案案的的重重要要组组成成部部分分，，必必须须做做到到图物物相相符符；竣竣工工图图图图章章签签字字手手续续要要完备备；监理理单单位位按要要规规定定履履行行审审核核手手续续.答案案：：12、竣竣工工图图章章使使用用不褪褪色色红红印泥泥，，盖盖在在图内内标标题题栏栏附附近近空空白白处处。竣工工图图编编制制和和整整理理施工工单单位位编编制制，，总总平平面面图图与与综综合合管管线线竣竣工工图图由由项项目目法法人人编编制制，，监监理理审审核核；；不论论是是新新出出的的竣竣工工图图还还是是用用施施工工图图（（新新））作作为为竣竣工工图图的的都都要要逐逐张张加加盖盖竣竣工工图图章章；；签署署竣竣工工图图章章后后进进行行扫扫描描；；图纸纸可可不不装装订订，，规规范范折折叠叠成成A4幅面面装装入入档档案案盒盒，，每每张张图图纸纸加加盖盖“档号号章章”，每每张张图图纸纸必必须须著著录录清清楚楚，，卷卷盒盒封封面面填填写写完完整整。。答案案：：13、组组卷卷要要遵遵循循项项目目文文件件的的形成成规规律律和和成成套套性性特点点，，保保持持卷卷内内文文件件的的有机机联联系系。1、什什么么叫叫案案卷卷？？案卷卷———由互互有有联联系系的的若若干干文文件件组组合合而而成成的的档档案案保保管管单单位位。。2、什什么么叫叫组组卷卷？？组卷卷———（组组织织案案卷卷））是是指指在在分分类类的的基基础础上上把把具具有有共共同同特特点点或或密密切切联联系系的的文文件件组组合合成成案案卷卷的的过过程程。。3、什什么么叫叫立立卷卷？？立卷卷———按照照一一定定的的原原则则和和方方法法，，将将有有保保存存价价值值的的文文件件分分门门别别类类整整理理成成案案卷卷。。分类类建设设单单位位根根据据本本工工程程项项目目的的内内容容性性质质、、档档案案的的形形成成特特点点，，以以及及数数量量的的多多少少，，把把项项目目档档案案划划分分成成不不同同的的类类别别层层次次，，从从而而形形成成一一个个具具有有内内在在从从属属关关系系和和平平行行关关系系的的不不同同层层次次的的有有机机整整体体。。常州钟楼防洪控制工程5.3前期依据性档案勘察设计档案施工档案监理档案竣工验收档案单位工程01单位工程02单位工程03项目管理档案张家港枢纽工程53.1.2.1建设管理类.2施工类.3监理类.1施工单位1.3施工单位3.2施工单位2某项目档案建设管理综合单位工程01单位工程02单位工程03施工档案01监理档案01分类类方方案案：：走马马塘塘拓拓浚浚延延伸伸工工程程张张家家港港枢枢纽纽工工程程档档案案分分类类方方案案走马塘塘拓浚浚延伸伸（无无锡段段）工工程档档案分分类方方案走马塘塘拓浚浚延伸伸（张张家港港段））工程程建设设项目目档案案分类类方案案组卷组卷原原则：：要遵循循项目目文件件的形形成规规律和和成套套性特特点，，保持持卷内内文件件的有有机联联系；；分类类科学学，组组卷合合理；；法律律性文文件手手续齐齐备，，符合合档案案管理理要求求。组卷“组卷合合理”：案卷必必须是是一组组具有有有机机联系系的文文件；；案卷内内文件件的数数量要要适度度；案卷内内文件件的保保存价价值和和密级级应基基本一一致；；案卷的的厚薄薄要适适中；；便于利利用和和保管管。组卷组卷方方法：：（1）按结结构组组卷；；（2）按单单位（（单项项）工工程组组卷；；（3）按工工序或或阶段段组卷卷；（4）按专专业组组卷；；（5）按问问题组组卷；；（6）按名名称或或文件件性质质组卷卷；（7）按地地区组组卷；；（8）按时时间组组卷。。组卷管理性性文件件按问问题、、时间间或项项目依依据性性、基基础性性、竣竣工验验收文文件组组卷；；施工文文件按按单项项、单单位工工程或或装置置、阶阶段、、结构构、专专业组组卷；；原材料料试验验按单单项工工程、、单位位工程程组卷卷。竣工图图按建建筑、、结构构，水水电、、暖通通、电电梯、、消防防、环环保等等顺序序组卷卷；监理文文件按按文种种；设备文文件按按专业业、台台件等等组卷卷；案卷及及卷内内文件件不重重份；；同一一卷内内有不不同保保管期期限的的文件件，该该卷保保管期期限从从长。。排列管理性性文件件按问问题、、时间间或重重要程程度排排列。。施工文文件按按管理理、依依据、、建筑筑、安安装、、检测测实验验记录录、评评定、、验收收排列列。设备文文件按按依据据性、、开箱箱验收收、随随机图图样、、安装装调试试和运运行维维修等等顺序序排列列。竣工图图按专专业、、图号号排列列。卷内文文件：：批复复在前前，请请示在在后；；正本本在前前，定定稿在在后；；正文文在前前，附附件在在后；；原件件在前前，复复印件件在后后；转转发文文在前前，被被转发发文在在后；；文字字在前前，图图样在在后；；译文文在前前，原原文在在后；；重要要的在在前，，次要要的在在后。。答案：：16、管理理性文文件按按问题题结合合时间间(阶段)或重要要程度度排列列。一一般应应印件件在前前，定稿在后；；批复在前，，请示示在后后；正文在前，，附件件在后后。案卷编编目案卷编编目流流程：：编页码码填写卷卷内目目录和和备考考表填写案案卷封封面答案：：17、编写写案卷卷页号号时，，单面面书写写的文文字材材料在在右上角角编写页页号，，双面面书写写的文文字材材料，，正面面在右上角角，背面面在左上角角编写页页号。。答案：：18、卷内内目录录由序号、文件编编号、责任者者、文件材材料题题名、日期、页号和备注组成。。填写案案卷封封面案卷题题名：：应简明明、准准确地地揭示示卷内内科技技文件件材料料的内内容，，主要要包括括项目目名称称及其其结构构、阶阶段的的名称称和文文件材材料名名称。。案卷题题名=项目名名称+内容特特征+文件名名称规范的的案卷卷题名名，如如：XXXX工程项项目建建议书书请示示及批批复XXXX工程勘勘察、、设计计、施施工、、监理理等合合同协协议XXXX工程土土建与与设备备安装装工程程开工工报告告及施施工组组织设设计XXXX工程河河道1标（桩桩号9+500～10+500）竣工工图不规范范的案案卷题题名，，如：：某某工工程文文件材材料1某某工工程文文件材材料2某某工工程初初步设设计变更文文件施工文文件注意事事项：：1、要简简明、、要完完整，，字数数少于50字2、文件件分类类时就就要拟拟好案案卷题题名3、成套套项目目档案案中不不能有有相同同的案案卷题题名，，不要要有（（一））、（（二））、（（三））等字字样答案：：14、案卷卷的起起止日日期：：填写写案卷卷内文文件材材料形形成的的最早和最迟的时间间。答案：：15、工程程档案案的保保管期期限：：分为为永久、、长期期、短短期三种。。案卷的的装订订装订：：案卷卷内不不允许许有金金属物物；用用软卷卷皮，左左对齐齐，下下对齐齐，三三孔一一线。。不装订订：图图纸、、成套套图样样、印印刷成成册的的案卷卷可不不装订订。图图纸要要规范范折叠叠，每每份文文件材材料的的首页页空白白处加加盖““档号号”章章；每每份文文件应应在卷卷内目目录上上著录录。档号章章答案：：19、单份份文件件归档档时，，应在在每份份文件件首页页上方方加盖盖、填填写档号章章；案卷卷中均均是图图纸的的可不不装订订，但但应逐逐张加加盖并并填写写档号章章。装盒将装订订好的的案卷卷以档档号排排列顺顺序入入盒，，或单单卷入入盒，，卷盒盒封面面的内内容不不需要要填写写。只只填写写脊背背的内内容。。以件装装订的的案卷卷，应应按卷卷内目目录上上的序序号将将文件件顺序序排列列，装装入档档案盒盒中，，卷盒盒封面面内容容要填填写完完整。。卷盒：：卷脊档号标标签：：永久长长期期短短期期卷脊上上的案案卷题题名标标签归档与与移交交各参建建单位位向项项目法法人移移交，，履行行交接接手续续；建设单单位负负责汇汇总，，案卷卷汇总总和数数据库库数据据汇总总；打印项项目全全部档档案案案卷目目录装装订成成册。。答案：：20、各参参建单单位按按单位位工程程或单单项工工程已已向项项目法法人移移交了了相关关工程程档案案时，，应认认真履履行交接手续。。档案的的保管管档案柜柜架标标识清清楚、、间距距合理理；案案卷上上架，，从左左到右右，从从上到到下，，排列列整齐齐；库房满满足档档案保保管要要求，，“八八防””措施施到位位；建台帐帐，按按期报报送年年报；；编制检检索工工具，，提供供有效效利用用；积极开开展编编研。。答案：：21、档案案人员员应积积极开开展编编研工工作，，要求求编有有（1）、工程项项目简简介、（2）工程建建设大大事记记、（3）科研成成果简简介或或汇编编等3项以上上编研研成果果。答案：：22、档案案验收收依据据《水利工工程建建设项项目档档案验验收评评分标标准》，对项项目档档案管管理及及档案案质量量进行行量化化赋分分，满满分为为100分。验验收结结果分分为3个等级级：总总分达达到或或超过过90分的，为为优良；达到到70—89.9分的，为