产业组织理论演变

第二章理论演变第三章企业第四章市场第五章竞争

第二篇产业组织第二章理论演变第一节产业组织的定义与理论渊源第二节产业组织理论的形成第三节产业组织理论的发展一、产业组织的定义二、竞争机制与市场秩序三、“马歇尔冲突”与不完全竞争第一节产业组织的定义与理论渊源经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提出的。马歇尔在其1890年出版的《经济学原理》一书中，把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内容包括企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不同产业间的组织形态以及政府组织等。产业组织（IndustrialOrganization)指同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具体描述和说明。一、产业组织的定义竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。二、竞争机制与市场秩序亚当·斯密对竞争机制的描述：

竞争机制使每个人都无意识地参加到促进社会全体利益的发展中去，通过“看不见的手”的作用，创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会。这里的“看不见的手”，就是由竞争的力量来自发决定的价格体系。很长时间以来，许多西方经济学家认为，政府不应过多地干预经济活动，只要市场接近于完全竞争状态，就能自然而然地实现资源的最优配置和经济福利的最大化。完全竞争：所谓的完全竞争，通常是指下列条件占主导地位的市场状况，即市场上存在大量的具有合理的经济行为的卖者和买者；产品是同质的，可互相替代而无差别化；生产要素在产业间可自由流动，不存在进入或退出障碍；卖者或买者对市场都不具有某种支配力或特权；卖者和或买者间不存在共谋、暗中配合行为；卖者和买者具有充分掌握市场信息的能力和条件，不存在不确定性。帕累托最优状态：

在完全竞争条件下，由市场供求所形成的均衡价格，能够引导社会资源实现有效配置，使任何两种产品对于任何两个消费者的边际替代率都相等，任何两种生产要素对任何两种产品生产的技术替代率都相等，从而达到任何资源的再配置都已不可能在不使任何人的处境变坏的同时，使一些人的处境变好。这就是所谓的帕累托最优状态。

“马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。三、“马歇尔冲突”与不完全竞争1932年，贝利和米恩斯发表了《近代股份公司与私有财产》一书，详尽分析了20年代到30年代美国垄断产业和寡头垄断产业的实际情况，并对股份制的发展更易使资金集中到大企业手中，从而造成经济力集中等问题进行了实证分析，为以后产业组织理论体系的形成提供了许多有重要参考价值的研究成果。1933年，美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著《垄断竞争理论》和《不完全竞争经济学》，不谋而合地提出纠正传统自由竞争概念的所谓垄断竞争理论。一、产业组织织理论体系的的建立二、哈佛学派派的SCP分分析框架第二节产产业组织理理论的形成1940年克克拉克提出有有效竞争，对对产业组织理理论的发展和和体系的建立立产生了重大大影响。所谓谓有效竞争，，简单说就是是既有利于维维护竞争又有有利于发挥规规模经济作用用的竞争格局局。其中，政政府的公共政政策将成为协协调两者关系系的主要方法法或手段。但但是，克拉克克在理论上没没有解决有效效竞争的评估估标准和实现现条件问题。。梅森提出两大大类基本的有有效竞争标准准：一是将能能够维护有效效竞争的市场场结构的形成成的条件归纳纳为市场结构构标准；二是是将从市场绩绩效角度来判判断竞争有效效性的标准归归为市场绩效效标准。一、产业组织织理论体系的的建立继梅森的研究究之后，一些些经济学家将将有效竞争的的标准从二分分法扩展为三三分法，即市市场结构标准准、市场行为为标准和市场场绩效标准，，并采用三分分法概括了判判断有效竞争争的标准。虽然关于有效效竞争标准的的研究仍存在在不少缺陷，，但是这一研研究至少有三三方面的作用用：第一，不不再将不现实实的完全竞争争作为理想的的追求模式和和政策制定的的出发点；第第二，注意从从不同的方面面提供判断具具体的有效竞竞争状况标准准，使理论研研究和政策制制定有了坚实实的基础；第第三，这一标标准体系有利利于从不同角角度对竞争是是否有效进行行更加全面的的分析判断。。1959年，，梅森的弟子子贝恩出版了了第一部系统统论述产业组组织理论的教教科书《产业业组织》从而而成为产业组组织理论的集集大成者。同年，，经济济学家家凯森森和法法学家家特纳纳又合合作出出版了了著名名的《《反托托拉斯斯政策策》一一书。。此外，，凯维维斯、、谢勒勒、谢谢菲尔尔德和和科曼曼诺等等人对对产业业组织织理论论的发发展和和体系系也都都作出出了重重要贡贡献。。由于这这些研研究主主要是是以哈哈佛大大学为为中心心展开开的，，因此此被称称为产产业组组织的的哈佛佛学派派。市场结结构（Structure））市场行行为（Conduct））市场绩绩效（Performance））因果关关系为了获获得理理想的的市场场绩效效，最最重要要的是是要通通过公公共政政策（（产业业组织织政策策）来来调整整和直直接改改善不不合理理的市市场结结构。。二、哈哈佛学学派的的SCP分分析框框架市场结结构：：对市市场内内竞争争程度度及价价格形形成等等产生生战略略性影影响的的市场场组织织的特特征。。决定市市场结结构的的因素素：市市场集集中度度、产产品差差异化化程度度和进进入壁壁垒的的高低低。市场集集中度度指标标：CRn、集集中曲曲线和和赫菲菲德尔尔—希希曼指指数。。产品差差异化化程度度：广广告密密度。。进入壁壁垒的的原因因：规规模经经济性性、进进入时时的最最低必必要资资本量量、产产品差差别化化和绝绝对费费用等等。市场行行为：：企业业在充充分考考虑市市场的的供求求条件件和与与其他他企业业的关关系的的基础础上，，所采采取的的各种种决策策行为为。包括：：价格格策略略、产产品与与广告告策略略、研研究开开发、、排挤挤竞争争对手手的行行为、、卡特特尔、、暗中中默契契行为为。市场绩绩效：：在一一定的的市场场结构构和市市场行行为条条件下下市场场运行行的最最终经经济效效果。。评价标标准：：产业业的资资源配配置效效率和和利润润率水水平、、与规规模经经济和和过剩剩生产产能力力相关关的生生产相相对效效率、、销售售费用用的规规模、、技术术进步步状况况与X非效效率、、价格格的伸伸缩性性及产产品的的质量量水准准、款款式、、变换换频度度和多多样性性等。。产业组织政政策这种SCP分析析框架所依据的微微观经济理理论，是将将完全竞争争和垄断作作为两极，，将现实的的市场置于于中间进行行分析的自自马歇尔以以来的新古古典学派的的价格理论论。因而这这一分析将将市场中企企业数量的的多寡作为为相对效率率的改善程程度的判定定标准，认认为随着企企业数的增增加，完全全竞争状况况的接近基基本就能实实现较为理理想的资源源配置效率率。由于哈哈佛学派将将市场结构构作为产业业组织理论论的分析重重点，因此此信奉哈佛佛学派理论论的人通常常也被称为为“结构主主义者”。。促进竞争政政策：适用用于大多数数竞争性产产业政府直接规规制政策：：适用于自自然垄断产产业“集中度——利润率””假说：在具有寡占占或垄断市市场结构的的产业中，，由于存在在着少数企企业间的共共谋、协调调行为以及及通过市场场进入壁垒垒限制竞争争的行为，，削弱了市市场的竞争争性，其结结果往往是是产生超额额利润，破破坏资源配配置效率。。因此主张必必须对这些些产业采取取企业分割割、禁止兼兼并等直接接作用于市市场结构的的公共政策策，以恢复复和维护有有效竞争的的市场秩序序。结构主义的的反垄断政政策从80年代逐渐渐失去了主主导地位：：一是因为反反垄断政策策被认作是是削弱美国国产业竞争争力的原因因，二是大大型反托拉拉斯案件带带来了巨额额的诉讼费费用和大量量时间消耗耗，三是产产业组织的的芝加哥学学派在理论论上对结构构主义的哈哈佛学派展展开了有利利的批判。哈佛学派重重要特征：：在分析框架架中突出市市场结构、、在研究方方法上偏重重实证研究究。一、产业组组织理论的的芝加哥学学派二、可竞争争市场理论论三、产业组组织理论的的新奥地利利学派四、博弈论论在产业组组织理论的的应用第三节产产业组织理理论的发展展代表人物：：施蒂格勒勒、德穆塞塞茨、布罗罗曾、波斯斯纳等。芝加哥学派派在理论上上继承了奈奈特以来芝芝加哥传统统的自由主主义经济思思想，信奉奉自由市场场经济中竞竞争机制的的作用，强强调新古典典学派价格格理论在产产业活动分分析中的适适用性，坚坚持认为产产业组织及及公共政策策问题仍然然应该通过过价格理论论的视角来来研究，力力图重新把把价格理论论中完全竞竞争和垄断断这两个传传统概念作作为剖析产产业组织问问题的基本本概念。一、产业组组织理论的的芝加哥学学派以施蒂格勒勒位代表的的芝加哥学学派认为，，即使市场场中存在着着某些垄断断势力或不不完全竞争争，只要不不存在政府府的进入规规制，长期期的竞争均均衡状态在在现实中也也是能够成成立的。芝加哥学派派甚至认为为，即使市市场是垄断断的或高集集中寡占，，只要市场场绩效是良良好的，政政府规制就就没有必要要。在这里里，芝加哥哥学派特别别注重判断断集中及定定价结果是是否提高了了效率，而而不是像结结构主义者者那样只看看是否损害害了竞争。。德姆塞茨等等人通过大大量的实证证研究，批驳了哈佛佛学派的““集中度———利润率””假说，指出高集中中产业中的的高利润率率是生产效效率的结果果。他们注注重效率标标准，坚信信经济自由由主义思想想。由于芝芝加哥学派派注重效率率标准，因因此信奉芝芝加哥学派派理论的人人通常被称称为“效率率主义者””。芝加哥学派派修改了进进入壁垒理理论，施蒂蒂格勒认为为进入壁垒垒是新进入入企业必须须负担市场场中的现存存企业不需需负担的成成本，即新新企业比老老企业多承承担的成本本。由于除了政政府的进入入规制以外外，真正的的进入壁垒垒在实际中中几乎不存存在，因此此市场中的的现存企业业都面临着着潜在进入入者的竞争争压力。以施蒂格勒勒为代表的的芝加哥学学派产业组组织理论的的基础，是是彻底的经经济自由主主义思想。。他们坚信信唯有自由由企业制度度和自由的的市场竞争争秩序，才才是提高产产业活动的的效率性、、保证消费费者福利最最大化的基基本条件。。他们对政政府在众多多领域的市市场干预政政策的必要要性持怀疑疑态度，认认为应尽可可能减少政政府对产业业活动的介介入，以扩扩大企业和和私人自由由的经济活活动范围。。反对政府府以各种形形式对市场场结构的干干预。1982年年《可竞争争市场与产产业结构理理论》一书书的出版标标志着该理理论的形成成。代表人物：：鲍莫尔、、帕恩查和和韦利格该理论认为为：良好的的生产效率率和技术效效率等市场场绩效，在在传统哈佛佛学派的理理想的市场场结构以外外仍然是可可以实现的的，而无需需众多竞争争企业的存存在。可竞争市场场理论是以以完全可竞竞争市场及及沉没成本本(Sunkcost)等等概念的分分析为中心心，来推导导可持续的的有效率的的产业组织织的基本态态势及其内内生的形成成过程。二、可竞争争市场理论论（TheoryofContestableMarkets）完全可竞争争市场：市市场内的企企业当其从从该市场退退出时完全全不用负担担不可回收收的沉没成成本，从而而企业进入入和退出完完全自由的的市场。一个完全竞竞争市场的的重要标志志是对快速速进入缺乏乏阻止力。。因此，完完全可竞争争市场条件件下理想的的竞争，可可以作用于于所有的市市场结构形形态。市场是否是是完全可竞竞争的，仅仅仅取决于于是否存在在沉没成本本，而与产产业内企业业数量的多多少无关。。沉没成本：：企业进入入市场所投投入的资本本，当企业业退出该市市场时不能能收回的部部分。在完全可竞竞争市场中中，由于沉沉没成本为为零，因此此潜在的进进入者为了了追求利润润会迅速地地进入任何何一个具有有高额利润润的部门，，并能够在在现存企业业对进入作作出反应前前无摩擦地地快速撤出出，而且并并不因此耗耗费特别的的成本。这这种进入形形式通常被被称为“打打了就跑””策略(Hitandrunentry)。潜在竞争压压力的存在在迫使现存存企业无论论处在何种种市场结构构形态中都都只能遵循循可维持定定价原则，，而完全可可竞争市场场的均衡，，就是在现现存企业的的价格和市市场地位的的可持续(Sustainable)条件下达达到的。这这时，有效效率的产业业组织成为为一种内生生的结果。。可竞争市场场理论依据据的也是新新古典经济济学的均衡衡分析方法法，并强调调长期分析析。按照可竞争争市场理论论，在近似似完全的可可竞争市场场中，自由由放任政策策比通常的的政府规制制政策更为为有效。在在鲍莫尔等等人看来，，政府的竞竞争政策与与其说重视视市场结构构，倒不如如说重视是是否存在充充分的潜在在竞争压力力，而确保保潜在竞争争压力存在在的关键是是要尽可能能地降低沉沉没成本。。产业组织的的新奥地利利学派在理理论上的成成就，是建建立在门格格尔（CarlMenger）、庞庞巴维克（（EugenVonBohnbawark）始创的的奥地利经经济学派的的传统思想想和方法之之上。代表人物：：米瑟斯、、哈耶克、、里奇、阿阿门塔诺、、罗斯巴德德新奥地利学学派注重个个体行为的的逻辑分析析，在理解解市场时着着重过程分分析，其研研究目标是是从个人效效用和行为为到价格的的非线性因因果传递。。三、产业组组织理论的的新奥地利利学派重视对人类类行为的研研究，否定定现代数学学方法作为为经济分析析工具。反对传统的的哈佛学派派的反垄断断政策，主主张实行自自由放任的的政策。重视人类行为为的研究，认认为经济生活活的手段和目目的之间的关关系要受有创创造性的人的的行为的制约约，这种有创创造性的作用用定义为创造造精神。市场场竞争源于企企业家的创新新精神，只要要确保自由的的进入机会，，就能形成充充分的竞争压压力，唯一能能真正成为进进入壁垒的就就是政府的进进入规制政策策和行政垄断断。新奥地利学派派认为，社会会福利的提高高源于生产效效率而非哈佛佛学派强调的的配置效率，，只要不是依依赖行政干预预，垄断企业业实际上是生生存下来的最最有效率的企企业，这导致致新奥地利学学派对大规模模的企业组织织持宽容的态态度，认为市市场竞争过程程本来就是淘淘汰低效率企企业的过程。。博弈论方法是是20世纪70年代以后后产业经济学学的重要研究究方法，可以以说，产业组组织经济学过过去几年来在在理论方面的的重大进展很很大程度上是是由于博弈论论的广泛应用用而取得的，，同时，博弈弈论及机制设设计、不完全全合同理论的的应用也使得得产业组织经经济学的理论论基础大大加加强。经典教教材是法国学学者泰勒尔的的《产业组织织理论》。四、博弈论在在产业组织理理论的应用美国学者施马马兰西认为博博弈论在分析析不完全竞争争方面存在两两个不足。首先，在不完完全信息条件件下，即使简简单的多阶段段博弈也有多多重精炼贝叶叶斯—纳什均均衡，但如何何处理精炼贝贝叶斯—纳什什均衡的一般般方法尚不清清楚；其次，大量使使用的非合作作博弈模型的的多重均衡结结果对假设的的细微变化都都很敏感，使使得均衡非常常脆弱，对博博弈论模型的的检验也变得得相当困难。。9、静夜四四无邻，，荒居旧旧业贫。。。12月-2212月-22Tuesday,December20,202210、雨中黄黄叶树，，灯下白白头人。。。23:33:0923:33:0923:3312/20/202211:33:09PM11、以我独沈沈久，愧君君相见频。。。12月-2223:33:0923:33Dec-2220-Dec-2212、故人人江海海别，，几度度隔山山川。。。23:33:0923:33:0923:33Tuesday,December20,202213、乍乍见见翻翻疑疑梦梦，，相相悲悲各各问问年年。。。。12月月-2212月月-2223:33:0923:33:09December20,202214、他乡生白发发，旧国见青青山。。20十二月月202211:33:09下午午23:33:0912月-2215、比比不不了了得得就就不不比比，，得得不不到到的的就就不不要要。。。。。。十二二月月2211:33下下午午12月月-2223:33December20,202216、行动出出成果，，工作出出财富。。。2022/12/2023:33:0923:33:0920December202217、做前前，能能够环环视四四周；；做时时，你你只能能或者者最好好沿着着以脚脚为起起点的的射线线向前前。。。11:33:09下下午午11:33下下午23:33:0912月月-229、没有有失败败，只只有暂暂时停停止成成功！！。12月月-2212月月-22Tuesday,December20,202210、很多事情情努力了未未必有结果果，但是不不努力却什什么改变也也没有。。。23:33:0923:33:0923:3312/20/202211:33:09PM11、成功就就是日复复一日那那一点点点小小努努力的积积累。。。12月-2223:33:0923:33Dec-2220-Dec-2212、世间成成事，不不求其绝绝对圆满满，留一一份不足足，可得得无限完完美。。。23:33:0923:33:0923:33Tuesday,December20,202213、不知知香积积寺，，数里里入云云峰。。。12月月-2212月月-2223:33:0923:33:09December20,202214、意志志坚强强的人人能把把世界界放在在手中中像泥泥块一一样任任意揉揉捏。。20十十二二月202211:33:09下下午午23:33:0912月月-2215、楚塞塞三湘湘接，，荆门门九派派通。。。。。十二月月2211:33下下午12月月-2223:33December20,202216、少年十五二二十时，步行行夺得胡马