产业组织理论的形成和发展概述

第二章产业组织理论的形成和发展IndustrialEconomics1NobelLaureateineconomics

2014

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JeanTirole,ToulouseCapitoleUniversity,FrancePrize-winningreason

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forhisanalysisofmarketpowerandregulation2哈佛学派的主要观点芝加哥学派的主要观点SCP分析框架的基本内容可竞争市场理论内容提要内容提要☞交易成本理论3第一节产业组织理论溯源一、产业组织理论形成的理论基础：自由竞争的市场机制Perfectcompetition-----AdamSmithMonopoly-----AlfredMarshellMonopolisticcompetition----AdwardChamberlinOligopoly-----AugustinCournotIndustrialEconomics4基本思想：在完全竞争、完全合同、完全理性的条件下，自由竞争的市场机制能够自动实现帕累托最优(ParetoOptimality)但是在现实世界中，满足帕累托最优的条件无法获得5二、产业组织理论的萌芽—“马歇尔冲突”基本思想马歇尔认为“组织”是第四种生产要素，具有规模经济性，可以为组织带来收益递增。但与此同时，市场中的企业数量会减少，妨碍市场机制在资源配置方面发挥作用。IndustrialEconomics6“马歇尔冲突”(Marshall'sDilemma)

企业由于扩大生产规模导致规模经济性与市场竞争活力之间出现矛盾。IndustrialEconomics7三、产业组织理论的奠基：不完全竞争理论基本思想现实世界中的市场通常是不同程度的竞争与垄断交织而成的，即不完全竞争市场。不完全竞争使企业获得了市场势力，而且企业会采取各种竞争策略（企业行为）维持市场势力IndustrialEconomics8市场势力可能导致的后果转移效应分配无效率生产无效率寻租市场势力9第二节产业组织理论(TheoryofIndustrialOrganization)的形成一、哈佛学派(Harvardschool)的产业组织理论1959年J.Bain的《产业组织》一书的出版标志着产业组织理论的形成。此后以哈佛大学为中心形成了正统的产业组织理论体系，被称为“哈佛学派”。由于哈佛学派强调市场结构的作用，又被称为“结构学派”。IndustrialEconomics101、建建立了了SCP分分析框框架市场结结构决决定市市场行行为,市场场行为为决定定市场场绩效效。structureconductperformance买者与与卖者者的数数量和和规模模产品差差异进入（（退出出）障障碍垂直一一体化化多样化化经营营定价行行为R&D投资广告竞争行行为购并串谋产品质质量技术进进步利润率率效率增长股东价价值完全竞争完全垄断?11IndustrialEconomics市场结结构：：对市市场内内竞争争程度度及价价格形形成等等产生生战略略性影影响的的市场场组织织的特特征市场行行为：：企业业在考考虑市市场的的供求求条件件和其其它企企业关关系的的基础础上所所采取取的各各种决决策行行为。。市场绩绩效：：在一一定的的市场场结构构和市市场行行为下下市场场运行行的最最终经经济效效果。。SCP范式式的基本本思想想：为为了实实现充充分竞竞争需需要对对垄断断行为为加以以限制制，利利用对对市场场结构构的描描述能能够为为政府府的产产业规规制政政策提提供一一张线线路图图12IndustrialEconomics基本环境

需求弹性需求增长率供给条件原材料季节性规模经济范围经济结构集中度差别化进入壁垒行为价格竞争广告R&D串谋M&A绩效产品质量技术进步利润率效率增长股东价值政府政策反垄断规制市场准入税收和补贴投资激励132、提提出了了“集集中度度———利润润率””假说说3、主主张采采用结结构性性反垄垄断政政策通过企企业分分割、、禁止止兼并并的方方法改改善结结构从从而改改善市市场绩绩效.IndustrialEconomics1969年1972年1973年1962年14哈佛学学派SCP分析析范式式的缺缺陷：(1)SCP范式式缺乏乏坚实实的理理论基基础，，不具具有严严格的的理论论演绎绎逻辑辑的必必然性性，它它是基基于大大量观观察的的经验验性描描述(2)在实践践中,人们们没能能发现现SCP范范式所所描述述的那那种稳稳定的的、具具有普普遍意意义和和不容容置疑疑的模模型关关系.静态态的、、单向向的研研究框框架不能对对企业行为的的逻辑辑作出出清楚楚的解解释(3)SCP范式通常只能反反映某某一时时期既既有行行业结结构下下的行行为和和绩效效间的的特定定联系系，无法解解释该结构构的形形成原原因(4)SCP范范式还还面临临一系系列计计量难难题IndustrialEconomics15二、芝芝加哥哥学派派(Chicagoschool)的产业业组织织理论论1、芝芝加哥哥学派派产生生的背背景（1））20世纪纪70年代代后美美国一一些优优势产产业开开始出出现““产业业空心心化””（2））对大大企业业的反反垄断断调查查中关于于经济济福利利与企企业经经济效效率之之间存存在的的矛盾盾（3））SCP研究究范式式存在在缺陷（尤其其对企企业行行为分分析严严重不不足））IndustrialEconomics162、芝芝加哥哥学派派(“效率学学派””)的的基本本观点点(1)提出出了新新的理理论范范式一是突破了了哈佛学学派只重视视市场场结构构的分分析框框架,从重重视市市场结结构的的研究究转向向重视视市场场行为为的研研究,即从“结构主主义”转向“行为主主义”;二是突突破了了哈佛学学派单向、、静态态的研研究范范式,建立立了双双向、、动态态的研研究框框架;三是突突破了了哈佛学学派的传统统新古古典假假定,建立立了不不完全全信息息条件件下市市场行行为的的分析析范式式。17（2））研究究方法法上的的变化化研究方方法的的创新新尤其是是博弈弈论的的引入入推动了了产业业组织织理论论的长长足发发展,不但但推进进了其其研究究深度度,而而且拓拓展了了研究究的广广度由于博博弈论论研究究方法法的运运用使使产业组组织理理论研研究的的重点点能够转向企企业策策略性性行为为的分分析，，尤其其是企企业之之间的的非合合作博博弈行行为策略互动18（3））政策策主张张方面面的变变化反垄断断政策策：一一是从从注重重反垄垄断结结构到到注重重反垄垄断行行为的的变化化；二二是反反垄断断政策策的目目标是是为了了保护护竞争争而不不是为为了保保护弱弱者；；三是是反垄垄断政政策有有了明明显松松动管制政政策的的变化化：新新的管管制理理论强强调管管制者者与被被管制制企业业之间间的非非对称称信息息,建建立激激励性性管制制机制制,以以激励励被管管制企企业通通过技技术创创新提提高效效率、、降低低成本本。193、哈哈佛学学派与与芝加加哥学学派的的比较较（1））在SCP三者者的逻逻辑关关系的的认识识上存存在分分歧；；（2））在方方法论论上存存在差差异；；（3））在相相应的的政策策主张张上存存在分分歧；；IndustrialEconomics20传统观观点更加复复杂的的分析析conductperformancestructureSCP之间间的关关系21第三节节产产业业组织织理论论的发发展：：新产业业组织织理论论(NewIndustrialOrganization)IndustrialEconomics一、可竞竞争市市场理理论(theoryofcontestablemarkets，，Baumol,PanzarandWillig,1982)可竞竞争争市市场场：：指指市市场场内内的的企企业业在在其其退退出出时时完完全全不不用用负负担担任任何何沉沉没没成成本本，，从从而而企企业业进进入入和和退退出出完完全全自自由由的的市市场场。。它它能能作作用用于于所所有有的的市市场场结结构构形形态态。。假设设条条件件：：(1)无无成成本本进进入入(2)进进入入是是完完全全的的(3)没没有有沉沉没没成成本本22沉没没成成本本决定定企企业业退退出出的的难难易易程程度度，，只只要要沉沉没没成成本本为为零零，，企企业业就就可可以以无无摩摩擦擦地地自自由由地地进进入入和和退退出出，，垄垄断断利利润润会会趋趋于于消消失失，，厂厂商商只只能能获获得得超超额额利利润润为为零零的的可可维维持持价价格格。。LACLMCPMPC23IndustrialEconomics可竞竞争争市市场场理理论论的的基基本本观观点点强调调潜潜在在竞竞争争者者对对市市场场中中已已有有企企业业的的威威胁胁会会促促使使在在位位企企业业降降低低成成本本，，进进行行技技术术创创新新，，从从而而改改变变市市场场结结构构及及企企业业行行为为；；政策策含含义义：：垄断断并并不不必必然然导导致致福福利利受受损损。在在可可竞竞争争市市场场中中，，自自由由放放任任的的经经济济政政策策比比强强制制性性的的反反垄垄断断政政策策更更符符合合公公众众利利益益24二、新新制制度度学学派派1、、交交易易成成本本理理论论引入入了了交交易易费费用用理理论论来来理理解解企企业业的的形形成成及及企企业业的的边边界界扩扩张张行行为为(RonaldCoase)过去去对对企企业业边边界界扩扩张张（（横横向向））原原因因的的解解释释主主要要是是生生产产成成本本，，但但它它不不能能解解释释企企业业存存在在及及纵纵向向边边界界扩扩张张的的原原因因25（1）企业业存存在在的的原原因因企业业是是对对市市场场（（价价格格机机制制））的的替替代代，，是是另另一一种种资资源源配配置置方方式式；；市场场配配置置资资源源是是有有成成本本的的；；IndustrialEconomics26企业业可可以以通通过过建建立立合合理理、、有有效效的的制制度度来来降降低低交交易易费费用用，，改改变变企企业业的的生生产产活活动动方方式式来来提提高高市市场场绩绩效效；27（2）企业边界的决决定节约的市场交交易成本>企企业内部组织织成本，企业业规模扩大节约的市场交交易成本<企企业内部组织织成本，企业业规模缩小节约的市场交交易成本=企企业内部组织织成本，企业业规模确定282、OliverWilliamson对交交易成本理论论的进一步发发展交易成本理论论要解决的主主要问题（1）交易活动组织方式式的选择（2）企业通过纵向向一体化(纵向约束)扩张边界的原因因29交易成本理论论的假设前提提（1）交易通过或明或暗的契约进行；；（2）交易的主体被被称为“契约约人”，他具具有两个基本本特点：一是“有限理理性”，二是是机会主义倾倾向（“逆向向选择”和““道德风险””）；（3）交易成本包括括事前成本和和事后成本；；30交易成本包括括事前成本和和事后成本事前成本事后成本协议的起草成成本谈判成本执行成本错误应变成本本争议成本结构的建立和和运行成本约束成本交易成本311、交易成本最最小化的组织织形式的选择择交易活动的成成本取决于三三个因素：（1）资产的的专用性程度度资产的专用性性是指一种资产被被其他使用者者用于其它可可供选择的用用途而不牺牲牲其生产价值值的程度。（2）交易的的不确定性（3）交易的的频度32交易类型与组组织形式的匹匹配33交易形式的组组织治理结构构：不同的应应变能力市场治理三边治理342、企业纵向边界扩张的原因资产的专用化化程度机会主义动机机“敲竹杠”(hold-up)35福特汽车公司Fisherbody车身公司36企业纵向边界界的不确定性性外包特许经营上下游企业之之间的长期合合同37研究产业组织织理论的意义义IO是目前应用经经济学领域研研究最为活跃跃、取得成果果最为丰富的的领域之一。。（1）加深我我们对产业经济现现象的认识和和理解（2）为企业业提供分析市市场环境的方方法和框架，，有助于企业业作出正确的的竞争决策（产业组织理论论是与管理学学联系最为密密切的经济学学科）（3）有助于于政府认识和和评价产业的的总体竞争状状况，更有效效地规范市场场秩序389、静夜四无邻邻，荒居旧业业贫。。12月-2212月-22Tuesday,December20,202210、雨中黄叶树树，灯下白头头人。。23:33:4823:33:4823:3312/20/202211:33:48PM11、以我独沈久久，愧君相见见频。。12月-2223:33:4823:33Dec-2220-Dec-2212、故故人人江江海海别别，，几几度度隔隔山山川川。。。。23:33:4823:33:4823:33Tuesday,December20,202213、乍乍见见翻翻疑疑梦梦，，相相悲悲各各问问年年。。。。12月月-2212月月-2223:33:4823:33:48December20,202214、他乡乡生白白发，，旧国国见青青山。。。20十十二二月202211:33:48下下午午23:33:4812月月-2215、比不不了得得就不不比，，得不不到的的就不不要。。。。。十二月月2211:33下下午12月月-2223:33December20,202216、行动动出成成果，，工作作出财财富。。。2022/12/2023:33:4823:33:4820December202217、做前前，能能够环环视四四周；；做时时，你你只能能或者者最好好沿着着以脚脚为起起点的的射线线向前前。。。11:33:48下下午午11:33下下午23:33:4812月月-229、没没有有失失败败，，只只有有暂暂时时停停止止成成功功！！。。12月月-2212月月-22Tuesday,December20,202210、很很多多事事情情努努力力了了未未必必有有结结果果，，但但是是不不努努力力却却什什么么改改变变也也没没有有。。。。23:33:4823:33:4823:3312/20/202211:33:48PM11、成功功就是是日复复一日日那一一点点点小小小努力力的积积累。。。12月月-2223:33:4823:33Dec-2220-Dec-2212、世间间成事事，不不求其其绝对对圆满满，留留一份份不足足，可可得无无限完完美。。。23:33:4823:33:4823:33Tuesday,December20,202213、不知香积积寺，数里里入云峰。。。12月-2212月-2223:33:4823:33:48December20,202214、意意志志坚坚强强的的人人能能把把世世界界放放在在手手中中像像泥泥块块一一样样任任意意揉揉捏捏。。20十十二二月月202211:33:48下下午午23:33:4812月月-2215、楚楚塞塞三三湘湘接接，，荆荆门门九九派派通通。。。。。。十二二月月2211:33下下午午12月月-2223:33December20,202216、少少年年十十五五二二十十时时，，步步行行夺夺得得胡胡马马骑骑。。。。2022