产业组织理论演变 课件

第二篇产业组织产业经济学的核心部分第二篇产业组织产业经济学的核心部分第二章理论演变产业组织理论（TheTheoryofIndustrialOrganization)主要分析产业内部企业与企业之间的竞争和垄断关系，是产业经济学的重要组成部分。产业组织的定义与理论渊源产业组织理论的形成产业组织理论的发展第二章理论演变产业组织理论（TheTheoryofI2学习要求了解产业组织理论的形成与发展过程，掌握SCP框架的基本内容，了解产业组织理论的芝加哥学派和可竞争市场理论的主要观点，掌握马歇尔困境、沉没成本、完全可竞争市场等基本的概念。

学习要求了解产业组织理论的形成与发展过程，掌握SCP框架的基3产业组织的定义组织指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为企业管理职能之一的组织，某项工程建设或某项活动的组织等。在这里，组织通常是作动词用；指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、医院、家庭、军队和国家政权等等；指组成系统的各部分之间的关系。产业组织（Industrialorganization)，即同一产业(市场)内企业间的组织或市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。产业组织的定义组织4产业组织产业组织考察的是同一产业的企业，即处于同一商品市场的企业之间的市场关系。这里所指的商品同一性，主要指企业之间或同一企业生产的商品的主要性能必须基本相同，商品之间具有高度的替代关系。由此可见，产业组织理论中的产业，通常是指以同一商品市场为单位划分的狭义的产业或市场。这个定义存在不足：它只研究同一市场上企业之间的市场关系，而没有研究处于不同市场或行业但存在紧密联系的企业间的关系，如上下游企业之间的合作或竞争关系。而这种关系对经济绩效的影响也十分重大。这不能不是一个缺陷。产业组织产业组织考察的是同一产业的企业，即处于同一商品市场的5产业组织概念的拓展借助产品价值链这一工具，产业组织是指处于某一特定产品价值链的相同或不同的节点上的企业之间的竞争或合作的关系结构。具体而言，包括两个方面：一是产品价值链的相同节点上企业之间的关系。它是同一市场或行业上企业之间的水平关系，主要表现为竞争。二是产品价值链不同节点上的企业之间的关系。它是非同一市场或行业上企业之间的垂直关系或水平关系，主要表现为互补性的合作。上述两方面构成完整的产业组织关系。3721汽车整车制造业（上海大众、上海通用、奇瑞汽车、东风雪铁龙、广州本田、北京现代、海南马自达）3725汽车零部件及配件制造业产业组织概念的拓展借助产品价值链这一工具，产业组织是指处于某6若干典型产业组织形态企业集团：是以一个实力雄厚的大型企业为核心，以资本纽带连结为主，以产品、技术、契约等多种纽带为辅的，多个具有独立法人资格的企业为了共同的利益而相互团结协作组成的，具有多层次结构的，以母子公司为主体的，具有统一发展、经营的战略和目标的多法人经济联合体。横向型企业集团：为了形成一定的垄断规模，有生产同一产品或相近产品的企业组成。纵向型企业集团：由在生产上或销售上存在业务职能联系的企业组成。混合型企业集团：通过向多角化经营发展，由生产上或业务上彼此关联性不强甚至根本没有生产业务联系的企业组成。若干典型产业组织形态企业集团：是以一个实力雄厚的大型企业为核7若干典型产业组织形态网络组织：是介于市场和企业之间的一种中间性组织安排。在本质上是成员企业之间的一种合作竞争型的准市场组织。可以划分为两大类：“领导型”企业网络组织和“平行性”企业网络组织。前者企业的性质较突出，后者具有更多的市场性质。“领导型”企业网络组织包括：“分包制”企业网络（供应链体系）虚拟企业网络（耐克、可口可乐）连锁经营企业网络（核心是特许权的转让，如沃尔玛）贸易商社企业网络“平行性”企业网络组织包括：联合经营网络（如银行业与证券业、保险业的联合经营；微软与英特尔的联合经营，互相将对方的产品作为推荐或默认的匹配产品）专业服务网络企业集群网络（如意大利的普拉托毛纺企业集群、美国的“硅谷”高科技企业群、我国浙江一带的中小企业集群）若干典型产业组织形态网络组织：是介于市场和企业之间的一种中间8若干典型产业组织形态战略联盟：是指两个或两个以上存在共同战略利益和对等经营实力的企业，为了一定的战略目标（如共同拥有市场、合作开发技术、共同使用资源等），通过一定的方式（股权方式、契约方式）而结成的优势互补、风险共担、要素双向或多向流动、资源（如技术、资本、人才、信息、时间、空间等）共享的一种合作机制或组织安排。可分为：股权式战略联盟和契约式战略联盟。股权式战略联盟是指两个或两个以上的企业通过置换股权而相互持股，或通过股权投资新建、收购另外一个企业，联盟各方拥有该企业部分股权而结成的股权式战略联盟。若干典型产业组织形态战略联盟：是指两个或两个以上存在共同战略9若干典型产业组织形态契约式战略联盟是介于市场与企业之间的一种协议安排，是一种纯粹的联盟形式。包括技术交流协议：如通用电气通过许可协议的方式，使用授许方的技术设备为几大城市提供电力服务。合作研究开发协议:这是企业之间契约式战略联盟最主要的一种形式。定牌生产特许经营价格同盟:如最低限价或限产保价等。战略外包协议供应链:就是按产品的价值链把上游供应商和下游分销商连成一个战略联盟体，共同参与产品的开发、生产、销售的较为流行的联盟形式。制造业企业之间普遍运用。若干典型产业组织形态契约式战略联盟是介于市场与企业之间的一种10农业产业组织模式美国等一些大农业国家,由于农业土地幅员辽阔,选择了农工商综合体、合同制、合作社三者并存的产业化组织模式。美国法制比较健全,农场主和企业之间所签订的合同能够有效执行,所以在美国合同制的组织模式也能普遍得到发展。日本和韩国由于普遍是小规模经营,因此这两个国家选择更能吸纳本国农民的农协为主要农业产业化组织模式,从产前的购买到产后的销售,没有农协几乎什么也办不成。农业产业组织模式美国等一些大农业国家,由于农业土地幅员辽阔11竞争机制与市场秩序竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。

竞争机制与市场秩序竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力12看不见的手的原理“各个人都不断地努力为他自己所能支配的资本找到最有利的用途。固然，他所考虑的不是社会的利益而是他自身的利益，但他对自身利益的研究自然会或者勿宁说必然会引导他选定最有利于社会的用途。……。确实，他通常不打算促进公共的利益，也不知道他自己是在多达程度促进公共的利益。……。在这场合，象在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意要达到的目的。也并不因为事非出于本意，就对社会有害。他追求自己的利益，往往能使他比真正出于本意的情况下更能促进社会的利益。”亚当·斯密，《国民财富的性质和原因的研究》理论链接看不见的手的原理理论链接13在完全竞争条件下，由市场供求所形成的均衡价格，能够引导社会资源实现有效配置市场均衡是利益均衡，表明实现了资源合理配置，社会福利（消费者剩余加生产者剩余）最大PPeQeSOQED在完全竞争的市场中，价格等于边际成本，没有企业能够获得超额利润。在完全竞争条件下，由市场供求所形成的均衡价格，能够引导社会资14渊源及发展古典经济学家亚当斯密《国富论》最早提出产业组织理论即市场自发调节自由竞争的市场机制以及这一条件下厂商的市场行为。20世纪初英经济学家马歇尔《经济学原理》，将组织作为生产要素引入经济分析。—”马歇尔冲突”。20世纪二三十年代，张伯伦、罗宾逊分别《垄断竞争力论》、《不完全竞争理论》提出了垄断竞争的理论。20世纪40至60年代，哈佛学派形成，梅森、贝恩、谢勒等。SCP范式，二段—三段20世纪70年代：芝加哥学派、可竞争性理论20世纪80年代后：泰勒尔、科瑞普斯为代表将博弈论引进了产业组织理论（新产业组织理论）。产业组织理论源自于两个方面：一是规范的价格理论（微观经济学），如价格理论证明竞争可以提高效率，垄断却会降低效率；二是对现实经济实证研究的总结，如市场集中度与利润率的关系等。渊源及发展古典经济学家亚当斯密《国富论》最早提出产业组织理论15“马歇尔冲突”与不完全竞争产业组织理论的萌芽产生于马歇尔的经济理论。其依据：一是马歇尔1890年出版的《经济学原理》论及生产要素（劳动、资本和土地）时，首次提出了第四生产要素，即“组织”。二是马歇尔的经济理论第一次触及产业组织理论的一些基本问题，触及了垄断问题、产品差别问题，提出“马歇尔冲突”，即规模经济与竞争的矛盾问题。

马歇尔“马歇尔冲突”与不完全竞争产业组织理论的萌芽产生于马歇尔的经16马歇尔冲突马歇尔在分析规模经济成因时，发现了被后人称之为“马歇尔冲突”的矛盾，即大规模生产能力给企业带来了规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素，不断加强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。面对这一矛盾，马歇尔试图用任何企业的发展都经历的“生成一发展一衰退”过程来说明垄断是不会无限蔓延的，规模经济和竞争是可以获得某种均衡的。跷跷板的两头，怎好取舍？规模经济竞争活力马歇尔冲突马歇尔在分析规模经济成因时，发现了被后人称之为“马17马歇尔冲突企业组织是为了提高效率而追求大规模生产会带来规模经济效益，但企业规模的扩大又会导致垄断的产生，而垄断是资源低次序配置的罪魁祸首之一，因此，规模经济和竞争是一对难以调和的矛盾。马歇尔冲突在实质上反映了竞争引起集中，集中引起垄断的趋势，以及这个趋势对企业行为的影响。企业大规模生产规模经济性单位成本下降市场占有率提高竞争市场垄断马歇尔冲突企业组织是为了提高效率而追求大规模生产会带来规模经18产业组织的奠基20世纪初，生产日趋集中，垄断、寡头垄断成为发达资本主义国家的普遍现象，并对经济运行产生巨大影响。围绕垄断和竞争的关系，美国和英国的经济学家对产业组织的实际状况进行了大量的调查分析和理论研究。英国剑桥大学教授斯拉法以收益递增规律和完全竞争前提相矛盾对马歇尔的价格理论进行猛烈抨击，引发了对“马歇尔冲突”的理论论争。1932年，贝利和米恩斯发表了《近代股份公司与私有财产》一书，对股份制的发展更易使资金集中到大企业手中，从而造成经济力集中等问题进行了实证分析。产业组织的奠基20世纪初，生产日趋集中，垄断、寡头垄断成为发19产业组织的奠基1933年，美国经济学家张伯伦的著作《垄断竞争理论》，英国剑桥大学经济学家琼·罗宾逊的《不完全竞争经济学》，提出垄断竞争理论。对产业组织理论的主要贡献：以分析纯粹竞争为出发点，否定了纯粹竞争存在的条件，提出垄断竞争的概念；提出了市场结构的概念和分类，对垄断竞争的市场结构进行了具体分类和分析；提出了生产同类产品的企业集团及与之相关的厂商企业的关系问题；界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响；考察了不同产业的结构、产出、价格、利润和效率。提出并讨论了企业在市场上的进入和退出问题他们的理论否定了以往要么垄断、要么竞争这样一种极端和相互对立的观点，认为在人们生存的现实世界中，通常是各种形式的不同程度的垄断和不同程度的竞争交织并存。产业组织的奠基1933年，美国经济学家张伯伦的著作《垄断竞争20产业组织理论体系的建立现代产业组织理论体系中的绝大多数实证研究的方式方法和判别标准，主要是得益于20世纪30年代以后的西方学者实证研究的结论而发展起来的。其中影响较大的有：伯尔和明斯对经济力集中的实证研究。勒纳等人对垄断指标的研究。克拉克、梅森等人对“有效竞争”概念及其度量标准的研究。产业组织理论体系的建立现代产业组织理论体系中的绝大多数实证研21克拉克的有效竞争概念1940年克拉克的有效竞争概念的提出，对产业组织理论的发展和体系的建立产生了重大影响。不完全竞争存在的事实表明，长期均衡和短期均衡的实现条件是不协调的，这种不协调反映了市场竞争与现实规模经济的矛盾，为了研究现实条件下缩小这种不协调的方法和手段，有必要明确有效竞争的概念。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。克拉克的有效竞争概念1940年克拉克的有效竞争概念的提出，对22有效竞争既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。判断是否是有效竞争的标准：市场结构基准市场行为基准市场绩效基准有效竞争是短期均衡和长期均衡的协调统一，是规模经济和竞争活力的协调统一，是个体利益同集体利益的协调统一，是市场机制同政府政策的协调统一。有效竞争既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。23市场结构标准市场结构标准就是以市场份额认定企业在市场上的支配地位。主要为保证有效竞争。集中度不太高；市场进入容易；没有极端的产品差别化；任何企业和集团不存在共谋。市场结构标准市场结构标准就是以市场份额认定企业在市场上的支配24市场行为标准根据企业的市场行为认定企业是否为垄断。对于价格没有共谋；对于产品没有共谋；对竞争者没有压制政策。市场行为标准根据企业的市场行为认定企业是否为垄断。25市场绩效标准根据企业在市场上的盈利程度判断该企业是否垄断。存在不断改进产品和生产过程的压力；随成本大幅下降价格能向下调整；企业与产业处于适宜规模；销售费用在总费用中的比重不存在过高现象；不存在长期的过剩生产能力。市场绩效标准根据企业在市场上的盈利程度判断该企业是否垄断。26有效竞争标准的作用不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点注意从不同方面提供判断具体的有效竞争状况标准，使理论研究和政策制定有了坚实的基础有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析判断有效竞争标准的作用不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和27哈佛学派的SCP分析框架1959年贝恩的《产业组织》出版标志着产业组织理论的形成，系统地完成了这门学科的基本结构。提出了现代产业组织理论的三个基本范畴：市场结构(MarketStructure)、市场行为(MarketConduct)，市场效果(MarketPerformance)，并把这三个范畴和国家在这个问题上的公共政策（即产业组织政策）联系起来，规范了产业组织理论体系。其基本分析程序是按“市场结构（structure）-市场行为（conduct）-市场绩效（performance）-产业组织政策”展开的。“结构－行动－绩效”分析范式结构：企业数目、产品差异程度、成本结构等行动：企业的定价、产出、广告、投资、研发等绩效：利润率、价格与边际成本比率、产品多样性、创新率等哈佛学派的SCP分析框架1959年贝恩的《产业组织》出版标志28市场结构通常定义为对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织特征。其决定因素主要是市场集中程度、产品差别化程度和进入壁垒的高低。哈佛学派强调垄断力量与市场结构的正相关关系。市场结构通常定义为对市场内竞争程度及价格形成等产生战略29市场行为是指企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。具体包括企业确定价格的策略、产品与广告策略、研究开发和排挤竞争对手的行为。另外卡特尔、暗中默契的协调等行为也属于市场行为的范畴。市场行为是指企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业的关30市场绩效是指在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。主要从产业的资源配置效率和利润率水平、与规模经济和过剩生产能力相关的生产相对效率、销售费用的规模、技术进步状况与X非效率、价格的伸缩性以及产品的质量、款式、变换频度和多样性等方面进行评价。市场绩效是指在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的31SCP分析框架结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。结构、行为、绩效（SCP）模式市场绩效市场结构市场行为SCP分析框架结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结32产业组织政策是指为了促进资源在产业内企业间的合理配置以获得理想的市场绩效，由政府制定用以引导和干预市场结构和企业市场行为的政策。包括两类：一类是在大多数竞争性产业中用于保护和鼓励正当竞争、限制市场垄断和其它不正当竞争行为发生的促进竞争政策，包括反垄断政策、中小企业政策等；另一类是适用于那些自然垄断产业的政府直接规制政策。大多数先行发达国家的产业组织政策以反垄断政策为主；后起发达国家的产业组织政策则主要由产业组织合理化政策组成。产业组织政策是指为了促进资源在产业内企业间的合理配置以获得理33

基本环境需求供给可替代性供给弹性需求弹性工艺技术状态增长率原材料周期性工会组织制度市场结构

集中度产品差别进入壁垒成本费用

市场绩效资源配置效率技术进步技术组织效率资源利用效率市场行为价格策略广告和销售研究与开发合并

公共政策（产业组织政策）竞争-垄断政策（反托拉斯）产业组织合理化政策（直接规制政策、中小企业政策）

基本环境市场结构34SCP分析框架作为市场结构指标之一的集中度和作为市场绩效基准之一的利润率之间关系的研究处于重要的核心地位。并主要采用实证分析方法进行研究。(p36)SCP分析框架的基本逻辑是：高集中度的市场结构，将引起垄断的市场行为，最终导致不良的市场绩效。基本分析程序是按：市场结构市场行为市场绩效公共政策展开的SCP分析框架作为市场结构指标之一的集中度和作为市场绩效基准35“集中度—利润率”假说哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往产生超额利润，破坏资源配置效率。“集中度—利润率”假说哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构36SCP分析框架在分析框架中突出市场结构，在研究方法上偏重实证研究，这是哈佛学派区别于其他学派的两个重要特征。由于哈佛学派认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配置效率，并将市场结构作为产业组织理论分析的重点，因而信奉哈佛的人被认为“结构主义者”。在政策上，哈佛学派认为，寡占的市场结构会产生寡占的市场行为，进而导致不良的市场绩效特别是资源配置的非效率。因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构，主张对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策。研究重点：产业集中、进入壁垒等与垄断相关的产业问题

立场倾向：反对垄断，限制企业的市场力量

政治背景：罗斯福－杜鲁门时期的反垄断高潮SCP分析框架在分析框架中突出市场结构，在研究方法上偏重实37芝加哥学派背景：在结构主义占主流地位的70年代前后，一批大型反托拉斯案件相继在美国被提出诉讼。但是这些案件带来的巨额诉讼费用和大量时间消耗，使人们对结构规制所产生的实际效果与成本相比是否划算产生了疑问。此外，从70年代后期到80年代初开始，美国传统产业受到日本和亚洲一些国家和地区的巨大冲击，国际竞争力不断下降，而实施最严厉的反垄断政策被认为难辞其究。芝加哥学派在理论上继承了传统的自由主义经济思想，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，强调新古典学派价格理论在产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概念，从而针对哈佛学派在产业分析过程中更重视价格理论难以解释的问题，用产品差别和进入壁垒等新的概念来加以说明，在方法论上形成鲜明对照。

芝加哥学派背景：在结构主义占主流地位的70年代前后，一批大型38芝加哥学派在对哈佛学派的批判中形成了芝加哥学派，施蒂格勒的《产业组织》(1968)出版，标志着芝加哥学派在理论上的成熟。芝加哥学派的基本理论主张是维护市场竞争机制，鼓励竞争，反对政府干预等。该学派是彻底的经济自由主义思想。他们坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件，而对政府在众多领域的市场干预政策的必要性持怀疑态度。1982年诺奖获得者芝加哥学派在对哈佛学派的批判中形成了芝加哥学派，施蒂格勒的《39批驳“集中度-利润率”假说认为一个产业短期出现高利润率，和高集中度可能相关；但长期出现高利润率，完全可能是企业提高了效率和创新的结果，而不是产业集中度高，即产业中存在垄断势力。进行了大量的实证研究（P38），说明高集中市场长期存在高利润率，是高效率企业在竞争中采取了最优行为，市场占有率不断提高，从而导致高集中度的市场结构。从这个角度出发，猛烈抨击SCP分析框架，认为与其说市场结构决定市场行为进而决定市场绩效，不如说是市场绩效或市场行为决定了市场结构。批驳“集中度-利润率”假说认为一个产业短期出现高利润率，和高40效率学派该学派认为，即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。其特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争，因此被称为效率学派。他们认为，反托拉斯的目标在于促使资源合理利用提高生产效率，并实现消费者福利最大化，即尽可能满足消费者对商品和服务的需求。效率学派该学派认为，即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩41关于市场行为与哈佛学派强调市场结构不同，芝加哥学派就其方法而言属行为主义，重视厂商行为分析。它对市场行为持自由放任主义观点。认为即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，这种高集中度产生的高利润会因为新企业大量进入而消失。与哈佛传统相比，比较不相信政府干预，芝加哥传统在这些方面是很著名的。关于市场行为与哈佛学派强调市场结构不同，芝加哥学派就其方法而42进入壁垒施蒂格勒认为进入壁垒是指新厂商比老厂商多承担的成本。他强调的人为的进入壁垒，主要是指政府的进入规制。进入壁垒施蒂格勒认为进入壁垒是指新厂商比老厂商多承担的成本。43政策取向断言现实经济生活中并不存在哈佛学派看来是那样严重的垄断问题，生产日益集中在大企业手中，有利于提高规模经济效益和生产效率，大公司的高利润完全可能是经营活动高效率的结果而与市场垄断势力无关，因此主张放松反托拉斯法实施和政府规制政策。除个别部门，原则上反对政府以各种形式对市场结构干预，反对哈佛学派所主张的对长期存在的过度集中的大企业采取分割政策法。他们认为，大企业形成和生产集中是通过企业内部或外部增长来实现的，企业内部增长这无非表明这些企业具有超越竞争对手的生产效率，如果对这种大企业进行分割，就等于破坏了效率增长源泉。政策取向断言现实经济生活中并不存在哈佛学派看来是那样严重的垄44政策取向同样，兼并是企业实现外部增长的基本途径，兼并的结果会使社会资源从经营不善、效率低下的企业向具有生存能力、效率高的企业转移，从而提高资源的配置效率。只要不存在人为的市场进入规制，潜在的竞争压力会迫使兼并后的大企业仍然置于竞争压力之中，所以除了一些个别情况（如高寡占市场中的横向兼并）以外，政府没有必要对企业兼并采取严格控制政策。该学派认为，反托拉斯政策的重点应对企业的市场行为进行干预，其中主要是对卡特尔等企业间价格协调行为和分配市场的协调行为实行禁止和控制。因为惟有这些市场行为限制了产出，而未能提高生产效率，从而损害了消费者福利。政策取向同样，兼并是企业实现外部增长的基本途径，兼并的结果会45ChicagoSchool★结构决定行为和绩效★市场行为和绩效决定结构★结构主义★效率主义★提倡政府干预★反对政府干预★反垄断政策企业分割、禁止兼并★反垄断政策禁止卡特尔行为★进入壁垒进入的不利因素★进入壁垒新企业比老企业多承担的成本反垄断政策的“芝加哥革命”哈佛学派与芝加哥学派的比较HarvardSchoolChicagoSchool★结构决定行为和绩效★市场行为和46可竞争市场理论1982年鲍莫尔等人《可竞争市场与产业结构理论》出版，标志着该理论的形成。背景：20世纪70年代后，对政府规制特别是进入规制所导致的不公平以及规制制度本身的低效率的批评越来越多。同时，以计算机和电子技术为中心的技术革命的兴起以及由此导致的经济管理业务中的系统技术的普遍运用，使得原来政府对航空、通信、金融、汽车运输等产业进行规制的依据不断淡化。因此在美国出现了放松规制的倾向。该理论成为政策转换的重要理论依据。可竞争市场理论1982年鲍莫尔等人《可竞争市场与产业结构理论47可竞争市场理论认为，即使在寡头甚至垄断市场，只要保持市场进入的完全自由，就会迫使市场上已存在的企业降低成本，努力创新，取得较好的市场绩效。以完全可竞争市场和沉没成本等概念的分析为中心。可竞争市场理论认为，即使在寡头甚至垄断市场，只要保持市场进入48解释—沉没成本

指企业进入市场所投入的资本（有形资产，如厂房、机器设备和无形资产，如研究开发、广告、员工教育培训等），当企业退出市场不能收回的那一部分。

沉没成本沉没的程度主要取决所投入资本向其他市场转移或资产出让回收的可能性，而与所投入固定费用的大小无关。无论固定费用有多大，只要能够回收，就不是沉没成本。

解释—沉没成本指企业进入市场所投入的资本（有形资49完全可竞争市场是指市场内的企业从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场。衡量可竞争市场的一个方法是看该市场的沉没成本，只要沉没成本不高，企业进出就很容易，市场就越接近于可竞争。根据该理论，集中度(产业内企业数量)是一个相对次要的衡量市场结构的指标，而沉没成本才是一个关键性的指标。完全可竞争市场是指市场内的企业从该市场退出时完全不用负担不可50

解释——“打了就跑”(hitandrun)策略

在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因而潜在进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作出报复性反应前无摩擦地快速撤出。这种形式被称为“打了就跑”策略。这种闪电般的进入退出压力经常存在，因此，即使是独家垄断的企业，也只能制定超额利润为零的可维持价格，以防止潜在的竞争者进入市场与其发生竞争。解释——“打了就跑”(hitandrun)策略在完51完全可竞争市场的市场效率长期中，完全可竞争市场在现存企业的价格和市场地位可持续的条件下达到了均衡。即：所有的在位企业超额利润为零；没有企业的边际成本大于市场价格，没有企业有退出市场的动力；没有企业边际成本小于市场价格，没有企业有进入市场的动力；市场上现存企业的总产出量成本最小，否则将有新企业进入。这表明，即使在寡占甚至垄断情况下，可竞争市场仍可以实现最佳福利目标。完全可竞争市场的市场效率长期中，完全可竞争市场在现存企业的价52“可竞争性市场”理论的政策含义潜在的竞争完全可以替代政府的规制。政府的竞争政策与其说重视市场结构，不如说是重视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保竞争压力的存在关键是要尽可能降低沉没成本。“可竞争性市场”理论修正了对自然垄断治理的传统看法，对于放松规制的实践产生了较为深刻的影响。“可竞争性市场”理论的政策含义潜在的竞争完全可以替代政府的规53新产业组织理论对正统产业组织理论的发展在分析框架上改变了单向和静态的研究模式，即由SCP，转向S

CP。在理论基础上，广泛汲取了现代微观经济学的新进展，修正了正统产业组织理论基于新古典主义的理论假设。在研究方法上，引进博奕论、计量经济学和信息经济学的分析方法，并在很大程度上成为分析产业组织的主要分析工具，推动了产业经济学的新发展。在研究重心方面，从产业组织分析的结构主义转向厂商主义，即从最重视市场结构转向最重视企业行为的分析。新产业组织理论对正统产业组织理论的发展在分析框架上改变了单向54

基本环境需求供给可替代性供给弹性需求弹性工艺技术状态增长率原材料周期性工会组织制度市场结构

集中度产品差别进入壁垒成本费用

市场绩效资源配置效率技术进步技术组织效率资源利用效率市场行为价格策略广告和销售研究与开发合并

公共政策（产业组织政策）竞争-垄断政策（反托拉斯）产业组织合理化政策（直接规制政策、中小企业政策）

基本环境市场结构55新制度学派(后SCP流派)代表人物：科斯、诺斯、威廉姆森、阿尔钦。如果说主流产业组织理论注重产业组织之间关系研究的话，那么，新制度经济学则将研究重点深入到产业组织内部，从企业“黑箱”内部的产权结构、组织结构的变化来分析企业行为，以及它们对市场绩效的影响。新制度学派(后SCP流派)代表人物：科斯、诺斯、威廉姆森、阿56思考题产业组织理论主要研究什么？产业组织理论的基本体系——SCP范式的基本内容。什么是“马歇尔冲突”？试述产业组织理论的芝加哥学派的主要观点。简述可竞争市场理论的主要观点。对于市场结构\市场行为\市场绩效三者的关系,你个人有何见解?思考题产业组织理论主要研究什么？57产业组织理论演变课件58第二篇产业组织产业经济学的核心部分第二篇产业组织产业经济学的核心部分第二章理论演变产业组织理论（TheTheoryofIndustrialOrganization)主要分析产业内部企业与企业之间的竞争和垄断关系，是产业经济学的重要组成部分。产业组织的定义与理论渊源产业组织理论的形成产业组织理论的发展第二章理论演变产业组织理论（TheTheoryofI60学习要求了解产业组织理论的形成与发展过程，掌握SCP框架的基本内容，了解产业组织理论的芝加哥学派和可竞争市场理论的主要观点，掌握马歇尔困境、沉没成本、完全可竞争市场等基本的概念。

学习要求了解产业组织理论的形成与发展过程，掌握SCP框架的基61产业组织的定义组织指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为企业管理职能之一的组织，某项工程建设或某项活动的组织等。在这里，组织通常是作动词用；指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、医院、家庭、军队和国家政权等等；指组成系统的各部分之间的关系。产业组织（Industrialorganization)，即同一产业(市场)内企业间的组织或市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。产业组织的定义组织62产业组织产业组织考察的是同一产业的企业，即处于同一商品市场的企业之间的市场关系。这里所指的商品同一性，主要指企业之间或同一企业生产的商品的主要性能必须基本相同，商品之间具有高度的替代关系。由此可见，产业组织理论中的产业，通常是指以同一商品市场为单位划分的狭义的产业或市场。这个定义存在不足：它只研究同一市场上企业之间的市场关系，而没有研究处于不同市场或行业但存在紧密联系的企业间的关系，如上下游企业之间的合作或竞争关系。而这种关系对经济绩效的影响也十分重大。这不能不是一个缺陷。产业组织产业组织考察的是同一产业的企业，即处于同一商品市场的63产业组织概念的拓展借助产品价值链这一工具，产业组织是指处于某一特定产品价值链的相同或不同的节点上的企业之间的竞争或合作的关系结构。具体而言，包括两个方面：一是产品价值链的相同节点上企业之间的关系。它是同一市场或行业上企业之间的水平关系，主要表现为竞争。二是产品价值链不同节点上的企业之间的关系。它是非同一市场或行业上企业之间的垂直关系或水平关系，主要表现为互补性的合作。上述两方面构成完整的产业组织关系。3721汽车整车制造业（上海大众、上海通用、奇瑞汽车、东风雪铁龙、广州本田、北京现代、海南马自达）3725汽车零部件及配件制造业产业组织概念的拓展借助产品价值链这一工具，产业组织是指处于某64若干典型产业组织形态企业集团：是以一个实力雄厚的大型企业为核心，以资本纽带连结为主，以产品、技术、契约等多种纽带为辅的，多个具有独立法人资格的企业为了共同的利益而相互团结协作组成的，具有多层次结构的，以母子公司为主体的，具有统一发展、经营的战略和目标的多法人经济联合体。横向型企业集团：为了形成一定的垄断规模，有生产同一产品或相近产品的企业组成。纵向型企业集团：由在生产上或销售上存在业务职能联系的企业组成。混合型企业集团：通过向多角化经营发展，由生产上或业务上彼此关联性不强甚至根本没有生产业务联系的企业组成。若干典型产业组织形态企业集团：是以一个实力雄厚的大型企业为核65若干典型产业组织形态网络组织：是介于市场和企业之间的一种中间性组织安排。在本质上是成员企业之间的一种合作竞争型的准市场组织。可以划分为两大类：“领导型”企业网络组织和“平行性”企业网络组织。前者企业的性质较突出，后者具有更多的市场性质。“领导型”企业网络组织包括：“分包制”企业网络（供应链体系）虚拟企业网络（耐克、可口可乐）连锁经营企业网络（核心是特许权的转让，如沃尔玛）贸易商社企业网络“平行性”企业网络组织包括：联合经营网络（如银行业与证券业、保险业的联合经营；微软与英特尔的联合经营，互相将对方的产品作为推荐或默认的匹配产品）专业服务网络企业集群网络（如意大利的普拉托毛纺企业集群、美国的“硅谷”高科技企业群、我国浙江一带的中小企业集群）若干典型产业组织形态网络组织：是介于市场和企业之间的一种中间66若干典型产业组织形态战略联盟：是指两个或两个以上存在共同战略利益和对等经营实力的企业，为了一定的战略目标（如共同拥有市场、合作开发技术、共同使用资源等），通过一定的方式（股权方式、契约方式）而结成的优势互补、风险共担、要素双向或多向流动、资源（如技术、资本、人才、信息、时间、空间等）共享的一种合作机制或组织安排。可分为：股权式战略联盟和契约式战略联盟。股权式战略联盟是指两个或两个以上的企业通过置换股权而相互持股，或通过股权投资新建、收购另外一个企业，联盟各方拥有该企业部分股权而结成的股权式战略联盟。若干典型产业组织形态战略联盟：是指两个或两个以上存在共同战略67若干典型产业组织形态契约式战略联盟是介于市场与企业之间的一种协议安排，是一种纯粹的联盟形式。包括技术交流协议：如通用电气通过许可协议的方式，使用授许方的技术设备为几大城市提供电力服务。合作研究开发协议:这是企业之间契约式战略联盟最主要的一种形式。定牌生产特许经营价格同盟:如最低限价或限产保价等。战略外包协议供应链:就是按产品的价值链把上游供应商和下游分销商连成一个战略联盟体，共同参与产品的开发、生产、销售的较为流行的联盟形式。制造业企业之间普遍运用。若干典型产业组织形态契约式战略联盟是介于市场与企业之间的一种68农业产业组织模式美国等一些大农业国家,由于农业土地幅员辽阔,选择了农工商综合体、合同制、合作社三者并存的产业化组织模式。美国法制比较健全,农场主和企业之间所签订的合同能够有效执行,所以在美国合同制的组织模式也能普遍得到发展。日本和韩国由于普遍是小规模经营,因此这两个国家选择更能吸纳本国农民的农协为主要农业产业化组织模式,从产前的购买到产后的销售,没有农协几乎什么也办不成。农业产业组织模式美国等一些大农业国家,由于农业土地幅员辽阔69竞争机制与市场秩序竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。

竞争机制与市场秩序竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力70看不见的手的原理“各个人都不断地努力为他自己所能支配的资本找到最有利的用途。固然，他所考虑的不是社会的利益而是他自身的利益，但他对自身利益的研究自然会或者勿宁说必然会引导他选定最有利于社会的用途。……。确实，他通常不打算促进公共的利益，也不知道他自己是在多达程度促进公共的利益。……。在这场合，象在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意要达到的目的。也并不因为事非出于本意，就对社会有害。他追求自己的利益，往往能使他比真正出于本意的情况下更能促进社会的利益。”亚当·斯密，《国民财富的性质和原因的研究》理论链接看不见的手的原理理论链接71在完全竞争条件下，由市场供求所形成的均衡价格，能够引导社会资源实现有效配置市场均衡是利益均衡，表明实现了资源合理配置，社会福利（消费者剩余加生产者剩余）最大PPeQeSOQED在完全竞争的市场中，价格等于边际成本，没有企业能够获得超额利润。在完全竞争条件下，由市场供求所形成的均衡价格，能够引导社会资72渊源及发展古典经济学家亚当斯密《国富论》最早提出产业组织理论即市场自发调节自由竞争的市场机制以及这一条件下厂商的市场行为。20世纪初英经济学家马歇尔《经济学原理》，将组织作为生产要素引入经济分析。—”马歇尔冲突”。20世纪二三十年代，张伯伦、罗宾逊分别《垄断竞争力论》、《不完全竞争理论》提出了垄断竞争的理论。20世纪40至60年代，哈佛学派形成，梅森、贝恩、谢勒等。SCP范式，二段—三段20世纪70年代：芝加哥学派、可竞争性理论20世纪80年代后：泰勒尔、科瑞普斯为代表将博弈论引进了产业组织理论（新产业组织理论）。产业组织理论源自于两个方面：一是规范的价格理论（微观经济学），如价格理论证明竞争可以提高效率，垄断却会降低效率；二是对现实经济实证研究的总结，如市场集中度与利润率的关系等。渊源及发展古典经济学家亚当斯密《国富论》最早提出产业组织理论73“马歇尔冲突”与不完全竞争产业组织理论的萌芽产生于马歇尔的经济理论。其依据：一是马歇尔1890年出版的《经济学原理》论及生产要素（劳动、资本和土地）时，首次提出了第四生产要素，即“组织”。二是马歇尔的经济理论第一次触及产业组织理论的一些基本问题，触及了垄断问题、产品差别问题，提出“马歇尔冲突”，即规模经济与竞争的矛盾问题。

马歇尔“马歇尔冲突”与不完全竞争产业组织理论的萌芽产生于马歇尔的经74马歇尔冲突马歇尔在分析规模经济成因时，发现了被后人称之为“马歇尔冲突”的矛盾，即大规模生产能力给企业带来了规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素，不断加强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。面对这一矛盾，马歇尔试图用任何企业的发展都经历的“生成一发展一衰退”过程来说明垄断是不会无限蔓延的，规模经济和竞争是可以获得某种均衡的。跷跷板的两头，怎好取舍？规模经济竞争活力马歇尔冲突马歇尔在分析规模经济成因时，发现了被后人称之为“马75马歇尔冲突企业组织是为了提高效率而追求大规模生产会带来规模经济效益，但企业规模的扩大又会导致垄断的产生，而垄断是资源低次序配置的罪魁祸首之一，因此，规模经济和竞争是一对难以调和的矛盾。马歇尔冲突在实质上反映了竞争引起集中，集中引起垄断的趋势，以及这个趋势对企业行为的影响。企业大规模生产规模经济性单位成本下降市场占有率提高竞争市场垄断马歇尔冲突企业组织是为了提高效率而追求大规模生产会带来规模经76产业组织的奠基20世纪初，生产日趋集中，垄断、寡头垄断成为发达资本主义国家的普遍现象，并对经济运行产生巨大影响。围绕垄断和竞争的关系，美国和英国的经济学家对产业组织的实际状况进行了大量的调查分析和理论研究。英国剑桥大学教授斯拉法以收益递增规律和完全竞争前提相矛盾对马歇尔的价格理论进行猛烈抨击，引发了对“马歇尔冲突”的理论论争。1932年，贝利和米恩斯发表了《近代股份公司与私有财产》一书，对股份制的发展更易使资金集中到大企业手中，从而造成经济力集中等问题进行了实证分析。产业组织的奠基20世纪初，生产日趋集中，垄断、寡头垄断成为发77产业组织的奠基1933年，美国经济学家张伯伦的著作《垄断竞争理论》，英国剑桥大学经济学家琼·罗宾逊的《不完全竞争经济学》，提出垄断竞争理论。对产业组织理论的主要贡献：以分析纯粹竞争为出发点，否定了纯粹竞争存在的条件，提出垄断竞争的概念；提出了市场结构的概念和分类，对垄断竞争的市场结构进行了具体分类和分析；提出了生产同类产品的企业集团及与之相关的厂商企业的关系问题；界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响；考察了不同产业的结构、产出、价格、利润和效率。提出并讨论了企业在市场上的进入和退出问题他们的理论否定了以往要么垄断、要么竞争这样一种极端和相互对立的观点，认为在人们生存的现实世界中，通常是各种形式的不同程度的垄断和不同程度的竞争交织并存。产业组织的奠基1933年，美国经济学家张伯伦的著作《垄断竞争78产业组织理论体系的建立现代产业组织理论体系中的绝大多数实证研究的方式方法和判别标准，主要是得益于20世纪30年代以后的西方学者实证研究的结论而发展起来的。其中影响较大的有：伯尔和明斯对经济力集中的实证研究。勒纳等人对垄断指标的研究。克拉克、梅森等人对“有效竞争”概念及其度量标准的研究。产业组织理论体系的建立现代产业组织理论体系中的绝大多数实证研79克拉克的有效竞争概念1940年克拉克的有效竞争概念的提出，对产业组织理论的发展和体系的建立产生了重大影响。不完全竞争存在的事实表明，长期均衡和短期均衡的实现条件是不协调的，这种不协调反映了市场竞争与现实规模经济的矛盾，为了研究现实条件下缩小这种不协调的方法和手段，有必要明确有效竞争的概念。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。克拉克的有效竞争概念1940年克拉克的有效竞争概念的提出，对80有效竞争既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。判断是否是有效竞争的标准：市场结构基准市场行为基准市场绩效基准有效竞争是短期均衡和长期均衡的协调统一，是规模经济和竞争活力的协调统一，是个体利益同集体利益的协调统一，是市场机制同政府政策的协调统一。有效竞争既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。81市场结构标准市场结构标准就是以市场份额认定企业在市场上的支配地位。主要为保证有效竞争。集中度不太高；市场进入容易；没有极端的产品差别化；任何企业和集团不存在共谋。市场结构标准市场结构标准就是以市场份额认定企业在市场上的支配82市场行为标准根据企业的市场行为认定企业是否为垄断。对于价格没有共谋；对于产品没有共谋；对竞争者没有压制政策。市场行为标准根据企业的市场行为认定企业是否为垄断。83市场绩效标准根据企业在市场上的盈利程度判断该企业是否垄断。存在不断改进产品和生产过程的压力；随成本大幅下降价格能向下调整；企业与产业处于适宜规模；销售费用在总费用中的比重不存在过高现象；不存在长期的过剩生产能力。市场绩效标准根据企业在市场上的盈利程度判断该企业是否垄断。84有效竞争标准的作用不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点注意从不同方面提供判断具体的有效竞争状况标准，使理论研究和政策制定有了坚实的基础有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析判断有效竞争标准的作用不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和85哈佛学派的SCP分析框架1959年贝恩的《产业组织》出版标志着产业组织理论的形成，系统地完成了这门学科的基本结构。提出了现代产业组织理论的三个基本范畴：市场结构(MarketStructure)、市场行为(MarketConduct)，市场效果(MarketPerformance)，并把这三个范畴和国家在这个问题上的公共政策（即产业组织政策）联系起来，规范了产业组织理论体系。其基本分析程序是按“市场结构（structure）-市场行为（conduct）-市场绩效（performance）-产业组织政策”展开的。“结构－行动－绩效”分析范式结构：企业数目、产品差异程度、成本结构等行动：企业的定价、产出、广告、投资、研发等绩效：利润率、价格与边际成本比率、产品多样性、创新率等哈佛学派的SCP分析框架1959年贝恩的《产业组织》出版标志86市场结构通常定义为对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织特征。其决定因素主要是市场集中程度、产品差别化程度和进入壁垒的高低。哈佛学派强调垄断力量与市场结构的正相关关系。市场结构通常定义为对市场内竞争程度及价格形成等产生战略87市场行为是指企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。具体包括企业确定价格的策略、产品与广告策略、研究开发和排挤竞争对手的行为。另外卡特尔、暗中默契的协调等行为也属于市场行为的范畴。市场行为是指企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业的关88市场绩效是指在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。主要从产业的资源配置效率和利润率水平、与规模经济和过剩生产能力相关的生产相对效率、销售费用的规模、技术进步状况与X非效率、价格的伸缩性以及产品的质量、款式、变换频度和多样性等方面进行评价。市场绩效是指在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的89SCP分析框架结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。结构、行为、绩效（SCP）模式市场绩效市场结构市场行为SCP分析框架结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结90产业组织政策是指为了促进资源在产业内企业间的合理配置以获得理想的市场绩效，由政府制定用以引导和干预市场结构和企业市场行为的政策。包括两类：一类是在大多数竞争性产业中用于保护和鼓励正当竞争、限制市场垄断和其它不正当竞争行为发生的促进竞争政策，包括反垄断政策、中小企业政策等；另一类是适用于那些自然垄断产业的政府直接规制政策。大多数先行发达国家的产业组织政策以反垄断政策为主；后起发达国家的产业组织政策则主要由产业组织合理化政策组成。产业组织政策是指为了促进资源在产业内企业间的合理配置以获得理91

基本环境需求供给可替代性供给弹性需求弹性工艺技术状态增长率原材料周期性工会组织制度市场结构

集中度产品差别进入壁垒成本费用

市场绩效资源配置效率技术进步技术组织效率资源利用效率市场行为价格策略广告和销售研究与开发合并

公共政策（产业组织政策）竞争-垄断政策（反托拉斯）产业组织合理化政策（直接规制政策、中小企业政策）

基本环境市场结构92SCP分析框架作为市场结构指标之一的集中度和作为市场绩效基准之一的利润率之间关系的研究处于重要的核心地位。并主要采用实证分析方法进行研究。(p36)SCP分析框架的基本逻辑是：高集中度的市场结构，将引起垄断的市场行为，最终导致不良的市场绩效。基本分析程序是按：市场结构市场行为市场绩效公共政策展开的SCP分析框架作为市场结构指标之一的集中度和作为市场绩效基准93“集中度—利润率”假说哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往产生超额利润，破坏资源配置效率。“集中度—利润率”假说哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构94SCP分析框架在分析框架中突出市场结构，在研究方法上偏重实证研究，这是哈佛学派区别于其他学派的两个重要特征。由于哈佛学派认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配置效率，并将市场结构作为产业组织理论分析的重点，因而信奉哈佛的人被认为“结构主义者”。在政策上，哈佛学派认为，寡占的市场结构会产生寡占的市场行为，进而导致不良的市场绩效特别是资源配置的非效率。因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构，主张对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策。研究重点：产业集中、进入壁垒等与垄断相关的产业问题

立场倾向：反对垄断，限制企业的市场力量

政治背景：罗斯福－杜鲁门时期的反垄断高潮SCP分析框架在分析框架中突出市场结构，在研究方法上偏重实95芝加哥学派背景：在结构主义占主流地位的70年代前后，一批大型反托拉斯案件相继在美国被提出诉讼。但是这些案件带来的巨额诉讼费用和大量时间消耗，使人们对结构规制所产生的实际效果与成本相比是否划算产生了疑问。此外，从70年代后期到80年代初开始，美国传统产业受到日本和亚洲一些国家和地区的巨大冲击，国际竞争力不断下降，而实施最严厉的反垄断政策被认为难辞其究。芝加哥学派在理论上继承了传统的自由主义经济思想，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，强调新古典学派价格理论在产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概念，从而针对哈佛学派在产业分析过程中更重视价格理论难以解释的问题，用产品差别和进入壁垒等新的概念来加以说明，在方法论上形成鲜明对照。

芝加哥学派背景：在结构主义占主流地位的70年代前后，一批大型96芝加哥学派在对哈佛学派的批判中形成了芝加哥学派，施蒂格勒的《产业组织》(1968)出版，标志着芝加哥学派在理论上的成熟。芝加哥学派的基本理论主张是维护市场竞争机制，鼓励竞争，反对政府干预等。该学派是彻底的经济自由主义思想。他们坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件，而对政府在众多领域的市场干预政策的必要性持怀疑态度。1982年诺奖获得者芝加哥学派在对哈佛学派的批判中形成了芝加哥学派，施蒂格勒的《97批驳“集中度-利润率”假说认为一个产业短期出现高利润率，和高集中度可能相关；但长期出现高利润率，完全可能是企业提高了效率和创新的结果，而不是产业集中度高，即产业中存在垄断势力。进行了大量的实证研究（P38），说明高集中市场长期存在高利润率，是高效率企业在竞争中采取了最优行为，市场占有率不断提高，从而导致高集中度的市场结构。从这个角度出发，猛烈抨击SCP分析框架，认为与其说市场结构决定市场行为进而决定市场绩效，不如说是市场绩效或市场行为决定了市场结构。批驳“集中度-利润率”假说认为一个产业短期出现高利润率，和高98效率学派该学派认为，即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。其特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争，因此被称为效率学派。他们认为，反托拉斯的目标在于促使资源合理利用提高生产效率，并实现消费者福利最大化，即尽可能满足消费者对商品和服务的需求。效率学派该学派认为，即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩99关于市场行为与哈佛学派强调市场结构不同，芝加哥学派就其方法而言属行为主义，重视厂商行为分析。它对市场行为持自由放任主义观点。认为即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，这种高集中度产生的高利润会因为新企业大量进入而消失。与哈佛传统相比，比较不相信政府干预，芝加哥传统在这些方面是很著名的。关于市场行为与哈佛学派强调市场结构不同，芝加哥学派就其方法而100进入壁垒施蒂格勒认为进入壁垒是指新厂商比老厂商多承担的成本。他强调的人为的进入壁垒，主要是指政府的进入规制。进入壁垒施蒂格勒认为进入壁垒是指新厂商比老厂商多承担的成本。101政策取向断言现实经济生活中并不存在哈佛学派看来是那样严重的垄断问题，生产日益集中在大企业手中，有利于提高规模经济效益和生产效率，大公司的高利润完全可能是经营活动高效率的结果而与市场垄断势力无关，因此主张放松反托拉斯法实施和政府规制政策。除个别部门，原则上反对政府以各种形式对市场结构干预，反对哈佛学派所主张的对长期存在的过度集中的大企业采取分割政策法。他们认为，大企业形成和生产集中是通过企业内部或外部增长来实现的，企业内部增长这无非表明这些企业具有超越竞争对手的生产效率，如果对这种大企业进行分割，就等于破坏了效率增长源泉。政策取向断言现实经济生活中并不存在哈佛学派看来是那样严重的垄102政策取向同样，兼并是企业实现外部增长的基本途径，兼并的结果会使社会资源从经营不善、效率低下的企业向具有生存能力、效率高的企业转移，从而提高资源的配置效率。只要不存在人为的市场进入规制，潜在的竞争压力会迫使兼并后的大企业仍然置于竞争压力之中，所以除了一些个别情况（如高寡占市场中的横向兼并）以外，政府没有必要对企业兼并采取严格控制政策。该学派认为，反托拉斯政策的重点应对企业的市场行为进行干预，其中主要是对卡特尔等企业间价格协调行为和分配市场的协调行为实行禁止和控制。因为惟有这些市场行为限制了产出，而未能提高生产效率，从而损害了消费者福利。政策取向同样，兼并是企业实现外部增长的基本途径，兼并的结果会103ChicagoSchool★结构决定行为和绩效★市场行为和绩效决定结构★结构主义★效率主义★提倡政府干预★反对政府干预★反垄断政策企业分割、禁止兼并★反垄断政策禁止卡特尔行为★进入壁垒进入的不利因素