交割流程介绍课件

客服中心王雪

交割业务简介交割业务简介实物交割：是指期货合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约标的物所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。发生时间：期货合约到期时（交割月）要求：按照交易所的规则和程序表现为：标准仓单所有权的转移办理交割业务前提：具有一般纳税人资格的法人

期货交割的两种形式集中交割：是指最后交易日闭市后，交易所对所有未平仓的交割月合约进行交割配对，并按规定程序完成交割的交割方式。滚动交割：是指在交割月第一个交易日至最后交易日每个交易日均可配对交割的交割方式。上期所：集中交割大商所：两种方式郑商所：两种方式

交割业务简介交割的标的物：标准仓单标准仓单注册流程：卖方提交割预报货物入库（交入库与保定金）检验仓库向交易所报送申请交易所审批合格注册成功交割预报过程：期货公司会员提交标准仓单生成：交割仓库、交易所仓单可以用于：充抵、折抵、仓单转让、期转现、交割客户交割预报申请

北京中期期货经纪有限公司：我公司（XXXXXXX）在贵公司的客户号为：XXXXXXX，在郑州商品交易所的交易编号为：XXXXXXXX，拟进行白糖的仓单注册。我公司对郑州商品交易所交割细则以及相关规定均清楚，并愿意遵守郑州商品交易所及期货公司的相关规定。

计划入货仓库名称：

银行账号：开户行网点名称：

入库数量（大写）：

品牌：等级：制糖年度：生产厂家：

公司地址：

拟入库时间：运输方式：联系人：联系电话：

传真：

XXXXXXXX公司/公司公章年月日仓单业务标准仓单充抵保证金：标准仓单保证金《郑州商品交易所有价证券充抵保证金有价证券所有人专项授权书》

客户签署并盖章|传真期货公司|原件邮寄交易所注：最后交易日前需解充抵（客户授权期货公司办理）标准仓单折抵头寸：标准仓单头寸客户签署委托申请书传真期货公司以上业务需在每日下午2：30之前办理什么是期转现

期货转现货（期转现）是指持有同一交割月份合约的买卖双方之间达成现货买卖协议后，变期货部位为现货部位的交易。期货合约自上市之日起到该合约最后交易日期间，均可进行期转现。《北京中期期转现申请》

期转现的意义：

1.提前交割。不必等到合约到期就可以实现交割，从而大大增强交割的灵活性。

2.为现货商提供了极大的便利。卖方可以及时收回资金；买方可以随时拿到仓单。增值税专用发票的流转

配对日或最后交易日后一个工作日内，买方应将开具增值税发票的具体事项，如购货单位名称、地址、纳税人登记号、金额等信息通知卖方。自交割日（不含该日）起七个交易日内，卖方会员应当向买方会员提供增值税专用发票。迟交或未交的，卖方会员应支付滞纳金或违约补偿金（具体规定见交割细则）。迟交增值税发票规定：交割当月，未按规定时间提交增值税发票的，交易所将按一定比例预留该卖方客户的交割货款（预留比例为交割货款金额的20%）。至下一个月起卖方客户仍未提交增值税发票的，处以相应交割货款金额按日0.5‰的滞纳金（从应交增值税发票而未交之日起计算），从交易所预留的交割货款金额中抵扣.至该月底，仍未提交相应增值税发票，视作不交增值税发票，处以货款金额20%的罚款。郑州商品交割费用一览表品种交割单位交割手续费仓储费入库费出库费检验费用CF20吨4元/吨0.60元/吨天火车运输：小包28元/吨；大包38元/吨（铁路代转、卸车、库内运输、码垛等）汽车运输：15元/吨（卸车、搬运、码垛等）火车运输：小包30元/吨；大包40元/吨（下垛、库内运输、铁路代转、装车等）汽车运输：15元/吨（下垛、搬运、装车等）公检费：25元/吨RO5吨1元/吨0.90元/吨天浙江、江苏：30元/吨；其他地区不超过25元/吨，出入库费用由卖方客户承担。出库费用无无检验费用SR10吨1元/吨至为0.45元/吨.天，其它时间为0.40元/吨.天入库费依交割仓库而异，参照交易所公告汽车运输：8—10元火车运输：24元元/吨船运：26元/吨350元/样品PTA5吨2元/吨0.40元/吨天出入库费用均为10元/吨，由卖方投资者承担出库费用无全检：2100元/样ER10吨1元/吨0.40元/吨天汽车运输：（1）散粮：6元/吨，（2）包装粮：9元/吨；铁路运输：包装粮26元/吨汽车运输：（1）散粮：6元/吨，（2）包装粮：14元/吨；铁路运输：包装粮30元/吨无检验费用WS10吨1元/吨0.3元/吨天汽车运输：8元/吨；火车运输：25元/吨汽车运输：8元/吨；火车运输：25元/吨600元/垛WT10吨1元/吨0.25元/吨天汽车运输：6元/吨火车运输：19元/吨汽车运输：5元/吨火车运输：18元/吨300元/样品种交割单位交割手续费仓储费入库费出库费检验费a10吨4元/吨—：0.5元/吨天；—：0.4元/吨天汽车运输：不超过5元/吨；铁路运输：不超过22元/吨汽车运输：不超过5元/吨；铁路运输：不超过25元/吨2元/吨b10吨4元/吨—：0.5元/吨天；—：0.4元/吨天汽车运输：不超过8元/吨；铁路运输：不超过20元/吨；船运：不超过25元/吨汽车运输：不超过8元/吨；铁路运输：不超过20元/吨；船运：不超过20元/吨3元/吨c10吨1元/吨—：0.6元/吨天；—：0.5元/吨天汽车运输：不超过12元/吨；铁路运输：不超过22元/吨汽车运输：不超过12元/吨；铁路运输：不超过25元/吨；船运：不超过30元/吨1元/吨l5吨2元/吨1元/吨天汽车运输：不超过26元/吨；铁路运输：不超过32元/吨汽车运输：不超过26元/吨；铁路运输：不超过32元/吨不超过2100元/样m10吨1元/吨0.5元/吨天汽车运输：不超过4元/吨；铁路运输：不超过20元/吨；船运：不超过16元/吨汽车运输：不超过4元/吨；铁路运输：不超过20元/吨；船运：不超过16元/吨3元/吨p10吨1元/吨0.9元/吨天汽车运输：不超过5元/吨；铁路运输：不超过14元/吨；船运：不超过13元/吨汽车运输：不超过5元/吨；铁路运输：不超过14元/吨；船运：不超过13元/吨3元/吨y10吨1元/吨0.9元/吨天汽车运输：不超过6元/吨；铁路运输：不超过14元/吨；船运：不超过14元/吨汽车运输：不超过6元/吨；铁路运输：不超过15元/吨；船运：不超过16元/吨3元/吨v5吨2元/吨1元/吨天汽车运输：不超过25元/吨；铁路运输：不超过32元/吨；汽车运输：不超过25元/吨；铁路运输：不超过32元/吨；SGS检验费用不超过3000元/样；CCIC检验费用不超过2000元/样大连商品交割费用一览表CIFCO上交所电子仓单系统申请资料情况材料份数要求必要材料《上交所标准仓单管理系统用户服务协议》2法人或授权人签字（签章无效）并加盖公司章《上交所标准仓单帐户开户登记表》3《上交所仓单系统用户信息表（客户）》3营业执照（正本）复印件2加盖公司章税务登记证（有税务局一般纳税人印章）复印件2组织机构代码证复印件2法人、开户经办人身份证复印件2法人代表授权授权委托书1法人签字（签章无效），加盖公司章被授权人身份证复印件2加盖公司章无一般纳税人印章一般纳税人证明书复印件2加盖公司章上海期货交易所注意：1、税务登记证上如果没有一般纳税人印章（长条形印章），则法人还需提供《一般纳税人资格证书》或其他一般纳税人证明文件的复印件，要将税务局相关印章复印清楚；2、如果法人不能亲自签字的，需委托一个授权人来签，同时需要提供，授权人的身份证复印件，和法人的授权委托书（需法人的签字盖章）；3、《上交所标准仓单帐户开户登记表》中填写的‘开户银行’必须与期货账户的开户银行相同。上海期货交易所五日交割法

第一交割日：申报――买方申报意向；卖方交标准仓单。

第二交割日：配对――交易所分配标准仓单。

第三交割日：买方交款、取仓单，卖方收款（此时只能收到80％的货款）。

第四、第五交割日：卖方交增值税专用发票（经纪公司在收到增值税发票后将20％的余款划入卖方账户）。买方会员将标准仓单分配给买方客户。

大连商品交易所一次性交割

1、最后交易日闭市后，交易所按照“最小配对数原则”对未平仓合约进行配对。同时交易所将交割月份买持仓的交易保证金转为交割预付款。

2、最后交割日15时前，买方补足全额货款，卖方交齐对应的标准仓单和增值税发票，交易所进行仓单分配，将未发生违约的买卖双方的货款和标准仓单进行转移。

3、最后交割日15时后，未违约买方持结算部开具的货款收据到交割部领取《标准仓单持有凭证》；未违约且已交增值税发票的卖方收到全额货款。大连商品交易大连集中交割需注意的事项：

1、棕榈油、聚乙烯和聚氯乙烯采用一次性交割。

2、买方：最后交割日准备货款

卖方：最后交割日准备仓单、发票

CIFCO大连商品交易所滚动交割流程

1、配对日交易时间，买卖方进行申报。

2、配对日收市时，对有效买卖申报意向进行确认并平仓，结算时以当日结算价作为滚动交割的交割结算价并计算平仓盈余。

3、配对日后第二个交易日（交收日），买方补足全额货款。交易所给买方开具《标准仓单持有凭证》。交易所将80%货款付给卖方。交易所在收到卖方会员提交的增值税专用发票后，将剩余的20%的货款付给卖方会员。

CIFCO大连商品交易所滚动交割注意事项：提出滚动交割申请的卖方须同时持有标准仓单和交割月单向卖持仓；申报滚动交割意向的买方须持有交割月单向买持仓。买方配对以提出意向优先，再按持仓先后配对。滚动交割结算价为配对日的结算价黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米合约采用滚动交割CIFCO大连商品交易所所有的黄大豆1号、黄大豆2号、玉米、线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯标准仓单在每年的3月份最后一个工作日之前必须进行标准仓单注销；所有的豆油标准仓单在每年的12月份最后一个工作日之前必须进行标准仓单注销；所有的豆粕标准仓单在每年的3、7、11月份最后一个工作日之前必须进行标准仓单注销；棕榈油标准仓单在每个交割月份最后交割日后3个工作日内注销。套保额度申请