产业组织：SC框架

1.1产业组织的定义和理论渊源1.2哈佛学派与SCP分析框架1.3芝加哥学派1.4可竞争市场理论1.5新制度学派等其他学派（自学）第三章产业组织理论的形成与发展1.1、产业组织的定义与理论渊源组织这一概念通常包括三种含义：第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为企业管理职能之一的组织等。第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、医院、家庭和国家政权等。第三，指组成部分之间的关系。所谓产业组织(Industrialorganization)，通常是指上述组织概念中的第三种含义，即同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。

思考：产业的定义？1、定义2、理论渊源现代产业组织理论的形成迄今只有40多年的历史。然而，从其产生和形成的渊源来看，最早可以追溯到斯密关于竞争机制的论述，但最早把产业组织引入经济学的是马歇尔，也有学者认为产业组织理论萌芽于马歇尔的“生产要素理论”。张伯伦和罗宾逊夫人的垄断竞争理论也是产业组织理论的重要思想来源。（1）亚当斯密的竞争机制

竞争机制被西方古典经济学认为能解决资本主义经济中的各种问题，能使有限的资源得到最优的合理的配置。

竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。至19世纪60年代，西欧自由竞争的资本主义发展到顶点，并开始向垄断资本主义过渡。正是在这一背景下，当马歇尔研究分工与机器、某一地区特定产业的集中、大规模生产及企业的经营管理、企业的形态等问题时，触及了“规模经济”（EconomicsofScale）现象，而规模经济又是与组织形态直接相关的。他在其名著《经济学原理》中论及生产要素问题时，在萨伊的生产三要素（劳动、资本和土地）的基础上，提出了“组织”这一第四生产要素。（2）马歇尔对产业组织理论的贡献马歇尔的经济理论隐含了产业组织理论的萌芽，具体表现在他不仅提出了产业组织的概念，而且第一次触及到了现代产业组织理论所关注的一些基本问题。首先，触及了垄断问题，论述了所谓完全竞争市场是不存在的。第二，触及了产品差别、生产条件差异以及广告费用等造成的不完全竞争市场的垄断因素问题。第三，提出了被后人称之为“马歇尔冲突”的矛盾。

“马歇尔冲突”(Marshall’sdilemma)：大规模生产能为企业带来规模经济性，企业追求规模经济必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。这一矛盾至今仍是产业组织理论的核心问题。1933年，张伯伦和罗宾逊夫人同时出版了专著《垄断竞争理论》《不完全竞争理论》，不谋而合的提出了纠正传统自由竞争概念的所谓垄断竞争理论。（3）张伯伦的垄断竞争理论1.2哈哈佛佛学学派派与与SCP分分析析范范式式1940年年克克拉拉克克提提出出有效效竞竞争争概念念，，所所谓谓有有效效竞竞争争，，就就是是既有有利利于于维维护护竞竞争争又又有有利利于于发发挥挥规规模模经经济济作作用用的的竞竞争争格格局局。。其中中，，政政府府的的公公共共政政策策将将成成为为协协调调两两者者关关系系的的主主要要手手段段。。1、、理理论论体体系系的的建建立立一些些经经济济学学家家将将有有效效竞竞争争标标准准从从二二分分法法扩扩展展为为三三分分法法，，即即市场场结结构构标标准准、、市市场场行行为为标标准准，，市市场场绩绩效效标标准准。市场场结结构构标标准准：：（1））集集中中度度不不太太高高；；（（2））市市场场进进入入容容易易；；（（3））没没有有极极端端的的产产品品差差别别化化。。市场场行行为为标标准准：：（1））对对于于价价格格没没有有共共谋谋；；（（2））对对于于产产品品没没有有共共谋谋；；（（3））对对竞竞争争者者没没有有压压制制政政荣荣。。市场场绩绩效效标标准准：：（1））存存在在不不断断改改进进产产品品和和生生产产过过程程的的压压力力；；（（2））随随成成本本大大幅幅下下降降，，价价格格能能向向下下调调整整；；（（3））企企业业与与产产业业处处于于适适宜宜规规模模；；（（4））销销售售费费用用在在总总费费用用中中比比重重不不存存在在过过高高现现象象；；（（5））不不存存在在长长期期的的过过剩剩生生产产能能力力。。方法法标标准准评评价价：：不再再将将不不现现实实完完全全竞竞争争作作为为理理想想的的追追求求模模式式和和政政策策制制定定的的出出发发点点。。注意意从从不不同同方方面面提提供供判判断断有有效效竞竞争争状状况况标标准准,使使理理论论研研究究和和政政策策制制定定有有了了坚坚实实基基础础。。有利利于于从从不不同同角角度度对对竞竞争争是是否否有有效效进进行行更更加加全全面面的的分分析析。。梅森森的的弟弟子子贝贝恩恩1959年年出出版版了了《产产业业组组织织》》一书书，，成成为为产产业业组组织织理理论论的的集集大大成成者者。。由由于于这这些些研研究究主主要要以以哈哈佛佛大大学学为为中中心心展展开开，，因因此此又又被被成成为为产产业业组组织织的的哈哈佛佛学学派派，，至至此此就就建建立立了了产产业业组组织织的的理理论论体体系系。。2、哈佛学学派的SCP分析框框架哈佛学派按按照三分法法标准，把把产业分解解成特定的的市场，按按结构、行为为、绩效三个方面对对其进行分分析，构造造了一个既既能深入具具体环节又又有系统逻逻辑体系的的“市场结构structure）——市市场行为（（conduct））——市场场绩效（performance）””的分析框架架，简称SCP分析析框架。贝恩最大贡贡献提出了了SCP分析析范式市场结构S企业行为C市场绩效P买者与卖者者的数量和和规模产品差异进入（退出出）障碍垂直一体化化多样化经营营定价行为R&D投资广告竞争行为购并串谋产品质量技术进步利润率效率增长股东价值（1）“结结构－行为为－绩效””分析范式式结构、行为为、绩效之之间存在着着因果关系系，即市场结构决决定企业在在市场中的的行为，而而企业行为为又决定市市场运行的的经济绩效效。因此，为了了获得理想想的市场绩绩效，最重重要的是要要通过公共共政策(产产业组织政政策)来调调整和直接接改善不合理的市市场结构。SCP范式式将市场中中企业数量的的多寡作为相对效效率的改善善程度的判判定标准，，认为随着着企业数的的增加和完完全竞争状状况的接近近，经济基基本上就能能实现较为为理想的资资源配置效效率。由于于哈佛大学学将市场结构作为产业组组织理论分分析的重点，因而信奉奉哈佛学派派理论的人人也被称为为“结构主义义者”。（2）集中中度——利利润率假说说哈佛学派认认为，在具具有寡占或或垄断市场场结构的产产业中，少少数企业间间的共谋、、协调行为为以及通过过市场进入入壁垒限制制竞争的行行为削弱了了市场的竞竞争性，其其结果往往往产生超额额利润，破破坏资源配配置效率。。在分析框架架中突出市市场结构、、在研究方方法上偏重重实证研究究是SCP范式的两两个非常重重要的特征征。贝恩的实证证分析：贝恩1951年调查查了美国制制造业的42个产业业，将他们们分成两组组，一组CR8>70%；；一组CR8<70%。。调查结果果显示，不不同集中度度的产业群群之间存在在着很大的的利润率差差异，前者者平均利润润率为11.8％，，后者为7.5％。。政策取向因此有效的的产业组织织政策首先先应该着眼眼于形成和和维护有效效竞争的市场结构，主张对经经济生活中中的垄断和和寡占采取取规制或分割割政策。直接应用———70年年代前后的的美国反垄垄断政策不良的市场场绩效（资资源配置的的低效率））不良的市场场行为（垄垄断行为））不良的市场场结构（垄垄断）哈佛学派在在政策上倾倾向于由政政府干预来来改变不良良的市场绩绩效，从形形成和维持持有效竞争争的市场结结构入手1.3产产业组织理理论的芝加加哥学派芝加哥学派派形成于60年代后后期，代表表人物施蒂蒂格勒、德德姆塞茨等等。芝加哥哥学派在理理论上继承承了传统的的自由主义义经济思想想，信奉自自由市场经经济中竞争争机制的作作用，强调调新古典学学派价格理理论在产业业活动分析析中的适用用性，坚持持认为产业业组织及公公共政策问问题仍然应应该通过价价格理论的的视角来研研究。1968年年施蒂格勒勒的名著《《产业组织织》一书的的问世，标标志着芝加加哥学派在在理论上的的成熟。主要观点即使市场中中存在着某某些垄断势势力或不完完全竞争，，只要不存存在政府的进入入规制，长期的竞竞争均衡状状态在现实实中也是能能够成立的的。现实中中的秘密卡卡特尔等共共谋或勾结结行为只能能是短期的现象象或一时的不均均衡。长期来看看，这种高高集中度产产生的高利利润会因为为新企业大量量进入或卡卡特尔协定定的破裂而难以长期期为继。如果一个产产业持续出出现高利润润率，完全全可能是该该产业中企企业高效率和创创新的结果，并并不是哈佛佛学派所认认为的产业业中存在着着垄断势力力。批判了哈佛佛学派的““集中度－－利润率””假说，指指出高集中中度产业中中的高利润润率与其说说是资源配配置非效率率的指标，，倒不如说说是生产效率的的结果。集中度与与利润率的的正相关反反映了高集集中度产业业内主要大企业的高高效率与低低成本。德姆塞茨的的实证批驳了哈佛佛学派的集集中度———利润率假假说，指出出高集中产产业中的高高利润率与与其说是资资源配置非非效率的指指标，不如如说是生产产效率的结结果。五十年代中中期，42个产业中中高集中度度产业与较较不集中产产业间4.3%的利利润率差异异已经降低低到1.1％。芝加哥学派派猛烈抨击击了哈佛学学派SCP分析框架架，哈佛学学派认为市场结构是是基本决定定因素，不同的市场场结构会产产生不同的的市场绩效效。芝加哥哥学派却认认为市场绩效起起决定性作作用，不同的企业业效率形成成不同的市市场结构。。芝加哥学派派注重判断断集中及定定价结果是是否提高了效率率，而不是像像结构主义义者那样只只看是否损害了竞争争。政策取向———管制政政策的芝加加哥革命战后，美国国严格实施施了以哈佛佛学派的产产业组织理理论为理论论基础的反反垄断政策策。但是，，后来的实实践证明过过紧的反垄垄断政策导导致了美国国的钢铁、、汽车等产产业国际竞竞争力的低低下。围绕绕反垄断政政策的放松松，批判和和反对结构构主义的芝芝加哥学派派逐渐兴起起。1、对进入入壁垒理论论的修正施蒂格勒把把进入壁垒垒定义为新新进入企业业必须负担担市场中的的现存企业业不需负担担的成本，，即新企业业比老企业业多承担的的成本，因因此，在芝芝加哥学派派看来，除除了政府进进入规制以以外，真正正的进入壁壁垒在实际际中几乎不不存在。施蒂格勒等等人通过实实证分析对对政府管制制的实际效效果进行分分析，指出出政府管制制在很多产产业并未收收到预期效效果，反而而产生了不不良影响。。芝加哥学学派在政府府管制方面面的研究业业绩，不仅仅开创了经经济学的一一个新的研研究领域———微观管管制经济学学，同时对对放松规制制政策产生生了直接影影响。2、反托拉拉斯政策的的芝加哥革革命生产日益集集中在大企企业手中有有利于提高高规模经济济效益和生生产效率，，大公司的的高利润完完全可能是是经营活动高高效率的结果而与与市场垄断断势力无关关，因此主主张放松反托拉拉斯法实施施和政府规规制政策。关于反垄断断的目的：：实现经济济的效率反对企业的的分割：反反对对大企企业采取分分割政策和和严格控制制兼并的做做法关于反垄断断的重点：：企业的市市场行为1.4可可竞竞争市场理理论是鲍莫尔、、帕恩查等等人在芝加加哥学派产产业组织理理论的基础础上提出的的。70年年代以后，，对政府规制特别是进入入规制所导导致的不公公平以及规规制制度本本身的低效效率的批评评越来越多多，美国出出现了放松松规制的倾倾向。可竞争市场场理论则成为这种种政策转换换的重要理理论支柱。。主要观点该理论认为为，良好的的生产效率率和技术绩绩效等市场场绩效，在在传统的哈哈佛学派的的理想的市市场结构以以外仍然是是可以实现现的，而无需众多的的竞争企业业存在。只要保持市市场进入的的完全自由由，只要不不存在特别别的进出市市场成本，，潜在竞争的的压力会迫迫使任何市市场结构下下的企业采采取竞争行行为。在这这种环境条条件下，包包括自然垄断在在内的高集集中度的市市场结构是是可以和效效率并存的的。完全可竞争争市场，是是指市场内内的企业当当其从该市市场退出时时完全不用用负担不可可回收的沉沉没成本，，从而企业业进入和退出完全自自由的市场。完完全可竞争争市场的重要标志是对快速进入缺缺乏阻止力力。市场是否是是完全可竞竞争仅仅取取决于是否否存在沉没没成本，与与产业内企企业数量的的多少无关关。完全可竞争争市场沉没成本，，指企业进进入市场所所投入的资资本中退出出市场不能能收回一部部分。沉没成本沉沉没的程度度主要取决决所投入资资本向其他他市场转移移或资产出出让回收的的可能性，，而与所投投入固定费费用的大小小无关。无无论固定费费用有多大大，只要能能够回收，，就不是沉沉没成本。。沉没成本潜在竞争压压力？“打了就跑跑”策略在完全可竞竞争市场中中，由于沉沉没成本为为零，因而而潜在进入入者为了追追求利润会会迅速地进入入任何一个具具有高额利利润的部门门，并能够够在现存企企业对进入入作出反应应前无摩擦地快快速撤出。这种进入入形式被称称为“打了就跑跑”（Hit-and-runentry）策略。由于在完全全可竞争市市场中这种种闪电般的的快速进入入退出压力力经常存在在，因此无无论是垄断断市场还是是寡占市场场，任何企业都都不能维持持能带来垄垄断的超额额利润的价价格和低效效率的生产产组织。即使是独家家垄断的企企业，也只只能制定超额利润为为0的可维持价格格，以防止潜潜在的竞争争者进入市市场与其发发生竞争。。可维持价格格9、静夜夜四无无邻，，荒居居旧业业贫。。。12月月-2212月月-22Tuesday,December20,202210、雨雨中中黄黄叶叶树树，，灯灯下下白白头头人人。。。。23:34:2823:34:2823:3412/20/202211:34:28PM11、以我我独沈沈久，，愧君君相见见频。。。12月月-2223:34:2823:34Dec-2220-Dec-2212、故人人江海海别，，几度度隔山山川。。。23:34:2823:34:2823:34Tuesday,December20,202213、乍乍见见翻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